基于DMAIC 模型的研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理研究
--以錦州醫(yī)科大學(xué)為例

張昊，張寶剛

1 問題的提出

1.1 研究生教育質(zhì)量保證體系的重要地位

研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)是確保人才培養(yǎng)質(zhì)量的核心與關(guān)鍵，建立健全學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證與監(jiān)督體系，是提高研究生教育質(zhì)量的重要著力點之一[1]。新時代研究生教育要堅定不移地走內(nèi)涵式發(fā)展道路，以立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越為主線，努力提高學(xué)位與研究生教育質(zhì)量。2020 年，教育部等部門先后印發(fā)了《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》等一系列文件，進一步強化了學(xué)位授予單位的主體責(zé)任，要求各培養(yǎng)單位落實落細《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》，補齊補強質(zhì)量保證制度體系，加快建立以培養(yǎng)質(zhì)量為主導(dǎo)的研究生教育資源配置機制，全面提高研究生教育質(zhì)量。研究生學(xué)位質(zhì)量管理作為研究生教育質(zhì)量保證體系的重要組成部分，是各高校落實全過程管理責(zé)任、嚴把“出口關(guān)”、提升研究生知識創(chuàng)新能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.2 六西格瑪理論用于研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理研究的可行性分析

六西格瑪理論從企業(yè)的經(jīng)營策略、質(zhì)量工具發(fā)展成為具有普遍意義的質(zhì)量管理戰(zhàn)略和管理哲學(xué)，這就使得六西格瑪理論從企業(yè)質(zhì)量管理領(lǐng)域向高等教育質(zhì)量管理等其他領(lǐng)域擴展，具有價值上的適配性和應(yīng)用上的可操作性。DMAIC 模型是六西格瑪理論中最為核心的一種新型質(zhì)量持續(xù)改進模型，其理論精髓在于以人為中心、以數(shù)據(jù)和事實驅(qū)動管理、流程管理、無邊界通力合作、持續(xù)改進和追求卓越，這與高等教育質(zhì)量管理具有價值的一致性，因此是對現(xiàn)代質(zhì)量管理理論和高等教育質(zhì)量管理的一次移植和創(chuàng)新[2]。

DMAIC 流程改進模型的目的是對現(xiàn)有流程進行局部改進和控制，因此在高校研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理體系已形成相對較為完善框架的前提下，通過將DMAIC 模型應(yīng)用到研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理體系建構(gòu)中去，通過控制流程，緊扣影響學(xué)位論文質(zhì)量的質(zhì)量特性和關(guān)鍵質(zhì)量點，可以有力提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的水平[3]。

2 DMAIC 流程改進模型

2.1 DMAIC 流程改進模型內(nèi)容

六西格瑪理論以項目及流程為承載，堅持數(shù)據(jù)結(jié)果導(dǎo)向，對任何瑕疵和風(fēng)險秉持“零容忍”態(tài)度。六西格瑪理論有一套全面系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的方法及步驟，即DMAIC 改進方法，六西格瑪改進通常通過DMAIC 模型加以實現(xiàn)。DMAIC 流程改進模型包含閉合循環(huán)的5 個階段，具體見圖1。

圖1 DMAIC 模型5 個階段Figure 1 5 stages of DMAIC Model

界定階段（D）：定義的內(nèi)容包括存在的問題、流程正常運轉(zhuǎn)的要求；測量階段（M）：測算當(dāng)前流程的運作能力，預(yù)估整個流程中可能出現(xiàn)的問題；分析階段（A）：分析數(shù)據(jù)，找出流程運轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)問題、誤差的根源；改進階段（I）：尋找最優(yōu)解，消除問題和誤差肇因，改進流程運轉(zhuǎn)細節(jié)；控制階段（C）：控制流程以確定過往的誤差或波動不再發(fā)生，確保第四階段“改進階段”可以持續(xù)。

2.2 DMAIC 流程改進模型特點

2.2.1 以數(shù)據(jù)為依據(jù)實施流程改進以數(shù)據(jù)為驅(qū)動是六西格瑪管理的重要特征之一，它以現(xiàn)代統(tǒng)計分析技術(shù)為基礎(chǔ)對大量數(shù)據(jù)進行分析，根據(jù)分析結(jié)果進行科學(xué)決策。數(shù)據(jù)的真實性、客觀性為科學(xué)認識流程運作實際情況呈現(xiàn)了一種可以剔除人類主觀意識干擾的理性工具，更有助于客觀地分析問題和解決問題，從而實現(xiàn)更高的績效水平，確保組織在激烈的競爭中繼續(xù)生存和發(fā)展。

