南京市新型研發機構專利申請情況分析

□文/夏 麗 唐敦曄 笪 偉

（南京市知識產權保護中心 江蘇·南京）

［提要］ 新型研發機構是國家創新發展體系的又一探索，具有投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化和用人機制靈活等特點。在知識產權強國建設背景下，新型研發機構知識產權管理愈發重要。本文從南京市新型研發機構支持政策、發展特點出發，結合數據重點研究南京市新型研發機構的專利申請與保護情況，并通過典型案例說明新型研發機構發展與專利保護的關聯，期望通過本文的分析能夠給政策支持、發展決策等提供參考。

一、新型研發機構簡述

（一）新型研發機構發展史。新型研發機構已有20 年的發展歷程，已掌握一定的新興產業和行業發展的話語權，是實施創新驅動的生力軍。

1996 年深圳市政府與清華大學聯合成立的深圳清華大學研究院，是我國最早建立的新型研發機構。科技部萬鋼在2012 年年初參加全國人民代表大會和中國人民政治協商會議上指出新型研發機構正在崛起，“顯示出強勁的創新活力”，此后，官方及學術界多以此來稱之——新型研發（科研）機構。

2015 年，廣東省制定發布了《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》以及《廣東省科學技術廳關于申報廣東省新型研發機構的通知》，其后各地相繼出臺新型研發機構的鼓勵政策，掀起了建設新型研發機構的熱潮。

2016 年，中共中央、國務院印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》和國務院印發的《“十三五”國家科技創新規劃》，都提出了“要發展和培育面向市場的新型研發機構，構建更加高效的科研組織體系”。受國家層面重視，各地方政府積極引導扶持，新型研發機構逐漸成為地方深化科技體制改革的突破口。

2018 年以來，中央在政府報告中首次明確新型研發機構地位，正式將其納入國家創新體系。

2019 年9 月，科技部發布的《關于促進新型研發機構發展的指導意見》首次對新型研發機構進行了統一定義：新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。

2021 年，《科學技術進步法》迎來第二次修訂，新型研發機構作為一類法定創新主體寫入法律，歷經20 多年發展的新型研發機構正式由地方探索走向全國推廣。

不同于傳統的研發機構，新型研發機構的“新”表現在打破身份、地域限制，更加的平民化；其工作重點不再是國家重大項目的攻關，而是實現科技轉化，積極孵化、服務企業，促進區域經濟發展。

（二）新型研發機構特點

1、多元化的投資主體。客觀上，新型研發機構的成立初始便承擔了地方政府所賦予的為地方經濟的發展提供創新驅動力。在經濟相對發達的地區，例如長三角、珠三角等，政府往往直接資助新型研發機構的建立，同時引導新型研發機構加強與本區重點產業的結合與服務、強化促進新型研發機構的科研成果向本地區企業轉化，增強本地區企業在市場中的競爭能力。地方政府會主導集中優化高校、企業及其他機構的資源，加強新型研發機構的建設與發展。

2、現代化的管理制度。按照單位性質分類，新型研發機構可劃分為事業單位、民辦非企業單位和企業。企業類的新型研發機構治理模式主要為董事會領導下的總經理負責制，該類新型研發機構的治理問題相對較少。事業單位類或民非類的新型研發機構治理模式主要為院所長負責制，其日常經營活動通常由聘任的院所長加以組織、各類型成員共同組成理事會擔任決策機構，該模式下，能夠更加凸顯新型研發機構的市場屬性，對產業發展的信息更加敏銳。新型研發機構的組織管理架構一般采用“三會一院長”模式，即由理事會、執行委員會、專家咨詢委員會及院長組成，下設若干管理部門和創新平臺。

3、市場化的運行機制。新型研發機構的發展定位是比較靈活的，能夠根據市場需求的變化進行穩步的調整，進而確立更為明確、更符合當今市場態勢以及自身發展定位的目標，對時代以及市場經濟的發展更為適應。新型研發機構市場化的運行機制也是體現了“新”的一個特性，在其發展過程中積極地嘗試與探索市場化的管理運作機制，經營與盈虧等主要工作由自身負責承擔，形成了一種將壓力轉為發展動力的態勢，并且新型研發機構的主體類別擴大，不僅僅是科研事業單位，企業、民辦非企之類也都可以，不同類別的主體在建設運行過程中的側重點進一步促成了新型研發機構市場化運行機制的多元化，逐步形成多點開花、聚焦市場的格局。

