人文社科領域研究生學位論文科研數據管理困境與對策研究

張慧賢

摘 要｜在大數據時代背景下，積極推動人文社科領域學位論文科研數據的有效管理與開放共享，提升科研數據的利用效能，對于人文社科領域的學術研究具有重要而深遠的意義。通過焦點團體訪談法，對北京市B大學人文社科領域各專業碩士研究生、博士研究生和導師群體的數據管理行為、意愿和需求進行了深入分析。同時，結合人文社科領域學位論文研究數據的特點，揭示了人文社科領域在學位論文科研數據管理與共享方面所面臨的困境，并提出了相應的對策與建議，為推動人文社科領域學位論文科研數據的管理與共享提供了有價值的參考。

關鍵詞｜人文社科；研究數據；數據管理；數據共享

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1 引言

信息科技的飛速發展和深度融合把人們帶入了以數字化為主導的DT（Data Technology）時代，數據的重要性得到了前所未有的體現。DT時代對研究數據的管理與開放共享也提出了更高的要求，2018年，《科學數據管理辦法》（國辦發（2018）17號）中強調要“加強和規范科學數據管理，適應大數據發展趨勢，并積極推進科學數據資源開發利用與開放共享”［1］，引起了高校對規范、完整、準確地收集科研數據的高度重視。部分高校開始逐步在科研數據共享政策法規、標準制定、組織協同及系統平臺建設等方面進行了一些探索［2］。然而，目前科研數據管理服務主要集中在自然科學領域，在人文社科領域，尤其是人文社科領域學位論文科研數據的管理與共享仍未引起足夠的關注。

人文社科領域學位論文的研究數據與自然科學有所不同，自然科學領域的學位論文研究是通常基于國家或政府資助項目產生的科學數據，其數據的儲存、公開、共享機制已相對健全。然而，人文社科領域學位論文中科研數據的復雜性、主觀性及各學科的差異性，使其難以實現標準化管理。此外，高校對人文社科領域學位論文科研數據的管理和儲存政策標準還不完善，也沒有要求研究生將科研數據與學位論文一起提交至圖書館的學位論文管理系統，這些研究數據常以作者個人偏好的不正規方式進行存儲和分享［3］，嚴重影響了科研數據的標準化管理和重復利用。高校作為人文社科科研數據的高產出地，開展人文社科領域學位論文科研數據管理服務，協助研究生管理科研數據，更好地實現人文社科領域學位論文科研數據的管理與共享，提高科研數據的利用率，已成為高校在DT時代亟需解決的問題。

2 訪談過程與訪談對象

2.1 訪談過程

文章選取北京市B大學作為調查院校，采用焦點團體訪談法開展研究。首先，根據訪談目的選取三組訪談對象，分別是B大學人文社科領域碩士研究生組、博士研究生組和教授組。根據訪談目的和被訪談人員的特征，編制三份訪談提綱，每份訪談提綱包含10～15個題目。訪談提綱主要涉及：（1）科研數據管理方式、工具、時間等。（2）獲取科研數據過程中遇到的障礙。（3）分享、公開學位論文科研數據的態度和意愿程度。（4）在學位論文科研數據管理與共享方面的需求和顧慮。其次，由主持人和助手組織焦點團體訪談，三組訪談均由同一位主持人進行主持，并由同一位助手進行輔助，主持人和助手均為B大學人文社科專業的碩士研究生。三組訪談的時間均為1～2小時，訪談地點為B大學圖書館會議室。在訪談過程中主持人和助手均做紙筆記錄，并全程錄音。最后，將訪談錄音轉成文本，結合紙筆記錄進行概念化的歸納和分析。

2.2 訪談對象

B大學三組訪談對象的人數分布為碩士研究生組9位、博士研究生組8位、教授組9位。各專業訪談對象的數量分布為管理學5位（碩士2位、博士2位、教授1位）、經濟學3位（博士2位、教授1位）、心理學2位（碩士2位）、教育學6位（碩士2位、博士2位、教授2位）、法學6位（碩士1位、博士2位、教授3位）、藝術學4位（碩士2位、教授2位）。焦點團體訪談對象分布情況，如圖1所示。

3 焦點團體訪談結果

通過焦點團體訪談法，針對人文社科領域研究生學位論文科研數據管理與共享的現狀、認識、態度和需求等問題，對B大學碩士研究生、博士研究生和導師分別進行深度訪談。將訪談結果分為人文社科領域學位論文研究數據管理方式與技能、研究數據管理與共享態度、研究數據管理需求與顧慮三個方面進行分析。

