高等學校設立校級科研基金項目的相關問題研究

劉金亮，高冰，董世遠

（1.沈陽工業大學，遼寧沈陽 110870；2.沈陽化工大學，遼寧沈陽 110142）

為了人才培養、團隊組建、平臺建設，各高校均采取各種舉措，設立校級科研培育基金項目（以下簡稱校級基金）已經成為眾多高校的通用做法。到目前為止，校級基金并沒有明確的定義。安魁等人指出：“校級科研培育基金是指由高等院校自籌經費設立，由申請人自由申請的科學基金。”[1]孫志明等人指出：“高校級科研基金項目，是指為加強基礎研究和重點領域研究，擴大學術交流和學術影響，促進高層次、年輕化科研人才成長，由高校自行組織論證、選題、評審、立項，自籌經費予以資助的科研項目。”[2]

一、研究的意義

（一）校級基金的重要性

校級基金已經成為包治百病的“良藥”，為提升青年教師的科研能力、培育高層次領軍人才、孵化重大科技項目、組建高層次科研團隊、進行高水平科研平臺建設，設立專項校級基金已經成為高校采取的通用手段。各高校對于設立校級基金如此偏愛，校級基金必定發揮了重要的作用。馬云啟認為校級科研基金有利于營造崇尚學術的氛圍，激勵青年教師投身科研；有利于提高青年教師的學術水平；有利于培育創新人才，促進學科建設，提高教學水平；有利于提升學校的整體創新實力[3]。安魁等人指出：“校級基金具有培養科研人才、提高中青年教師的科研能力的作用，能為中青年教師申報國家及省部級科研項目奠定前期研究基礎。”[1]鄒軼等人認為校級科研基金在高校科研事業的發展以及科技人才的培養方面都起著重要的支撐作用[4]。校級基金在科研人才與教學人才培養、更高層次項目和獎勵培育、孵化高層次科研團隊、加強國際合作等方面，都能起到積極的促進作用。

（二）研究現狀

校級基金如此之重要，在高校發展中起著重要的作用，并且在高校已經不是什么新鮮事物。1994年，初洪清從重點科研項目的培育與發展角度，就華東理工大學的校級基金項目進行了研究[5]。安魁等人論述了校級基金在高校發展中的作用[1]。段堯卿等人對校級基金的投資效益評價進行了研究[6]。孫志明等人從經費管理方面對校級基金進行了研究[2]。馬云啟研究了校級基金的作用和運行機制[3]。然而，到目前為止，針對校級基金的研究并不是很多。為了更好地發揮校級基金的作用，完善校級基金的設置，項目組的成員收集了某省內10所高等院校的11份文件，11份文件中設立了40個專項基金。項目組成員對這40個專項基金進行了研究，特別關注申報限定條件。

二、對比分析情況

（一）基本概況

本研究的資料屬于各高校內部資料，因此，筆者在文章中不提及高校名稱及具體文件情況，只對與本研究相關的內容進行分析論述。為便于研究，筆者按照專項基金設立的目的，將40個專項基金進行分類，目的一致或相近的歸為一類，共7個類別，設立目的獨特、專項數量少的8個專項歸為“其他類別專項”類。筆者對各專項基金的申報條件進行了統計分析，發現在申報條件中，對申報年齡有限定要求的專項基金有16項，對學術能力、學術成果的限定條件采用定性描述方式的專項基金共35項，對學術能力、學術成果的限定條件采用定性加定量方式進行限定的專項基金共5項，詳見表1。

表1 專項基金分類及限定條件統計表

（二）關于年齡的限制條件

筆者對有年齡限制的16項專項基金進行分析，發現關于年齡限制的條款有兩個特點。第一，有剛性限制也有柔性限制。剛性限制如“年齡不超過35周歲”，并且剛性限制多出現于青年人才專項。柔性限制如“原則上不超過40周歲”，或者“主要支持具有博士學位，且年齡在40周歲以下的青年教師”。第二，限定的年齡段不同，并且各高校對同一類別基金項目的年齡限定也有所區別。例如，青年人才專項就出現了三個年齡段限定，分別是“年齡不超過30周歲”“年齡不超過35周歲”“年齡不超過40周歲”。

