核電工程項目竣工文件全過程控制舉措探析
——以海陽核電一期工程為例

■張雪蓮

引言

海陽核電是山東省首個開工并建成投運的核電站，是山東省單體投資最大的清潔能源項目。海陽核電一期工程是國家三代核電自主化依托項目之一，在全球首批采用AP1000 先進壓水堆技術建造，核島工程采用EPC 總承包模式，常規島及BOP 工程采用委托管理+專業化分包模式。

AP1000 模塊化的施工邏輯和復雜的項目管理模式給項目管理和施工組織帶來一系列巨大的變化，工程竣工文件作為項目建造的衍生物，其管理工作也遇到較大的挑戰。自2009 年一期工程開工建設至2022年完成項目后評價，在這十余年的時間里，海陽核電探索構建了一套應對復雜項目管理模式和模塊化建造施工的工程竣工文件管理機制，摸索制定了覆蓋體系建設、前端策劃、過程控制、移交催交等全過程的管理舉措。

一、建立、健全竣工文件管理網絡與管理體系，做好竣工文件前端規劃

（一） 以業主單位為主導，總包/委托管理單位為主體，建立竣工文件管理網絡

海陽核電一期工程參建單位眾多，既有直接與業主簽訂合同的，又有與總承包單位簽訂合同的；既有國內承包商，又有國外承包商[1]，能力水平良莠不齊；同時還存在同一合同主體，有多個管理接口或多個合同方的情況。眾多的參建單位及復雜的合同關系，導致項目文檔接口復雜、協調困難，極大地增加了項目文檔管控的難度。

為有效解決項目文檔管控難題，海陽核電項目通過研究大業主、總承包模式項目接口管理與項目文檔管理，逐步構建以業主為主導，總包/委托管理單位為主體，監理單位監督，施工單位參與的工程竣工文件管理網絡。依據合同管理模式，工程竣工文件實施分級管理：業主單位文檔部門歸口管理項目文檔管理工作，負責組織建立項目文檔管理體系；各參建單位配備文檔人員，并在業務部門設立文檔接口人，建立以文檔人員為中心，業務部門兼職檔案人員參與的檔案工作管理網絡。同時為避免因參建單位和人員接口繁多、接口人員不固定、責任不明確帶來的工作推進效率低的問題，總包/委托管理單位分別牽頭成立了核島、常規島及BOP 竣工文件小組，定期召開文檔協調月例會，協調解決工程竣工文件形成、整理、移交過程中的各類問題。

（二）以合同為依據，法規標準為準繩，建立工程竣工文件管理制度體系

“無規矩不成方圓，要做好核電文檔管理工作，最重要的是建立完善的管理制度，形成標準化、規范化管理體系[2]”。在AP1000 施工建造過程中，核島工程在滿足我國法律、法規標準的基礎上，還需執行ASME、ANSI/AISC 等國際行業標準規范。海陽核電項目全面梳理法律法規、標準規范及合同約定，結合AP1000 施工特點，在工程實踐中不斷推進文檔標準化、規范化管理，逐步建立了一套符合項目實際的以法規標準為支持、管理程序為核心、工作流程和工作細則為保障的文檔管理體系，形成以2 份GB 級大綱程序為核心，46 份GC 級管理程序為重點，15 份GD級工作細則為支撐的文檔程序網絡，程序內容覆蓋文檔業務全范圍、全生命周期。

在合同簽訂之初，將文檔管理要求納入合同條款,對竣工文件質量要求、歸檔范圍、歸檔時間、移交標準等內容做出明確的規定，以合同條款約定控制工程竣工文件質量與移交進度。在項目管理過程中，每年對合同單位的履約情況實施年度評價，將文檔工作的主要指標列入履約評價體系[3]，對承包商的文件控制與竣工文件管理情況進行有效評價。在核島合同變更時，業主、總包和兩家施工承包方簽訂四方協議，將竣工文件移交比例作為支付里程碑控制點，按竣工文件的移交比例支付合同費用。竣工文件移交率達到協議中約定里程碑支付點后，業主單位文檔部門簽署工作驗證單，施工單位可以工作驗證單作為依據，發起合同支付申請。在合同結算階段，竣工文件移交作為合同結算的必要條件，未完成竣工文件移交的工程不予跟蹤審計、辦理竣工結算。

