產業集群資源視角下中小企業發展制約因素研究
——基于AHP對巢湖市的實證分析

趙 祺 張秀娟 陳媛媛

（1.巢湖學院工商管理學院，安徽 巢湖 238000；2.巢湖學院財務處，安徽 巢湖 238000；3.菲律賓克里斯汀大學，菲律賓 馬尼拉 1004）

為了應對激烈的市場競爭，中小企業在運營中為了獲得競爭優勢，會采用各種方法，依托產業集群抱團發展就是其方式之一。產業集群在推動區域經濟發展方面發揮著越來越重要的作用。巢湖市自20 世紀90 年代開始，中小企業也開始抱團，走產業集群化發展道路。但是，由于受到諸多因素的制約，巢湖市產業集群內中小企業發展漸緩，集群優勢不明顯。而資源是產業集群內中小企業發展的重要因素，因此，本文在構建產業集群資源分類框架的基礎上，以巢湖市為研究對象，對中小企業發展中的制約因素進行研究，并利用AHP 進行分析排序，并提出相對的對策，旨在為巢湖市中小企業進一步發展提供決策參考，同時利用集群資源理論整合區域資源，對于如何利用產業集群資源優勢，帶動區域內中小企業的快速發展，具有一定的參考意義。

一、中小企業產業集群資源分類的概述

資源被普遍認為是企業重要的發展動力，國內外學者對于產業集群資源概念和作用進行了各自的描述，但是對中小企業產業集群資源分類框架的文獻相對較少。其中張平基于產業集群資源視角，把企業的競爭優勢歸納為內部優勢和外部優勢[1]。徐敏燕等認為在資源型產業集群輪軸式結構下，集群內企業間的資源共享促進了自身的發展[2]。喬子真認為資源型產業集群的形成和發展有獨特的生命周期規律，此類產業集群具有高度的資源依賴性和良好的成長性[3]。本文以中小企業為研究對象，從產業集群資源分類的角度出發，認為中小企業產業集群資源包含兩大類：企業資源和集群資源。企業資源是指企業本身已有的基礎資源，可以通過產業集群更好聚集，提升資源質量。集群資源是指產業集群獨有，由眾多既獨立自主又相互聯系的產業集群利益相關者共同建立，并被產業集群企業所共享的異質性資源。具體分類如下。

1.企業資源

（1）制度資源。指對企業有促進作用和制約作用的制度，是一種無形的、社會性資源，包括人事制度、勞資制度、考勤制度等。

（2）融資資源。包括及時的各類貸款，易獲得的機構或個人的各類風險資本等。

（3）技術資源。包括熟練勞動力的獲得、技術人才和銷售人員的獲得，工藝方法，人才引進以及專家顧問團隊的建設等。

（4）品牌資源。指企業品牌本身以及圍繞品牌創建、傳播、鞏固、創新等方面的管理。包括商標、企業名稱、商標名稱等。

（5）人才資源。包括企業在一定時間段所掌握或擁有的勞動技能、生產經驗，以及技術人才、銷售人員和管理人才的引進，高水平技術專家團隊的建設等。

2.集群資源

（1）網絡資源。指借助網絡環境可利用各種資源的整合，包括企業網絡提供的內部培訓資料，企業員工學習與交流的平臺，企業可利用的網絡推廣資源等。

（2）政策資源。這是一類特殊的資源，包括鼓勵中小企業成長的稅收優惠、承包給企業的政府項目以及各種政策性的低息或無償扶持基金、執法保護等。

（3）信息資源。包括企業各部門內部生產經營過程中記錄的各項數據和各類報表文件，各類國內外市場行業信息，與企業產品相關的一系列數據，包括銷售單據、生產技藝等信息，消費需求等。

企業資源和集群資源互相聯系和影響，其中，集群資源是區別于集群外其他企業的異質性資源。這兩種資源相互作用，共同為企業成長提供更好的助力[4]。

表1 中小企業產業集群資源分類

二、基于集群資源視角的巢湖市中小企業發展制約因素分析

1.企業管理制度不健全

巢湖市中小企業成長之初，往往企業的組織結構及人員構成都極為簡單，這時的管理模式主要是集權式和家族式，這種憑借個人的能力與威望把企業成員組織起來的早期企業管理模式，在企業的不斷成長壯大時候，逐漸變得難以適用。僅憑企業家個人能力已難以管理，現代企業管理制度亟須建立[5]。中小企業內部發展動力不足，巢湖市中小企業家大多是早年外出打拼，白手起家，往往文化程度不高，未接受過系統的企業管理知識，再加上很多中小企業安于現狀，不愿改變，使得企業后繼發展動力不足。

