科技創新、研發投入、企業規模與企業技術體制

摘?要：盡管關于企業規模和創新之間關系的研究在很多文獻中出現，然而理論框架與實證證據仍然沒有定論。文章提出了一種研究每個公司在當時的技術制度影響公司規模和研發之間關系的可能性的方法。本研究制定了四個關于技術體制不同的方面（專用性條件、技術機會和知識積累）可能對企業規模和創新之間的關系發揮調節作用。研究結果表明，企業規模和創新之間的關系取決于技術體制。規模較小的企業受到體制的青睞以接近科學系統，可運用知識產權作為專用的一種手段或者通過降低知識積累來實現。在限制使用知識產權的制度下，規模較大的企業的創新績效比較好，與客戶和供應商的關系是企業創新機會的重要來源。

關鍵詞：企業規模；創新能力；生產力；科技環境

中圖分類號：F276.3????文獻標識碼：A?文章編號：1005-6432（2023）34-0126-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2023.34.126

1?引言

企業規模對創新的影響已經被人們廣泛研究。技術資產在企業成功中扮演著關鍵角色，尤其是在當今競爭激烈的市場環境下，在管理文獻中得到廣泛公認。在大多數企業里，隨著創新成效成為企業業績的決定性因素，激烈的競爭環境和科學技術進步日益增長的速度對于創新來說越來越重要。中小企業與大型企業的競爭在很大程度上取決于其創新能力，這是不足為奇的。

企業規模和創新之間的關系不只是一個高度相關的研究課題，同樣是一個爭議的問題。一些學者認為大型企業是更有效的創新者，因為其擁有規模上的優勢與獲得融資和私人專有資金的渠道（Arrow，1962;Cockburn和Henderson，?2001;?Cohen和Klepper，?1996a）。然而其他學者認為由于具有更加靈活的性質，規模較小的企業是更好的創新者（Koberg等，2003;?Qian和Li，2003）。不僅存在理論爭論，現有的經驗證據同樣也是不確定的。

這種缺乏共識的情況或許是因為企業規模和創新之間的關系。從這個角度來看，研究問題不再關注企業規模對創新產生什么影響，而是什么突發事件影響這種作用。科技體制的概念在外部因素中凸顯出來，塑造創新環境。這個概念捕捉了這一觀點：企業的技術軌跡影響其創新軌跡。具有相似軌跡的企業（具有類似的技術體制）可能會在相似的外部突發事件下運轉（Castellacci，2007;?Cohen和Levin，1989;?Nelson和Winter，1982）。技術體制至少從三個方面來定義，如機會、專用性和累積條件（Malerba和Orsenigo，1993）。

文章采用了一種因情況而異的方法研究企業規模和創新之間的關系；分析了這種關系在多大程度上可能是由企業的技術體制決定的。文章認為以高的技術機會、低的知識積累、強大的外部技術環節和發達的工業產權為特點的體制更有利于中小企業。中小企業具有更靈活的組織設置適應高度動態的環境和技術的不連續性。此外，在中小企業蓬勃發展的背景下能提供更多的技術合作機會，同時技術資產市場會更有效。

在第一部分，使用聚類分析將樣本中的公司分到不同的技術體制下。在Tsai和Wang（2004，2005）的研究基礎上，使用擴展的格里利克斯知識資本模型來檢驗公司規模、R&D強度和生產率之間的關系（Griliches，1979）;用整個樣本和每一個預先確定的集群估計模型。檢查不同技術體制下企業規模對R＆D生產率影響的差異。

文章主要研究不同技術體制下，企業規模和創新能力之間的關系。這項工作涉及兩個直到現在仍然相互獨立的研究方面，首先有助于整合作為創新能力和生產力的決定因素的內部和外部突發事件的概念框架的建立。其次擴展了對技術體制的研究，特別是關于與企業組織特性的相互作用的研究（Souitaris，2002），最后也展示了論點和證據，鑄造了一個關于企業規模對創新的影響的長期懸而未決的學術辯論，也對關于生產力決定因素的研究做出貢獻。在最近的一次審查中，Syverson（2011）先前的研究已經發現了決定生產率的內部和外部因素。文章進一步研究了組織特征、企業規模和R&D強度、科技環境之間的相互作用。

