科技型中小企業創新體系建設的邏輯與方法

文/徐曉炎

科技型中小企業是國家科技創新的主體，也是吸納大學生就業的生力軍，科技型中小企業的發展關乎民生發展，技術升級與國家創新發展。但是科技型中小企業的發展并不是一蹴而就，離不開創新資源要素的整合和創新體系的建設，本文重點介紹創新體系建設的邏輯與方法。

2022 年，中國中小企業總數突破5000 萬家，新注冊企業超過800 萬家。中小企業的數量仍在增加，中小企業作為我國工商主體的重要組成部分，也是吸納就業的主力軍。科技型中小企業又是中小企業的佼佼者，更是國家科技創新的主體，因此，科技型中小企業的發展關乎民生發展，關乎技術升級，與國家創新發展。筆者在多年的科技企業工作和咨詢輔導當中，總結出了一套科技型中小企業創新體系建設的邏輯與方法。

為貫徹落實《國家創新驅動發展戰略綱要》，推動大眾創業萬眾創新，加速科技成果產業化，加大對科技型中小企業的精準支持力度，壯大科技型中小企業群體，培育新的經濟增長點，國家和上海出臺了一系列法律法規和科創政策，助力科技型中小企業高效發展。本文結合上海的科技創新體系政策，下面從五個方面闡述科技型中小企業發展的創新要素與創新體系建設的邏輯與方法。

一、科技型中小企業的定義與規模

科技部 財政部 國家稅務總局印發的《科技型中小企業評價辦法》（國科發政〔2017〕115 號）中明確指出：“科技型中小企業是指依托一定數量的科技人員從事科學技術研究開發活動，取得自主知識產權并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續發展的中小企業。”

自2018 年，上海開啟了科技型中小企業的認定工作，每年分8～10 批次不等，合計有6000家至17000 家中小企業入庫。截至目前，共有48 批30811 家企業入庫。在這3 萬余家科技型中小企業中，高新技術企業有18211 家，專精特新企業有5938家，既是高新技術企業又是專精特新企業有5777 家。

二、科技型中小企業發展的核心要素

《科技型中小企業評價辦法》中科技型中小企業評價指標具體包括科技人員、研發投入、科技成果三類核心要素。科技型企業長期持續發展，僅僅擁有以上三大要素遠遠不夠，還需要掌握科技創新政策、科研管理、科技金融、科技稅收、產學研合作、科技成果轉化等全要素。

科技型中小企業大多數成立時間不長，自身資源稟賦不高，在科技創新發展當中，面臨的要素缺乏屬于正常情況。但是，企業要發展，除了自身的資源以外，需要知道如何向市場、向政策、向政府借力，來補足自己的短板，高效的推進企業的創新發展。

科技創新政策，無論是從國家層面，還是從上海市級、區級層面都制定了創新制度、產業政策、人才政策以及各類科技創新扶持政策。科技型中小企業除了關注市場需求以外，還應該圍繞科技創新政策對公司的研發方向、產品或者服務設計進行優化調整。上海市科委已經匯總了各類科技政策，見政策北斗平臺（https：//zcbd.stcsm.sh.gov.cn/home/individual），可以實現對政策進行檢索，查看解讀，申報答疑等多項功能。

科研管理：科技型中小企業在科技創新、研發項目的管理上面臨的挑戰也不小，研發立項可行性研究不充分、過程監控缺失、研發目標不停變更，這樣導致本來就不多的資源浪費嚴重，有限的資源沒有用到“刀刃”上。因此，有效的科研管理是保證科技型中小企業提升研發效率的利器。

科技金融：近年來，國家大力鼓勵金融制度創新，特別是針對科創企業，推出了一系列的科技金融產品。上海市發布的《關于促進金融服務創新支持上海科技創新中心建設實施意見》指出：推進多元化的信貸服務創新體系；發揮多層次的資本市場的支撐作用；增強保險服務科技創新的功能；加大政策性擔保融資力度。以上科技金融政策符合不同發展階段，不同行業領域的科技型企業。上海市科技信息金融平臺(http：//www.shtic.com/kjjr）羅列了可供科技型企業選擇的諸多產品（見圖1）。

科技稅收：為了降低企業的研發成本，鼓勵中小企業加強研發，國家推出了《研發加計扣除》政策，加計扣除的比例從50%提升到100%，加計扣除的范圍從科技型中小企業擴大到全體研發企業。另外，高新技術企業、雙軟企業的稅收優惠、技術合同登記等都能大幅降低研發成本。

產學研合作：產學研合作是政府大力推進的科創措施之一，特別是鼓勵企業在重大技術攻關、核心技術突破上加大與高校院所的合作，充分利用院所的科技資源，進行科技創新。上海市科委研發公共服務平臺（http：//www.sgst.cn）已經匯總了上海市的科技資源和長三角的共享科技資源。

除了以上的資源梳理，上海市科委還推出了《上海市科技創新券》政策，給予平臺資源先用后補50%的無償補貼。上海市科委還推出了《上海市科技攻關“揭榜掛帥”項目》，針對深化探索創新攻關新機制，推進上海市產業關鍵技術突破。