2.企業融資困難

由于企業規模的局限，中小型企業資金實力并不雄厚，因此對融資的需求較為頻繁，但可提供的擔保又很有限，導致進行外部融資較為困難。使得他們只能依靠自有的資本積累與自籌資金，但這顯然是不利于企業長期發展的。近些年來，雖然有關部門已經把建立融資貸款擔保機構，但是額度普遍較小，且進展較為緩慢，難以滿足巢湖市中小企業日益增長的資金需求，從而導致相關企業仍然資金匱乏[6]。因此，如何解決融資困難一直是巢湖市中小企業正在思考的問題。

3.企業技術創新不足

巢湖市中小企業受限于自身規模，在技術創新方面往往力不從心，近幾年缺乏技術創新逐漸成為這些中小企業成長發展的瓶頸。許多中小企業自主創新能力不足，缺乏技術創新能力與成本。科研投入所需資金量大，回報周期長，會對資金鏈產生較大壓力，而巢湖市中小企業大都處于發展的初始階段，資金壓力比較大，研發能力相對受到限制。此外，許多中小企業并沒有技術來源，仍處于低級的模仿階段，無法自行研制。即便得到技術分享，對引進來的技術消化吸收能力也不強，仍無法幫助企業激發市場新的增長點，導致企業成長速度仍然緩慢，發展水平不高。

4.企業品牌意識不強

巢湖市中小企業中擁有的自主品牌非常少，知名自主品牌更是寥寥無幾。盡管巢湖市中小企業也一直致力于打造知名品牌，但一直進展緩慢，主要有以下幾點原因。一是品牌缺乏核心價值。品牌價值是一個企業能夠長期經營的關鍵。然而，品牌的建設是一個長期過程，需要花費大量的人力物力，需要各個部門密切配合，整合企業全部資源，勁往一處使，并且在政策、資金、人員方面提供多方位的戰略保障。但中小企業顯然缺乏這樣的資金實力，導致品牌建設緩慢，制約了中小企業進一步的成長。二是缺乏品牌的宣傳推銷手段。現代社會中，商品琳瑯滿目，顧客選擇眾多，要使自己的產品和服務脫穎而出，就需要利用各類媒體借助各種營銷手段和形式進行包裝。而中小企業員工專業度較低再加上企業自身實力也不足，品牌建設又涉及方方面面的大量專業工作，中小企業短時間難以達到這樣的水平，最終使得品牌打不響，知名度低。

5.企業人才缺乏

中小企業對高水平人才的吸引本就不如大企業，再加上薪資待遇以及職位晉升等問題，使得中小企業的入職門檻普遍較低。由此導致中小企業的員工文化水平并不是很高，專業水平也不足。從外部來看，這種現象是員工職業的未來發展前景受限，再加上中小企業資金以及各方面實力不足以及薪酬制度設置不合理等各方面原因最終了導致人才流失。從內部看，巢湖市中小企業的創立大都是靠創始人打拼出來的，導致企業老板存在招聘一個員工就是找一個人干活的想法，這往往會使員工個人的創造性被忽視，員工無法獲得尊重、無法獲得公正的機會，最終導致的就是人才的流失。

6.集群網絡資源不健全

產業集群成熟的重要標志是形成高度發達的企業網絡，但縱觀巢湖市的中小企業，顯然產業集群仍只是處于初級發展階段，即只是生產相同產品企業的集聚，還沒有形成集群網絡。同時，產業集群內分工水平較低，上下游生產企業較少，缺乏協調效應，同類型企業數量較多，不利于產業集群優勢的發揮。此外，集群里同類型企業過多會加劇企業間競爭，而過度的競爭會嚴重降低企業利潤，壓縮企業的生產空間，制約著集群的發展。

7.集群政策資源支持力度不夠

一方面，地方政府的政策較為零散，缺乏整體性，對巢湖市中小企業間關聯性考慮不足，相關的一些配套優惠政策力度不強，政府惠及面有限，對企業的支持力度也十分有限。另一方面，由于政府與企業之間缺乏較好的溝通，對企業間存在的問題未進行深刻討論與分析，缺乏從宏觀層面的指導，政策供給泛化，針對性較弱。此外，一些專業的中介機制的紐帶作用也未曾發揮，導致眾多小規模企業聯動性不足，缺乏對政策資源的充分應用。

