碳交易試點政策對綠色物流效率的影響研究

葉 翀,鄭艷紅,邵 博

(1.福州大學 先進制造學院,福建 晉江 362251; 2.威斯康星大學麥迪遜分校 工程學院,美國 麥迪遜 53706)

一、引 言

中國是目前全球第一大碳排放國,2020年9月,習近平在第七十五屆聯合國大會上提出了“中國二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值,努力爭取2060年前實現碳中和”的“雙碳”目標,這體現了中國政府應對全球氣候變化問題的國際擔當與決心。2022年10月,黨的二十大報告再次強調,“實現碳達峰碳中和是一場廣泛而深刻的經濟社會系統性變革”,要“積極穩妥推進碳達峰碳中和”。為盡早實現“雙碳”目標,迫切需要推動經濟、產業等全面向綠色轉型。

物流業是交通運輸業、倉儲業、信息業相融合的綜合性產業,隨著經濟的快速增長,我國物流規模不斷增加。與此同時,物流業也成為我國碳排放增長速度最快的行業之一[1]。2022年國家統計局相關統計數據顯示,我國物流業二氧化碳排放量約占全國碳排放量的8%。此外,根據2022年國際交通論壇數據預測:按照目前的速度,在不進行干預的情況下,全球物流碳排放量到2050年將增長約42%[2]。為加快高碳排放行業的碳減排進程,2011年10月29日,國家發展改革委印發了《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》,提出在深圳、北京、天津等地逐步開展碳交易試點工作,并于2021年7月正式啟動全國碳市場上線交易[3]。當前,物流領域的航空貨運已被正式列入碳交易范圍。此外,交通運輸作為物流的基礎環節和重要載體,上海、深圳、北京等城市正在積極推動交通運輸納入碳交易試點工作。近年來,中國政府進一步鼓勵建立物流行業碳排放標準,推動物流業實現碳排放核算和交易。當前,碳交易試點政策已成為推動綠色物流發展的重要市場化工具[4]。綠色物流效率作為反映綠色物流發展程度的關鍵指標[5],碳交易試點政策的實施能否促進綠色物流效率的提升?若能夠促進其提升,具體的影響機制是什么?這種影響是否存在異質性?為科學回答上述問題,本文通過構建多期雙重差分(Difference in Differences,DID)模型探討碳交易試點政策對綠色物流效率的影響,并進行機制檢驗和異質性分析。

本文的貢獻主要在于以下三個方面:首先,考察碳交易試點政策對綠色物流效率的影響,有利于豐富既有關于碳交易試點政策與綠色物流效率的研究。其次,利用系統動力學理論繪制變量間的因果關系圖,有利于梳理變量間的因果關系,并且能更好地梳理碳交易試點政策對綠色物流效率的影響機制,為研究假設的提出奠定較好的理論基礎。最后,為完善碳交易市場建設和推動綠色物流效率的提升提供一定的理論支撐,對促進其他高碳排放行業綠色效率的提升具有一定的借鑒意義。

二、文獻綜述

(一)綠色物流效率

綠色物流效率是反映物流業環境影響的定量評價指標。當前,專門針對綠色物流效率的研究相對較少。既有研究多從經濟和生態兩個方面構建綠色物流效率測度指標體系,并采用數據包絡分析(Data Envelopment Analysis,DEA)模型對綠色物流效率進行測算[6]。Qin等[7]采用三階段DEA模型測度西北地區綠色物流效率,結果顯示西北地區的整體綠色物流效率存在明顯波動,且政府支持和科技水平對綠色物流效率的影響最大。Gan等[8]采用三階段DEA模型計算了江西省11個城市的綠色物流效率,分析結果表明南昌、新余和贛州三市的綠色物流效率處于前列。秦雯[9]利用超效率DEA模型測度了2011—2020年廣州市綠色物流效率,研究結果顯示廣州市綠色物流效率較高且相對穩定。Liu等[10]利用三階段模型測算了29個物流企業的綠色物流效率,并對其影響因素進行分析,結果顯示經濟發展水平和企業成立的年限會顯著影響企業綠色物流效率。考慮到傳統的DEA中可能存在非零松弛的問題,學者們開始采用非期望產出的超效率SBM模型(Slacks-Based Measurement,SBM)[11]、SBM-DEA[12]等不同方法對綠色物流效率進行測度和分析。易燕[13]利用非期望產出的SBM模型測算我國物流產業的綠色效率,結果顯示2004—2017年期間,我國物流產業的綠色效率總體上有所提升。薛陽等[14]運用非期望產出的超效率SBM模型和Malmquist指數模型測度2011—2021年黃河流域九省區綠色物流效率,測度結果表明黃河九省區綠色物流效率總體上呈現先上升后降低的趨勢。何景師等[15]通過Malmquist指數和超效率SBM模型對我國三大灣區城市群綠色物流效率進行測算,結果表明三大灣區城市群的綠色物流效率呈現先增長后降低再增長的趨勢。Chen等[16]利用SBM模型和Global-Malmquist-Luenberger指數(簡稱GML指數)方法對中國30個省份的綠色物流效率進行測算,并利用莫蘭指數分析各省份綠色物流效率的空間相關性,結果表明我國綠色物流效率處于較低水平,且具有顯著的正空間相關性。Xin等[17]構建具有不良產出的超級SBM模型,對2003—2016年中國30個省份的物流效率進行測算,探討省級物流效率的區域差異。