3.1 研究數據管理方式與技能

首先，在數據儲存工具方面，B大學人文社科領域專業研究生和教授的主要數據儲存工具為電腦，其次為網盤、移動硬盤、數據處理軟件、數據庫等。其中碩士研究生的數據儲存方式較單一，大多數碩士研究生把數據保存在電腦本地，只有一位碩士研究生表示會在把數據保存在電腦本地的同時，還會上傳至網盤或U盤，并多次備份。博士研究生的主要數據儲存工具為電腦，其他儲存工具為數據處理軟件、網盤、數據庫、移動硬盤、手機等。教授的數據儲存工具為電腦、移動硬盤、數據庫、數據處理軟件、網盤。當科研數據規模過大時，管理學的碩士研究生表示會把數據儲存在專業的數據儲存平臺上。一名管理學博士研究生表示只使用網盤儲存數據，原因是“我不知道放網盤里安全不安全，為了防止數據丟失，我會將我的科研數據實時上傳至網盤，一般不會保存在本地”。可見，B大學人文社科領域碩士研究生的數據儲存工具較單一，博士研究生和教授的數據儲存工具較為豐富，且會通過網盤或移動硬盤進行備份。

其次，在數據儲存時間方面，B大學人文社科領域研究生和教授的科研數據儲存時間較長，除了一名法學博士研究生表示會在論文發表后刪除研究數據外，其他研究生和教授均表示將一直儲存數據。可見，B大學人文社科領域研究生和導師具有較強的數據保存意識。B大學人文社科領域研究生和導師的科研數據管理行為如表1所示。

另外，在科研數據管理知識方面，從B大學研究生視角分析，人文社科領域導師對研究生的數據管理要求較少，僅15%研究生認為導師在科研數據的管理與儲存方面進行了規范化的要求，要求為“涉密數據不允許公開”“保留數據傳給下一屆學生”“數據保存年限和規范”“將數據備份”“數據不要丟失”。其余研究生認為其導師更多地關注數據結果以及論文正文所呈現出的部分數據，對原始數據的管理和儲存幾乎沒有做出要求。甚至有導師從未向研究生提及如何管理科研數據，忽略了科學、有效地管理科研數據的重要性。B大學導師對研究生數據管理的要求如表2所示。結合B大學人文社科領域研究生的數據管理現狀，不難發現，B大學人文社科領域研究生，尤其是碩士研究生的數據管理知識比較欠缺，科學、有效管理科研數據的意識不足。從B大學導師視角分析，人文社科領域導師對研究生在數據管理與保存方面的要求為“將數據備份”“遵守基本的規范”“歸類整理數據”“保存好數據”“按學校規定處理數據”“剔除無效數據發給導師”。此外，人文社科領域導師還比較看重研究生學位論文的“數據權威性”“數據真實性”“保存數據不受損”“保護他人權益”等。B大學人文社科領域各專業導師的數據管理要求差異較大，博士研究生導師對研究數據管理的要求比碩士研究生導師更規范一些。

3.2 研究數據管理與共享態度

焦點團體訪談結果顯示，B大學人文社科領域研究生和導師都支持高校為學生和教師提供科研數據管理服務，大部分博士研究生和導師都支持高校對研究生學位論文科研數據進行儲存和管理。在博士研究生受訪者中，有89%支持高校統一管理學位論文中的科研數據，11%（1名教育學博士研究生）認為是否對學位論文的科研數據實施統一管理應該視情況而定。在導師組受訪者中，67%支持對學位論文中的科研數據實施統一的標準化管理；22%不怎么支持，11%認為應該僅僅對學位論文中提交的部分科研數據進行統一的標準化管理。B大學人文社科領域研究生和導師對學位論文科研數據管理的態度及原因，如表3所示。

其次，在數據共享意愿方面，B大學人文社科領域研究生和導師的數據共享意識較強，能夠意識到數據共享的好處，支持高校對人文社科領域學位論文科研數據進行規范化管理與共享。他們認為數據共享可以加快數據積累，提高數據質量，促進形成開放共享的學術氛圍。相關研究表明，由于希望彼此之間能夠達成數據交換，大部分科研人員更樂于在熟人之間進行數據共享［4］。

B大學訪談結果也表明，人文社科領域研究生共享數據的范圍比較小，甚至有的研究生只愿同門內共享，還有研究生表示需要經過導師的同意才能夠將數據進行共享。在不同的時間段和情境下，研究生共享學位論文科研數據的意愿程度不同。其中，78%的碩士研究生表示當論文結束之后，愿意將科研數據進行共享；11%的碩士研究生認為當論文完成之后，在有數據平臺支撐的情境下，會愿意將科研數據在數據管理平臺上進行共享；僅有11%的碩士研究生表示不愿意共享自己學位論文的科研數據。博士研究生和導師群體共享學位論文中科研數據的意愿程度總體較高，按照里克特五分制劃分數據共享意愿程度，則47%博士研究生和導師愿意共享；35%博士研究生和導師非常愿意；18%博士研究生和導師不確定自己態度，認為應該根據具體情況而定。