4、靈活的用人機制。近年來，新型研發機構的發展呈現出井噴式的發展態勢，靈活的用人機制為促進新型研發機構的發展與壯大提供了軟實力資源優化的一個抓手，新型研發機構提供了創新制度保障，新型研發機構可根據內外部發展環境采取較為靈活的選人、用人以及人才引進等手段，合同制、末位淘汰制、人才培養與引進、科研人員評審與聘用等等舉措為科技研發、成果轉化以及新型研發機構的穩步發展進一步堅實了基礎。

二、南京市新型研發機構概況

（一）南京市支持新型研發機構發展的相關政策。2022 年1 月2日，中共南京市委南京市人民政府印發《關于深入推進引領性國家創新型城市建設的若干政策意見》，該文件多處提及新型研發機構，特別是在強化企業創新主體地位這一項中第三條強調：推動新型研發機構平臺化發展。實施新型研發機構提質增效行動，支持新型研發機構建設技術工程化平臺和產品應用轉化平臺，聚力打造一批平臺型新型研發機構。支持高水平新型研發機構聯合產業鏈骨干企業共同開展技術攻關、產品研發、應用場景搭建等。推動高校院所與新型研發機構工作量互認、研究生培養互通、科研人員互派、實驗資源和科技成果共享。支持高水平新型研發機構參照統一標準自主開展職稱評聘。同時，還在人才培養和金融支持等方面提到新型研發機構。

2022 年，為進一步提升新型研發機構發展質效，圍繞打造一批國際一流的新型研發機構目標，市委創新辦和市科技局修訂了《南京市關于推動新型研發機構高質量發展的管理服務辦法》，制定了《高水平新型研發機構培育工作方案》。研究了高水平、平臺化新研機構的發展路徑、評價體系及培育服務舉措，進一步優化新型研發機構支持政策和績效評估體系，首批40 家高水平新型研發機構成為重點培育對象。推進新型研發機構高水平、平臺化發展，堅持高標準培育，開展精準服務、精準施策、重點扶持，加速新型研發機構向技術源頭和產業應用“雙向拓展”。

（二）南京市新型研發機構建設現狀。2017 年9 月，南京市委市政府啟動“兩落地一融合”工程，即推進科技成果項目落地、新型研發機構落地、校地深度融合發展。其中，新型研發機構建設是該工程建設的核心任務之一，它是建設現代化經濟體系的切入點，是推進區域產業轉型升級的必然選擇。目前，南京市共建設有備案的新型研發機構407家，結合政府宏觀引導與市場規律的雙重作用力，在推動科技成果的轉化與應用方面取得了較好的成績，逐步成為推動產業技術發展與創新的一個重要力量。當然，目前也存在一些問題，如新型研發機構的市場化運行機制的進一步優化，自我造血水平的提升、知識產權運營和保護體系的構建等方面，雖然有一部分新型研發機構已經實現了獨立運營，并取得了一定的發展，但仍然有一部分新型研發機構仍需政府輔助扶持、市場化運營有待進一步優化，并且區域之間的新型研發機構發展差異也較為明顯，需要逐步探索，以期形成區域發展聯動，提升協同效應力與合力，逐漸構成一種創新生態體系。

（三）新型研發機構與知識產權。新型研發機構的發展離不開創新，而知識產權的合理保護是持續創新的動力源泉之一。知識產權包括商標、專利、集成電路布圖設計等，可以很好地反映新型研發機構的人才團隊、研究領域、創新水平等，新型研發機構在發展初期，知識產權特別是專利申請并不能顯現其重要性，但是若不及時進行知識產權的相關布局和有效管理，在新型研發機構快速發展之后，將會造成創新成果被模仿、抄襲等，從而相關機構的創新動力將大打折扣。