現有文獻在測算綠色物流效率的基礎上對其影響因素進行分析,結果顯示經濟發展水平、城鎮化率、技術進步等是綠色物流效率的重要影響因素[6,12]。還有少部分文獻探討了技術創新、環境規制等對綠色物流效率的影響。楊博等[12]的研究結果表明綠色技術創新與生鮮農產品綠色物流效率之間呈非線性關系,產業集聚對生鮮農產品綠色物流效率具有正向促進作用。Du等[18]利用2005—2019年285個城市面板數據,構建時變DID模型探究創新型城市試點政策對綠色物流效率的影響,結果表明創新型城市試點政策通過提高綠色技術創新程度和加強政府戰略方向來促進綠色物流效率的提升。

(二)碳交易試點政策

碳交易試點政策作為一種成本有效的市場減排手段,近年來越來越受到學術界的關注。當前針對碳交易試點政策的研究主要聚焦于以下幾個方面。

一是針對碳交易市場運行狀況和機制設計相關問題的研究。在碳交易市場運行狀況方面,已有研究聚焦于分析中國碳交易試點的運行和交易狀況,總結碳交易市場存在的問題,提出相關建議以期解決問題并進一步推動碳交易市場的建設[19-21]。張楠[22]對我國8個碳交易市場的整體狀況和運行情況進行對比分析,并測算試點市場的結構突變和赫斯特指數(Hurst),在此基礎上分析各碳試點市場的運行效率。在碳交易機制設計方面,主要通過分析碳交易機制現狀,找到機制設計中存在的問題,提出相關建議以優化和完善中國的碳交易運行機制設計[23-24]。Zhang等[25]對7個碳交易試點地區的制度設計進行比較,發現制度設計中普遍存在法律法規不健全和監管不足的問題。Xu等[26]建立綠色電力交易碳交易機制,結果顯示所建立的交易機制有望催生新的綠色電力服務產業,深化碳電協同機制的改革。

二是關于碳交易試點政策對碳減排和經濟的影響研究。在碳交易試點政策對碳減排的影響方面,已有研究采用連續性雙重差分法、多期雙重差分法、合成控制法等方法探究碳交易試點政策的區域碳減排效應。大部分研究結果表明碳交易試點政策的實施提高了對參與碳交易企業的減排要求,增加了其碳減排成本。企業為降低碳減排成本,通過產業結構升級和能源消費結構優化等方式降低碳排放,對試點地區產生顯著的碳減排效應[27-29],且這種碳減排效應逐年強化[30]。同時,碳交易試點政策存在顯著的空間溢出效應,能夠抑制鄰近地區的碳排放[31-32]。此外,由于各試點地區在經濟發展、資源稟賦、環境規制等方面存在差異,導致各省份的碳減排效果存在異質性,相較于欠發達地區,發達地區的碳減排效應更大[33-34]。部分研究選擇從行業視角探究碳交易試點政策對行業碳排放的影響。Li等[35]的研究結果顯示碳交易試點政策通過提高技術研究水平和能源消費結構來降低交通運輸業碳排放。鄭皓洋等[36]利用2005—2018年中國30個省市的面板數據,探討碳交易試點政策對制造業碳排放的影響,結果顯示碳交易試點政策尚未對制造業碳減排產生顯著影響。Zhang等[37]檢驗了碳交易試點政策對旅游業碳排放和碳強度的影響,結果表明碳交易試點政策有利于降低旅游業碳排放和碳強度。在碳交易試點政策對經濟的影響方面,大部分研究認為碳交易試點政策的實施為政府和企業提供資金和技術支持,促進低碳轉型和綠色可持續發展,從而實現試點地區經濟高質量增長[38-39]。部分研究則指出碳交易試點政策的實施在短期內會對經濟增長產生負面影響[40-42]。Zhang等[43]同時探討了碳交易試點政策對碳減排和經濟的影響,研究結果顯示碳交易試點政策能夠促進碳排放的減少,同時能夠在一定程度上促進經濟的增長。

