內卷化視域下的中國技術創新之路

胡振雄

(北部灣大學 經濟管理學院,廣西 欽州 535011)

習近平總書記強調:“中國要強盛、要復興,就一定要大力發展科學技術,努力成為世界主要科學中心和創新高地?！?1)《習近平談治國理政》(第三卷),北京:外文出版社,2020年,第246頁。經過70多年的不懈奮斗,中國在航空航天、高鐵、新能源、生物醫藥、計算機等諸多技術領域取得了舉世矚目的成就,目前更是已進入創新型國家行列,在少數領域與發達國家并駕齊驅,甚至在個別領域領跑全球。但也應警醒地看到,在歷史性、整體性、格局性變革背后,在現代化建設新征程中,中國技術的重復、低效創新仍大量存在,呈現較為明顯的模式剛化、低水平投入過密化等不良現象。如何消除這些不良現象,將影響中國經濟社會的高質量發展和中國式現代化建設。

一、“內卷化”概念延伸至技術創新領域

作為近年來網絡熱詞的“內卷化”并非新詞,而是有著清晰的來源,其理論演進路徑經歷多次轉變。從哲學淵源看,康德在《批判力批判》一書中用于闡釋人類社會演進的“個體先成論”“套入論”等概念范疇為內卷化理論提供了哲學土壤。學術界普遍認為,內卷化理論濫觴于對文化現象的描述,戈登威澤明確了內卷化的含義,認為文化發展在形成模式之后,創造力枯竭、擴張力被束縛、結構特征被固化,而模式的剛性會限制文化繼續發展,繼而在無法突破穩定框架后轉而謀求內部的精細化、復雜化。內卷化概念演進的第一個重大轉變是格爾茨將內卷化概念用于分析農業經濟(2)盧曉雯:《多維視角下的內卷化:研究現狀及概念梳理》,《華中科技大學學報(社會科學版)》2021年第6期。。讓內卷化概念融入中國特色并在中國學術界更快地傳播開來,得益于黃宗智借用內卷化概念分析華北、江南等地的農業發展,并將該概念嵌入中國的小農經濟理論體系,從而使內卷化概念的演進發生第二個重大轉變。黃宗智認為在人地矛盾突出的中國,農業經濟會出現高密度人口壓力下的生存需求推動的勞動報酬遞減的“內卷型商品化”,農業內卷化的核心在于“單位勞動投入報酬嚴重遞減”(3)黃宗智:《小農經濟理論與“內卷化”及“去內卷化”》,《開放時代》2020年第4期。。此外,杜贊奇提出“國家政權的內卷化”(4)③ [美]杜贊奇:《文化、權力與國家:1900—1942年的華北農村》,王福明譯,南京:江蘇人民出版社,1996年,第66、67頁。,將內卷化概念延伸到政治領域,使內卷化概念進入到了第三個重大轉變的岔路口。杜贊奇通過對20世紀前期華北地區國家政權與鄉村社會的分析,認為“國家機構不是靠提高舊有或新增(此處指人際關系或其他行政資源)機構的效益,而是靠復制或擴大舊有的國家與社會體系——如中國舊有的贏利型經紀體制——來擴大其行政職能”③,隨之而來的財政壓力會造成國家政權的內卷化。

