高質效辦理侵犯商業秘密案件的要點分析

徐林付　劉芹伶

摘 要：高質效辦理侵犯商業秘密案件，首先要審查解決商業秘密的認定問題，其次要查明商業秘密的泄露渠道，再通過商業秘密的同一性認定予以充分印證犯罪事實，確保形成完整的證據鏈條。對符合立案監督條件的，要積極履行法律監督職能，監督立案；辦案時要善于借助“外腦”，充分利用鑒定人輔助辦案，有效解決專業難題；充分發揮檢察一體化辦案優勢，提升辦案質效；積極以檢察調解助推產權技術服務企業服務社會，達到合作共贏目的。

關鍵詞：侵犯商業秘密 立案監督 審查要點 檢察一體化 鑒定人輔助辦案

隨著社會技術創新發展和知識產權保護意識增強，侵犯知識產權犯罪案件數量呈逐年增長趨勢，其中侵犯商業秘密犯罪案件增長幅度更大，離職員工單獨或伙同他人共同犯罪的情形較具有典型性。因商業秘密的秘密性使得侵權行為更為隱蔽，侵犯商業秘密犯罪案件大多疑難復雜，辦理難度大。本文通過對韓某興離職后侵犯商業秘密案的探討，總結辦案經驗，提煉辦案規律，以期為高質效辦好侵犯商業秘密案件提供借鑒。

一、基本案情及訴訟過程

2011年6月9日，韓某興和信陽科某新型材料有限公司（以下簡稱“科某公司”）簽訂勞動合同（后續簽至2017年6月8日），負責研發工作，同時還簽訂了保密協議。2016年9月，安徽隆某建材科技有限公司（以下簡稱“隆某公司”）法定代表人田某軍為獲取科某公司的生產技術，經人介紹與韓某興認識，并承諾給予高額報酬讓其到隆某公司工作。后韓某興利用工作便利，分別向田某軍和隆某公司技術人員劉某華郵箱發送《日產66平米發泡陶瓷保溫裝飾板中試生產線設計概要（草案）》等文件，田某軍安排劉某華參照上述文件內容，設計中試和生產線窯爐。期間韓某興曾幫助審核設計圖紙、解決窯爐升溫溫度不夠等技術問題，使得中試實驗能夠順利完成。2016年12月底，韓某興從科某公司離職到隆某公司工作。后田某軍安排財務人員從公司賬戶分兩次向韓某興妻子賬戶轉賬共計15萬元人民幣。

因科某公司商業秘密被竊取、非法使用并被隆某公司申請專利，雖然科某公司在相關專利權屬訴訟中獲勝，但侵權人一直以低價競爭方式沖擊市場，使科某公司遭受巨額損失，科某公司于2017年8月21日向公安機關報案，信陽市公安局上天梯分局于10月21日以目前證據不能證明韓某興等構成犯罪為由作出不予立案決定。2020年4月，在信陽市人民檢察院開展集中走訪企業活動時，科某公司申請依法監督。信陽市人民檢察院經閱卷審查，認為該案符合立案追訴標準，遂指令平橋區人民檢察院于5月22日向信陽市公安局上天梯分局發出《要求說明不立案理由通知書》，要求書面說明不立案理由。上天梯分局于5月27日書面答復認為現有證據不能證實韓某興的行為屬于犯罪，決定不立案。該案后經省、市、區三級檢察院研判并商省公安廳，一致認為不立案理由不能成立，平橋區人民檢察院遂于2020年6月9日向上天梯分局發出《通知立案書》，上天梯分局于6月28日作出立案決定，同時根據省公安廳要求，由信陽市公安局提級偵辦此案。后檢察機關先后以涉嫌侵犯商業秘密罪對韓某興、田某軍、劉某華作出批準逮捕決定。

按照知識產權集中管轄規定，該案被移送至信陽市浉河區人民檢察院審查起訴。經審查，浉河區人民檢察院以田某軍、韓某興、劉某華涉嫌侵犯商業秘密罪向浉河區人民法院提起公訴。2021年10月15日，浉河區人民法院公開開庭審理本案，全部采納檢察機關的量刑建議，于10月21日作出一審判決：以侵犯商業秘密罪，分別判處田某軍有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金人民幣85萬元；韓某興有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣15萬元；劉某華有期徒刑7個月，并處罰金人民幣5萬元。被告人均未上訴，一審判決生效。［1］