三是關于碳交易試點政策對綠色發展效率的影響研究。Zhai等[44]使用三重差分法(Difference-in-Differences-in-Differences,DDD)研究碳交易試點政策對城市綠色發展效率的影響,結果顯示試點政策的實施能夠誘導城市進行綠色創新,進而提升城市綠色發展效率。趙子菁[45]構建傾向得分匹配-雙重差分模型(Propensity Score Matching Difference in Differences,PSM-DID)檢驗碳交易試點政策對中國農業綠色發展的影響,研究結果表明碳交易試點政策的頒布使得農業碳排放減少,促進了農業綠色發展效率的提升。Zhang等[46]指出碳交易試點政策的實施能夠帶來工業綠色發展效率提高和區域碳平等的雙重福利。孫振清等[47]利用DID模型和PSM-DID方法驗證碳交易政策實施對工業綠色發展效率的影響,結果顯示碳交易政策的實施可以顯著提升試點地區工業綠色發展效率水平。

綜上所述,當前關于綠色物流效率的研究聚焦于對其測算,并對綠色物流效率的影響因素進行分析,且已有關于碳交易市場運行狀況和機制設計相關問題、碳交易試點政策對碳減排及經濟影響等相關研究較為豐富,為碳交易試點政策的后續研究奠定了良好的理論基礎。但現有研究仍存在不足之處,主要體現在以下兩個方面:(1)較少文獻考慮到環境規制對綠色物流效率的影響,尚未發現有文獻探討具體類型環境規制對綠色物流效率的影響。(2)已有研究更多探討碳交易試點政策對城市綠色發展效率的影響,少部分研究基于行業視角,且主要聚焦于考察碳交易試點政策對農業和工業綠色發展效率的影響,而較少研究考慮到碳交易試點政策對綠色物流效率的影響,且關于碳交易試點政策對綠色物流效率的影響研究尚缺乏完整理論框架的分析。此外,在探討影響機制相關問題時,已有研究多采用文獻分析法進行影響機制的分析。

鑒于現有研究的不足,考慮到碳交易試點政策有利于促進物流業的綠色轉型,本文在已有研究的基礎上,探究碳交易試點政策對綠色物流效率的影響,利用文獻分析法并結合系統動力學相關理論研究具體的影響機制,以期豐富關于綠色物流效率和碳交易試點政策的相關研究。

三、理論分析與研究假設

(一)碳交易試點政策對綠色物流效率的直接影響

碳交易試點政策是基于“政府創造、市場運作”的一項制度創新,其基本目標是以最小的減排成本實現整體減排目標,讓市場自主配置溫室氣體排放資源[48]。結合外部性原理和科斯定理可知,碳交易市場主要通過市場化的形式,將企業碳排放成本內部化。當物流企業被納入碳交易主體后,企業會獲得一定數量的免費碳配額。當企業碳排放量高出免費碳配額時,物流企業將會面臨減產或者購買超額排放的碳配額兩種選擇。減產會使企業的生產成本增加,而購買超額排放的碳配額會增加企業的碳減排成本。在成本壓力的“倒逼”效應下,部分物流企業通過使用清潔生產、綠色包裝等綠色技術以及提高清潔能源的使用比例等方式降低物流業碳排放量。當物流企業碳排放量低于政府發放的碳排放配額時,物流企業可以把多余配額通過碳交易市場進行出售。這不僅可以獲得額外的盈利,還有利于促進綠色物流效率的提升。基于上述分析,提出以下假設:

假設H1:碳交易試點政策的實施會顯著促進綠色物流效率的提升。

(二)碳交易試點政策對綠色物流效率的影響機制

基于假設H1,進一步探究碳交易試點政策對綠色物流效率的影響機制。由于碳交易試點政策對綠色物流效率的影響是由多種因素綜合作用的結果,借鑒Mokgohloa等[49]的做法,利用系統動力學理論繪制碳交易試點政策與綠色物流效率因果關系圖(圖1),以期找出碳交易試點政策促進綠色物流效率提升的影響機制。

在圖1的基礎上,結合佘碩等[50]的研究,選取綠色技術創新和產業結構升級兩個角度,分別繪制綠色技術創新子系統與產業結構升級子系統,并結合已有研究探討碳交易試點政策對綠色物流效率的影響機制,具體如下。

1.綠色技術創新視角

由圖1可以看出,與綠色技術創新相關的反饋回路,主要包含以下兩條:

1)其他納入碳交易試點行業碳減排成本→+綠色研發投入→+綠色專利申請總量→+綠色技術創新→+技術溢出效應→+綠色物流→+綠色物流效率→+物流業高質量發展→+區域GDP→+政府支持→-其他納入碳交易試點行業碳減排成本。