2.2.2 多種統(tǒng)計分析工具搭載使用DMAIC 流程改進模型是在全面質(zhì)量管理（TQM）理論成果的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的產(chǎn)物，包含了由統(tǒng)計分析工具、項目管理技術(shù)、質(zhì)量戰(zhàn)略等技術(shù)集成而來的系統(tǒng)方法[4]。

2.2.3 遵循PDCA 循環(huán)模式六西格瑪管理肇始于企業(yè)中的高級管理人員所倡導(dǎo)的系統(tǒng)化新質(zhì)量管理觀，其流程改進模型--DMAIC流程改進模型是建立在TQM所遵循的科學(xué)程序，即在PDCA 循環(huán)基礎(chǔ)之上，經(jīng)過個性化發(fā)展而形成新的科學(xué)質(zhì)量管理流程。DMAIC 流程改進模型會優(yōu)先從人及其采取的評估措施入手，是對PDCA 循環(huán)模式的進一步優(yōu)化。此外，在質(zhì)量改進時既可以進行流程改進，也可以根據(jù)改進過程的實際情況啟動流程再設(shè)計程序。

3 DMAIC 模型下的研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響因素分析

3.1 界定（D）研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程

研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理是一個系統(tǒng)工程，該管理流程形式上肇始于開題階段，但實際上要進一步拓寬研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程的外延，其課程學(xué)習(xí)情況、科研訓(xùn)練水平和導(dǎo)師指導(dǎo)效果都直接決定其論文撰寫階段進度的快慢及論文質(zhì)量的高低。以管理主體為切入點，描述研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理過程：研究生作為學(xué)位論文的撰寫主體，要通過在讀期間的課堂學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)和科研訓(xùn)練，積累撰寫論文的必備知識和能力，對個人學(xué)位論文質(zhì)量及學(xué)術(shù)道德負有直接責(zé)任；導(dǎo)師作為學(xué)位論文的指導(dǎo)主體，對研究生撰寫符合畢業(yè)及授予學(xué)位要求的畢業(yè)論文負有指導(dǎo)責(zé)任，并且對研究生學(xué)位論文及相關(guān)研究成果的原創(chuàng)性、真實性等承擔(dān)學(xué)術(shù)風(fēng)險，是研究生學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)督主體之一；研究生院和培養(yǎng)單位負責(zé)研究生培養(yǎng)及學(xué)位論文過程管理，學(xué)位評定委員會負責(zé)學(xué)位論文審查及學(xué)位授予工作，二者是研究生學(xué)位論文質(zhì)量的管理主體；校內(nèi)外同行專家作為研究生學(xué)位論文盲審論文評閱者，從更加公平、客觀的角度看待研究生學(xué)位論文質(zhì)量，也是研究生學(xué)位論文的監(jiān)督主體之一。界定研究生、導(dǎo)師、培養(yǎng)單位、學(xué)位評定委員會及同行專家為多元主體，按照研究生培養(yǎng)全過程繪制研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程圖，見圖2。

此外，界定階段的另一主要內(nèi)容是明確需求。從六西格瑪理論看，對學(xué)位論文這一研究生培養(yǎng)最終“產(chǎn)品”有著直接需求的“顧客”是論文的撰寫主體--研究生，其最低需求即通過答辯，獲得學(xué)位；更高的需求包括在這一過程中增加知識儲備、提升學(xué)術(shù)能力和科研水平，收獲高水平學(xué)術(shù)科研成果，并有進一步深造的可能。

3.2 測量（M）研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響因素

DMAIC 模型的第二階段為測量階段，是在上一個階段明確測量對象、確認需求及質(zhì)量關(guān)鍵點的基礎(chǔ)上，通過統(tǒng)計學(xué)方法量化“顧客”滿意度的相關(guān)影響因素，見表1。本文通過問卷調(diào)查方式收集數(shù)據(jù)并進行分組歸類。

表1 研究生學(xué)位論文質(zhì)量相關(guān)影響因素Table 1 Relevant influencing factors of the quality of postgraduates' thesis

