新興產業風險防控體系建設探索與實踐
——以江蘇思極為例

●吳 瓊

一、引言

戰略性新興產業作為新一輪科技革命和產業變革的方向， 是培育發展新動能、 獲取未來競爭新優勢的關鍵領域。 國家自2010 年起陸續出臺《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》《關于擴大戰略性新興產業投資培育壯大新增長點增長極的指導意見》，提出要擴大戰略性新興產業投資，培育壯大新的增長點增長極，推動經濟高質量發展。 國家電網公司作為特大型中央骨干企業， 積極貫徹中央產業發展的戰略部署，在2020 年年中工作會議明確提出， 聚焦能源轉型新業務、能源數字新產品、能源平臺新服務“三大方向”發展壯大新興產業，并在“一體四翼”（“一體”是電網業務；“四翼”是金融業務、國際業務、支撐產業和戰略性新興產業） 發展布局中提出大力發展戰略性新興產業， 推進綜合能源服務、電動汽車服務、基礎資源共享運營服務、 智能裝備應用等規模發展，不斷培育新的增長動能。

江蘇思極科技服務有限公司（簡稱“江蘇思極”）作為國網公司戰略性新興產業的試點單位， 是開展商業模式創新業務的典型代表， 其致力于響應“數字中國”“5G 新基建”等國家戰略實施對電力基礎資源共建共享的需求，在確保電網安全運行的前提下，通過電力桿塔及通信纜路共享復用、通信基站及數據中心建設與運營， 推動電力基礎資源與社會通信領域跨行業資源共享，支撐5G 建設、提升算力服務，在實現電網資產保值增值、有效節約社會資源的同時， 為構建開放共享的市場新生態提供助力。

但目前這一新興業務仍處于初步發展階段， 如何合理利用當前電力基礎設施的存量資源創造效益？ 建設過程中可能存在哪些風險？ 如何高效提升風險防控水平和管理能力？ 這些問題都成為當前研究的重點。對此，本文以江蘇思極為案例研究對象， 解析其業務特點和發展過程中的潛在問題，提出風險防控的策略路徑， 為推進新興業務高效運營和穩定發展提供重要保障。

二、 電力新興產業的業務發展路徑及潛在風險

（一）電力新興產業的業務發展路徑

江蘇思極作為電力新興產業單位， 在廣泛開展政策和市場調研的基礎上，秉持開放共享理念，按照“逐步探索、穩步推進”的思路布局業務發展路徑，基于成熟度，將業務分為基礎性、拓展性和探索性三大類。基礎性業務主要定位于 “電力基礎資源專業化共享”，即以參與數字新基建為切入口，加強自身專業能力和資質建設， 依托電力基礎設施在通信領域的優勢，面向通信運營商、互聯網企業等提供電力基礎資源專業化、市場化共享服務，如5G 基站掛載、通信通道租賃、通信鏈路租賃等服務，以期通過資源高效復用，節約土地、管道、線路等各類資源投入，降低5G 新基建建設部署成本； 拓展性業務主要聚焦于“新興業態規模化發展”， 即以打造樞紐型運營主體為目標，整合閑置房產、倉儲、變壓器、實驗室等各種傳統資源，擴大可共享運營的基礎資源范圍，如配電站房、營業廳等站址空余房屋資源租賃，主變備用容量租賃等，不斷創新業務發展新模式，盤活電力企業資源、 促進相關行業快速發展； 探索性業務則旨在“支撐電網數字化轉型”，基于對新領域、新行業和新利潤增長點的關注和洞察， 在依法合規的前提下創新探索開展跨界業務，如“5G+北斗服務”，即依托已建成的北斗地面增強站，為政府、公安、交通、水利等提供厘米級高精度定位。 充分發揮5G 高帶寬、低時延、廣連接的技術優勢，定制電力行業標準切片，探索智能分布式配電自動化、毫秒級電網負荷控制、用電信息采集、電網智能運檢等應用。通過相關新興業務的布局發展，打造成為新型數字基礎設施建設者、省域電力基礎資源市場化運營主體以及“一體兩翼生態圈”的重要增長極。

