基于“三位一體”的研究生導(dǎo)師考核評價體系構(gòu)建及應(yīng)用

馬婧婧 李亞娟 朱媛媛

摘? 要：研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)事業(yè)的奠基者、引路者，對研究生的成長與發(fā)展至關(guān)重要。強化對研究生導(dǎo)師的考核評價，建立具有操作性強、評價功能完善的考核評價制度，不僅能夠增強導(dǎo)師責(zé)任感、促使其更好地履行崗位職責(zé)，還能提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。文章通過對我國研究生導(dǎo)師考核評價指標體系進行梳理解析，運用數(shù)理評價方法，構(gòu)建研究生導(dǎo)師科研學(xué)術(shù)能力、研究生培養(yǎng)成效和師德師風(fēng)“三位一體”的考核評價體系，以“雙一流”高校為例分析其應(yīng)用效果，以期為我國高校豐富研究生導(dǎo)師考核評價體系提供新的理論框架，旨在為提升我國學(xué)科建設(shè)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，推動實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展提供有益嘗試與參考。

關(guān)鍵詞：研究生導(dǎo)師；動態(tài)評審；考核評價

中圖分類號：G643.0? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2023）28-0123-04

我國研究生教育承擔(dān)著高端人才供給和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的雙重使命，是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的主要途徑和推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力。2020年7月，習(xí)近平總書記對研究生教育工作做出重要指示，研究生教育要深入推進學(xué)科專業(yè)調(diào)整，提升導(dǎo)師隊伍水平，完善人才培養(yǎng)體系，推動我國研究生教育由大變強［1-2］。圍繞研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)，國家主管部門相繼出臺了具體的要求，如2014年國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部明確了學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范，對研究生導(dǎo)師崗位管理提出了“制訂導(dǎo)師考核評價辦法”的要求［3］。各高校基于各自的學(xué)科特色與人才培養(yǎng)方向，制訂了多樣的導(dǎo)師考核評價辦法。長期以來，我國高等院校的導(dǎo)師負責(zé)制，以責(zé)權(quán)為核心，主要涵蓋了導(dǎo)師選聘制度、基于師生雙向選擇的招生制度、導(dǎo)師崗位職責(zé)與權(quán)利制度和導(dǎo)師評價考核機制等［4］。研究生導(dǎo)師考核評價主要集中于遴選階段，獲得導(dǎo)師身份后，則主要側(cè)重于考核導(dǎo)師自身的科研條件和學(xué)術(shù)成果兩方面，缺乏全面衡量研究生導(dǎo)師教書育人能力、敬業(yè)精神等多維尺度，而且評價多以規(guī)范性的泛化要求為主，缺乏可操作的實施標準［5］。這導(dǎo)致高校研究生沒有養(yǎng)成良好的經(jīng)世致用、服務(wù)社會責(zé)任意識，影響了創(chuàng)新人才綜合能力提升和優(yōu)秀文化傳承［6］。

伴隨著研究生教育不斷深化改革創(chuàng)新，對研究生導(dǎo)師隊伍提出更高的時代要求。2018年，教育部《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》中明確指出，要全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)，培養(yǎng)德才兼?zhèn)洹⑷姘l(fā)展的高層次專門人才。2020年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》中指出要堅決克服唯分數(shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子論的頑瘴痼疾，提高教育治理能力和水平。各項政策意見為研究生導(dǎo)師的遴選考核和評價提出了新的指導(dǎo)方向。基于此，本研究將構(gòu)建研究生導(dǎo)師科研學(xué)術(shù)能力、研究生培養(yǎng)成效和師德師風(fēng)“三位一體”的考核評價體系，以期提升研究生導(dǎo)師隊伍的質(zhì)量和研究生培養(yǎng)效果，為我國高校探索引進與培養(yǎng)并重的人才培養(yǎng)與管理體制提供理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗。