基于研究生學(xué)位論文質(zhì)量過程管理思想，在問卷內(nèi)容的設(shè)計上，考慮多元主體在研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理過程中的職責(zé)，問題涵蓋研究生培養(yǎng)的全過程。根據(jù)前期訪談?wù){(diào)查、查閱文獻，確定了研究生學(xué)位論文質(zhì)量的8 個相關(guān)影響因素，構(gòu)成問卷的8 個大項共計34 個測評指標(biāo)。量表的測度項設(shè)計為李克特5 級態(tài)度選項，相應(yīng)賦值作為數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎(chǔ)。問卷調(diào)研對象為錦州醫(yī)科大學(xué)經(jīng)歷過完整研究生培養(yǎng)階段的已畢業(yè)并獲得學(xué)位的研究生，樣本總量502 份，回收有效樣本490 份，有效回收率為97.6%。在分析工具上，采用SPSS21.0 版本軟件，運用因子分析法進行數(shù)據(jù)分析和模型分析。

3.3 分析（A）研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響因素

分析階段的主要統(tǒng)計學(xué)分析工具是探索性因子分析（EFA）和因子分析，數(shù)據(jù)來源為測量階段收集到的研究生對于研究生學(xué)位論文質(zhì)量相關(guān)影響因素的選擇，目的是從學(xué)位論文管理過程中的第一主體--研究生的視角下，分析學(xué)位論文管理過程中的薄弱環(huán)節(jié)以及影響管理質(zhì)量的因素。在進行因子分析之前，首先對除個人信息測度項外的復(fù)合變量的各個測度項進行探索性因子分析，此步驟的目的是將表1 中分散且復(fù)雜的變量整合為相對少數(shù)量的核心因子。通過對從F1～F8 這8 個復(fù)合變量的34 個指標(biāo)構(gòu)成的總變量進行探索性因子分析，得到KMO值為0.608，P 值為0.000，因子分析有效。

為了保證各因子間的信息獨立性，按主成分分析法和方差最大法生成因子旋轉(zhuǎn)矩陣，設(shè)置因子載荷為0.4（0.4 為效度良好的臨界值），最終確定了3 個主要成分的范圍，見表2。該方法是在主成分分析基礎(chǔ)上進一步旋轉(zhuǎn)，其目的就是讓被提取出來的公共因子更具有專業(yè)上的可解釋性。

表2 因子旋轉(zhuǎn)成分矩陣Table 2 Component matrix of factor rotation

經(jīng)旋轉(zhuǎn)后的因子成分矩陣（見表2） 可以得到F1～F8 這8個變量在3 個公共因子上的分布情況，我們將這3 個公共因子進行合理化命名，這3 個關(guān)鍵的公共因子也是DMAIC 模型中進行改進（I）和控制（C）的重要變量：公共因子1 在論文質(zhì)量保障（F6）、培養(yǎng)質(zhì)量（F7）、導(dǎo)師指導(dǎo)（F8）上有較大載荷，因此概括為“培養(yǎng)過程能力”，定義為第一關(guān)鍵因子；公共因子2 在學(xué)習(xí)目標(biāo)明確性（F3）、論文素材積累（F4）、個人能力（F5）上有較大的因子載荷，因此概括為“研究生個體綜合素質(zhì)”，定義為第二關(guān)鍵因子；公共因子3 在專業(yè)相關(guān)性（F2）和生源質(zhì)量（F1）這兩個變量上有較大因子載荷，因此概括為“研究生生源質(zhì)量”，定義為第三關(guān)鍵因子。