二、檢察機關辦案審查要點

（一）商業秘密的認定

檢察機關首先要查明科某公司所保護的技術信息、經營信息是否為商業秘密，這是商業秘密辦案的基礎。商業秘密認定一直是檢察機關辦案的難點。檢察機關辦案中可牢牢把握商業秘密的“三性”要件：一是該信息不為公眾所知悉，即該信息是不能從公開渠道直接獲取的；二是該信息能為權利人帶來經濟利益，具有實用性；三是權利人對該信息采取了相關保密措施，如采取簽訂保密協議、保密合同或設置保護密碼、保護區域等一系列軟硬件措施等。本案經審查認為涉案技術信息屬于商業秘密：首先科某公司的技術信息不能從公開渠道直接獲得，不為公眾所知悉，且有鑒定意見充分證明，具有非公知性；其次所生產產品具有很大的市場需求，能給科某公司帶來巨大商業利潤，且有公司年終審計報告數據支撐，具有經濟實用性；再者科某公司為防止相關技術信息等商業秘密泄露，與韓某興采取了簽訂保密協議、支付保密費用、限制知悉范圍等一系列保密措施，具有保密性。

（二）商業秘密的泄露渠道事實之查明

為使指控犯罪證據鏈條更加完整，須查明商業秘密是如何被侵犯的事實，即商業秘密是如何被泄露、被使用的。針對商業秘密隱蔽性的特點，檢察機關建議公安機關重點圍繞韓某興使用的電子產品以及可以傳輸資料的通訊工具，包括微信、QQ、電子郵箱等進行排查。針對韓某興電子郵箱數據已刪除難恢復的情況，檢察機關建議公安機關協調電子郵箱服務商通過服務商管理后臺恢復被刪除數據。經恢復數據，查實韓某興通過郵箱發送相關技術文件資料并幫助解決系列技術問題，使得產品設計等環節順利完成，產品最終投產，使科某公司產品市場占有率下降，造成科某公司巨大經濟損失。

（三）商業秘密的同一性認定

關于商業秘密是否被侵犯，辯護方常常在辯解中提出其商業秘密和對應權利人的商業秘密不一致、不相同的觀點，檢察機關辦案需要對侵權方使用的商業秘密和被侵權權利人的商業秘密是否一致進行判斷。辦案時，檢察機關建議公安機關委托有資質的鑒定機構分別就韓某興通過郵箱泄露的技術信息、侵權方使用的技術信息與權利人技術信息是否一致做了兩次同一性鑒定，鑒定證明韓某興泄露的技術信息、田某軍使用的技術信息與科某公司的技術信息具有同一性，是一致的，均系侵犯科某公司的商業秘密，進一步證明商業秘密被侵犯的事實。

（四）立案監督標準把握

對公安機關進行立案監督是檢察機關法律監督基本職責，有利于依法、及時打擊犯罪，保護公民的合法權益，維護社會主義市場經濟秩序和社會和諧穩定。雖然刑事訴訟法明確公安機關經審查認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當立案，《公安機關辦理刑事案件程序規定》也有類似規定，但公安機關辦理本案時卻以現有證據鏈條不完整、損失數額未具體確定等理由，遲遲不予立案。檢察機關經審查，認為在案證據可以證實韓某興違反保密協議的規定，披露其掌握的科某公司的技術信息，經鑒定該技術信息不為公眾所知悉，屬于商業秘密范疇，且根據被侵權企業研發技術成本支出費用，可以認定損失數額在50萬元以上，符合立案追訴標準，公安機關不立案的理由不成立，于是向公安機關發出《通知立案書》，監督公安機關立案偵查。