本文將對南京市新型研發機構的專利申請進行深入分析，希望通過對專利申請的分析能夠更加直觀、系統地看到南京市新型研發機構的創新水平、研發方向、重點企業等，從而給相關人員提供參考。

三、南京市新型研發機構專利情況分析

本文以南京市市級備案的407 家新型研發機構的專利申請為基礎，通過北京合享智慧科技有限公司開發的incoPat 專利數據庫分析公開日在2022 年6 月30 日之前的專利申請。同時，查詢相關資料信息、調研走訪等得到南京市新型研發機構中績效表現優良、發展態勢迅猛的典型，并分析其專利情況。

（一）專利申請量分析。截至2022 年6 月30 日，南京市市級備案的407 家新型研發機構共申請專利9，046 件，其中發明專利6，023件、實用新型2，907 件、外觀設計116 件。從圖1 可以看出，2012～2016年為南京市新型研發機構的萌芽期，2017 年開始新型研發機構進入發展期，2020 年的專利申請量達到2，934 件，進入迅速發展期。2021 年，由于國家知識產權局發布和執行的一系列專利質量提升和打擊非正常專利申請相關政策，對于新型研發機構的專利申請量稍有影響。（圖1）

圖1 新研機構專利年申請量統計圖

從圖2 能夠看到，截至2020 年，南京市新型研發機構的專利申請數量在普通專利申請中的數量占比逐年增加，2021 年的占比量略有下降，但2022 年占比降低迅速，這與各地嚴厲打擊非正常專利申請、取消專利申請補貼等政策措施有著密切的關系。新型研發機構作為研發的新生力量，應注重其研發能力的持續發展，關注其專利申請數量和專利布局。（圖2）

圖2 新研機構專利申請數量在普通專利申請中的占比統計圖

（二）專利技術構成。通過對技術的分類，可以了解南京市新型研發機構的熱點產業，在一定程度上可為南京市的產業布局及產業結構調整提供指導。在對專利技術構成進行分析時，主要采用的是國際專利分類體系IPC 分類號（具體分析小類）和國民經濟代碼。

圖3 顯示出南京市新型研發機構排名前10 的IPC 小類。從圖中能夠看出，熱度最高的技術是G06F（電數字數據處理），這是與目前新一代信息技術為戰略性新型產業一致的。同時，比較靠前的專利技術還包括C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）、G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）、B01J（化學或物理方法，例如催化作用或膠體化學）、B01D（分離）。（圖3）

圖3 專利技術構成統計圖

從圖4 可以看出，新一代信息技術產業、新材料產業、節能環保產業以及高端裝備制造產業是近兩年發展速度迅猛的戰略性新興產業，普通專利申請和新型研發機構專利申請數量均較高。但對比戰略性新興產業的專利申請在普通專利申請與新型研發機構專利申請的占比得到，新型研發機構的專利申請中新能源汽車產業和新能源產業的數量占比相較于普通專利申請中該兩個行業的數量占比較低，說明新型研發機構在新能源汽車產業與新能源產業可加大布局，重視該兩個行業新型研發機構的發展、專利挖掘和布局。（圖4）

圖4 新研機構專利申請與普通專利申請中戰略性新興產業分布對比圖

（三）申請人排名。南京市自成立新型研發機構以來，專利申請量排名前10 位的機構如圖5 所示。其中，南京延長反應技術研究院有限公司以480 件的總量位列第一，江蘇集萃智能制造技術研究所有限公司和南京先進激光技術研究院兩家機構的專利申請總量均達到200件以上。專利申請數量與研發機構的研發水平是密不可分的，同時也與研發機構對知識產權的重視程度、對專利的挖掘和布局等緊密相連。（圖5）

圖5 排名前10位的新研機構專利申請數量統計圖

同時，我們分析戰略性新興產業靠前的5 個產業的申請人排名，具體為新一代信息技術產業、新材料產業、節能環保產業、高端裝備制造產業和生物產業。南京市新型研發機構在上述5 個戰略性新興產業中專利申請數量靠前的10 位專利申請人分為如圖6～圖10 所示。（圖6～圖10）