從內卷化概念的路徑轉變可見,多樣性的背后存在著將不同領域勾連起來的“共相”,即內卷化表現為在內外力量相對平衡的情況下,事物難以破除壁壘、變更到更高形態的發展軌道而停留在低水平的重復再生產過程。基于此,不同領域的學者將“內卷化”發展為一個應用范圍不斷擴展的解釋性工具,用來闡釋廣泛存在的“沒有發展的增長”等現象,在經濟(如農業經濟(5)匡遠配、陸鈺鳳:《我國農地流轉“內卷化”陷阱及其出路》,《農業經濟問題》2018年第9期。、數字經濟(6)毛恩榮、周志波:《數字經濟全球稅收治理內卷化:表征、根源與破局》,《宏觀經濟研究》2021年第8期。)、社會(如教育(7)楊雄:《AI時代“教育內卷化”的根源與破解》,《探索與爭鳴》2021年第5期。、醫療(8)趙黎:《發展還是內卷?——農村基層醫療衛生體制改革與變遷》,《中國農村觀察》2018年第6期。、學術(9)朱文輝:《學術治理的內卷化:內涵表征、生成機理與破解之道》,《高等教育研究》2020年第6期。)、政治(如農村社區(10)王冠軍:《新型農村社區社會管理創新“內卷化”及治理對策》,《農業經濟》2020年第6期。、基層政府(11)傅廣宛、楊寶強:《基層政府治理 “內卷化”背景下農民享有公共產品權益保障研究——基于東、中、西部八省區的實地調查》,《農村經濟》2015年第10期。)等領域多路并進。然而,諸多研究都忽略了技術創新領域可能存在的內卷化現象。基于已有研究成果,本文認為技術創新內卷化作為某個技術體系的特殊存在方式與運動過程,是指該技術體系由于自身資源稟賦以及創新能力的限制,且受外部壁壘的阻隔、排擠,難以實現對外擴張,大量創新資源被迫投入到向內發展,持續進行有數量無質量的低水平再生產,呈現為一個無發展或少量發展的增長過程,在劣幣驅逐良幣的作用下,低水平技術變相地“吞噬”高水平技術的發展空間,技術體系的整體效率難以躍遷至更高層次,且在經濟利益誘導、發展理念固化等因素嵌入人們的行動系統之后,表現出較為明顯的內在穩定性和自我鎖定機制,從而這種定式化的發展模式被賦予較強的正當性和自運轉慣性,模式的剛性也被持續強化,在循環反復的運動中“作繭自縛”。

二、中國技術創新內卷化傾向的表征

將中國技術創新的困境與內卷化理論的內核相對照可以發現,中國的技術創新既受外部勢力的限制與排擠,也受自身實力限制,難以突破層層壁壘,大量資源被迫轉向內部的復雜化與精細化,諸多現象表明中國技術創新存在明顯的內卷化傾向。

(一)缺乏基礎創新支撐下的有量無質

彼得·蒂爾等將從無到有的顛覆性原始創新視為“0→1”的飛躍(12)[美]彼得·蒂爾、[美]布萊爾·馬斯特斯:《從0到1——開啟商業與未來秘密》,高玉芳譯,北京:中信出版社,2015年,第3-9頁。。本文在此參照并拓展這一思路,將“0”視為無創新成果,“1”為引領某個領域的開源性、具有根部效應的基礎創新成果,“N”為基于“1”的重大延伸性創新成果,“M”是基于“N”的場景式應用型創新成果,即技術創新的傳遞過程為“0→1→N→M”,這類似于樹根、樹干、樹枝、樹葉的依次遞推。進一步地,從全生命周期過程看,技術創新主要表現為人的想法、靈感等轉變為物質產品,即技術創新需經歷從知識形態向物質形態的系列轉化。據此設不同環節下,技術的知識形態分別為0t、1t、Nt、Mt,技術的物質形態分別為0s、1s、Ns、Ms。從實踐發展可知,技術在不同環節的突破將帶來不同的“創造性破壞”(13)[美]約瑟夫·熊彼特:《經濟發展理論》,何畏、易家詳等譯,北京:商務印書館,1990年,第66-108頁。效應,對整個技術創新體系也具有不同的賦能作用。一般而言,基礎研究比應用研究對技術創新體系的賦能作用更大。由此可設在技術的知識形態、物質形態的轉化過程中,“0t→1t”“1t→Nt”“Nt→Mt”分別被賦值為q1、q2、q3,且q1>q2>q3>1;“0s→1s”“1s→Ns”“Ns→Ms”分別被賦值為p1、p2、p3,且p1>p2>p3>1(14)之所以取臨界值大于1,一是表示該環節除了發揮自身作用外,還對其他環節有正的外部性;二是若臨界值小于或等于1,則 piqj的乘積小于或等于1,不能體現技術組合比單個技術具有更大的價值。例如,取pi=0.8,qj=1,則piqj=0.8