8.集群信息資源獲取難度大

產業集群發展的關鍵是形成持續且強勁的競爭優勢。巢湖市技術傳播機構缺乏，同時技術人才的培訓機構較少，導致企業只能依靠自身去培訓技術人才；雖然一些規模企業積極尋求與省會大學、科研單位合作從而獲得技術信息，但對于廣大中小企業，仍面臨巨大技術壓力，技術資源、技術人才以及技術信息的獲取渠道仍比較匱乏。一些擁有一定技術研發水平的企業擔心損害自身既得利益，對于進行技術信息、市場信息交流存在一定顧忌，使得普通中小型企業獲取信息資源難度加大。

三、基于AHP 對相關制約因素進行權重排序過程

層次分析法由T.L.Satty 于20 世紀70 年代創立，它在定性研究的基礎上，進行定量分析，從而使分析的結果更加科學。從分析過程來看，AHP 首先要根據決策目標，建立層次結構圖（如圖1 所示），將直接難以量化的決策總目標，進行逐層分解，使其最終變成可量化分析的多個子目標，以便逐個分析解決這些細分問題[7]。接著，設計調查問卷并統計結果，對結果進行定量分析，最后形成層次排序，以便進行輔助決策。

圖1 層次結構圖

根據文中第二部分的分析，在基于產業集群資源視角下，我們已經分析得到了巢湖市中小企業發展中存在的八個方面的問題，這些問題阻礙了企業的快速穩定發展。通過定性分析，很難進一步找出主要問題。而利用AHP 分析法，對目標進行不斷分層分解，最后得到了可量化分析的子目標，對其進行數學計算得到層次排序，從而很容易解決上述問題。

1.層次指標設計

在根據構建的中小企業產業集群資源分類框架的基礎上，圍繞這八個資源方面，分析得出了巢湖市中小企業發展中的制約因素，在遵循AHP 的全面性、層次性和可計算性等原則基礎上，本文設計了層次指標體系（如表2 所示），包括企業資源與集群資源兩個層面，企業資源因素是由于巢湖市中小企業自身資源使用中可能帶來的潛在影響，集群資源因素主要是由于產業集群的配套設施、產業鏈完善程度及服務機構等資源因素帶來的影響；并將企業資源制約因素細分為五個方面，集群資源制約因素細分為三個方面。

表2 巢湖市中小企業發展制約因素層次指標體系

2.問卷的發放和數據的收集

問卷設計了合理的評價標度，如表3 所示。問卷的發放對象也進行了嚴格的篩選，主要發放給熟悉巢湖市產業集群內中小企業發展的相關人員，包括當地的企業管理者、集群服務機構人員、政府機構人員、高校研究人員等。因為對他們進行問卷調查，統計出來的結果更準確、可靠。課題組共發放了315份問卷，包括中小企業管理人員113 份，集群行業協會工作人員41 份，政府機構人員42 份，高校教師及研究生119 份。在收回的302 份問卷中，有效問卷的占比94%，為286 份。接著，對這286 份問卷的答案進行分析和整理，并進行效度和信度檢驗，從而為后續計算直至層次排序做好準備。

表3 層次分析法問卷標度

3.巢湖市中小企業產業集群制約因素的指標體系的層次分析

（1）單層排序和檢驗

根據計算，可得出矩陣A ～B、矩陣B1 ～C 和矩陣B2 ～C指標的重要性系數判斷計算結果，如表4 所示。

表4 矩陣A～B指標計算結果

表5 對矩陣B1～C指標計算結果

表6 對矩陣B2～C指標計算結果

通過以上AHP 的計算，得出判斷矩陣的兩個CR 值均小于0.1，判斷矩陣可以信賴。

（2）重要性排序和整體一致性檢驗

根據公式，可得出整體的重要度計算結果，如表7 所示。根據相關公式計算，可以得出整體CR ＜0.1，所以系統擁有整體滿意的一致性，結果可以信賴。

表7 整體重要度計算及檢驗結果

四、基于AHP 對相關制約因素進行權重排序結果及分析

根據以上的計算，本文按照各因素的重要性程度，重新整理，得到了巢湖市中小企業發展中制約因素的層次排序情況，如表8 所示。

表8 巢湖市中小企業發展中制約因素的層次排序情況

綜上所述，集群網絡資源不健全、集群政策資源支持力度不夠是制約巢湖市中小企業發展的最主要因素，其次集群信息資源獲取難度大、融資難和人才缺乏也是制約其發展的主要相關因素；而對于企業管理制度不健全、企業技術創新不足和企業品牌意識不強也會產生一定的制約作用，只是相比上述其他制約因素，影響程度相對較小。