圖6 新一代信息技術產業專利申請數量排名前10位統計圖

圖7 新材料產業專利申請數量排名前10位統計圖

圖8 節能環保產業專利申請數量排名前10位統計圖

圖9 高端裝備制造產業專利申請數量排名前10位統計圖

圖10 生物產業專利申請數量排名前10位統計圖

通過分析各個戰略性新興產業的申請人排名，能夠反映出南京市新型研發機構在特定領域的研發水平和實力，同時也能看到某些高校與新型研發機構的合作重點，從而可以為政府、相關投資人等提供指引和參考。

（四）技術申請趨勢。圖11 顯示出了排名靠前的10 個IPC 分類號小類的年發展趨勢。從圖11 中能夠看到，G06F（電數字數據處理）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）一直處于快速發展中，而B01J（化學或物理方法。例如，催化作用或膠體化學）年專利申請量處于逐年降低趨勢，同時G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）在2020 年的專利申請量增長迅猛，但2021 年申請量又迅速回落。各個IPC 小類專利數量的變化趨勢能夠反映出南京市新型研發機構的發展重點和趨勢，可以作為各類投資、支撐的參考。（圖11）

圖11 技術申請趨勢圖

（五）專利價值度分析。在圖12 中，以數字1～10 表征專利價值度，數字越大，價值度越高。可以看出，普通專利申請的價值度主要分布在5、7，占比分別為19.15%、23.91%，而在新型研發機構專利申請的價值度主要分布在7～9，占比分別為23.72%、20.45%和17.25%，即在價值度較高的專利申請數量分布中新型研發機構是高于普通專利申請的；在價值度低于4 的專利申請中，普通專利申請的分布在2 的占比高于新型研發機構。（圖12）

圖12 普通專利申請與新研機構專利申請專利價值度對比圖

從價值度高和價值度低的專利申請的分布來看，新型研發機構的專利申請的價值度高于普通專利申請的價值度，但是同時發現新型研發機構專利價值度低于4 的占比總共也達到了11.84%，說明新型研發機構的專利申請質量還有待提升。

（六）法律事件分析。通過分析法律事件發現，南京市新型研發機構9，046 件專利申請發現，復審決定的案件6 件，申請人分別為：南京鉉盈網絡科技有限公司、江蘇集萃藥康生物科技有限公司、大江環境股份有限公司、圖靈人工智能研究院（南京）有限公司、南京南智先進光電集成技術研究院有限公司、南京南欣醫藥技術研究院有限公司。雖然復審案件量比較少，但從某些方面可以反映上述企業對知識產權的重視以及對自己專利的信心。

（七）代理機構排行。通過分析南京市新型研發機構的專利申請委托專利代理機構情況可知，9，046 件專利申請中未委托專利代理機構的數量為1，451 件，委托代理機構的占比為83.96%，與南京市平均水平相當。同時，從圖13 中可以看到，代理量排名前10 位的專利代理機構中，南京市的代理機構占了8 所，新型研發機構優先選擇本土專利代理機構，從而有利于技術人員與代理人溝通。（圖13）

圖13 排名前10位的專利代理機構代理量統計圖

通過上述專利數據的分析可知，雖然南京市新型研發機構的數量在持續增加，但是其專利申請的數量并沒有相應的增長，反映出企業的知識產權保護意識和持續的創新活力還有待加強。同時，通過專利價值度和法律事件等能夠直觀發現，南京市新型研發機構的專利質量和價值高于普通專利，可以重點關注發展密集的戰略性新興產業。專利作為知識產權的重要部分，可以客觀、系統地反映南京市的新型研發機構的整體水平。

四、典型案例分析

在典型案例的選擇中，我們一方面通過分析申請量特別大的新型研發機構，另一方面通過查詢相關資料新聞、走訪調研了解發展較好的新型研發機構，并分析其專利申請與研發水平之間的關聯。

（一）案例一：江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司。江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司成立于2017 年，專業從事實驗動物小鼠模型的研發、生產、銷售及相關技術服務，系亞洲小鼠突變和資源聯盟企業成員以及科技部認定的國家遺傳工程小鼠資源庫共建單位。