另外，在數據共享方式方面，研究生進行數據共享時沒有使用正規的科研數據共享平臺，通常使用微信、U盤等非正式工具在小范圍內分享，并且對外界人士具有戒備心理。對數據質量不自信和版權問題是碩士研究生不共享數據最常見的原因。B大學人文社科領域博士研究生和導師的科研數據共享意愿及原因，如表4所示。

3.3 研究數據管理需求與顧慮

B大學人文社科領域研究生支持高校對學位論文科研數據進行規范化管理，但也有多方面的需求和顧慮。從需求層面看，研究生和導師對數據管理平臺的需求主要集中在“作者版權”“數據管理平臺”“數據本身”“作者意愿”幾個方面，具體需求如表5所示。從顧慮層面看，研究生和導師認為人文社科領域學位論文中科研數據存在“數據真實性可疑”“數據規模小”“數據質量不符合標準”“數據不夠準確”“數據存在明顯矛盾”等問題。除了對數據方面的顧慮之外，人文社科領域研究人員還很關心高校數據管理平臺的管理機制和系統問題。高校數據管理平臺的建設需要充分考慮人文社科領域研究生和導師的需求與顧慮，并進行更多的調研，保證上傳到數據管理平臺的數據質量，并維護作者和用戶的權益。

4 人文社科領域學位論文研究數據的管理困境

基于焦點團體訪談的成果，從人文社科領域研究生數據管理能力、學位論文數據管理制度以及學位論文數據管理與共享平臺三個角度深入分析學位論文數據管理的困境，并提出相應的對策。

4.1 人文社科領域研究生數據管理能力有待加強

訪談結果表明，絕大多數人文社科研究生依然采用較為原始的數據管理方式，他們將所有的科研數據存放在傳統工具，如電腦、移動硬盤和手機中，并通過非正式的途徑進行分享和傳遞數據。很少有人文社科領域研究生對學位科研數據的數據進行標準化的分類和管理，幾乎都是以個人偏好和習慣的方式管理學位論文的科研數據，甚至自創個人的數據管理方法，不利于數據的傳遞和重復利用。相關研究也指出，研究生的數據描述與組織能力欠佳，僅有12%文科研究生使用過元數據組織數據［5］。導致這一情況的原因主要包括三個方面：一是人文社科領域的導師在研究生數據管理方面的指導和干涉較少，基本只關注與研究成果產出關聯的部分數據，這導致研究生對數據管理重要性的認識不足，數據管理方式比較隨意。二是人文社科領域研究生缺乏數據管理知識，對國家和高校層面的數據管理政策也不太熟悉。三是人文社科領域的研究生學習數據管理知識的動機不足，對科研數據管理環節關注較少，很少向導師咨詢，也不了解師兄、師姐是如何管理和儲存數據。最終導致耗費大量精力收集的數據無法得到充分的利用，從而造成人力、物力和財力的巨大浪費。

4.2 人文社科領域學位論文數據管理政策缺位

訪談結果還表明，人文社科領域的導師在研究生數據管理方面的要求相對較少，更多地關注于數據結果以及學位論文正文所呈現的部分數據，而對于原始數據管理的重要性則顯得有所忽視。盡管在數據采集、使用和引用方面，導師會施加嚴格的要求，但對于學位論文科研數據是否符合數據標準，數據的真實性、準確性、有效性和質量等方面的深入審視卻顯得不足。僅有15%的研究生認為導師對于數據的管理與儲存提出了要求，一些導師甚至表示學生只需按學校規定提交數據即可，高校在人文社科領域的學位論文研究數據管理方面尚未有明確政策要求。可以得知，我國高校人文社科領域學位論文科研數據的管理體制尚未完善，高校在科研數據的管理組織體制方面存在亟待改進之處，對于科研數據管理與共享服務的提供也存在欠缺。一方面，國內高校尚未形成統一的人文社科領域學位論文科研數據管理政策，無論是在國家、科研機構還是高校層面，對于人文社科領域的科研數據管理標準與技術規范的建立相對薄弱。這種情況導致了管理組織體制方面的不足，缺乏明確的指導與規范。另一方面，目前仍缺乏強制要求人文社科領域的研究生提交學位論文科研數據的規定，也未規定人文社科領域學位論文科研數據應當向社會開放共享。政策文件在約束性方面存在不足，這一現狀阻礙了人文社科領域學位論文研究數據的規范管理與共享。因此，需要加強對高校研究數據管理組織體制的改善和完善。同時，為人文社科領域制定明確的研究數據管理政策，并制定相應的標準和技術規范。此外，高校也應加強對人文社科領域學位論文科研數據標準化儲存與管理政策的制定與推動，促進其規范管理與積極共享。

