中國-中南半島經濟走廊建設中技術轉移有效性影響因素研究

張冠旭，可 星

（昆明理工大學 管理與經濟學院，云南 昆明 650093）

在全球一體化發展的大背景下，全球性的技術轉移不可阻擋。自2013 年“一帶一路”正式實施以來，六大經濟走廊作為“一帶一路”建設發展的重要物質載體與深化“一帶一路”沿線地區建設發展的重要途徑，對技術轉移產生了很大的作用。但是，對技術轉移還缺乏系統性認識，主要表現在中國對技術轉移有效性的理論知識和操作方法還有許多關鍵性不足。美國學者Bozeman 教授在2015 年提出的或然有效性模型 （the contingent effectiveness model），對技術轉移有效性的前因組態分析進行探索，為以后中國與中南半島國家合作奠定了基礎①②。

一、文獻研究

（一）技術轉移的重要概念

技術轉移的最早概念就是研究技術的輸入與技術輸出，技術轉移是在產品技術和方式方面的轉移。哈佛學者H.BOOKS 認為，技術轉移是在一個群體中發展起來的，這個群體可以是社團或機構。在20 世紀90 年代廣義的技術轉移產生，認為技術轉移就是技術傳播。夏禹龍、何鐘秀提出了“梯度理論”的概念。Krugman 提出了技術差距均衡論，該理論認為技術差距模式有兩種，即“純技術差距模式”和“商品模式”，并考察了發達國家之間的技術轉移和發達國家與發展中國家之間技術轉移模式的差異③。但該理論尚未考察發展中國家集中的東南亞地區的技術轉移，并且該模式僅停留在理論層面，尚未得到實際應用。日本學者齋藤優提出技術轉移的“NR 關系論”，他認為國家的進步與發展必須使需求和資源相結合、相適應，兩者形成了相輔相成相制約的關系，才能促進兩國技術轉移的持續發展④。該理論闡述了技術轉移的一種潛在動因。孫斌等在齋藤優的研究基礎上加入了技術能力因素，認為技術轉移有效性的提高需要技術需求、資源與能力三者相互協調，協同發力⑤。

（二）技術轉移有效性研究

Bion 提出了技術從屬論，認為技術轉移實際是發達國家掠奪控制落后國家的一種手段，而非公平的經濟、市場方式⑥。這種觀點的出發點雖然較為極端，但證明了技術后進國家不能一味照搬發達國家的先進技術，而需要選取適用技術提高技術轉移的有效性。Horner et al 研究了技術過程所產生的貨幣價值，即大學或實驗室將技術轉移至外部機構時會產生交換許可證費用，收入就構成了一個評價轉移有效性的標準⑦。然而這種評價標準評價僅是從技術研發到交易這個階段，不會考慮技術具體給技術接收方帶來的價值。Thursby 使用DEA 方法測算了技術轉移過程中各階段的有效性，評價標準是美國大學專利許可生產力的提高量。而該文中對比分析了專利許可數、專利許可收入、衍生企業數和專利授權數，最終選擇前兩者作為衡量的指標⑧。近年來，中國學者對技術轉移有效性的評價標準研究較多，其中大部分針對跨區域的技術轉移研究。這些是目前關于技術轉移模型研究中具有參考價值的部分。

（三）技術轉移影響因素研究

技術轉移有效性的測定對于技術轉移的完成程度具有重要的評估作用，技術轉移受到各國外部市場環境的影響，各個國家及區域的水平有一定差距。著名學者Barry Bozeman 基于國家政府，社會機構，相關組織以及個體的技術轉移價值進行探究。他在研究中基于目前技術轉移過程中的問題進行有針對性的分析，在外部政策的支持下社會中的技術發展、市場環境、資本力量以及人力成本都會對技術轉移的有效性造成影響。在技術轉移主體的研究方面，Barry Bozeman 在研究中著重強調了技術轉移過程中技術轉移主體的作用，將東道國的整體技術轉移水平作為影響因素的關鍵確認來源之一。Barry Bozeman 關于技術轉移的探究成為技術轉移影響因素領域的指引方向之一。在此后的研究中，其團隊對于技術轉移影響因素的擴展及測算進行了探究與分析。Barry Bozeman 意識到了定性探究技術轉移有效性的重要性，在大量動態線性以及非線性的技術轉移有效性機理探究中，其團隊創造性地根據影響因素及技術轉移評價標準來區分技術轉移合作的完成度。