江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司人才集聚，國家杰出青年科學基金獲得者、教育部長江學者特聘教授高翔博士、遺傳學博士趙靜、預防獸醫學博士琚存祥等10 多人為核心團隊，在職人員1，115 人，南京大學醫藥生物技術國家重點實驗室，孵化4 家全資子公司。2019 年完成A 輪融資；2020 年獲得無菌動物生產許可證，并完成B 輪融資；2022 年3 月22 日，中國證券監督管理委員會作出批復，同意江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司首次公開發行股票注冊，集萃藥康也成為南京市首家科創板上市的新型研發機構。

江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司共有專利申請67 件，其中獲得授權46 件，其技術構成主要涉及C12N、A01K 和C12Q，分別為44件、31 件和11 件。其發明人排名情況如圖14 所示。（圖14）

圖14 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司發明人排行圖

從圖14 能夠看到，其主要發明人為趙靜和琚存祥，為其研發的核心力量。

通過分析其專利價值度，能夠發現專利價值度為7 的數量為21件，專利價值度為9 的數量為23，整體價值度較高。（圖15）

圖15 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司專利價值度分布圖

通過圖16 我們梳理出江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司的年核心專利，通過這些專利能夠看到該公司的研發核心和重點產品，具體如圖16 所示。（圖16）

圖16 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司核心專利圖

在動物身上復制人類疾病模型，對于研究疾病的發生、發展規律和防治具有重要意義，江蘇集萃藥康為人類肝臟疾病的研究提供了穩定可靠的小鼠模型。過去小鼠模型開發要1～2 年時間，隨著新技術的突破，如今江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司在3～6 個月左右就能制作一個新的小鼠品系，周期大大縮短。

（二）案例二：南京先進激光技術研究院。南京先進激光技術研究院是由中國科學院上海光學精密機械研究所、南京經濟技術開發區管委會共建的新型研發機構。南京先進激光技術研究院院長陳衛標是上海光機所副所長，主要研究方向為空間激光器以及大氣和海洋探測的激光雷達技術研究。研究院培育和引進了中科煜宸、模幻天空、百川行遠等40 多家激光與光電領域的高科技公司，2018 年總銷售額達5 億元。

研究院的主要產品為激光器及光電模塊、光學檢測儀器和激光制造工藝與裝置，聚焦于激光與光電方向的產業技術研究。精準激光焊接技術與裝備技術的突破將進一步推動江蘇省航空航天、智能制造、鋼鐵冶金等產業的發展，為江蘇省高端智能裝備的發展探索出一條新的路徑。

南京先進激光技術研究院的IPC 分類的小類主要集中在H01S（利用輻射［激光］的受激發射使用光放大過程來放大或產生光的器件；利用除光之外的波范圍內的電磁輻射的受激發射器件）、G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）和G02B（光學元件、系統或儀器），該三個分類號的專利申請數量超過總申請量的一半，也是與研究院的主要研發方向激光器及光電模塊、光學檢測儀器和激光制造工藝與裝置一致的。（圖17）

圖17 南京先進激光技術研究院IPC小類統計圖

由南京先進激光技術研究院牽頭的“航空航天輕合金大型復雜結構精準激光焊接技術與裝備”項目取得重大突破，研發成果成功應用于我國C919 大型客機身壁板結構、殲-20 戰斗機機身壁板結構、長征五號重型運載火箭框桁式貯箱結構等，為我國航空航天制造水平與全球競爭力的提升做出了重要貢獻，該項目榮獲2021 年度江蘇省科學技術一等獎。

與該項目密切相關的專利為CN106312314B（雙激光束焊接系統及方法），該系統采用第一、第二激光器共同作用于高反材料上，第一激光束掃描產生的等離子體促進了第二激光束吸收，進而融化材料實現焊接過程；第一、第二激光器同時進行，省去了材料前處理等繁瑣步驟。相比于以往傳統的加工方式，雙光束雙側同步焊接技術有兩個重要特點：節約材料和提高強度，除了應用于飛行器制造領域，激光焊接技術還可以應用于化工領域，許多化學容器會有T 字型結構，利用雙側同步焊接技術就可以提高容器質量。