2)物流業碳排放量→+物流業綠色研發投入→+物流業綠色技術創新→+綠色物流→+綠色物流效率→-物流業碳排放量。

碳交易試點政策的實施能夠激勵相關企業參與綠色技術創新,有利于促進試點地區綠色技術創新水平的提高[51-53]。由于綠色技術創新具有溢出效應[54],不同產業與物流業之間通過知識技術的交換促進綠色技術創新的探索與實踐,并把先進的綠色技術創新傳導到物流業中,從而有利于推動物流業綠色技術創新水平的提高,促進綠色物流效率的提升。此外,為降低物流業能源消耗和碳排放量,物流企業加大綠色研發投入,有利于綠色技術創新水平的提升。當綠色技術創新水平適中時,其帶來的企業紅利多于要素投入成本,并且能夠促進綠色物流效率的提升。基于上述分析,提出以下假設:

假設H2:碳交易試點政策通過綠色技術創新促進綠色物流效率的提升。

2.產業結構升級視角

由圖1可以看出,與產業結構升級相關的反饋回路,主要包含以下兩條:

1)區域GDP→+環保投入→+產業結構升級→+物流業綠色轉型→+綠色物流→+綠色物流效率→+物流業高質量發展→+區域GDP。

2)其他納入碳交易試點行業碳減排成本→市場結構→+產業結構升級→+物流業綠色轉型→+綠色物流→+綠色物流效率→+物流業高質量發展→+區域GDP→+政府支持→-其他納入碳交易試點行業碳減排成本。

一方面,隨著區域經濟發展水平的提高,政府持續大幅增加環保投入,這在一定程度上有利于改善生態環境,并且能夠推動產業結構升級。同時,隨著碳交易試點政策的實施,企業在生產技術、包裝等方面更加注重環保減排,從而促使其改進技術并調整產業結構,推動產業結構升級[55-56]。產業結構升級為物流業綠色低碳轉型提供了良好的環境,有利于推動綠色物流的發展,并促進綠色物流效率的提升,具體體現在以下三個方面。首先,產業結構升級有利于加強物流產業內外部的相互聯系,并加強產業內外部的創新合作,提升產業協同發展的技術創新水平[57],促進技術創新效率空間溢出效應的形成,進而推動更多先進綠色技術在物流業的應用,并促進綠色物流發展。其次,產業結構升級還可以通過聚合效應,促使物流業及相關產業聚集,形成物流業的規模效應,降低物流業的能源消耗總量和碳排放總量,促進綠色物流效率的提升。最后,產業結構優化升級一定程度上推動第三產業發展,帶動消費需求升級。當前,綠色低碳消費已經成為主流,人們對綠色產品、綠色包裝、綠色配送等的關注度越來越高,這有利于推動綠色物流發展,進而促進綠色物流效率的提升。基于上述分析,提出以下假設:

H3:碳交易試點政策通過產業結構升級促進綠色物流效率的提升。

四、研究設計

(一)模型構建

1.基準模型構建

DID作為政策評估領域的經典方法,具有準自然實驗的特征。它不僅能有效地實現政策效應,而且能一定程度上避免內生性問題。因此,為更好地探究碳交易試點政策對綠色物流效率的影響,借鑒Du等[18]的研究,設定多期DID基準模型,具體如下:

Greenit=α0+α1policyi×postt+

α2Xit+μi+δt+εit

(1)

式中:i和t分別表示省份和年份,α0為常數,Greenit表示省份i在t年的綠色物流效率,policyi×postt為本文的核心解釋變量,Xit代表綠色物流效率的控制變量,μi表示省份固定效應,δt表示年份固定效應,εit為隨機誤差項。α1是本文的核心系數,其代表碳交易試點政策的實施對綠色物流效率的影響。當α1>0且其具有顯著性時,表明碳交易試點政策的實施可以有效促進綠色物流效率的提升;當α1=0時,表明碳交易試點政策尚未對綠色物流效率產生明顯的影響作用;當α1<0且其具有顯著性時,表明碳交易試點政策的實施顯著抑制綠色物流效率的提升。α2為控制變量的系數。

2.機制檢驗模型

為進一步檢驗碳交易試點政策對綠色物流效率的影響機制,參考Baron等[58]的做法,設置機制檢驗模型如下:

Mi,t=β0+β1policyi×postt+

β2Xi,t+μi+δt+εi,t

(2)

Greenit=λ0+λ1policyi×postt+

λ2Mi,t+λ3Xi,t+μi+δt+εi,t

(3)

式(2)中,Mi,t為中介變量,包括綠色技術創新和產業結構升級,β1為關注的核心系數,其代表了碳交易試點政策的實施對中介變量的影響,β2代表控制變量的系數,其余變量皆與式(1)中含義一致。式(2)反映了核心解釋變量policyi×postt和中介變量Mi,t之間的關系。