表1 中國技術創新的動態組合

從中國技術創新的整體情況看,結合表1的動態組合分布可知,由于基礎研究的自主創新能力相對不足,難以實現“0t→1t”“0s→1s”這兩個維度從無到有的基礎性創新,中國在創新鏈上實現的動態組合主要集中于、局限于(1s→Ns,1t→Nt)(1s→Ns,Nt→Mt)(Ns→Ms,1t→Nt)(Ns→Ms,Nt→Mt),與之相對應的piqj取值分別為p2q2、p2q3、p3q2、p3q3。這些組合的piqj數值較小,表明了中國的技術創新基本囊括了較差的動態組合,“0t→1t”“0s→1s”主要依賴外部而非本土內生的自主創新,無源之水、無本之木的弊端尤為凸顯,大量創新資源被迫在“1→N→M”環節推進技術的邊際創新,致力于“N”和“M”的數量化擴張。然而,從中國技術創新的價值取向及現實需要看,這種創新資源的錯配無疑強化了技術低水平重復再生產的自我鎖定發展模式。以R&D經費內部支出為例,雖然中國的基礎研究、應用研究與試驗發展的經費分別從2001年的33.6億元、80億元、174.9億元增長到2020年的573億元、1084億元、1750億元(15)數據來源于EPS數據平臺。,但基礎研究經費的總量、增長量都趕不上應用研究和試驗發展,與發達國家相比,中國的基礎研究投入還有相當大的差距。

(二)外部排擠與限制下的技術組合受限

布萊恩·阿瑟認為,新技術是由已有的技術組合而來的,不同技術之間呈現較為清晰的層級結構和秩序安排,從而可將技術劃分為主集成與次集成兩個類型(16)[美]布萊恩·阿瑟:《技術的本質:技術是什么,它是如何進化的》,曹東溟、王建譯,杭州:浙江人民出版社,2018年,第25-44頁。。其中,主集成是整個產品的核心價值,在整個產品中占主要權重,次集成作為主集成的輔助與支撐,雖然權重較小,但主集成預設功能的發揮卻依賴于次集成功能的發揮。依此類推,次集成預設功能的發揮又依賴下一層級的次集成,從而主集成與次集成的地位在不同的條件下會發生轉變。據此出發,假設現有的技術體系可分為三個層級,其中主集成C={R1,R2,…,Rz},次集成D={a1,a2,…,ai},次次集成E={b1,b2,…,bj}。為了簡化對問題的分析,現以美國和中國為分析樣本,設美國的技術集合為M={R1,a1,a2,b1,b2},中國的技術集合為N={a1,a2,a3,b2,b3},新技術至少由兩個不同的技術組合而成,并且不同的排列組合代表不同的新技術。雖然兩個集合潛在的組合數量相等,但由于主集成與次集成在地位與作用上不對等,各自蘊含的經濟價值也不相等,現階段美國掌握的技術組合在等級和經濟價值上領先中國。從更廣的范圍看技術組合,主集成技術的分布失衡,美國居于技術創新體系的核心,中國則居于外圍。