2?理論框架：科技體制、企業規模和創新

2.1?企業規模和創新之間的關系

在Schumpter（1934，1942）和Arrow的開創性的作品之后，涌出大量關于企業規模和創新之間的關系的理論和實證的研究。創新和技術管理領域的少數課題引發了這樣的爭論：由于研究人員尚未達成共識，這個爭論現在仍然持續存在。

另外，我們可以認為大型企業具有更強的慣性，更具官僚色彩，靈活性較差；隨著組織成長，信息流動減慢并且更加復雜。這些特征扼殺了創造性思維并且限制了公司的創新能力。

值得注意的是，絕大多數的現有研究探討了企業規模對創新投入（例如研發強度）或者創新產出（一美元產出的專利數）的影響；企業規模影響研發回報的證據不足（Ciftci和Cready，2011）。

總之，前人的討論表明，以往的研究在這一點上沒有得出一致的結論。對企業規模與創新能力之間的關系進行一般性陳述是不明智的，調查什么因素可能對這一關系產生影響更有意義。從這一角度，問題不再是企業規模對創新產生積極或消極的影響，而是在什么情況下小企業比大型企業更具創新優勢。

一些情況對于企業來說是外生的，正如Acs和Audretsch（1987，1990）以及Pavitt?等（1987）指出的那樣，不同產業間企業規模對創新的影響存在顯著差異。一些學者強調產業生命周期所扮演的角色（Rogers，2004;Rothwell和Dodgson，1994），在這種方式下，小公司在早期階段盛行，隨著產業發展越來越成熟，創新往往集中在大型企業。知識環境的本質也成為影響企業規模與創新之間的關系的因素（Vaona和Pianta，2008）;由于接近技術知識的來源，例如大學和研究中心，小企業更善于利用外部經濟。

文章通過引入技術體制的概念對研究主流進行延伸。技術體制文獻中的觀點可以幫助我們解釋外部突發事件影響企業規模和創新能力之間的關系。

2.2?技術體制作為權變因素

Nelson和Winter（1982）認為企業的創新和技術以探求企業當前的相關專業領域發生的日常事務為特征。因此，一個特定的路徑依賴程度被建立，導致企業集中在技術體制或軌道內，至少部分影響其創新過程。此前，相似技術體制的企業可能會采取相似的創新策略并且面臨類似的外部偶發事件。技術體制功能作為權變因素顯著影響企業和行業內的創新（Castellacci，2007;?Cohen和Levin，1989;Malerba和Orsenigo，1993;Nelson和Winter，1982）。

這些特征把技術體制分為三大維度：專用性條件、機會條件和累積條件?（Castellacci，2007;Malerba和Orsenigo，1993;Peneder，2010）。這三個維度定義了企業運作發展創新活動的知識和學習環境。

另一種成熟的分類方式將技術環境分成兩個不同的熊彼特的創新模式。第一個稱作“Schumpeter?Mark?I”?（Nelson和Winter，1982），以低進入壁壘和新企業扮演的引領創新角色為特征，破壞了現狀、驅動了創新和技術變革。相反，第二個模式稱作“Schumpeter?MarkⅡ”，大型企業利用其更加豐富的資源、積累的知識和市場影響力引領技術革新并且建立較高的進入壁壘。

一個模式或者另一個模式普遍依賴于企業技術體制的特征（Breschi等，2000;Castellacci和Zheng，2010;Marsili，2002;Winter，1984）。熊彼特創新模式是特定技術下的（Malerba和Orsenigo，1996）。具有較高的技術機會水平、較低的技術積累以及較弱的專用性條件的環境導致“Schumpeter?MarkⅠ”模式。