4.3 人文社科領域學位論文數據管理平臺滯后

B大學訪談結果揭示了高校的數據管理服務與人文社科領域研究生和導師的數據管理需求之間存在嚴重的供需矛盾。研究生學位論文數據管理需求較大，并且支持通過學位論文數據管理平臺儲存、搜索和分享研究數據，也支持高校通過數據管理平臺全過程監督學位論文科研數據，但目前國內高校尚未建立專門的學位論文數據管理服務，學校提供的數據管理服務無法滿足人文社科領域研究生的需求。有研究也顯示，98%的研究生不滿意學校的科研數據服務，希望學校優化數據服務內容與質量［6］。有調查表明，由于我國缺少科研數據儲存與共享的公共基礎設施，我國科研數據大多分散保存在個人手中，既不利于共享，也存在較大安全風險［7］。而國外不少科研機構的政策都指出科研數據必須保存在本校的相關設施中［8］，或保存在受認可的本國/國際數據服務中心［9］。盡管我國實力領先的研究型高校建設了人文社科數據中心或數據平臺，以支持人文社科研究的創新與轉型，如中國人民大學的中國社會調查開放數據庫（CSSOD）、北京大學的中國社會科學調查中心、浙江大學的人文社會科學數據服務中心、中國社科院的調查與數據信息中心，以及教育部委托華中科技大學建設的社會科學數據中心等［10］，但這些平臺對于人文社科領域學位論文科研數據的適用性較低，且不為研究生提供學位論文數據管理服務。國內高校或研究機構尚未建立能夠系統收集、有效組織和共享功能的人文社科領域學位論文科研數據的知識庫或數據中心，也未對人文社科領域學位論文的科研數據開放探索大門，缺乏對學位論文科研數據的深入挖掘，這就導致很多人文社科領域學位論文的科研數據無法得到實際應用。

5 人文社科領域學位論文研究數據的管理對策

5.1 培養人文社科領域研究生數據管理能力

根據操作技能形成三階段理論，研究生數據管理技能的形成是分認知、聯結和自動化三階段進行的，隨著不斷的練習，在適當的條件下研究生的數據管理行為將發生一系列變化，這些變化可以通過各種數據管理能力反映出來。首先，在認知階段，高校應將數據管理融入信息素養教育體系，通過課程培訓、信息素養講座，以及數據管理學習組等多種途徑，加強數據管理的宣傳、推廣與培訓，以提高研究生對數據管理重要性的認識［10］。其次，在聯結階段，高校通過課程培訓、數據管理工作坊、數據管理學習組等形式，對人文社科領域研究生進行數據管理的通識教育和專門課程培訓，內容涵蓋人文社科領域學位論文科研數據管理與共享政策、基礎理論知識、案例模板及實踐技能等［11］。并通過多種培訓方式，如演示、在線學習模塊、活動、小組討論、案例研究，以及實踐操作，以理論與實踐相結合的方式培養研究生的數據管理能力。第三階段，圖書館培訓部門積極撰寫培訓材料、指南和操作手冊等指導性資料，并為人文社科領域各學科的研究生提供閱讀材料，電子和紙質的閱讀材料方便研究生自主學習并重復使用，最終經過不斷練習，提高數據管理技能。

