麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認定

周保強　蔣昊

摘 要：在新型毒品犯罪案件中，行為人常辯稱自己對于新型毒品缺乏明確認知，如何認定行為人的主觀明知是司法實務中的難點。麻精藥品類新型毒品兼具藥品和毒品的雙重屬性，更加劇了主觀明知的認定難度。為定分止爭，在辦理新型毒品犯罪案件時，應當對案件證據進行全面審查、綜合認定，在購買方式上審查獲取途徑方法是否合法、在購買頻次數量上確認是否存在過度交易情形、在交易價格上認定是否明顯高于市場價、在溝通及交易異常情況上厘清是否具有隱匿性交易方式、行業慣用暗語等情形，在實際用途上判斷是否出于醫療目的，以五個方面的要素判斷，構建新型毒品案件主觀明知的認定標準。

關鍵詞：藥品 毒品 成癮性 主觀明知 放任

近年來，隨著公安機關打擊力度的加大，傳統毒品案件增長勢頭得到遏制，發案數量大幅下降，與此相反，新型毒品案件則快速上升，無論是從發案數量還是從占比上都有大幅提高。司法實踐中，新型毒品迷惑性、隱蔽性強，部分新型毒品本身還兼具藥品和毒品的雙重屬性，導致新型毒品犯罪案件的主觀認定難度大，也直接影響罪與非罪的認定，造成了司法適用的爭議，有待進一步厘清新型毒品犯罪案件主觀明知的認定標準。

一、基本案情

2021年8月至2021年12月間，被告人程某在明知王某某過量服用國家管制的精神藥品思諾思的情況下，為牟取暴利，指使張某某、李某某（另案處理）等人騙購思諾思并轉賣給王某某獲利，在短短4個月的時間內，累計達40余次、共100余盒。被告人張某某根據程某的指使，以本人及其妻子的名義至多家醫院騙購思諾思，并指使劉某、羅某（另案處理）使用同樣方法騙購思諾思，涉案思諾思由張某某收集后統一轉賣給程某（累計達20余次、共50余盒），再由程某轉賣給王某某。經鑒定，涉案藥品均檢出唑吡坦成分，系國家管控的第二類精神藥品。

經了解，為防止過量食用，危害患者身體健康，醫生對患者開具思諾思時都會嚴格限定數量，一般患者每天最多只能服用一粒（10mg），醫院一次最多開具一個月的量。據王某某自述，因工作時間多為夜間、工作壓力大等原因，導致嚴重失眠，其長期服用思諾思治療失眠，已經產生嚴重的依賴性，經常要一次性服用10余粒思諾思才能入睡，遠超普通失眠患者每日需求的數量，并在過量服用思諾思后曾發生過昏厥，已經嚴重危害到自身健康。

經調查統計，作為普通安眠藥的思諾思，在醫院正常開具價格只需要57元/盒（20粒裝），一旦變身為比較稀缺的毒品就價格飛漲到400元/盒，經過層層轉手后銷售給最終購買者甚至達到600元/盒，是正常購買價格的10余倍。被告人劉某通過代購一次性獲利就高達1000余元，被告人程某在短短4個月時間內就獲利近5萬元。

二、麻精藥品類新型毒品犯罪案件的認定基礎與主觀明知認定難點

（一）麻精藥品類新型毒品的概念界定與性質描述

目前，隨著社會的發展和人類認知水平的提高，毒品以及新型毒品的外延正不斷擴張，我國已列管188種新精神活性物質和整類芬太尼、整類合成大麻素物質，現階段主要包括：《麻醉藥品品種目錄》規定的麻醉藥品、《精神藥品品種目錄》規定的精神藥品、《非藥用類麻醉藥品和精神藥品管制品種增補目錄》（以下簡稱《增補目錄》）規定的非藥用類麻醉藥品和精神藥品。最高檢也于2019年發布了《關于〈非藥用類麻醉藥品和精神藥品管制品種增補目錄〉能否作為認定毒品依據的批復》，明確了麻精藥品可以作為認定毒品的依據。據此，新型毒品主要指是由國際禁毒公約和我國法律法規所規定管制的，直接作用于人的中樞神經系統，使人興奮或抑制，連續使用會使人產生依賴性的人工化學合成的致幻劑、興奮劑類毒品。