4 DMAIC 模型下的研究生學(xué)位論文質(zhì)量的改進與控制路徑

4.1 研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程的改進（I）階段

4.1.1 針對第一關(guān)鍵因子“培養(yǎng)過程能力”，提出要提高培養(yǎng)單位過程管理能力（1）進一步完善研究生課程體系。在夯實科學(xué)研究必備知識的同時，賦予研究生更多的自主學(xué)習(xí)時間和空間，開辟實驗室、教研室、實踐基地的課堂功能，豐富課程類型。在授課方式上，要區(qū)別于本科階段的講授法，通過師生互動、課上交流與討論對某一課題進行分析和講授，激發(fā)創(chuàng)造性思維。在課程內(nèi)容上，要緊密把握學(xué)科領(lǐng)域的最新成果和學(xué)術(shù)前沿，突出研究生教育的研究性、探索性和前沿性。（2）完善學(xué)位論文過程監(jiān)督機制，構(gòu)建合理的分流與淘汰機制。淘汰分流機制將改變研究生教育階段“嚴進寬出”的現(xiàn)象，對研究生起到很好的激勵、鞭策和警示的作用；嚴格執(zhí)行學(xué)位授予全方位全流程管理，避免學(xué)位答辯流于形式，進一步完善學(xué)位論文盲審制度，從學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)倫理層面規(guī)范研究生行為，對個人的學(xué)術(shù)成果實行終身負責(zé)制。（3）加大對研究生培養(yǎng)過程的經(jīng)費投入。研究生培養(yǎng)階段需要獲得一定水平的學(xué)術(shù)科研成果作為考核依據(jù)，因此高質(zhì)量文獻的查閱、高水平實驗的操作或?qū)嵺`、高頻次的學(xué)術(shù)交流活動等成為培養(yǎng)環(huán)節(jié)的重要保障，這一方面需要社會各方特別是培養(yǎng)單位提供完備的軟件及硬件設(shè)施和條件，另一方面也需要在經(jīng)費上給予支持，為研究生開展各類研究解決資金上的后顧之憂。

4.1.2 針對第二關(guān)鍵因子“研究生個體綜合素質(zhì)”，提出要重視培養(yǎng)研究生綜合能力一方面，尊重研究生的課程學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)鍛煉的自主性。當(dāng)前研究生教育階段的原創(chuàng)性成果不多，創(chuàng)新性研究開展不足，因此要在課堂內(nèi)外注重激發(fā)研究生的創(chuàng)造性思維。另一方面，開展學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)道德教育。隨著學(xué)術(shù)不端檢測技術(shù)的廣泛應(yīng)用，對學(xué)位論文的原創(chuàng)性可以定量化，從技術(shù)層面對研究生開展學(xué)位論文工作形成警示和震懾作用，對肅清學(xué)術(shù)風(fēng)氣、規(guī)范學(xué)術(shù)倫理道德起到重要作用。但技術(shù)理性無法取代價值理性，要想肅清認識根源，就要大力開展研究生學(xué)術(shù)倫理道德教育，從思想層面教育研究生理解并認同尊重創(chuàng)新、尊重知識產(chǎn)權(quán)的重要意義。

4.1.3 針對第三關(guān)鍵因子“研究生生源質(zhì)量”，提出要嚴把生源質(zhì)量關(guān)一方面，要將考查關(guān)口前移到招生選人階段，對照國家教育考試標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身辦學(xué)特色、學(xué)科優(yōu)勢和目標(biāo)定位，對生源進行充分考查，選拔具有一定理論基礎(chǔ)、培養(yǎng)潛力且主動學(xué)習(xí)意愿強烈的學(xué)生；進一步完善推免生制度，用制度激勵學(xué)生在本科階段扎實學(xué)習(xí)專業(yè)知識、打好科研基礎(chǔ)，再通過推薦免試或夏令營給予加分等方式，鼓勵、激勵其繼續(xù)深造，提高生源質(zhì)量。另一方面，以建立良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系為目標(biāo)，賦予研究生導(dǎo)師一定的招生自主權(quán)，逐步將“統(tǒng)一分配制”改變?yōu)椤皩?dǎo)師考核制”，但需要平衡自主與分配的關(guān)系，既要改變平均分配招生計劃的傳統(tǒng)做法，也要注意防止指導(dǎo)教師招收超量的研究生，超出其實際指導(dǎo)能力最終無法保證培養(yǎng)質(zhì)量的現(xiàn)象。導(dǎo)師通過自主選拔與其研究領(lǐng)域相近、符合教研室或課題組對于研究生入學(xué)后開展研究的素質(zhì)要求、具有導(dǎo)師認可的研究能力和學(xué)術(shù)水平的研究生，塑造良好的導(dǎo)學(xué)關(guān)系。

4.2 研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程的控制（C）階段

DMAIC 模型第五階段--控制階段是為維持已取得的改進成果，使取得的進展得以推進，而不會重返起點或重現(xiàn)問題的重要階段。經(jīng)過對研究生培養(yǎng)全流程的改進，各關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)得到很好的完善。為保證改進效果，必須在此階段通過規(guī)范明確管理職責(zé)，對流程改進工作制度化，建立監(jiān)控體系并實施監(jiān)督等舉措對后續(xù)改進階段加以控制。