那能否依靠市場化手段實現技術從美國等發達國家轉移到中國,以便中國克服技術集合上的短板,達到技術資源的全球化利用呢?這需要分情況分類看待。一是由于次級集成、次次集成的技術等級較低,門檻也不高,難以形成技術壟斷,所以對這些技術的跨國流動限制很少。進而,這些技術不僅能夠以硬件或軟件形式實現自由買賣,其背后的知識產權也往往能夠實現全球流動。二是主集成往往是企業乃至國家的核心技術,被視為戰略性資源,企業與國家層面為形成技術壟斷,盡可能多地攫取剩余價值,都會實行技術管控,阻礙核心技術的自由流動。即使能通過市場化交易,主集成以硬件或軟件的形式實現跨國流動,如芯片、電腦操作系統、手機操作系統等能夠作為技術商品在全球范圍流動,但發達國家會始終掌控著主集成的知識產權,在創新鏈中居于支配地位。技術管控背后的國家意志會嚴重扭曲市場經濟秩序,壓縮市場經濟的“自由度”,真正得以在全球流動的只是低水平技術罷了。即使中國可以購買到硬件或軟件形式的主集成,但難以擁有主集成的知識產權,更不可能購買到創造主集成所需的“土壤”,難以形成內生性創新能力。除此之外,中國每年還需要支付高額的主集成使用費用,不僅處于被動從屬地位,還處處受制于人,時刻面臨著在”長臂管轄“下的技術“脫鉤”、核心技術被“卡脖子”等潛在風險。例如,2001—2018年中國從國外進口計算機與通訊技術、電子技術以及計算機集成制造技術的貿易額分別由2001年的0.236萬億美元、0.233萬億美元、0.066萬億美元增加到2018年的1.244萬億美元、3.574萬億美元、0.583萬億美元(17)數據來源于EPS數據平臺。,以便將這些主集成與國內的次集成實現新的技術組合、產品組合。但隨著中美兩國在科技領域的激烈競爭與博弈,對國外主集成的依賴使得中國的技術創新面臨著進一步被邊緣化的風險。

(三)技術替代下的供需矛盾突出

類似于資本、勞動力等資源要素在全球分布不均衡,在技術領域,不同的國家也可以利用自身技術稟賦優勢實現最優化生產,其內在依據類似于利用資本、勞動力的相對豐富程度來發展資本密集型產業和勞動密集型產業。為更簡潔地分析本質問題,現假設生產過程只消耗技術這一種要素,投入高水平技術A和低水平技術B能生產一種產品,AB是等成本線,根據兩種技術的總量可畫出產品的等產量線Y(見圖1)?，F階段中國的高水平技術相對缺乏,但低水平技術供給充足,對此可將圖1中A2B2視為中國企業的等成本線,為了實現最優化生產,企業的決策結果會落在等成本線A2B2與等產量線Y2相切的點X2,整個生產過程更多地使用低水平技術。然而,偏低的技術水平抑制了對高品質產品的有效供給,為滿足數量龐大的高端產品需求,中國企業需要將等成本線A2B2變更為A1B1,等產量線由Y2變更為Y1,與之相對應的,最優點需要由點X2變更為點X1。但遺憾的是,受制于高水平技術的自主創新能力不足,且高水平技術往往難以從外部獲取,上述變更過程難以得到真正實現。為了解決此時出現的技術供給小于需求的矛盾,中國企業往往會開發出功能類似于高水平技術的低水平技術,以實現后者對前者的替代,進而在高水平技術總量不變的情況下增加低水平技術的數量,也就是等成本線A2B2繞點A2旋轉為A2B3,等產量線Y2向右平移至Y3,最優點X2也向右平移到點X3,如圖1所示。

圖1 技術的相對豐富度和生產選擇

事實上,長期以來,通過增加低水平技術來替代高水平技術,中國能夠制造出大量在功能上與國外高技術產品相近或相似的產品,以此來基本滿足人們的生產和生活需要。即使在類似芯片這樣的尖端領域,由于中國的芯片技術發展相對落后,高水平芯片國產自給率較低,很多產品不得不用相對低端的國產芯片替代高端芯片以實現預設的特定功能,如用28納米芯片替代5納米芯片。但是,這種替代的背后是低水平技術“吞噬”高水平技術的發展空間,會帶來投資擠出效應,加劇技術供需矛盾。與此同時,中國技術的供需結構性矛盾會誘發技術的替代繼而催生產品的替代,最終在協同效應下,技術、產品以及產業都可能在進行低水平的再生產,整個經濟系統有量的增長而難有質的突破。

三、中國技術創新內卷化傾向的成因

從一般性看,技術創新內卷化是由深層次的多種經濟社會因素耦合形成,但從特殊性看,中國技術創新內卷化傾向則有著鮮明的中國特色,這需要從中國國情出發,將歷史與現在、微觀與宏觀、國內與國外等因素結合起來,精準剖析與識別成因所在。