司法實務中，非藥用類麻醉藥品和精神藥品（以下簡稱“麻精藥品”）頻繁出現于毒品犯罪視野中，出于非醫療目的而違反麻精藥品管理秩序，實施制造、走私、販賣等行為，導致出現麻精藥品成癮癖性危害或具有導致這種危害的可能性，即可認定構成毒品犯罪。一般認為，毒品具有“國家管制性”和“成癮性”兩大特征，麻精藥品也存在這兩大特性，可見毒品和麻精藥品有一定的交叉關系。因此，當麻精藥品被非法濫用作毒品用途時，能夠評價為刑法中的毒品，用于醫療或者科研等目的的，則不能被認定為毒品。

（二）麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知認定難點

與一般毒品犯罪不同，新型毒品犯罪案件中罪與非罪的爭議較大，由于新型毒品并非大眾所廣泛認知的毒品種類，行為人在實施新型毒品相關違法犯罪行為時，主觀認知對于是否構成犯罪的判斷較為重要。況且部分新型毒品本身屬于麻精藥品，也即意味著麻精藥品類新型毒品兼有藥品的治病救人的功能與毒品的毒害性、成癮性的雙重屬性，更加劇了主觀明知的認定難度。

毒品犯罪既包括“追求”危害后果的直接故意，也包括“放任”危害后果的間接故意。行為人明知涉案物質屬于國家管制的麻精藥品，其行為可能造成國家管制的麻精藥品擴散或者引起他人濫用成癮后果的，應當認定為毒品犯罪中的主觀明知。但新型毒品雙重屬性的特點給了行為人巨大的辯解空間，犯罪嫌疑人到案后往往辯解不知道是毒品，不知道可能成癮或具有危害性，具體到各種情形的認定和論證依然標準模糊，或者從哪些方面論證相關犯罪的構成要素不明確，部分刑事判決書對新型毒品主觀明知的認定邏輯和標準也語焉不詳，可能會造成混亂和同案不同判的局面出現。

三、麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認定

為明確麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認定標準，本文結合辦理的程某、張某某、劉某系列販賣毒品案件，對照法律法規和相關司法解釋的精神，從購買方式、頻次數量、交易價格、溝通和交易情況、實際用途5個方面展開論證。

（一）購買方式是認定行為人主觀心態的重要依據

《麻醉藥品品種目錄》《精神藥品品種目錄》《增補目錄》所列管的精神藥品和麻醉藥品，在性質上均屬于麻精類藥品，但因長期或過量服用具有成癮性和毒害性，國家均將其作為處方藥嚴格管理，要求必須到醫院經有資質的醫生診斷后才能開具，并對患者嚴格限制開具數量，且為防止長期服用同一種麻精藥物形成依賴或癮癖，每隔一段時間就要更換具有相同功效的其他藥物。因此，是否經過正規的醫院、有資質的醫生的診斷，是否按照醫生限定的量開具或服用麻精藥品就成為判斷行為人主觀心態的重要依據。若購買方式異常或故意逃避監管，則表明行為人對相關物品的“國家管制”性和行為違法性具有明確的認知。行為人一旦走私、販賣、運輸、制造這類列管物質，除有證據證明其正當用途外，一般會被認定為走私、販賣、運輸、制造毒品罪。