式(3)中,λ1和λ2為關注的核心系數,λ1代表碳交易試點政策的實施對綠色物流效率的影響,λ2代表中介變量對被解釋變量Greenit的影響,λ3代表控制變量的系數。式(3)反映了核心解釋變量policyi×postt、中介變量Mi,t及被解釋變量Greenit之間的關系。當系數λ1具有顯著性時,表明核心解釋變量policyi×postt對被解釋變量Greenit具有顯著影響;當系數λ2具有顯著性時,表明中介變量Mi,t對被解釋變量Greenit具有顯著影響。即當系數λ1和λ2同時具有顯著性時,表明核心解釋變量policyi×postt通過顯著影響中介變量Mi,t的路徑顯著影響被解釋變量Greenit。

(二)變量選擇

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為綠色物流效率(Green)。參考Qin等[7]的相關研究,選擇投入指標和產出指標,構建綠色物流效率的評價指標體系,并利用SBM-GML模型對其進行測算。具體評價指標體系見表1。

2.解釋變量

本文的核心解釋變量是policyi×postt,當省份實施碳交易試點政策時,policyi×postt取值為1,否則取值為0。我國于2013年下半年在北京市等七個省市啟動碳交易試點政策,由于政策實施具有一定的滯后性,因此這七個省市的policyi×postt在2014年及之后取值為1。福建省和四川省于2016年實施碳交易試點政策,因此policyi×postt在2016年之后取值為1。

3.控制變量

綠色物流效率的影響因素眾多,為了避免試點地區和非試點地區的綠色物流效率受其他因素的干擾,借鑒Ding等[59]的研究,選取如下變量作為控制變量。

1)經濟發展水平(lnPergdp):區域經濟的發展影響著物流業的發展程度和發展規模。借鑒Xie等[60]的研究,采用人均GDP衡量省份經濟發展水平。同時為消除物價變動影響,利用2010年為基期的GDP平減指數進行處理。

2)信息化水平(Int):借鑒劉承良等[61]的做法,采用互聯網和電話普及率所得綜合指數衡量信息化水平。

3)物流業能源生產率(EP):物流業能源生產率表示物流產業能源投入與產出之間的關系。能源生產率越高,能源利用越充分;反之,能源生產率越低,能源利用越不充分。本文使用物流業增加值與物流能源消耗量的比值代表能源生產率。

4)物流業環境規制強度(ER):物流業環境規制強度的提高可以有效刺激物流企業技術革新,促進物流業綠色發展,但也可能會增加企業生產成本,使其追逐廉價高污染資源,不利于自身綠色發展。本文采用物流業碳排放量與物流產業增加值的比值衡量物流業環境規制強度。

5)營商環境(Yin):營商環境是產業發展的保障和助推劑。參考楊仁發等[62]的做法,利用主成分分析法對地區營商環境指數進行測算。

6)對外開放水平(Open):借鑒Wang等[63]的做法,采用地區外商投資凈值(按照當年匯率核算為人民幣)占地區GDP的比值來衡量對外開放水平。

4.中介變量

1)綠色技術創新(GTI):參考張艾莉等[64]的研究,采用省份綠色發明專利申請量和綠色實用新型專利申請量的總和來衡量綠色技術創新水平,并對其進行取對數處理。

2)產業結構升級(Ind):借鑒Zang等[65]的做法,采用第三產業產值與第二產業產值的比值來衡量產業結構升級。

(三)數據說明與描述性統計

由于西藏地區數據缺失嚴重,港澳臺地區與其他省份統計口徑存在差異,因此這些地區不做考察。此外,由于2021年物流業綜合周轉量、部分省份綠色技術創新等數據缺失較為嚴重,加之開展實證研究時2022年物流業相關數據尚未發布,故本文最終選取2010—2020年中國30個省份的面板數據為研究對象。其中,專利數據來源于中國國家知識產權局,其他數據來源于《中國統計年鑒》《中國固定資產投資統計年鑒》《中國勞動統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國環境統計年鑒》和各省份統計年鑒,部分缺失值利用插值法補齊。變量的描述性統計見表2。

五、實證分析

(一)平行趨勢檢驗

在進行基準回歸分析之前,首先需要進行平行趨勢檢驗,以確保在碳交易試點政策頒布之前試點省份和非試點省份的綠色物流效率不存在顯著差異。本文參考Niu等[66]的研究成果,設定如下模型進行平行趨勢檢驗:

γXi,t+μi+δt+εi,t

(4)

式中,α為常數,β0為碳交易試點政策實施當年的系數,β-3到β-1為碳交易試點政策實施前3至前1年的系數,β1到β5為碳交易試點政策實施后1至5年的系數。其余變量皆與式(1)中含義一致。若β-3到β-1的系數不顯著,則證明平行趨勢假設成立,結果如圖2所示。