一、研究生導(dǎo)師考核評價研究現(xiàn)狀

國外高校在20世紀80年代初步建立了較為完整的考核評價體系，各國根據(jù)發(fā)展實際，制訂了不同的研究生導(dǎo)師評價理論，隨著社會發(fā)展和大學(xué)功能的豐富而不斷更新完善。英國實施導(dǎo)師評價制度歷史最為悠久，從教學(xué)、科研、行政服務(wù)三個方面對導(dǎo)師進行考核，即績效性評價體系（Performance Related Pay，簡稱PRP），并逐步探索形成通過中介實施的綜合評價體系。美國導(dǎo)師評價制度主要為職后評價，基本上形成以學(xué)系評價—同行評價—學(xué)生評價為主、教學(xué)—科研—社會服務(wù)為輔的多元評價體系。

20世紀90年代中后期開始，我國研究生導(dǎo)師的遴選、評價標準逐漸科學(xué)化、多樣化。已有研究表明，我國研究生導(dǎo)師制度普遍存在重視準入資格評價而忽視工作、績效、評價標準考核的問題［7］。現(xiàn)有的考核評價體系多采用導(dǎo)師、研究生與管理人員共同參與確定指標權(quán)重［8］。有學(xué)者從評價的內(nèi)容、形式、結(jié)果等方面提出了以學(xué)生發(fā)展為中心、嘗試開放式述職評審、建立導(dǎo)師綜合聲譽榜等方式提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，進而建立有效反映專業(yè)型研究生導(dǎo)師能力和工作質(zhì)量的考評方案［9］。

從國內(nèi)外對研究生導(dǎo)師評選制度的探索和實踐可以看出，我國基于不同角度構(gòu)建了多樣化的研究生隊伍評價體系，但其評價指標的選取多數(shù)基于導(dǎo)師隊伍自身，缺乏培養(yǎng)主體的反饋以及對導(dǎo)師道德素養(yǎng)方面的考評。在考核標準改革后，仍然缺乏研究生培養(yǎng)效果的評價和長時序的成效分析。現(xiàn)有的研究生導(dǎo)師評選制度對研究生培養(yǎng)過程中的主體責(zé)任規(guī)定較為模糊，缺乏導(dǎo)師考核的科學(xué)性、全面性辦法［10］。

二、評價體系構(gòu)建

（一）評價體系構(gòu)建

基于教育主體和客體的互動關(guān)系，研究生導(dǎo)師的考核評價從科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和師德師風(fēng)三方面出發(fā)，關(guān)注研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)能力、師范品德，以及研究生的培養(yǎng)成效，構(gòu)建三位一體的考核評價體系。

1. 科學(xué)研究

導(dǎo)師的科學(xué)研究不僅表現(xiàn)在科研學(xué)術(shù)能力上，還體現(xiàn)在對學(xué)生的指導(dǎo)上，指導(dǎo)水平是自身科研水平的橫向延伸，主要包括以下幾個方面：主持或分解項目的實際到賬科研經(jīng)費數(shù)總額；主持省部級以上項目數(shù)量；學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評價是學(xué)術(shù)委員會對導(dǎo)師的代表作進行同行評議；創(chuàng)新型科研成果轉(zhuǎn)化項目數(shù)是導(dǎo)師的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵；著作、教材和專利都是體現(xiàn)教師學(xué)術(shù)水平的重要成果；科研獲獎主要表現(xiàn)為在獲得省部級及以上獲得排名前三的獎勵數(shù)量［11］。

2. 人才培養(yǎng)