(一)企業急于形成自生能力

中華人民共和國成立后,逐步形成了高度集中的計劃經濟體制,企業的發展強烈依賴行政力量的扶持,缺乏自生能力(18)林毅夫:《解讀中國經濟》(增訂版),北京:北京大學出版社,2014年,第109-115頁。。隨著改革開放的推進,政府與市場、政府與企業的邊界逐漸清晰明確,公有制企業和非公有制企業都要自主經營、自負盈虧,在市場機制下有合作更有競爭。面對缺資本、少技術、積淀薄、創新能力弱等窘境,如何在改革開放浪潮中應對國內外的競爭,培育企業的自生能力,關乎企業的生存發展。

改革開放初期,中國處于產品短缺狀態,有著強烈的市場需求和廣闊的市場空間,擁有數量龐大的低端廉價勞動力,土地等自然資源相對充裕。在技術與勞動力相互匹配下,低水平技術與低端廉價勞動力構成新的生產組合,技術填充與勞動力填充相互強化,所生產的大量低層次產品被“饑渴”的市場快速消化,企業得以形成有效的資本積累機制,具備自生能力和造血功能,并通過加快資本周轉以及擴大生產規模等方式強化企業自生能力的再生產機制,推動企業以及產業的轉型升級。在企業謀求自立自強過程中,“生產時間的壓縮機制”和“抽象市場份額的比較機制”相互強化(19)徐英瑾:《數字拜物教:“內卷化”的本質》,《探索與爭鳴》2021年第3期。,推動著企業形成有效的資本積累機制。對于“生產時間的壓縮機制”,技術創新尤其是技術的原始創新系統性要求高、工程量大、周期長、風險大,注定會拉長企業的生產周期,提高企業生產的不確定性。然而,由于自有資本不足、自我成長機制不健全,企業往往需要金融資本的支持,但產業資本周期與金融資本周期的錯配,使得產業資本邏輯被嵌套在金融資本邏輯中。由此,為了盡快縮短產業資本的運行周期以便快速培育自生能力,以及返還金融領域的貸款,企業構建了“短平快”的生產經營循環流轉體系?；蚴菑耐獠抠徺I技術,或是進行低水平的技術創新,那些具有變革性的技術創新特別是長周期的創新項目被純粹的資本增殖邏輯屏蔽或扼殺,技術供給體系出現劣幣驅逐良幣的逆淘汰現象。對于“抽象市場份額的比較機制”,由于整個社會處于產品短缺狀態,越是快速響應市場需求、填補市場空缺將意味著越早分割、占據市場份額以獲得投資收益,加快企業資本積累步伐,強化企業的自生能力和市場話語權。但與此同時,產品技術含量低意味著同行業模仿以及市場準入的難度也隨之降低,市場競爭激烈,從而放棄需要長期投入的技術創新,搶占盡可能大的市場份額成為企業謀求生存發展的重要策略,也是資本增殖邏輯使然的結果。

盡管經過四十多年的改革開放,中國已由短缺經濟轉變為低端產品過剩、高端產品相對不足并存的經濟狀況,但上述兩個機制仍然在運行。由于中國多層次的商品市場有容納低端產品的空間,企業仍有利可圖,產業資本的增殖邏輯以及運行機制具有較強的路徑依賴性;更為重要的是,由于長期被純粹的資本增殖邏輯“綁架”,沒有長足有效地推進自主創新能力的培育和積累,企業沒有能力躍遷至更高層次的發展形態,難以生產高端產品,無奈被迫繼續推進已有技術體系、生產體系的再生產以便維持企業的自生能力。