（三） 以項目客觀實際為依據，參照同行經驗，做好竣工文件整理移交規劃

對標管理和經驗反饋是改進短板促進工作提升的有效手段。在海陽核電一期工程竣工文件管理工作中經常性與同行單位開展調研交流、工作對標。在項目核準后，業主單位邀請核電同行專家開展項目前期檔案評估；施工管理過程中，參加山東省檔案科學化管理工作測評；進入調試階段后，邀請主管部門以及行業內外專家開展建安階段項目檔案評估；機組裝料后，開展所有項目檔案自評估活動。每年，參建各方多次赴核電同行單位進行調研交流與工作對標，以便找出自身的優勢和不足，揚長補短，不斷提升竣工文件管理水平。與此同時，在竣工文件管理工作中引進經驗反饋體系，對文件過程審查驗收過程中發現的偶發的、異常的問題進行收集、分析、總結，形成錯誤案例集，并定期由總包/委托管理單位組織向施工單位人員進行宣貫、反饋，做到舉一反三，避免類似的問題再次發生。

業主單位邀請國家檔案局、省檔案局和核電同行檔案專家到現場對參建單位業務及文檔人員進行授課培訓；重視程序培訓，程序升版時，組織參建各方對新版程序進行宣貫；舉辦海陽核電項目文檔技能競賽，通過“以賽帶學”的方式，提高參建單位文檔人員的業務素質和專業技能；開展“國際檔案日”等主題宣傳活動，通過海報、微信公眾號等多種渠道進行文檔知識宣傳。以多樣化宣傳的方式，帶動項目全員參與，強化全員檔案責任意識，從而使參建人員關注并嚴格把關經手文件，提升竣工文件形成質量。

繼文秋芳之后,有學者提出“以輸出驅動輸入”建設英語專業課程群的構想,幫助學生認識到輸出的強大驅動力并提高口語輸出的準確性[14]。張文娟嘗試將POA應用于大學英語課堂,利用產出任務驅動學習、利用輸入性學習促成產出[15]。孫曙光把TSCA(師生合作評價)拓展到實踐教學中去,指出評價焦點不宜過多,選擇焦點遵循典型性、可教性和漸進性原則(17)。

二、加強施工過程控制，保證施工文件形成質量

比較兩組患者護理干預前后即出院時與出院1年后患者自我護理能力,結果顯示兩組患者出院時各項指標均無明顯差異無統計學意義(p>0.05);出院1年后,觀察組患者各項指標明顯高于對照組,差異顯著有統計學意義(p<0.05)見 表1。

（一）開展文檔專項檢查，發揮業主和總包/委托的監管職能

該替換，講ω=0映射到ω=±∞，反之亦然；截止發生在低通截止頻率。即轉換了電容與電感，串聯電感用電容表示，并聯電容由電感替代。新的元件值為：

（二）通過培訓、競賽等多樣化宣傳方式，強化參建人員的檔案意識

分階段移交的原則確立后，在主廠房和主系統未完工、單位工程未驗收的情況下，逐步啟動原材料、供應商資質等主體工程公用性質竣工文件的歸檔移交工作，將部分文件的歸檔移交工作前置到項目建造期，緩解了工程末期數量龐大的竣工文件集中整理的壓力，也能使文檔人員提前發現問題，避免因人員變動而造成的問題無法整改，一定程度上提高了項目檔案的質量。

（三）對標管理與經驗反饋相結合，提升整體管理水平

在工程建設初期，業主單位聯合總包/委托管理單位、監理、施工單位確立了竣工文件組卷原則及討論通過了歸檔范圍清單，并結合工程進展和實際，不斷修訂、完善歸檔范圍清單。在施工過程中，文檔人員發現核島安裝工程中實施檢查與試驗計劃（ITP）和國標質量兩種質量控制模式驗收劃分單元不一致，在這種情況下采用以往工程項目質量驗收劃分的單位工程作為竣工文件移交單位，就會存在竣工文件組卷單元與工程實體移交單元不一致、竣工文件與工程實體無法同步移交的問題。常規島工程雖按照電力建設施工質量驗收模式項目劃分和質量控制，但單位工程竣工及驗收時間較晚且集中。基于以上管理實際，按照“形成一批歸檔一批，成熟一批移交一批”的工作思路，海陽核電廣泛調研總結同行經驗，根據工程建設和項目管理特點，遵循文件形成規律，確立了年度移交與完工移交相結合的工程竣工文件分階段移交原則：原材料、供應商資質等施工公用文件按年度先行移交；單位工程（廠房、系統）的交工文件隨工程完工移交；有尾工的在尾工結束后逐步補充移交；竣工圖與特種介質文件具備移交條件后單獨移交。

文檔人員堅持把文件質量要求提在前面，把文件質量管控落實在前端。在施工管理工程中，按照文件控制要求，逐項檢查每份圖紙、程序和來往函件，詳細記錄發現的問題和整改情況，統計分析文件規范性質量趨勢，就傾向性問題及時進行干預[1]；檔案人員工作前探，提前介入歸檔審查工作，梳理各業務部門的記錄特點并收集突出問題，開展記錄填寫規范培訓，確保記錄規范形成。