在本案中，行為人假冒患者或冒用他人名義，并利用各醫院間患者配藥信息互不暢通的情況，采用多人次分別至多家醫院騙配管制藥品，再集中供應給違法吸食人員，使國家對麻精藥品進行合理管控的秩序和目的被嚴重突破。各行為人對涉案藥品屬于管制藥物以及每次限定數量的規定均是明知的，其通過欺騙醫生、少量多次購買等違法方式騙配超量的管制藥物，對購買者可能濫用精神藥品成癮的后果是明知且放任的心態，部分行為人甚至自身就是濫用藥物成癮的違法人員，其主觀心態甚至是“希望”或“追求”相應的危害后果，將其認定為相應的毒品犯罪完全符合主客觀相一致的定罪標準。因此，行為人獲取管制的麻精藥品的途徑和方法，是通過正規合法途徑還是通過違規、違法方法，是判斷行為人對涉案物質的國家管制性和相關行為的違法性是否有明確認識的主要表現形式，也是判斷行為人主觀心態的重要依據。

（二）頻次數量是認定行為人主觀心態的關鍵參考

麻精藥品作為藥品的確能夠治病救人，但必須限定一定的數量，長期或過量服用會產生依賴性，嚴重的會形成癮癖，并會對人體造成危害。因此，醫生為患者開具麻精類藥品時必定會根據患者的病情嚴格限制數量，并且在患者服用同一種藥品達到一定時間后會換用其他同類藥品，以免患者形成依賴性或被違法犯罪分子利用。本案中的思諾思是治療失眠的常用藥物，被納入《精神藥品目錄》中，屬于國家管制的精神藥品，長期或過量服用會產生嚴重的生理依賴性，并可能對患者身體造成傷害。

本案中，部分行為人雖然每次開具的思諾思數量都符合管控的要求，但被告人程某、張某某通過多人次至多家醫院代開的方式，短時間內迅速獲取了遠超正常服用量的藥物，并全部轉賣給被害人。被害人過量服用思諾思后曾發生過昏厥，已經嚴重危害到自身健康。可見，購買麻精藥品的頻次和數量，是判斷行為人主觀心態的關鍵參考，高頻次、超限量購買麻精藥品往往會導致濫用和成癮的后果，本案行為人對此基本都是明知的，將其認定為相關毒品犯罪，也符合行為人真實的心理狀態。

（三）交易價格是認定行為人主觀心態的客觀表現

麻精藥品若作為患者正常服用的藥品，因大多系人工合成后采用工業化模式批量生產，一般價格相對較低；但若作為新型毒品或者傳統毒品的替代品，因其違法性和稀缺性會導致價格飛漲。因此，從交易價格是否正常、是否明顯高于市場價格判斷行為人的心態，是毒品犯罪主觀明知認定的常用方法。

本案中，作為普通安眠藥的思諾思，經過層層轉手后銷售給最終購買者的價格，遠超正常購買價格。被告人通過轉銷麻精藥品，短時間內非法獲利數額巨大。相關行為人均已經意識到倒賣思諾思藥品的行為具有嚴重的違法性，但為了追求高額的利潤仍鋌而走險。因此，交易價格明顯高于市場價、存在不合理的高額報酬，是行為人追求毒品犯罪高額利潤時主觀動機的客觀表現，也是司法機關查證和認定毒品犯罪的重要途徑。

（四）溝通及交易異常情況是主觀心態的外在流露

毒品犯罪往往是雙向甚至是多向的互動式犯罪，單獨一個人不可能完成相關行為，必然會與他人進行溝通和交易。因相關方均是違法犯罪參與人，需要準確地表達各自的意圖和訴求，溝通和交易過程中的相關言行能夠真實體現行為人真實想法和主觀意圖，是查證和認定行為人主觀心態的關鍵。行為人在溝通或交易過程中，可能會涉及涉案物質的屬性、功能、用途、價格以及交接方式等，短信、微信聊天記錄或者通話記錄都是客觀載體，且容易查證或恢復，是司法機關查證和認定犯罪的利器。行為人的有些對話能夠直接證明其主觀明知的內容，有些則是使用暗語、行話、諧音、圖片等隱匿性方式，比如采用“上頭”“嗨”等行業慣用暗語，能夠體現出較為明顯的主觀意圖。