(二)創新資源體系結構性失衡

從技術的演化歷程看,技術創新從來都不是一個純粹的單體而是一項系統性工程。從人的培養與教育,到從客觀現象獲取規律性認識,到形成知識形態的技術性解決方案,再到通過物化過程將知識形態的技術性解決方案形成物質產品,最后用于生產性消費和生活性消費,技術資本化涉及人的再生產、知識的再生產與物的再生產,以及由這三者構成的整個社會的價值創造與運行過程。由此可見,技術資本化的順利進行需要與之相適應的創新資源,要求人才、知識以及產業在時間上繼起、空間上并存,并在數量、質量以及結構上保持適當的比列關系,從而才能相互銜接、有序推進“人力資本→知識資本→產業資本”的價值轉形。反之,若三者的比例關系被扭曲,將重塑“人力資本→知識資本→產業資本”的價值轉形過程,損害技術資本化進程,由此導致技術創新的結構性失衡。簡言之,技術創新的結構性失衡癥結在于創新資源的結構性失衡。

推進改革開放,中國需要協同深化權力結構、經濟結構、政治結構、文化結構、社會結構的改革,著力協同建設市場經濟、公民社會、公共服務型政府(20)韓慶祥、張健:《中國特色社會主義建設實踐的內在邏輯與發展趨向》,《中國社會科學》2012年第3期。,但改革的不協同也會導致內部結構的不協調、不匹配。具體而言,中國發揮了市場、勞動力等資源稟賦優勢,利用外資和引進技術,加快資本積累速度,從而培育自我發展能力。但是,由于經濟領域與其他領域的改革協同度不夠,國家內部的各種結構性力量匹配度有待提高,創新資源體系的發展是不平衡不充分的。更為重要的是,創新資源體系因此被鎖定在了低水平的反復均衡中,難以跨越到更高水平的發展軌道,從而使得盡管中國構建了有力的產業資本積累機制,成為了世界第二大經濟體,但是與產業的發展壯大形成鮮明對比的是,高質量的人才、知識等創新資源的發展難以跟上產業高歌猛進的步伐。繼而,由于缺少高質量人才、知識等創新資源的有力支撐,技術供給體系難以擺脫路徑依賴、突破發展瓶頸,在木桶效應的作用下,被釜底抽薪的產業被限制在與人才、知識等相適應的水平。進一步地,從時間上看,人才、知識的再生產過程是一個長周期運動,時間的滯后性會促使產業將大量資源投入到低水平技術的再生產,以便維持企業的自生能力,產業的發展也隨之陷入有數量無質量的發展陷阱,大而不強。由此可見,單兵突進的產業資本在相當大程度上抵制了技術資本化進程,并維持低水平技術供給體系,使技術的再生產過程自我設限、自我鎖定。

(三)受外界排擠與打壓

隨著中國的逐漸崛起,大國之間的競爭與博弈日趨激烈,以美國為首的西方國家加緊對中國的各種限制、排擠與打壓,技術領域首當其沖。美國將中國技術領域的明星級企業(如華為、中興等)作為打壓的重點對象,以行政命令、“實體清單”、司法指控、經濟制裁等各種方式打壓中國,特別是出臺了《安全可信電信網絡法案》《芯片和科學法案》等多個法律文件,為其濫用國家安全、將技術問題與經濟問題政治化披上了虛偽的合法化外衣。不僅如此,美國與其他西方國家組建打壓中國技術創新的科技聯盟,并將科技聯盟與政治、經濟以及軍事聯盟耦合在一起,彼此相互配合,技術被以美國為首的西方國家武器化、工具化,對中國施以技術歧視,大肆搞“長臂管轄”,打壓中國高科技企業。