三、高質效辦理侵犯商業秘密案件的建議

（一）積極履行法律監督主責主業，監督公安機關立案

人民檢察院是憲法規定的法律監督機關。檢察機關要堅持“在辦案中監督，在監督中辦案”工作要求，針對實踐中立案監督線索來源少、重辦案輕監督、不敢監督、不善監督的問題，主動轉變監督觀念，樹立雙贏多贏共贏理念，進一步健全完善偵查監督與協作配合機制，對群眾反映的或審查發現的立案監督線索，積極主動履職。針對公安機關不愿立案或辦案遇到難題，尤其是對于重大疑難復雜案件，要主動溝通、共同分析、協同解決。監督立案后，還要加強跟蹤監督，主動適時介入偵查，幫助公安機關確定偵查思路方向，引導調查取證，將監督工作貫穿始終，協同構建以證據為核心的刑事指控體系。

（二）善于借助“外腦”，充分利用鑒定人輔助辦案，有效解決專業難題

他山之石，可以攻玉。檢察機關在辦理重大、疑難、復雜、新型案件的過程中，充分發揮鑒定人員和有知識產權專業知識的特邀檢察官助理等“外腦”作用，可以幫助檢察官辦案打破技術壁壘，有助于檢察機關為人民群眾提供更多更好的檢察產品，促進辦案專業化、精細化。針對侵犯商業秘密案件專業性強的特點，本案先后進行過4次鑒定（2次同一性鑒定，1次非公知性鑒定，1次損失數額的鑒定），將專業鑒定充分為辦案所用，有效解決了商業秘密認定難、同一性認定難問題，查明了商業秘密的泄露途徑，成為成功辦案的關鍵。但本案受客觀生產條件、成本所限，無法對侵權使用的生產設備內部的秘點進行鑒定，因此辯方提出侵犯商業秘密秘點較少，未侵犯核心秘點的不應構成犯罪，應按照侵犯秘點的比例折算損失數額等辯護意見，后檢察機關申請鑒定人出庭作證，鑒定人當庭以通俗易懂的語言就非公知性鑒定檢索范圍，同一性鑒定中商業秘點實質相同或相同的內涵，是否是對生產技術起到關鍵作用的秘點等發表意見，有力反駁了被告人和辯護人提出的質疑，取得非常好的庭審效果。

（三）充分發揮檢察一體化辦案優勢，確保辦案質效

在辦理重大疑難復雜案件過程中，一體化辦案可以充分發揮上下級檢察機關之間統籌辦案、上下一體、協作密切的辦案優勢，有利于整合有限力量排除各種阻力和干擾，集中精力充分履行辦案職責。本案從開展立案監督開始，到聯合掛牌督辦，到一同解決鑒定問題，最終到公安檢察同堂庭審觀摩評議，省市區三級檢察機關全程介入，發揮檢察一體化優勢。省檢察院先后4次派員現場指導，強化親歷性審查，指導市區專案組解決了現場取證難、鑒定難、追逃難等諸多問題，確保案件精準取證，順利起訴。庭審時，組織全省檢察機關、公安機關業務骨干70余人進行觀摩，庭后還就實踐中偵辦知識產權案件的管轄、法律適用、行刑銜接機制適用、認罪認罰從寬制度適用、被害人權益保障等系列問題進行交流研討，進一步提升辦案能力水平。

（四）落實寬嚴相濟刑事政策，以檢察調解助推產權技術服務企業和社會

技術信息只有投入生產才能產生價值，才能服務于企業、社會、人民。企有所呼、檢有所應。檢察機關在辦理涉企刑事案件過程中，堅持懲治違法犯罪與保護合法經營并重，正確把握、運用好寬嚴相濟刑事政策，創新服務模式，依法能動履職，切實做到依法懲治犯罪者、支持創業者、挽救失足者、教育失誤者，護航企業健康發展，不斷提升辦案質效，為經濟健康發展提供有力司法保障，著力營造安商惠企法治化營商環境。在辦案中檢察機關了解到科某公司有調解意愿后，積極開展調解工作，在滿足權利企業意愿的前提下，充分向侵權方闡明政策，努力讓技術在企業中延續，最終促成企業雙方和解并達成下一步聯盟合作協議，權利人允許侵權企業繼續有償使用其技術，共同將產業做大做強，達到合作共贏、服務社會經濟發展的目的。

*河南省人民檢察院第四檢察部一級檢察官助理［450000］

** 河南省信陽市人民檢察院第四檢察部主任、四級高級檢察官［464000］