2.3?技術體制的維度以及對企業規模與創新之間的關系的影響

2.3.1?專用性條件

企業可以使用不同的機制占用創新者租金并且阻止別人模仿。我們可以區分正式機制（例如專利，基于知識產權的其他儀器）和基于保密、知識、隱性知識、復雜性、因果關系的不確定性及交貨時間等的非正式機制。

為了弄清不同的撥款機制如何影響企業規模與創新之間的聯系，必須考慮這種關系的一個重要方面。支持大型企業具有相對優勢的觀點明確地或者含蓄地假定技術資產市場是無效的，從而使企業之間的技術轉讓成為一個昂貴和不完美的過程（Arrow，1962）。這些交易發生在不確定的情況下，并且可能需要在特定資產投資（Williamson，1991），導致高昂的交易成本（Pisano，1990;?Robertson和Gatignon，1998）。此外，技術資產通常是企業特有的、co-specialized并且基于隱性知識（Li和Simerly，2002;Mowery等，1998），因此如果沒有重大的損失不能被轉移。在這種情況下，自身的發展和新技術的商業化成為最有效的選擇（Pisano，1990），并且大型企業可以充分利用其規模優勢（Cockburn和Henderson，2001）。相反，當技術轉移有效率時，小型企業能夠克服缺點，更好地利用其所擁有的優勢。正是由于這個原因，小型企業通常喜歡容易轉移的技術（Cohen和Klepper，1996b）。

知識產權用兩種方式減少技術市場中的瑕疵。一是專利能夠保護創新，防止其被模仿，從而限制了交易成本。專利提供的保護越好，對參與新技術的市場交易刺激越大（Teece，1986）。二是正式機制需要知識被整理：專利與更多的知識名詞相結合，從而促使其在組織間轉移（Jung和Lee，2010）。

2.3.2?機會條件

我們專注于機會條件的兩個不同的方面：第一，一般水平的技術機會；第二，技術知識和機會的內部及外部的來源（Castellacci，2007;Castellacci和Zheng，2010）。

技術機會的水平指的是企業水平的創新工作可能得到的結果（即創新投入與產出之間的關系）。Malerba和Orsenigo?（1993）將其定義為在給定一個特定的研發支出水平下，獲得一個或者多個創新的可能性。正如Peneder?（2010）指出的那樣，機會不能專門與技術聯系在一起。因為它們與創新可能產生的利潤聯系在一起，同樣依賴于需求和市場狀況。

一般來說，研發投資在較高的機會環境中能夠獲得更多的產物，更好地激勵企業從事研發活動。這將產生兩個后果。一是擁有較高機會的體制以技術推動力、頻繁的創新以及快速的技術轉變和報廢為特征。動態環境需要靈活的組織，能夠成功地對外部變化做出反應（Volberda，1997）。二是企業發展其吸收能力，例如，吸收外部產生的技術的能力——作為更大研發工作的一種副產品（Cohen和Levinthal，1990）。通過這種方式，技術資產在組織間轉移的障礙變得更低，減少了技術市場的無效性，同時便于企業達成合作協議。

技術機會的來源既可能是內部的也可能是外部的。相關的知識往往來源于企業之外，如通過創新系統內的其他代理商（Breschi等，2000;Cohen和Levinthal，1990）。為了利用這些知識，企業可能需要與其他組織建立技術合作協議（Castellacci，2007）。外部機會來源的重要性的變化取決于技術體制。反過來，影響強度、密度和跨組織聯系的方向（Malerba和Montobbio，2003），無論是與客戶、供應商、競爭對手，還是科學技術機構（Pavitt，1984）。外部知識的來源占上風的體制當中，技術合作協議是獲取用于發展和研發新技術所需資源的一個重要手段。處于早期階段的體制，其特點是高技術機會和復雜性、偏向于“開放創新”，因此，企業創新依賴廣泛的外部理念、知識和資源（Zeng等，2010）。