外界的排擠與打壓主要從兩個層面加劇了中國技術創新的內卷化傾向。從微觀看,技術創新尤其是具有廣泛變革效應的技術創新并不是普遍存在的,而是往往率先出現在某個節點,在勞動分工、產業分工等網絡連接下,技術創新的正外部性逐漸顯化,技術創新的策源地發展為增長極并帶動相關企業、產業的發展,繼而通過域面的創新發展推動整個技術系統的進化。在整個過程,類似華為、中興等明星級企業扮演著技術創新策源地的重要角色,而以美國為首的西方國家通過打壓這些明星級企業,無疑是希望迫使牽引中國技術躍遷的“火車頭”熄火,從源頭上打斷中國技術創新的“策源地→增長極→域面→系統”鏈式發展進程,破壞中國技術創新的微觀基礎和動力支撐。從宏觀看,長期以來,雖然難以獲得國外核心技術的知識產權,但受益于全球化浪潮,中國能夠借助全球商品貿易、技術授權或技術轉讓等途徑利用全球創新資源,加快技術創新步伐。然而,隨著以美國為首的西方國家推行逆全球化的政策,在部分關鍵技術、知識產權上強力推進與中國的精準“脫鉤”,中國在全球范圍的人、財、物等要素的正常流通與交流被限制,利用全球創新資源的空間被壓縮,技術的物質形態以及知識形態的再生產過程阻礙重重。由此,全球技術創新鏈被扯斷,全球技術創新更加碎片化,中國的技術資源稟賦難以實現持續快速的迭代更新,技術重組也被限制。進一步地,由于技術創新具有較強的集成性、系統性,在專利叢林法則作用下,某個技術構件特別是核心技術的缺失會牽一發而動全身,為應對技術“脫鉤”,中國不僅需要盡快推出替代性技術,使國外技術國產化,還要將大量創新資源用于“補交作業”,以便填補整個技術底座的缺漏,工程量大、周期長、風險大的技術攻關會消耗中國大量人力、財力、物力,很可能在一段時間內加劇技術創新內卷化傾向(21)從長期看,隨著夯實整個技術底座的基礎,中國掌握的知識產權會增加,反抗技術創新內卷化的基礎也被強化。。

四、中國技術創新去內卷化的策略

中國較為明顯的技術創新內卷化傾向已經嚴重影響到中國的技術體系、產品體系以及產業體系的現代化進程,這就需要給予高度重視,并根據成因所在,采取綜合有效措施避免最終陷入技術創新內卷化。

(一)構建以質量為核心的考評機制

技術創新過程有著特定的文化內涵,重數量輕質量的技術創新內卷化是與特定時空下的文化相適應的特性化狀態。相對于制度、政策的變化,文化具有很大的穩定性,以文化為源點的考評機制具有長期性、隱蔽性。因此,要影響和改變個人、企業、政府等微觀主體在技術創新過程中的決策與行為,需要構建以質量為核心的考評機制,不僅要改變側重數量的考評取向,破除對事物量化表征的迷信,打破量化思維的主導地位,更要從文化層面改造主觀世界,達到主觀與客觀的統一。要打造具有內生性、根植性的科學精神與創新文化,大力弘揚辯證唯物主義,看到事物的豐富性與多面性,避免以偏概全,將量的規定性和質的規定性結合起來,以全面系統的指標體系反映事物。特別是在技術創新的全過程,要將技術理性與政治理性、經濟理性、文化理性、工具理性結合起來,構建科學合理的考評機制與激勵機制,適當弱化量的考核,更加注重質的挖掘,阻斷量化思維與資本邏輯的合謀與聯盟。政府也要適當提高對技術創新的各種補貼、獎勵、評估的要求與門檻,始終將技術創新的質量放在第一位,有效發揮財政資金的引導作用,切忌將有限的資金用于低水平技術的數量擴張。