南京先進激光技術研究院堅持為產業提供技術支撐的總體功能定位，實現了產業技術研發、技術轉移轉化、技術服務和中小型科技企業孵化“四位一體”，已成為南京激光先導產業，能夠為南京經濟社會發展提供有力支撐。

五、政策建議

知識產權特別是發明專利與新型研發機構的創新能力、研發方向緊密相連。有關促進新型研發機構發展的政策，本文主要從知識產權的角度提出如下建議：

（一）保障新型研發機構自主知識產權。新型研發機構的發展只能通過自己的研發取得獨有的優勢獲得外部的支持，并服務相關企業，贏得市場的信賴。新型研發機構必須有效保護已取得的知識產權成果，研發成果與知識產權保護密不可分，特別需要注意的是處理母體之間的關系。例如，在母體機構獲得的相關知識產權，在新型研發機構中若需要使用，必須明確通過購買或者轉讓的方式，清楚隔斷與母體的所有權的關系；或者在新型研發機構中產生的知識產權，也必須明確其與相關機構的關系。因為新型研發機構的很多研發者，同時還是高校的教授、另一機構的科學家等，因此會不可避免地使用母體機構的有形、無形資產。明確新型研發機構的相關研究成果的知識產權權屬關系，可避免日后產生不必要的訴訟等。

（二）強化新型研發機構知識產權管理水平和質量。新型研發機構的本質屬性是研發，其主要圍繞產業市場需求確定攻關領域，該屬性決定其應具備相關領域的前沿技術，為了保護研發過程中產生的成果相應會產生專利，但是通過前文的分析發現，新型研發機構雖然產生了較大數量的專利申請，但是相關專利申請的專利價值度相較于普通專利申請并沒有很明顯的優勢；某些新型研發機構雖然申請數量較多，但是在分析南京市非正常專利數據中發現其非正常專利數量較大；9，046 件專利申請中復審無效案件數量僅個位數，多數專利申請未轉化應用；對核心技術并未形成“專利墻”的保護等問題。

因此，新型研發機構需要：（1）完善知識產權管理制度，內部要做好知識產權管理，制定知識產權創造、保護、運用、人才管理等制度，并設置專業人員專門負責，必要時可成立知識產權管理團隊，實現知識產權統一歸口管理，例如增加專利申請前質量評估等；（2）優選適配的專利代理機構，可參照國家知識產權局公布的專利代理信用等級評價結果，優選適配的專利代理機構，同時注重專利代理師與案件的專業匹配度；（3）提升知識產權素養，強化知識產權意識，不僅注重知識產權的創造，更要重視專利的轉化、應用與保護，充分發揮其資產屬性作用。

（三）規范新型研發機構人才激勵政策。新型研發機構發展很大程度上依賴于研發人員的持續創新活動。如何吸引研發人員以及怎樣激發他們創新的積極性與創造性是新型研發機構能否成功的關鍵問題之一。僅通過專利等知識產權保護技術成果和政府獎勵研究項目成果等外部激勵措施是不夠的，應積極探索科技人員職務發明創造的所有權共享、持有股份、項目收益比例分紅等，建立更優更長久的科研成果利益分享機制。同時，政府在制定相關科研人員的激勵政策時，在關注人才引進時的相關優待獎勵的基礎上，更要注重創新成果轉化應用、產生產業效益、助推技術進步發展時給相關科研人員的持續性獎勵措施，同時要做好企業對相關科研人員獎勵的執行度，充分保障人才的利益，持續調動其研發的積極性。

六、結論

新型研發機構是科技和產業變革發展的產物，在知識產權強國建設的大背景下，新型研發機構的知識產權保護也愈發被重視。通過不斷地完善和創新適合新型研發機構特點的知識產權保護特別是專利保護政策和策略，將會有效地推動新型研發機構的長久發展，從而為我國經濟社會發展提供源源不斷的動力。