由圖2結果可知,before1—before3的回歸系數均不顯著,且置信區間包含0,表明實驗組和控制組在碳交易試點政策實施前,綠色物流效率不存在明顯的差異。碳交易試點政策實施后,after1—after5的系數總體呈現逐步遞增的規律,且置信區間不包含0,系數均顯著為正,表明研究設立的模型通過了平行趨勢檢驗,且碳交易試點政策效應存在一定的滯后性。

(二)基準回歸

表3為碳交易試點政策對綠色物流效率影響的基準回歸結果。由表中第(1)列結果可以看出,在沒有加入控制變量前,核心變量的估計系數值為0.0781,并且在10%水平上顯著為正。當加入經濟發展水平、信息化水平、能源生產率等全部控制變量后,由第(7)列結果可以看出,核心變量的估計系數值增加至0.0876,并且在5%水平上顯著為正。這表明碳交易試點政策的實施能夠有效促進綠色物流效率的提升,從而證實了假設H1。

從控制變量的回歸結果來看,經濟發展水平的系數為0.6768,在1%水平上顯著為正。這說明經濟發展水平越高的地區居民環境保護意識越強,人們對綠色產品、綠色包裝等的需求越大,從而有利于促進綠色物流的發展,進而對綠色物流效率具有顯著的提升作用。信息化水平的系數為正,但不顯著,即信息化水平不能顯著促進綠色物流效率的提升。可能的原因在于當前信息化水平較低,尚未起到促進綠色物流效率提升的作用。能源生產率的系數為0.8928,且在1%水平上顯著為正。隨著能源生產率的提高,物流業能源利用率提高,所產生的污染物在一定程度上降低,進而有利于提升綠色物流效率。環境規制的系數為0.0368,且在10%水平上顯著為正。這表明隨著環境規制的增加,物流企業的排污成本增加,為降低排污成本,企業開始優化物流業能源消耗結構、推動新能源汽車在運輸過程中的應用等,從而有利于促進綠色物流效率的提升。營商環境的系數不顯著。良好的營商環境有利于吸引資金、人才、技術等要素聚集,有利于激發各類市場主體的活力[67],推動綠色物流的發展,并促進綠色物流效率的提升。但可能在其他不利于綠色物流效率提升的因素共同作用下,營商環境的改善對綠色物流效率提升存在一定的滯后性。對外開放水平的系數在1%水平上顯著為負,抑制效應達到-0.4294,這與劉承良等[61]的結果相類似。究其原因,一方面,中國現階段國內物流所處發展層次較低,甚至區域內企業會產生惡性競爭,這使得外商投資帶來的技術溢出和資本效應對提升綠色物流效率存在一定的滯后性;另一方面,技術溢出效應發揮作用的同時,也存在著技術“擠出效應”,這一效應會加劇對外國先進技術的依賴,抑制產業自主創新能力發展,進而抑制產業結構升級[68],不利于綠色物流效率的提升。

(三)穩健性檢驗

基準回歸結果表明碳交易試點政策的實施能夠顯著促進綠色物流效率的提升,為檢驗結果的可靠性,本文進行穩健性檢驗。

1.排除其他政策可能存在的干擾

在推動碳交易試點政策的過程中,政府還出臺了低碳城市試點政策,該政策的實施有利于激勵控排企業進行技術創新,提升技術創新水平。此外,低碳城市試點政策的實施會在一定程度上改變要素投入結構,提高風能、太陽能等清潔碳能源的使用比例,促進相關產業的綠色低碳轉型,推動試點地區產業結構升級[69-70]。技術創新和產業結構升級有利于促進物流業的綠色轉型,并推動綠色物流發展,促進綠色物流效率的提升。為了排除低碳城市試點政策對碳交易試點政策評估形成的干擾,將低碳城市試點政策設置為虛擬變量納入模型并重新進行回歸,回歸結果見表4列(1)。由表中結果可以看出,policyi×postt的系數值為0.1086,且在1%水平上顯著為正,說明本文的基準回歸結果較為穩健。

2.排除異常值的干擾

為了排除樣本中異常值的干擾,在2%水平上進行縮尾處理并重新回歸,回歸結果見表4列(2)。由表中結果可以看出,policyi×postt的系數值為0.0909,且在5%水平上顯著為正。這說明在排除異常值之后,碳交易試點政策對綠色物流效率的正向影響依舊存在,進一步表明基準回歸結果是穩健的。

3.PSM-DID

為緩解樣本選擇偏誤可能帶來的內生性問題,進一步采用PSM-DID加以檢驗,回歸結果見表4列(3)。由表中結果可以看出,policyi×postt的回歸系數為0.0688,且在10%水平上顯著為正,表明碳交易試點政策的實施能夠顯著促進綠色物流效率的提升,即本文的研究結果是穩健的。