國內學者在技術轉移有效性的研究方面更注重理論與實踐相互結合，對于技術轉移活動的影響過程關聯密切。呂榮杰等人以中國首都為重點，研究北京對國內其他30 個省份為對象的技術轉移活動。在最終的研究結論中，他發現在實際的技術轉移活動完成的過程中，市場規模為核心作用十分明顯，要求技術轉移過程關注創新環境以及市場等。最終研究結果證實了不同的技術轉移有效性模式的作用方式，能夠促進技術成果的高效轉移⑨。跨境技術轉移所面臨的環境因素多元化更加明顯。技術轉移活動需要政治環境和經濟環境的支持，通過兩種環境的作用幫助技術轉移活動的順利完成，在技術轉移模式多元化發展過程中，會對環境產生一定的反作用。魏巍、賀和初、李斌等人、以云南省市的面板數據為數據來源，研究重點集中在技術轉移有效性提升方面，研究發現在眾多影響因素中高校的整體科研水平以及企業的技術成果轉化水平會影響技術轉移的完成度⑩。張鵬測定了技術轉移過程中，經濟增長量以及FDI 一體化的作用程度，利用技術轉移溢出理論探究了作用機理，從不同渠道完成了技術轉移貢獻度的測量?。楊陽等人的研究集中在技術轉移影響因素的測定方面，在技術轉移成果轉化的過程中，高效率的參與者會提升技術轉移水平，轉移的具體技術會減少跨區域的屏蔽效應。采用的路徑以及技術轉移動機有效的情況下區域的差異化會隨之減弱，技術轉移的有效性以及決定因素會在發展過程中有所變動?。以上學者關于技術轉移的探究主要集中在影響因素的選定以及測算評估等方面。在技術轉移的過程中，影響因素的作用較大，不同國家針對技術轉移的影響因素與市場環境相聯系，推動了該領域的深入探究。

二、技術轉移影響因素分析

（一）技術轉移主體

在分析“中國-中南半島經濟走廊”建設中技術轉移有效性影響因素中，技術轉移主體是首要的關鍵部分。技術轉移主體主要指技術轉移的輸出國家以及組織，作為技術轉移的輸出方，技術轉移主體是幫助技術轉移有效性的前提條件。在中國參與“中國-中南半島經濟走廊”建設的技術轉移的過程中，云南省政府及地方各級政府作為技術轉移主體參與到重大技術轉移項目中。云南省高校作為技術轉移主體輸送到其他國家以及區域內部，啟動的眾多科研項目都是重點之一。產學研合作中涉及各類技術創新類實驗室也是技術轉移主體的重要形式，其他高新技術類企業作為技術轉移主體提升了技術創新領域的衍生能力。技術轉移主體受到外部技術轉移環境的影響，受到不同因素的刺激并幫助發揮作用，推動技術轉移水平的提升。相較于中國-中南半島經濟走廊各國，云南省的技術轉移情境環境整體良好，近年來，成立了完備的技術轉移活動服務機構以及專利成果的轉化孵化中心，通過搭建中小企業創新資源共享服務中心，依托云南省科學技術情報研究院進行技術轉移服務、 網絡機構建設、技術交易、果孵化等工作。

（二）技術轉移受體

本文探討的參與技術轉移有效性的研究對象涉及了中國-中南半島經濟走廊的泰國、 越南等國以及瀾滄江-湄公河等國家及經濟次區域。作為技術轉移的接受者，也成為技術轉移的受體，其本身包含了國家以及地區。通過區域內具體的技術轉移接受對象包括特定的組織如高校，確定的企業以及機構等進行技術以及科技成果的吸收。技術轉移主體以及技術轉移接受者本質的不同在于，云南省作為技術轉移主體，本身的技術輸出能力對于技術轉移有效性的保障至關重要，而中國-中南半島經濟走廊眾多國家以及區域需要的是吸收以及轉化輸入的技術以及科技成果的能力，作為技術轉移的重要活動發生地，除了自身的文化體制以及市場環境會對技術轉移活動產生影響，吸收技術的能力、資本的運作能力以及市場內部基礎設施的建設力度等支撐作用必不可少。據2021 年世界銀行最新數據顯示，目前，緬甸、柬埔寨等國家人均GDP 穩定增長，近年來增速突破8%，受到疫情等外部因素影響，增長速度放緩，但整體增幅較為明顯。近年來，云南與中國-中南半島經濟走廊技術轉移活動聯系密切。2021 年，中國與緬甸的技術轉移合同總額較其他發達國家相比漲幅超過11%，總投資額比達到23：1，中國-中南半島經濟走廊眾多國家對于中國云南進行技術轉移服務的態度良好，具有很強的民眾基礎以及口碑。

（三）技術轉移目標

跨區域進行技術轉移活動需要圍繞技術轉移有效性提升進行，技術轉移目標主要指技術轉移物。當前，多數技術轉移項目的開展是基于技術轉移目標的完成度以及需求程度，技術轉移物根據技術轉移目標的設定而確定。近年來，云南省對外進行技術轉移的內容以及形式不斷發生變化，隨著市場條件的優化，技術轉移的實體逐漸成為云南省對外進行技術轉移的重要目標。云南省在液態金屬領域、醫藥大健康領域、生物以及化學領域取得了重要的成果以及進步，這也是今后向中國-中南半島經濟走廊進行技術輸送的重要形式。技術轉移涉及的科學知識、工藝設備等都是云南省確定的技術轉移目標，在對泰國等國進行技術轉移的過程中還要逐步涉及工藝流程，在確定保密性的情況下，批準國家實驗室等科研機構進行專有技術轉移。依據技術差距的“倒U 型”理論，云南在進行技術轉移目標的設定過程中需要考慮既定的技術轉移以及服務的適應程度，考慮國家以及地區間的知識水平差距、技術差距等。