研究生導(dǎo)師是學(xué)生在研究生階段的引路人和奠基者，對研究生學(xué)術(shù)能力提升和正確社會意識樹立肩負著重要責(zé)任［12］。對人才培養(yǎng)方面的考評主要從所培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)能力、德育以及培養(yǎng)質(zhì)量三個方面入手。研究生學(xué)術(shù)能力評價為研究生創(chuàng)新成果數(shù)（含高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文、專著、發(fā)明專利等）、研究生獲得校級及其以上立項項目數(shù)量、研究生校級以上學(xué)科競賽獲獎數(shù)量和研究生參與省級以上學(xué)術(shù)會議并做報告次數(shù)。研究生德育培養(yǎng)評價為參與課外校級及其以上德智體美勞活動所獲獎項數(shù)量，參與社會服務(wù)是體現(xiàn)研究生奉獻社會、提高道德境界的有效途徑，擔(dān)任院級及以上研究生干部或三助崗位能夠使研究生服務(wù)社會，鍛煉實踐能力。研究生培養(yǎng)質(zhì)量評價的三級指標為導(dǎo)師指導(dǎo)研究生獲得校級以上優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)量，研究生畢業(yè)論文通過率（以因論文學(xué)術(shù)不端復(fù)制比檢測、學(xué)位論文評審、論文答辯、教育部抽檢等原因未能通過學(xué)位論文答辯的數(shù)量與導(dǎo)師同意其指導(dǎo)的研究生申請學(xué)位數(shù)量的比值），研究生出國（境）學(xué)習(xí)交流次數(shù)、研究生就業(yè)率、日常教學(xué)督導(dǎo)評價和研究生對導(dǎo)師指導(dǎo)評價相結(jié)合。日常教學(xué)督導(dǎo)評價是在研究生院的指導(dǎo)下，研究生對導(dǎo)師指導(dǎo)評價主要包括導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平、道德修養(yǎng)、指導(dǎo)水平等方面。

3. 師德師風(fēng)

師德師風(fēng)建設(shè)關(guān)乎導(dǎo)師隊伍的品格，研究生導(dǎo)師不僅要在專業(yè)和技能上對研究生負責(zé)，也要以道德情操和人格魅力引導(dǎo)學(xué)生，使研究生獲得全面發(fā)展。師德師風(fēng)評價分為師德示范和師德評價兩個方面。師德示范的三級指標為獲校外道德模范、勞動獎?wù)碌确Q號和獲校內(nèi)三育人、最美教師等榮譽。師德評價分為研究生對其導(dǎo)師的師德評價和師德師風(fēng)考核小組評價兩個層面。師德師風(fēng)考核小組評價由院系組織，由評審小組，對研究生導(dǎo)師的師德師風(fēng)進行評級評審。

（二）評價指標選取與賦權(quán)

1. 評價指標

基于動態(tài)評審搭建多主體、多角度、全方位的綜合水平考核方式，通過數(shù)理統(tǒng)計分析方法，建立科研學(xué)術(shù)條件、研究生培養(yǎng)成效、師德師風(fēng)“三位一體”的動態(tài)評價考核體系，考評導(dǎo)師綜合能力（見表1）。

2. 指標賦權(quán)

采用兩次賦權(quán)法，分別對二級指標和三級指標賦予權(quán)重，將該評測體系的二級指標權(quán)重分別為Di（i=1，2，3，……）。假設(shè)參加研究生導(dǎo)師評價考核數(shù)量為n，第n（n≥1）位導(dǎo)師的綜合能力評價量化值記為Qn。將24個三級指標權(quán)重定義為Dij（j=1，2，…，24），第n個研究生導(dǎo)師的第j個指標數(shù)據(jù)記為Cnj，則該單位在第j個指標處獲得的份額為Fnj。如公式（1）：

第n個研究生導(dǎo)師綜合能力評價的量化值等于24個指標所得份額之和，代入公式（2）

三、結(jié)論與討論

（一）結(jié)論

本研究將該評價體系用于綜合性高校的某理科學(xué)院，該學(xué)院具備從本科、碩士研究生和博士生研究生完善的高等教育培養(yǎng)體系。學(xué)院將該評價體系的評估結(jié)果作為衡量研究生導(dǎo)師綜合素質(zhì)和研究生培養(yǎng)能力的標準，以此決定其是否具備下一年度的招生資格。評估結(jié)果優(yōu)秀的導(dǎo)師可根據(jù)學(xué)科發(fā)展和招生情況適當增加培養(yǎng)人數(shù)，評估結(jié)果不合格者則減少本年度培養(yǎng)名額。若評估結(jié)果連續(xù)三年為不合格，則取消其研究生導(dǎo)師資格。通過建立實施研究生導(dǎo)師動態(tài)評審制度，在導(dǎo)師之間逐步形成淘汰機制，形成良好的教風(fēng)和學(xué)風(fēng)，激發(fā)研究生導(dǎo)師的積極性和創(chuàng)新性，對該學(xué)院的綜合實力水平提高起到了重要的推動作用。