5.2 制定人文社科領域學位論文數據管理政策

根據強化理論，人文社科領域研究生積極管理和共享學位論文科研數據的行為后果對他有利時，這種行為就會在以后重復出現。高校應針對人文社科領域學位論文研究數據的特點，以及人文社科領域各學科研究生的需求，制定適宜的數據管理行為的激勵政策。針對部分研究生不愿意無償共享科研數據，或不愿意為科研數據的管理、保存與共享付出額外成本的情況，高校應采取一定的激勵措施，如每年為高質量學位論文科研數據頒發獎章、報酬、數據資源等有利回報，在一定程度增加其數據管理行為，提升數據管理素養。針對部分研究生擔心科研數據丟失、泄露自己的核心競爭力、科研數據被不正當使用等數據安全問題［12］，高校應建立相關的管理與責任機制，建立穩健的基礎設施和完善的數據管理安全制度，確保數據不被竊取和丟失，以消除研究生對數據安全的擔憂。其他研究也表明，明確的產權所屬是保障科研數據管理與共享的前提和基礎［13］。根據B大學人文社科領域研究生和導師組的訪談結果發現，對數據管理平臺和研究數據可靠性的信任也是實現學位論文科研數據管理與共享的重要因素，這也被相關研究所證實［14］。對此，高校應嚴格要求學位論文科研數據的質量、格式、規模、真實性和有效性，并進行貫穿科研數據生成與獲取、數據描述與組織、數據處理與分析、數據備份、數據保存、數據共享，完整的數據生命周期的服務與監督體系［6］。以增強學界對人文社科領域學位論文科研數據管理平臺的信任度，對重復使用學位論文科研數據持積極態度，提高研究數據的復用率，營造開放共享的學術氛圍。因此，我國高校應盡快制定人文社科領域學位論文科研數據的管理政策，以更好地保障人文社科領域學位論文研究數據管理與共享的發展。

5.3 建設人文社科領域學位論文數據管理平臺

研究生學位論文數據管理標準和規范是高校數據管理平臺建設的基礎，為促進人文社科領域學位論文研究數據全生命周期管理提供了保障。2018年4月，教育部發布的《教育信息化2.0行動計劃》明確要求，規范教育資源數據和教育管理數據的數據采集和挖掘流程［15］。為積極響應政策，高校應在研究生學位論文研究數據采集、清洗、存儲、處理、建模、分析等方面，統籌管理過程各環節數據標準，對采集格式、存儲結構、數據分類、數據管理及處理等進行數據標準和規范［16］。高校學位論文科研數據管理與共享平臺建設不應僅停留在數據被提交到平臺上，還需注重數據的平臺化應用，設計并實現一套融合多類型文件的存儲機制，實現數據文件在內容級上的深度融合。除具備數據存儲、自行備份、元數據服務功能，還包括數據上傳、下載和數據分析等功能。值得注意的是，B大學研究生在數據管理與共享方面的顧慮還包括“作者版權”“數據本身”“作者意愿”幾個方面。針對研究生此部分的顧慮和需求，高校應在數據管理平臺建設、研究生自主權、科研數據費用、作者版權等方面設置人性化的激勵制度。尤其是在保護作者版權方面，應保證科研數據來源信息真實、詳細，用戶使用該平臺數據需使用正規方式引用，并且標明數據來源及作者信息。同時，如有針對學位論文科研數據的開發利用或共享活動，須征得數據作者的同意，在數據正式發布前，提示數據所有者設置相應權限，而當數據文件的權限被設定為“受限”時，平臺須通過電話、郵件、短信或平臺消息等方式詢問數據所有者，以獲取相關授權和保護作者隱私。在費用方面，高校對學位論文科研數據提供免費管理服務，除數據作者本人使用數據可根據數據規模、價值支付相應等級的報酬。此外，數據管理平臺還可提供校園內外可用的存儲、備份和安全性的解決方案，實現多種情景下學位論文科研數據的集中統一管理。

6 結語

大數據時代對學術科研生態系統的沖擊愈演愈烈，給人文社科領域研究數據的管理與開放帶來了諸多挑戰。作為人文社科研究數據的高產出地，高校應加強數據管理的宣傳、推廣與培訓，盡快制定人文社科領域學位論文研究數據的管理政策，規范學位論文研究數據的采集、儲存、分類、管理及處理標準，建立相關的管理與責任機制，建立穩健的基礎設施和完善的數據管理安全制度，以提高人文社科領域研究生數據管理能力，增加學位論文數據管理與開放的意愿，更好地保障人文社科領域學位論文研究數據管理與共享的發展。

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Research on Dilemmas and Strategies of Research Data Management for Postgraduate Dissertations in Humanities and Social Sciences

Zhang Huixian

Wuhan University of Arts and Sciences， Wuhan

Abstract： In the era of big data， actively promoting effective management and open sharing of research data for postgraduate dissertations in humanities and social sciences is of great significance for academic research in this field. Through the use of focus group interviews， this study conducted an in-depth analysis of the data management behaviors， intentions， and needs of masters and doctoral students， as well as mentors in the humanities and social sciences departments of University B in Beijing. Additionally， considering the characteristics of research data in the humanities and social sciences field， this study revealed the dilemmas faced in the management and sharing of research data for postgraduate dissertations and proposed corresponding strategies and suggestions. This research provides valuable insights for promoting the management and sharing of research data for postgraduate dissertations in the humanities and social sciences field.

Key words： Humanities and social sciences; Research data; Data management; Data sharing