4.安慰劑檢驗

雖然基準回歸對一系列可觀測的主要特征進行了控制,但仍然可能遺漏重要的不可觀測因素,從而導致基準回歸結果出現誤差。安慰劑檢驗可以驗證是否存在其他不可觀測因素影響基準回歸結果。本文把處理組進行隨機化處理,并進行一定次數的隨機抽樣,在此基礎上重新回歸500次,觀察隨機化后的policyi×postt系數是否位于0附近,其回歸系數分布如圖3所示。

由圖3可知,在隨機抽取500次樣本數據后,核心解釋變量的估計系數均位于0左右,且服從正態分布,證明研究通過了安慰劑檢驗。這表明研究中未觀測的省份特征不會對回歸結果造成潛在影響,即前文的基準回歸結果較為穩健。

(四)異質性檢驗

我國是一個幅員遼闊的發展中國家,由于各省份在地理位置、資源分布、經濟發展等自然和經濟方面存在差異,可能使得不同省份綠色物流效率受碳交易試點政策的影響不同。因此,本文從地理位置和資源稟賦兩個方面探究碳交易試點政策對綠色物流效率的異質性影響。

1.地理位置

本文參考我國“七五”計劃關于東、中、西部地區的劃分方法,將北京、天津、上海、廣東定為東部地區,湖北定為中部地區,重慶定為西部地區,進一步分區域驗證碳交易試點政策對地區綠色物流效率的影響。表5中的第(1)列、第(2)列和第(3)列分別展示了碳交易試點政策對東部、中部和西部地區綠色物流效率的影響。回歸結果表明,碳交易試點政策顯著促進了東部地區的綠色物流效率。究其原因主要在于碳交易試點地區主要集中在東部地區,且東部地區經濟發展水平和科技發展水平較高,為物流業綠色轉型創造了良好的環境,有利于推動綠色物流的發展,進而提升綠色物流效率。而碳交易試點政策對中部地區和西部地區的綠色物流效率尚未產生顯著影響。這可能是由于中部地區和西部地區政府對碳交易市場的重視程度不足,加上中部和西部地區的經濟發展相對滯后,科技研發投入較為薄弱,先進綠色技術和高質量人才相較于東部地區都有所欠缺,使得碳交易試點政策對綠色物流效率的作用存在一定的滯后性。

2.資源稟賦

參考Yu等[71]對資源型地區的定義,并結合《關于印發〈全國資源型城市可持續發展規劃(2013—2020年)〉的通知》,把樣本劃分為資源型省份子樣本和非資源型省份子樣本。表5中的第(4)列和第(5)列分別展示了碳交易試點政策對資源型省份和非資源型省份綠色物流效率的影響。由表中可以看出,非資源型省份的policyi×postt系數為0.2046,且在1%水平上顯著為正,資源型省份的policyi×postt系數為正但不顯著。即碳交易試點政策對非資源型省份的物流業綠色物流效率具有顯著的正向促進作用,而對資源型省份的綠色物流效率的影響并不顯著。其主要原因如下:相比于非資源型省份,資源型省份容易產生“資源詛咒現象”,對人力資本、技術創新等要素產生擠出效應,不利于綠色技術創新水平的提升[72],進而使得碳交易試點政策的實施對資源型省份綠色物流效率的影響不顯著。

(五)機制檢驗

機制檢驗的結果見表6。在綠色技術創新方面,從表中列(1)結果可以看出,核心解釋變量的系數在5%水平上顯著為負,這表明碳交易試點政策對綠色技術創新具有顯著的抑制作用。從列(2)可以看出,核心解釋變量的系數在5%水平上顯著為正,綠色技術創新的系數在10%水平上顯著為負,即綠色技術創新在碳交易試點政策影響綠色物流效率的過程中起到負向中介作用,即前文假設H2不成立。這可能的原因在于:當前,綠色技術創新帶來了回彈效應,使得物流業綠色發展被抑制[73]。此外,由于綠色技術創新投入增加會使企業其他生產經營活動的可用資金減少,當創新補償小于遵循成本時,企業會減少對綠色技術創新的研發投入,不利于綠色技術水平的提升,進而抑制綠色物流效率的提升。