(二)引導企業將自生能力立于技術創新

企業依靠加快資本周轉速度、擴大市場份額來提升自生能力是市場競爭機制作用下的產物。要使企業將技術創新作為自生能力的立足點,需要重塑市場競爭機制,打破利益格局與價值運行機制的固化傾向。從市場主體看,要結合國內企業抗壓力、競爭力的發展趨向,逐步適時適度地擴大國內市場的開放,引入外部競爭者,增加經濟系統的擾動因子,構建鲇魚效應,強化內外力量碰撞,降低經濟系統內部的惰性。同時,積極培育國內具有高關聯度、牽引力強的龍頭企業,并以此為基點擴展產業發展鏈條,在產業關聯的推動下實現“策源地→增長極→域面→系統”的漸次傳遞,重塑企業、產業的競爭機制。在市場競爭優勝劣汰的促逼下,以技術創新為支點爭奪創新鏈、價值鏈的有利位置將成為市場競爭的核心所在,也是企業自生能力的根基所在,以往忽視技術創新、一味依靠加快資本周轉與擴大市場份額的競爭方式將難以為繼,進而倒逼企業做出新的選擇。從市場環境看,需要科學制定產品的標準體系、質量體系,適當提高產品的市場準入門檻,將大量低端落后的產品及其背后隱藏的低端技術供給體系排斥于市場之外。與此同時,要結合核心技術被“卡脖子”、技術“脫鉤”、供應鏈斷裂等問題對市場環境的影響,引導企業將安全邏輯內嵌在發展邏輯中,將技術的創新、自主可控作為風險因子納入企業的經營決策部署,從而使企業從安全維度上審視自生能力的持續性、穩定性,推動企業將培育自生能力扎根于技術的自主創新中。

(三)構建均衡、可持續的創新資源體系

創新資源體系是經濟、政治、文化、社會等領域綜合作用的結果,是一個宏觀概念范疇。欲重構創新資源體系、逆轉技術創新內卷化,需要在國家層面協同深化經濟基礎與上層建筑、生產力與生產關系之間的改革,協同調整國家內部的結構性力量,形成彼此促進的支撐體系,避免經濟內卷化、制度內卷化以及社會內卷化與技術創新內卷化的合謀,將創新資源體系納入國家發展戰略中,以構建新型科技創新舉國體制來彌補市場機制的缺陷,消解市場機制對技術創新的負反饋機制。從狹義看,資本逐利性往往會誘導大量資源轉向某種產業,繼而快速膨脹的產業可能會打破不同創新資源的比例關系。因此,要緊緊圍繞“人力資本→知識資本→產業資本”的價值轉形,大力支持培育和發展人力資本和知識資本,特別是加快培育頂尖人才、扎實推進基礎研究,為產業發展提供創新源泉,在數量、質量與結構等維度實現人才、知識、產業等創新資源的平衡和有效銜接,推動整個價值創造與運行機制具有自我變革、自我進化的能力。從廣義看,加快人才培養和知識積累,指向于人的再生產過程以及知識的再生產過程,這其中又關涉到生育、教育、文化、科研體系、社會建設等眾多領域的發展,是一個復雜的系統性工程。因此,要從創新生態系統的高度推動人才、知識、產業等創新資源的發展,消除各種束縛人才培養、知識創造、產業變革的羈絆,使平衡、可持續的創新資源體系富有內生性、根植性、發展性。

(四)以斗爭和合作打造健康的全球創新生態系統

面對外部打壓與威脅,中國需要打好斗爭和合作這套組合拳。一是強化斗爭的思維與戰略策略,敢于斗爭、善于斗爭,健全國內法律法規,利用國外對中國產業鏈和市場的依賴形成有效反制,維護國家的安全和利益,依據國際法、國際規則體系據理力爭,提升在國際技術標準領導機構的話語權,深度參與國際技術標準與規則體系的制定。與此同時,要立足現階段外部形勢的發展變化,以及當前中國技術創新過程中遇到的問題,盡快推出替代性技術,制定應對突發情況的應急預案,做好創新鏈、產業鏈、供應鏈的“強鏈”“補鏈”“延鏈”工作;展望長遠則要將自身作為技術創新發展的基點,增強自主創新能力,夯實技術知識產權基礎,儲備更多的“留一手”,從根本上將外部風險內部化。二是積極推動全球技術創新的合作,構建全球技術創新的利益共同體,致力構建更高水平、更全面的開放體系,堅定維護全球貿易自由化和順暢的科技人文交流合作,推動全球創新資源更有序、更可持續地流轉與配置,保障技術的物質形態與知識形態的再生產過程,構建人類技術創新發展的命運共同體,共同打造健康可持續的全球創新生態系統。