科技成果轉化：企業研發的成果，首先需要轉化為生產力，以及有競爭力的產品和服務，同時也需要申請知識產權保護，有了知識產權就可以進一步享受更多的科技金融、科技創新政策。

三、創新體系概念與邏輯

創新體系是一個大的概念，從國家層面來看；國家科技創新體系主要由創新主體、創新基礎設施、創新資源、創新環境、外界互動等要素組成，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020 年）》中指出：國家科技創新體系是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統，我國基本形成了政府、企業、科研院所及高校、技術創新支撐服務體系四角相倚的創新體系。

從企業層面來看，創新體系就是基于技術創新和產品創新的技術要素、人才要素、資金要素、創新資源要素和管理要素。我們總結為如下的創新體系要素結構圖（見圖2）。

無論市場如何變化，科技型中小企業處于什么行業、發展階段，創新體系其核心邏輯就是圍繞創新資源集聚，創造創新成果，實現創新價值。

創新資源：企業的創新資源主要包括創新人才、技術基礎、硬件資源、創新資金。創新人才既包括企業內部的創新技術人才和管理人員，也包括聘請的技術顧問、外部專家和攻關團隊，內外結合可以使科技型中小型達到資源利用最大化，效率最高。技術基礎包括企業已有的技術平臺，以及外部的技術服務平臺，都可以作為自身的技術基礎充分利用起來，硬件資源對于硬科技研發企業來說至關重要，充分利用高校院所、研發公共平臺的硬件設備，無論在成本上，還是在效率上都是極其經濟的。創新資金支持，包括利用科技創新政策，比如科技稅收減免政策、科技項目的無償補貼、優質的科技金融貸款政策、不同階段的資本市場資金，構成了科技型中小企業創新資金的全要素市場。

創造創新成果：創新資源要素的整合，創新過程的管理，就會產生一定的創新成果，包括新技術、新產品、新服務、知識產權，這些創新成果既可以到市場上獲得經濟價值，也可以到政府機構爭取相應的各類獎項和補貼。

實現創新價值：創新價值體現在經濟價值和社會價值，經濟價值比較好理解，為公司帶來新的營業收入增長，成為公司新的利潤增長點。社會價值體現在多方面：可以是實現單項技術突破，打破國際壟斷，實現國產替代，也可以是彎道超車，比如新能源汽車。還有我們通過創新可以培養更多的創新人才，為產業鏈或者地區發展貢獻中堅力量。

四、創新體系建設的方法

科技型中小企業了解了創新體系的構成后，如何通過自身能力的提升和方法改進建立一套適合自己的企業創新體系，值得探討。

首先，創業者以及老板需要宏觀了解創新體系的構成和邏輯；從戰略上重視創新體系建設的重要性，特別是現在國內外形勢快速變化的今天，只有系統地建立創新體系，才能更高效地獲得創新成果。

其次，我們需要了解自身的不足和公司產業的領域、發展的階段，來匹配有效的創新資源，建立一個動態、實時更新的創新體系。隨著公司的發展階段和創新要素的積累，不斷調整創新體系重點加強的部分，使創新體系適應企業的發展，而不是一成不變的套路和空架子。

再者，科技型中小企業在爭取創新資源的過程當中，無不需要提供各種的創新資質，比如是否有知識產權、是否是高新技術企業、是否有產學研機構。在科技政策的評價體系內有及格線就可以獲得支持的，比如：高新技術企業、知識產權獎勵。但有些科技項目是需要優中選優的，評價的標準是什么，如：企業財務的增長率、項目技術的創新性、項目投資的可行性等，這些指標就需要企業未雨綢繆，從長計議。

事在人為：創新管理團隊是創新活動的守護神，創新活動不僅需要優秀的尖端技術人員，更需要好的創新活動的管理者和資源整合者。在一個大型的創新項目中，創新管理者會從項目的調研、規劃、資金支持、外部資源的整合、風險控制等多方面給創新活動給予有力的支持。

創新的管理機制：創新活動受內部資源，資金和外部大環境的影響。創新人員會遇到各種問題，需要設計新的創新管理機制，穩定和激發創新者克服困難，逆難而上。同時，需要利用數字化手段加強創新體系的管理，包括：研發管理，知識產權管理，產學研合作管理以及科技政策與項目的管理等等。利用數字化的手段讓創新活動可視化，優化資源配置，創新成果價值最大化。

五、思考與建議

科技創新不能一蹴而就，科技型中小企業的發展任重道遠，21 世紀已經不是單打獨斗的時代，科技型中小企業要想在市場中拼出自己的創新成果、特色，需要掌握創新體系的宏觀構成，去組織創新要素，為科技創新賦能，同時熟悉更新創新發展的體系邏輯，在瞬息萬變的環境中發展定力，穩健發展。

科技型中小企業企業主需要根據企業自身的行業特征、發展階段、資源要素、進行系統的分析，達到知己知彼，建立適合自己的科技創新體系，定期更新迭代，創造更多的創新價值。