在產業結構升級方面,從表中列(3)結果可以看出,核心解釋變量的系數在10%水平上顯著為正,這表明碳交易試點政策能夠顯著促進產業結構升級。從列(4)結果可以看出,核心解釋變量的系數在5%水平上顯著為正,且產業結構升級的系數在10%水平上顯著為正,說明產業結構升級是碳交易試點政策促進綠色物流效率提升的影響機制,從而證實了前文的假設H3。這主要是由于碳交易試點政策的實施在一定程度上改變了企業的成本-收益關系,企業迫于生存壓力對其投入要素結構、產品結構及技術水平等做出相應調整,在一定程度上促進了試點地區的產業結構升級[74]。試點地區的產業結構升級為物流業的綠色發展提供了良好的產業環境,有利于進一步推動物流業綠色低碳轉型[75]。此外,當物流企業被納入碳交易試點后,物流企業碳減排成本有所上升。為降低碳減排成本,物流企業通過降低高污染車輛的使用率、提高清潔能源的使用比例、發展綠色交通運輸工具等方式降低物流業碳排放量,促進綠色物流的發展,進而有利于促進綠色物流效率的提升。

六、研究結論與政策建議

本文以碳交易試點政策作為準自然實驗,基于2010—2020年中國30個省份的面板數據,構建多期雙重差分模型,考察碳交易試點政策對綠色物流效率的影響。主要得出如下結論:(1)碳交易試點政策對綠色物流效率具有顯著的促進作用,即碳交易試點政策可以有效促進綠色物流效率的提升。(2)機制檢驗結果顯示,碳交易試點政策主要通過促進產業結構升級來提升綠色物流效率,但其尚不能通過綠色技術創新促進綠色物流效率的提升。(3)異質性檢驗結果表明,碳交易試點政策對綠色物流效率的影響具有異質性。從地理位置來看,碳交易試點政策對東部地區綠色物流效率的提升具有顯著促進作用,對中部地區和西部地區綠色物流效率的影響不顯著。從資源稟賦來看,碳交易試點政策能夠顯著促進非資源型省份綠色物流效率的提升,而對資源型省份的綠色物流效率沒有顯著影響。

基于以上研究結論,為進一步完善碳交易市場,并推動物流業的綠色發展,提出如下建議:

第一,大力推進物流業碳交易市場的完善。習近平總書記在黨的二十大報告中指出要“完善碳排放統計核算制度,健全碳排放權市場交易制度”,因此,相關地方政府應積極落實黨的二十大戰略部署,鼓勵物流企業進行碳交易,完善物流業碳交易市場。本文研究結果表明碳交易試點政策的實施有利于促進綠色物流的發展,因此,政府應加快建立綠色物流行業碳核算標準,制定相關政策鼓勵更多物流企業通過積極參與碳交易來降低碳排放量,推動物流業的綠色轉型和高質量發展。此外,政府應不斷完善物流業碳交易機制,在進行物流業碳交易機制設計時,應考慮不同地區的經濟基礎條件和物流業發展現狀,通過相關的制度規范物流業碳交易活動,保證物流業碳交易市場的有序進行。

第二,加強綠色技術創新和產業結構升級。鑒于當前綠色技術創新尚未對綠色物流效率起到正向中介效應作用,政府應通過出臺相關政策并完善綠色技術創新的激勵機制等來鼓勵物流企業加大綠色技術研發投入,推動物流企業、高校和研究所積極開展產學研協同創新活動,促進物流業綠色技術創新水平的提升。更高的綠色技術創新水平有利于推動綠色物流的發展,并促進綠色物流效率的提升。在加強綠色技術創新的同時,需要考慮不同地區的物流業發展現狀。對于物流產業基礎雄厚、創新實力較強的地區而言,要注重提升先進物流綠色技術的開發和應用水平,進一步推動綠色技術在倉儲、包裝、運輸、配送等環節的應用;而對于中西部落后地區的物流業而言,要注重吸收東部地區先進的物流綠色技術和服務理念,提升物流綠色技術創新潛能。此外,要合理優化要素資源結構,進一步推動地區物流業結構的優化調整,利用本地區優越的資源和完善的生產配套體系,大力發展綠色物流,實現產業結構升級與綠色物流的協調發展。

第三,針對不同地理位置和不同資源稟賦的省份實行差異化政策。由于地理位置、資源稟賦等方面的差異,不同省份受碳交易試點政策的影響不同。因此,各試點省份應結合自身發展現狀制定具有針對性的方案,提高碳交易試點政策的有效性。本文研究結果表明碳交易試點政策能夠顯著促進東部地區綠色物流效率的提升,但尚且未對中部和西部地區的綠色物流效率產生顯著影響。因此對于東部地區而言,要總結物流碳交易的成功經驗,為中西部地區提供一定的借鑒。同時要持續優化能源結構,推動物流業轉型升級和學習外來的先進技術,使得試點政策繼續發揮對綠色物流效率的提升作用。而對于中部和西部地區,要借力全國碳市場戰略機遇,并借鑒東部地區的成功經驗,使得試點政策對綠色物流效率發揮正向促進作用。針對非資源型省份,應該延長產品價值鏈,推動物流業的綠色低碳轉型;而針對資源型省份,應加快淘汰落后產能,發揮試點政策對綠色物流效率提升的促進作用。