而交易時是否采用隱蔽性的交易方式，是否使用化名、虛假地址、是否虛構貨物名稱、是否采用虛假包裝、是否刻意逃避監管等，都是行為人對涉案物品是否明知具有違法性、危害性的客觀表現和外在流露，對于相關異常情況，若不能作出合理解釋均應當認定為明知。部分行為人在交易完成后還要求各方迅速刪除聊天記錄，進一步說明其主觀明知和對違法性的明確認識。況且，精神藥品作為國家管制的藥物，一直是作為處方藥嚴格控制開具范圍和數量的，醫生在為患者診療和開具藥品時均會提醒服用量和注意事項，也會告誡患者長期服用可能會形成依賴性甚至會形成癮癖。再結合前述異常情形，行為人應該能夠推斷出購買者用于吸毒的真實用途。

總之，上述掩飾、隱匿行為能夠充分說明行為人知道涉案物品屬于違禁物，可能構成違法甚至犯罪，再結合雙方的溝通情況和案件其他證據，可以認定其對涉案物品系毒品的主觀明知。

（五）實際用途是行為人主觀心態的界分因素

在新型毒品犯罪中，實際用途為醫療目的是最大的出罪理由，極小部分是科研目的。對于醫療目的的認定，最重要的依據就是醫療診斷證明，即是否在正規醫療機構診療科目范圍內，由已經取得醫生執業資格的醫師按照本人注冊執業的范圍、地點、類別等，以治療疾病為目的，對有正當需求的人在疾病診斷的基礎上，認為確實需要使用麻精藥品治療，而開具的專用處方。但是對診斷證明也不能一概而論，一方面，不能因存在醫療診斷證明就一概排除毒品犯罪，也可能會存在行為人利用自身患病的便利獲取麻精藥品，轉而用于走私、販賣等情形，實踐中已經發生類似的案例；另一方面，行為人沒有既往醫院就診、治療證明，但案發后通過醫學鑒定能夠證明行為人確實患有某種疾病的，經查證確系通過網上查詢或經他人介紹，為治病而購買某種麻精藥品，該麻精藥品與疾病具有對應治療關系的，同樣應當認定為用于醫療目的。

另外需要注意的是，對于“醫療目的”的科學理解，必須將“藥物濫用”排除在外。藥物濫用的界定有必要注意以下兩點：一是麻精藥品脫離國家的管制使用，即非法使用；二是即便個人出于醫療目的，超出合理數量的使用，也屬于藥物濫用，此時麻精藥品能夠被定性為毒品。因此，“醫療目的”的認定不僅需要考察麻精藥品的具體用途，還與其數量密切關聯。對于實踐中大量出現的服用減肥藥、鎮痛藥的案例，同樣適用該規則，既要審查行為人是否有專業醫生的醫療診斷證明，也要看其是否超過合理數量服用，是否形成癮癖和依賴性。根據我國毒品管理制度，各類麻醉藥品和精神藥品均被嚴格管控，除了醫療等合法目的，以其他目的進行販賣的行為均應當被認定為販賣毒品罪。當前，利用網絡售賣麻精藥品問題突出，行為人往往對購買者的用途不予核實，實際上系對非醫療目的販賣持放任態度，均應當以販賣毒品罪追究相關人員刑事責任。［1］行為人確系出于醫療目的，但違反有關藥品管理的國家規定，非法販賣上述麻精藥品，擾亂市場秩序，情節嚴重的，應當以非法經營罪處罰。

綜上所述，諸多證據是相互聯系、互相印證的，并非割裂或孤立的，當然也并非必須具備上述全部要素才能明確其主觀故意，應當對案件證據進行全面審查，綜合認定。一般而言，具有2個以上相互印證的表現形式，最終使用者確系用于吸食毒品或藥物濫用，且沒有其他反向證據的，就可以認定其主觀明知，查證的表現形式越多，行為人的主觀故意就越明確，行為人對相關犯罪的主觀方面就越容易認定。

*上海市閔行區人民檢察院第六檢察部副主任、四級高級檢察官［201199］

**上海市閔行區人民檢察院第六檢察部檢察官助理［201199］