4.2.1 明晰職責(zé)，打造研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理“教導(dǎo)管評”聯(lián)動機制控制階段實施的重要前提是控制策略被流程中的具體執(zhí)行者熟悉和認可，通過高效地貫徹執(zhí)行改進方案，使改進效果得到有效控制。各培養(yǎng)單位相關(guān)職能部門應(yīng)充當(dāng)研究生學(xué)位論文管理工作的協(xié)調(diào)者、統(tǒng)籌者，統(tǒng)籌全過程工作，將管理過程中的改進意圖與實施措施細致明確地傳達給流程內(nèi)的各主體，打破當(dāng)前各管理部門、各主體之間相對分散的格局，建立穩(wěn)定的、常態(tài)化的溝通機制，遵循研究生培養(yǎng)過程內(nèi)在邏輯，在文件制度中明確“教、導(dǎo)、管、評”多環(huán)節(jié)聯(lián)動機制。錦州醫(yī)科大學(xué)在碩士學(xué)位授予工作細則中對學(xué)位論文要求、學(xué)位論文答辯資格審查、論文評閱、論文答辯等內(nèi)容做了細致要求，明確了各環(huán)節(jié)管理主體的職責(zé)和工作流程，對研究生從入學(xué)起就能合理規(guī)劃學(xué)位論文進度、提高學(xué)位論文質(zhì)量起到極強的導(dǎo)向作用。

4.2.2 制定標(biāo)準(zhǔn)化研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理工作程序，出臺標(biāo)準(zhǔn)化文件任何一項改進措施的出臺，要經(jīng)歷調(diào)研、草擬、試行、反饋、成稿等一系列過程。研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理流程的改進最終要以制度形式確定下來，進而增強改進措施的規(guī)定性、權(quán)威性和強制性。通過將研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理改進內(nèi)容和流程標(biāo)準(zhǔn)化和文件化，使改進方案有章可循，避免在落實過程中出現(xiàn)偏差。包括學(xué)位授予工作細則、發(fā)表論文規(guī)定、學(xué)位論文初審辦法、研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為管理辦法、優(yōu)秀學(xué)位論文評比辦法等在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化流程管理各環(huán)節(jié)，都要做出具體而明確的規(guī)定。

4.2.3 構(gòu)建管理流程監(jiān)督預(yù)警機制，規(guī)范學(xué)位論文過程管理構(gòu)建管理流程督導(dǎo)預(yù)警機制，包括目標(biāo)監(jiān)督、過程監(jiān)督和導(dǎo)師監(jiān)督，進一步規(guī)范研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理工作。第一，目標(biāo)監(jiān)督對學(xué)位論文質(zhì)量管理具有指向作用。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》中規(guī)定的碩士、博士學(xué)位的培養(yǎng)目標(biāo)，培養(yǎng)單位要綜合多方意見制定本單位的具體培養(yǎng)目標(biāo)，將對撰寫學(xué)位論文綜合能力的培養(yǎng)納入整個研究生教育體系中，使之形成一個綜合系統(tǒng)。第二，過程監(jiān)督保障學(xué)位論文質(zhì)量管理的程序正義。通過制定嚴謹?shù)膶W(xué)位論文監(jiān)督體系，做好前饋監(jiān)督、過程監(jiān)督和反饋監(jiān)督。第三，導(dǎo)師監(jiān)督是學(xué)位論文質(zhì)量保障的關(guān)鍵。導(dǎo)師監(jiān)督包括兩個方面，一是作為監(jiān)督的主體，既對其負責(zé)的研究生開展學(xué)位論文工作的質(zhì)量進行全程把控，又要對其學(xué)術(shù)倫理道德風(fēng)險負有監(jiān)督責(zé)任；二是作為被監(jiān)督的主體，要健全導(dǎo)師隊伍的遴選、考評機制，把良好師德師風(fēng)作為導(dǎo)師的首要選聘條件，確保重大政策和措施及時在指導(dǎo)環(huán)節(jié)落地見效。

形成高質(zhì)量的研究生學(xué)位論文是多主體、多環(huán)節(jié)共同作用的結(jié)果，研究生作為撰寫主體必須培養(yǎng)自身綜合能力、端正學(xué)術(shù)態(tài)度，同時教、導(dǎo)、管、評各環(huán)節(jié)參與主體需要各司其職，不斷完善工作方法，加強交流，持續(xù)推進研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理改進工作。