（三）關于學術能力、學術成果的限制條件

各高校的校情各異，因此，無論是“定性”限制，還是“定性加定量”限制，各高校的描述基本不一致。即使設立目的相同或相近的專項基金項目，限制條件也各有千秋。有的限制條件相對寬泛，如某高校青年科研基金這樣描述：“具有博士學位或者正在攻讀博士學位，且未獲得過此項基金資助，年齡不超過40周歲。”有的限制條件相對嚴格，如某高校青年教師科研能力培育基金這樣描述：“第一，博士（博士后）畢業不滿三年的專業教師，或非博士青年教師近五年具備以下條件……第二，選題符合學科發展方向（即申請人能夠納入學科建設的規劃梯隊），具有重要科學意義和應用前景，具有較高科學水平和創新性，具備一定的工作基礎和條件，研究方案切實可行。”

三、存在的問題及原因分析

（一）關于年齡的限制條件

1.年齡限制條款的依據問題

通過前面的統計分析，我們發現40項校級基金中，有16項對申報年齡進行了限制，并且年齡段限定也不同，即使是同類別校級基金，對申報年齡的限定也有區別。如果同一高校設立多項校級基金，按照不同的設立目的，不同基金適用不同年齡段的科研人員，這無可厚非。但是如果高校財力有限，實現不了寬覆蓋面，那么，對于年齡的限定依據是什么？選取樣本中，青年人才專項類有年齡限制條款的比例最高，并且年齡紅線設置出現了30歲、35歲、40歲和45歲四個年齡節點，基本上涵蓋了本次所選40個校級基金年齡設置的所有年齡節點。各高校依據什么設置這樣的年齡節點？到底哪一個年齡節點更合理？為了找到答案，項目組成員就青年人才專項類的6個校級基金專項進行了研究。項目組成員對相應高校的科研人員進行了訪談，歸納如下：（1）參照上級主管部門相關文件。（2）參照其他兄弟院校的對應條款。（3）以“科學創造最佳年齡規律”為依據，并結合了各自學校師資隊伍的“實際情況”。（4）兼而有之。

2.關于科研年齡的相關爭論

趙紅州提出“科學創造最佳年齡規律”，指出科學創造最佳年齡區間在25～45歲之間，峰值在37歲[7]。然而，于光從數學模型的選擇和樣本機構問題的角度，指出“科學創造最佳年齡規律”存在局限性，認為人才的創造力發展軌跡是多峰而不是單峰的[8]。王通訊認為各類人才的最佳創造年齡是一種客觀存在，但屬于人才群體的統計概率規律并非人人如此。有的人受到良好的早期教育，可能提前，有的人的生理素質發展較慢，可能推后。人才最佳創造年齡隨時代的變遷而有所變化。人才依類別之不同，最佳創造年齡也不一樣[9]。因此，“最佳科研年齡”是一個存在爭議的問題。在具體管理中，高校要綜合考慮多種因素，運用系統思維確定年齡紅線。

3.“科學創造最佳年齡規律”理論是否適用

無論是參照上級主管部門的基金項目，還是其他高校的同類項目，或者兼而有之，歸根結底還是以“科學創造最佳年齡規律”為依據。例如，國家自然科學基金青年基金申報要求：男性申報者年齡不超過35周歲，女性申報者年齡不超過40周歲。國家社會科學基金要求青年項目申請人的年齡不超過35周歲。教育部人文社會科學青年基金項目要求申報者的年齡不超過40周歲。雖然年齡節點不盡相同，但是都基于“科學創造最佳年齡規律”這一理論依據。上級主管部門的基金設立是成體系的，青年基金與其他類別基金共同開展，比如一般項目、重點攻關項目等。這樣，申請人的年齡即使超出限定范圍，也可以申請其他類別的基金項目。然而，不是所有高校都有條件設立校級基金，甚至有的高校沒有設立校級基金。對于沒有條件設立校級基金的高校，根據“科學創造最佳年齡規律”理論，設置校級基金“年齡限制”的申報條件，還有待我們進一步探討。