（四）技術轉移需求環境

在技術轉移有效性的影響因素中，需求環境的作用不可忽視。云南省是中國西南地區經濟發展體量較大的省份之一，經濟發展以及政治環境是由中國的整體發展水平決定的。本文探討的中國-中南半島經濟走廊其他國家以及區域對于技術轉移的需求在一定程度上有所差異。技術轉移需求環境與技術轉移活動聯系緊密，由于受到相關市場因素的影響，云南省相關企業機構的技術轉移涉及的價格以及替代性有所不同，而非市場因素包括政府的一系列指示文件、保護措施等。云南省以及中國-中南半島經濟走廊國家的不同區域內部的科技中介服務水平以及區域內部的經濟發展水平、勞動技能綜合素質都是技術轉移需求環境需要考慮的成分。中國-中南半島經濟走廊眾多國家的經濟發展水平較中國相比有一定的差距。目前，其主要的經濟發展方式是推動第二產業的密集型產業進步，云南省在進行技術輸出的過程中不僅要重點轉移勞動密集型產業相關的創新技術以及科研成果，也要考慮技術引進以及吸收的能力，關注本地對于科研技術的接受程度。通過推進高校以及職業技術學院的培養水平，提升整體的需求環境質量。

（五）技術轉移媒介

在技術轉移的過程中，技術轉移媒介的鏈接作用十分重要，作為技術轉移的中樞，一定程度上決定了轉讓技術的成功與否。技術轉移媒介本質上是一種工具，在技術轉移主體完成技術輸出的過程中，技術轉移媒介可以劃分為正式轉讓技術工具及非正式轉讓技術工具兩種不同的類型。在云南省政府的政策支持下，云南省高校、科研機構以及其他組織群體對企業的特許權使用，著作、版權、文件等重要信息都可以作為技術轉移的媒介，幫助云南向老撾、緬甸、越南、柬埔寨、泰國等湄公河-瀾滄江地區以及摩丁磨憨次區域進行技術轉移的行動。正式的技術轉移工具主要根據技術轉移模式來恒定，非正式的技術轉移媒介與媒體關系密切，無論哪種形式都可以同市場內部的技術轉移活動進行雙向選擇。中國-中南半島經濟走廊眾多國家多為農業國以及依靠旅游等第三產業進行發展的國家，緬甸國土面積之內擁有大量的礦場資源，石油儲備量達到了2900 億立方米，與中國達成了重要的經濟貿易合作。越南的鐵礦豐富，印度尼西亞擁有較多的稀有類礦石，而老撾的水資源豐富，泰國是最為著名的旅游國都之一。資源稟賦的同時是基礎設施建設的不足，在進行技術轉移過程中，云南省可以從資源角度入手，選擇合適的產業進行技術轉移活動，充分發揮各國的優勢。

三、展望與結論

未來期望用模糊集定性比較分析的方法來探究技術轉移的影響因素，這種方法可以探究多個因素協同來影響技術轉移的有效性。這超越了傳統定性或定量分析的方式，而是將這兩種方式相結合。中國制定向中南半島國家進行技術轉移的政策主要針對發展潛力大但現階段有效性較低的國家。中國與中南半島國家技術轉移出現低有效性主要源于技術轉移接受國在經濟發展、技術水平、產業結構、科研能力和市場環境等方面的欠發達。中國可以從以下三個維度提高與后進國家的技術轉移有效性，這樣可以找到技術轉移的關鍵影響因素。

（一）選擇適用產業和技術

中南半島國家由于自身技術限制，可能無法準確識別最符合本國發展的產業技術，這就要求中國在選擇轉移技術的同時還要幫助后進國家識別在有限資源內的需求技術。通過政府級別會議，例如中國-東盟商務與投資峰會、 亞太經合組織部長會議等達成技術轉移共識。

（二）進行精準投資與建設

中國在中南半島開設了諸多如鐵路、港口、水電站等大型基礎設施項目的建設，投資規模和金額受到世界矚目。然而對項目建設的有效性卻參差不齊，主要原因在于國家之間技術轉移的有效性很難隨單一因素的改善而提高，相反，中國可以東南亞國家的局部地區、東南亞次區域為單位，就各區域產業、科技與民生方面實施精準投資與微型項目建設。這樣有助于激發地區的創新活力，實現融合發展。

（三）進行適當的技術扶持與援助

發展中國家之間的技術互通、 合作正日趨增長。中國向周邊后進國家提供技術扶持與援助的目的在于幫助接受國建立科技、文化機構并提供相應的設施，以促進接受的國家科學技術的發展和生產力的提高，進而促進與中國之間的技術轉移活動。需要注意的是，東南亞各國需要的技術類型存在差異，還需要中國與技術接受國開展更多的對話與討論，決策出更有效的技術內容和轉出方式。