五、基于AHP 分析結果對主要制約因素的對策分析

1.加強集群網絡資源建設，充分發揮集群化優勢

巢湖市中小企業產業集群仍處于初級階段，是生產同質產品企業的聚集而非有利于專業化分工的組織形式，由于產品同質，目標市場相同，最終導致了較為劇烈的競爭。[8]此時，需加強集群網絡建設，充分利用產業集群相關企業的競爭和合作動力，促使企業通過聯合形成競爭優勢，構建集群網絡，減少競爭，增強合作互信，充分發揮集群化優勢，積極共建研發機構，共同支持項目建設。這將有利于共同抵御潛在競爭者威脅，也可以減少不必要的資源浪費。集群網絡內的中小企業可以在原材料采購、生產工藝創新等方面溝通交流合作，利用地緣聯系形成競爭合力，充分發揮產業集群效應化優勢，對減緩企業間競爭，深化企業合作與交流，對產業集群向成熟階段良性發展有較大幫助。

2.充分發揮政府職能，營造良好產業集群氛圍

政府在制定產業集群政策要切實考慮巢湖市中小企業的實際情況，結合地域特點和區位特點，充分考慮政策的可行性與靈活性，進一步整合集群內各項資源。同時，政府需發揮引導者職能，基于本地產業特性，為產業集群轉型升級提供技術支持和實踐指導。政府應分析并借鑒其他國家政府對中小企業產業集群財政政策，結合巢湖實際，給予適當的稅收優惠和財政補貼，實行針對性扶持，為企業在集群內更好發展創造良好氛圍。對于單一企業無能力研發，前期社會資本不敢進入的問題，政府可通過科研項目，提供專項資金，鼓勵產業集群的研發活動。此外，政府也應發揮監督者作用，加強市場監管，通過表彰、問責等機制建立要素自由流動，市場秩序良好的產業集群環境。

3.發揮中介機制的引導作用，打開企業交流合作新局面

為使巢湖市中小企業在產業集群中能得到進一步發展，集群內應加強各企業與各機構間的交流與聯系，發揮中介機制對集群的持續發展的引導作用，共建信息共享體制，建立功能健全的服務體系。所謂中介機制，即非政府性，具有自我管理功能，由產業集群企業派出代表共同組成。作為行業協會，它負有維護行業運作秩序，建立產業技術中心，發布行業統計信息，構建企業合作溝通的橋梁。這個協會的創建極大程度上可以解決產業集群內企業間缺乏溝通，同類信息資源利用率低等問題，對打開企業間交流合作新局面，便于信息共享，緩解中小企業的信息技術壓力。

4.完善內部管理制度，創造融資貸款好環境

集群企業融資優勢得以充分發揮的前提是集群企業具有良好的融資環境，推動上下游企業擔保制度建立，完善融資環境，需建立與巢湖市中小企業產業集群相匹配的多層次的金融市場結構體系。而要想做到這一點，就必須建立和完善集群內中小企業的內部管理制度，增加企業的財務信息透明度，增強集群內企業的凝聚力[9]。同時，還需創建集群內健康的產業環境，努力克服集群內企業相互協作差，通過努力提高核心企業資信整體實力，來逐步提升企業的信用等級，進而提升集群企業融資服務能力。此外，在巢湖市中小企業產業集群的發展過程中，要注充分考慮企業關聯度，并注意供應鏈相互銜接，打造良好的企業形象，為融資貸款創造健康和諧的產業環境。

5.落實人才培育工作，舞動集群經濟發展長龍

要使得巢湖市中小企業產業集群具有更長久的生命力，必須依靠與眾多的大學和科研機構的合作，從而獲得眾多的先進的科技發明和源源不斷的優質人力資源，來確保集群發展有足夠的動力和保障。然而，巢湖市的中小企業產業集群，幾乎大都獨立或游離于研發機構之外，這對于中小企業后繼發展極為不利。企業的發展壯大，離不開人才的服務與奉獻，企業應當積極落實人才培育工作，為企業增加新鮮活力[10]。例如建立專業人才培育機構，推動產學研聯合，加強與國內外科研機構和學者合作交流，致力促進科技發明有效轉化為產品，優勢互補，舞動集群經濟發展的長龍（如圖2 所示）[11]。同時，企業要創造一個尊重知識與人才，肯定員工辛勤奉獻的大環境，并適當提高人才的薪資福利待遇，使得人才能吸引得來，也留得住。

圖2 巢湖市中小企業產業集群可持續發展示意圖