三、 多措并舉，推動竣工文件歸檔移交

（一）納入合同管理，實施項目管理全過程控制

總包/委托管理、監理、承包商根據合同范圍和業主程序，逐級制定各自程序制度，細化管理要求。上游單位定期審查下游單位的管理程序，以保證上下游規定匹配、內容銜接，確保國家檔案法律法規和項目文檔要求得到落實。在參建各方的努力下，海陽核電項目上到業主，下到承包商，形成了完整的、統一的、層層細化的項目文檔管理程序體系，實現了“文檔一體化、管理程序化、工作標準化”的管理，從制度上保障了項目文檔工作高質量開展。

（二）納入計劃管理，實施工程實體與文件同步控制

總包/委托管理單位結合四級施工進度計劃編制竣工文件移交計劃，業主單位每年根據總包/委托管理單位報送的竣工文件移交計劃和各業務部門的職能情況，發布整個項目的文件歸檔計劃。計劃發布后，業主單位設置專人跟蹤，將年度歸檔計劃分解到月，每月以備忘錄形式發布歸檔通知，通報上月竣工文件移交情況；每周匯總竣工文件移交情況，對于存在完成風險的項目及時預警。業主單位的歸檔計劃完成情況納入績效考核體系，歸檔完成結果與各業務部門組織績效掛鉤，影響業務部門全員的績效獎金。項目控制處室跟蹤項目文檔移交計劃與工程進度計劃的匹配度，從而保證文檔移交與工程移交同步性。

業主質保部門每年對總包/委托管理單位、監理單位開展質保監查，文檔部門參與質保監查，通過質保渠道開啟糾正行動報告（CAR）、觀察意見（OBN）推動文檔問題整改。同時，業主文檔部門會對主要總包/委托管理單位、監理單位開展文檔工作專項檢查，對于發現的問題以信函形式反饋受檢單位，督促受檢單位采取整改措施并驗收其整改落實情況，形成閉環管理。 此外，總包/委托管理單位定期組織對管理范圍內的施工承包商進行質保監查、文檔專項檢查，業主選擇重點單位和檢查項目參與，對于發現的問題督促相關單位進行整改或改進落實。

（三）“四級驗收”與“聯合審查”相結合，嚴把竣工文件質量關和進度關

海陽核電一期工程始終堅持文檔工作全員參與、全過程參與原則，通過“四級驗收”和“聯合審查”相結合的機制，在嚴格竣工驗收確保工程竣工文件質量的基礎上，有效整合工作流程加快移交進度。竣工文件“四級驗收”指施工單位自驗、總包/委托管理單位、監理單位、業主單位逐級驗收。其流程是施工單位按照法規標準和項目管理要求收集整理責任范圍內的工程竣工文件，自驗合格后提交總包/委托管理單位驗收；經總包/委托管理單位業務人員和文檔人員驗收通過后提交監理單位驗收，經專業監理工程師驗收通過后提交業主驗收，經業主工程、設計等部門的業務人員和文檔人員審查通過后，聯合簽署竣工文件驗收單，并辦理移交手續。除“四級驗收”，海陽核電還建立了竣工文件聯合審查機制，即在施工單位自查合格后，在竣工文件質量較高的情況下，總包/委托管理單位組織監理、業主業務人員與文檔人員進行聯合審查。聯合審查能夠減少竣工文件的搬運環節，有效地縮短竣工文件審查流程，節約審查時間。

第三，幫助宗教界在經濟上實現自養。領導宗教界獨立自主自辦宗教，實現自治、自傳，其中很重要的一點就是培養宗教界能夠不依賴于西方帝國主義的津貼，在經濟上實現自力更生，自我發展。

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各方審查中發現的問題，由施工單位進行整改，提出單位進行逐一驗證，以確保所提問題得到整改。在工程竣工文件驗收審查的過程中，業務部門和文檔部門通力協作、各有側重，共同保障工程竣工文件的完整、準確、系統、規范。業務部門主要負責技術審查，文檔部門主要負責規范性審查。所有問題都整改驗證完成后，方可辦理檔案移交手續，業主檔案人員逐卷檢查竣工文件，逐張檢查竣工圖，逐件檢查電子文件，逐盒清點，以確保入庫質量。

四、結語

工程竣工文件是核電機組投產準備和生產運行的重要參考，其質量的好壞直接關系到電站配置管理和核電機組安全穩定運行。工程竣工文件的產生涉及項目參建各方、項目管理活動的方方面面，是一項龐雜、系統的工作。做好工程竣工文件的全過程控制也是一項繁雜系統的工作，是一個不斷學習、實踐、再學習、再實踐的過程，需要所有參建單位共同努力、所有參建人員全員參與。