合作能夠使小企業補充自身的資源稟賦，至少可部分克服小規模重負（Nieto和Santamar′a，2010）：它們獲得新的知識，并且克服金融研發項目面臨的障礙。Radas和Bozˇic′（2009）指出與其他企業合作并且與知識中心聯系是提升中小企業創新能力的重要因素。與此同時，Hewitt-Dundas（2006）指出缺乏合適的技術合作伙伴對小企業的創新能力具有負面影響，而對大型企業沒有負面影響。我們之前的論點能夠解釋這一發現：大型企業具有更多的用于內化創新過程的資源和能力，沒有轉向外部來源。

上述討論得出兩個結論：①機會的外部來源主要為技術合作;②合作使中小企業受益。

2.3.3?累積條件

這一方面指的是企業的邏輯知識累積的程度，換句話說就是企業產生新知識的能力大小取決于其原有的知識庫（Peneder，2010）。在知識是累積的體制當中，技術優勢往往是穩定的，并且顯示出積極的反饋效應，導致以知識創造日益增長的回報為特征的環境（Malerba和Orsenigo，1993）。在熊彼特的條款中，可以把這種體制標定為一種“創造性積累”。這些環境中的創新本質上是增加的，不會打斷行業預先存在的技術。

相比之下，以較少的累積知識為特征的體制遵循熊彼特的“創造性破壞”模型。引進技術間斷和改變范式的徹底的創新，在這些體制中是常見的，導致以前累積的知識荒廢（Henderson和Clark，1990）。與這一點相一致，Bresci等（2000）發現更多的累積知識與“Schumpeter?MarkⅡ”技術模式相關，而“Schumpeter?MarkⅠ”以較少的累積知識為特征。

總之，文章表明中小企業在具有以下特征的技術體制中更有可能超越大型企業：①技術機會水平較高；②外部機會來源的流行；③主要基于知識產權的創新租金的撥款；④技術知識的低積累。總結了有關技術體制不同方面的論點以及企業規模與創新之間的關系。

3?結論

文章提出一個觀點：外部突發事件的存在充分地決定企業規模與科技投入之間的關系。這些突發事件扮演的角色，將有助于推動這一領域的研究。相同技術體制內的企業可能受相似環境因素的支配，因此具有相似的創新活動。技術體制通過三個方面能夠表證：機會、專用性、累積條件（Castellacci，2007;Malerba和Orsenigo，1993）。我們的理論推理也是圍繞這些方面展開。

實證結果部分證實了我們的論據。第一，理論結果表明技術體制是一個相對偶然的因素。第二，我們發現具有較高的技術機會的體制更頻繁地使用知識產權，較低的累積對小企業的創新活動提供最好的背景，說明企業規模與科研投入之間的關系取決于企業的技術體制。我們沒有預料到的一個有趣的發現是市場與技術機會之間的差別。因子分析顯示，它們是技術體制構建的兩個不同方面。模型證實了重大意義的區別；然而科技型機遇有利于小企業，大型企業在主要是由市場驅動的高機會水平下做得更好。

從理論的角度來看，文章的主要貢獻是將研究領域中發揮重要作用的創新與技術方面的文獻的兩個分支聯系在一起，目前已經可以并行地進行研究。一條路徑已經分析了企業規模與創新之間的關系。另一條路徑集中于技術體制的概念（Nelson和Winter，1982），基于他們的研究觀點：創新活動是由每個企業遵循的不同的技術軌跡所引起的前后關系的因素決定的。

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［基金項目］山西省高等學校哲學社會科學項目“山西省新型城鎮化發展模式研究”（項目編號：2020W194）。

［作者簡介］鹿娜（1987—），女，漢族，山西太原人，博士研究生，晉中學院經濟管理系講師，研究方向：企業管理。