1. 提升研究生導(dǎo)師及其培養(yǎng)對象的科研學(xué)術(shù)能力

基于動態(tài)評審的研究生導(dǎo)師考核評價體系弱化了“五唯”指標，向提升研究生的學(xué)術(shù)道德、服務(wù)社會、成果轉(zhuǎn)化能力，為學(xué)生提供參與高水平科研學(xué)術(shù)交流機會，學(xué)生思想道德水平與職業(yè)道德等方向轉(zhuǎn)變，更加重視導(dǎo)師和研究生的科研學(xué)術(shù)能力水平的提升。

2. 推進學(xué)院師德師風(fēng)和學(xué)風(fēng)教風(fēng)建設(shè)

在研究生導(dǎo)師考核評價體系中強調(diào)了師德師風(fēng)指標，重視在日常生活與學(xué)習(xí)中導(dǎo)師對學(xué)生思想道德、學(xué)術(shù)能力的關(guān)注。不僅有效規(guī)范了導(dǎo)師的行為，增強了導(dǎo)師的責(zé)任意識，能夠有效地激勵和調(diào)動導(dǎo)師的主導(dǎo)作用，改善研究生與導(dǎo)師的和諧關(guān)系，形成立德樹人、求實創(chuàng)新的良好育人環(huán)境。

3. 為新時代學(xué)院內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展注入活力

對研究生導(dǎo)師的綜合素質(zhì)、能力和水平等進行科學(xué)的考核評價是實現(xiàn)研究水平提升、優(yōu)秀文化傳承和推動成果轉(zhuǎn)化等高等教育建設(shè)任務(wù)的重要前提，進一步提升學(xué)院研究生科研創(chuàng)新能力和服務(wù)社會水平、糾正了研究生導(dǎo)師職業(yè)認知誤區(qū)、推動學(xué)院師德師風(fēng)建設(shè)的常態(tài)化、長效化，對學(xué)院提高研究生教育質(zhì)量起到重要現(xiàn)實意義。

（二）討論

研究生導(dǎo)師考核評價體系的構(gòu)建，應(yīng)以本學(xué)校辦學(xué)特色、人才培養(yǎng)方向為目標，不應(yīng)在具體指標選取上與同水平高校或更高級別高校進行攀比，須將重點落實在學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量上。學(xué)校相關(guān)職能部門將教師考核評價指標作為基礎(chǔ)和方向，為各個學(xué)院制訂具體的考核指標提供借鑒，避免出現(xiàn)學(xué)校和學(xué)院雙重考核以及內(nèi)容相左的現(xiàn)象，加重研究生導(dǎo)師的考核壓力，影響考核效果。在具體的二級和三級考核指標選取上，可以充分考慮學(xué)生在學(xué)科專業(yè)的未來發(fā)展方向；導(dǎo)師考核評估的大方向要穩(wěn)定，具體指標可根據(jù)國家要求和學(xué)科發(fā)展進行適時動態(tài)調(diào)整，最終實現(xiàn)學(xué)科良性發(fā)展、導(dǎo)師隊伍質(zhì)量提升以及研究生培養(yǎng)效果提高。

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（責(zé)任編輯：莫唯然）

基金項目：中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助項目（管理類）“基于‘三位一體的研究生導(dǎo)師考核評價機制研究”（項目編號：CCNU20ZY0056 ）。

作者簡介：馬婧婧（1984—），女，博士，華中師范大學(xué)人事部職員，講師，研究方向為高教管理、人力資源管理；李亞娟（1987—），女，博士，華中師范大學(xué)城市與環(huán)境科學(xué)學(xué)院副教授，研究方向為旅游地理與旅游教育；朱媛媛（1985—），女，博士，華中師范大學(xué)城市與環(huán)境科學(xué)學(xué)院副教授，研究方向為文化地理學(xué)、區(qū)域發(fā)展與城鄉(xiāng)規(guī)劃。