（二）關于學術能力、學術成果的限制條件

1.定性與定性加定量哪個更合適

校級基金的設立，關于學術能力、學術成果限制條件的定性描述占比高，定性加定量限定占比低，出現這種現象的原因是什么呢？定性描述的限定條件相對寬泛，申報者滿足基本條件即可申報，能否獲得立項，最終取決于評審專家對于申報材料的審核與確認。這樣，管理部門在審查申報者的資格時的工作量相對較小。而定性加定量限定條件，對于定量部分，管理部門就要花費較長的時間逐一嚴格核對，不能有一點差錯。很多高校選擇采用定性描述限定條款，單純是為了評審時易操作嗎？當然不是！在校級基金設立文件的起草過程中，各高校都想拿出既公平合理又高效的方案，但其實無論是定性要求，還是定性加定量限定，都很難找出更加確切的標準，因為這本身就是常談常新的命題。加之高校之間的差異很大，也就沒有放之四海而皆準的標準或模板了。因此，高校更多會選擇定性描述限定條款。這樣，在組織申報評審過程中，可以由同行專家來彌補條款的“不精確性”。

2.誰更適合定性加定量

本研究選取的樣本中，5個樣本采用定性加定量限定條款的專項校級基金，定量部分限定的是論文、著作、項目、發明專利、獎勵，這些類別的科研成果以“與”“或”的關系組合。這5個校內基金有3個是高層次項目或人才培養專項，另外2個是青年人才專項，其中1個是青年人才能力提升培養專項，還有1個是青年人才科研啟動類專項。在高層次人才或項目培養方面，高校要對培養對象的研究基礎和能力進行更加嚴格的要求，以期有更好的效果。那么，是否在高層次項目或人才培養校級基金中，采用定性加定量方式作為學術能力、學術成果限定申報條件更為合適？如果是，這些科研成果的層次與數量到底怎么組合才是最理想的？我想只有最優解，沒有最終解。

四、建議

（一）立足本校實際

校級基金的申報條件設定，一定要建立在各自學校的校情基礎上。每所高校都有自己的特色。學科專業設置不同、重點學科不同、辦學定位不一、師資結構各異，即使高校設立校級基金的目的相同，在設置申報條件時，各高校也應該根據各自的校情確立自己的方案。因此，其他高校的方案可以參考，但是千萬不要過分借鑒。

（二）年齡限定要慎重

校級基金申報條件的年齡設置條款非必要不設置。如果根據校情以及設立目的必須設置，年齡限定范圍應盡量寬泛。對于財力有限、校級基金設置種類單一的高校，其就更應該慎重對待年齡限定條款的設立。對于校級基金設置體系完善、各類科研基金互補的高校，其申報條件年齡限定條款采用“生理年齡”與“科研年齡”相結合的方式設置[10]，并且要充分考慮學科之間的差異性。

（三）定性定量相結合

對于校級基金設立，科研能力、科研成果限定條款的設置是個難點。一方面，校級基金畢竟是競爭性基金項目，限定條款過于寬泛，符合申報條件的過多，難免魚目混珠；另一方面，限定條款過細，試圖照顧到不同學科專業，評審過程工作量大。因此。筆者認為高校采用定性定量相結合的方式設置限定條款更為合理。高校可以用定性描述劃定科研能力標準，用定量指標衡量科研成果產出及轉化情況，并充分考慮學科差異。當然，對于定量指標，不宜大而全，不需要申報人填報過多業績，高校可以采用“代表作”模式，限定填報數量。