（二）電力新興產業發展的潛在風險

1.高動態可變性包含的市場風險。 戰略性新興產業具有廣闊的市場前景， 但同時也存在產業環境復雜多變、產品升級迅速迭代、配套政策不夠完善等高動態可變性特征。江蘇思極作為新興運營主體，容易出現對環境認知滯后、對市場預判不足、與市場需求脫節等市場風險。同時，資源共享運營的關鍵點之一就是在合規、 安全的基礎上保證供需匹配和動態均衡， 頭部互聯網企業與運營商一般都傾向于在城市核心區域尋求更廣闊的站址資源，但電力變電站、電力桿塔、 通信網絡機房等基礎設施富余資源分布不均，可用于共享的資源較多分布在郊區，難以滿足互聯網公司、運營商集中部署的需求，存在現有富余資源與客戶需求匹配度不高的市場風險。

2.快節奏探索性包含的運營風險。 企業的很多經驗都需要持續摸索，在實踐中不斷總結和革新，新興產業單位由于其業態新、發展快，直面諸多不確定性，客觀存在“業務待聚焦、能力待提升、體系待完善”等問題。 在前端容易出現產品定位不清晰、經營決策不全面、策略調整不及時，造成盈利不及預期、盲目規模擴張、項目投資失敗等風險；在運營管理過程中，可能存在項目設計、施工進度遲滯、未按期交付、成本管控不足、施工質量不能滿足用戶要求的過程管控和合同履約風險；在項目交付后，也可能存在因維護不及時或服務品質不達標， 造成用戶流失或被市場逐步淘汰的風險。

3.強先導創新性包含的技術風險。 戰略性新興產業具有較強的發展先導性和技術創新性， 沒有確定的業務模式和技術路線可跟隨， 技術的市場用途和市場需求難以把握、 一種技術可能被另一種技術快速替代、技術成果轉換和規模擴張過程復雜。江蘇思極新興業務開展需要根據客戶需求，對電力桿塔、變電站、 電纜管溝等電力基礎設施進行二次建設或改造，但這一過程的設計、建設方案與傳統電力設施建設相比有較大區別， 且大多缺乏明確的標準規范文件支撐，易出現因設備或技術選型落后、關鍵技術缺失而造成項目質量偏低進而影響電網安全運行等風險。此外建設過程還可能涉及國家相關電磁輻射、噪音等生態環境要求，需要不斷跟蹤行業監管要求，保持技術敏銳度，防止技術不達標的風險。

（三）電力新興產業單位風險防控面臨的問題與挑戰

1.風險防控工作缺乏統一規劃。 新興產業單位往往員工數量不足、機構設置簡單，一定程度上存在重業務發展指標、 輕風險防控的現象， 風險意識不強，對于新模式、新業務的發展和復雜變化的經濟業務事項，未能及時完善內控制度和流程規范，風險管理呈現出運動式和散點式的特征， 缺乏系統性的思考和統一性的布局。

2.新興業務風險未系統識別。 新興產業單位面臨著較大的市場、運營、技術等方面潛在風險，但大部分未適應其新興業務特點， 對不同于傳統業務類型的風險進行有效識別、分析和應對，未通過流程和機制將風險管理要求覆蓋至生產經營管理的各領域、各環節，落實到各部門、各級企業和全體員工，貫穿于決策、執行、監督等全過程。

3.風險管理未形成有效閉環。 新興業務的蓬勃發展有效延伸了產業鏈， 但新興產業單位尚未健全風險導向的全業務運營能力， 在與多方合作日趨廣泛和深入、業務控制環節越來越多等情形下，風險管理未形成有效閉環， 可能存在未開展風險評估或風險評估不到位、風險責任落實相對不明確、重大風險防控機制缺失、重點業務內控約束力不足、監督評價與考核機制不健全等問題。

三、電力新興產業發展的風險防控策略

新興業務拓展與風險防控之間是辯證統一的，要實現新興業務穩定增長和健康可持續發展， 一方面要堅持目標引領，破除新興業務發展壁壘，另一方面更要堅持風險導向，落實風險管控措施，切實為新興產業高質量發展保駕護航。對此，江蘇思極在理清新興產業發展潛在風險和問題的基礎上， 系統開展新興產業發展風險防控的頂層設計， 針對性提出夯實組織制度基礎、建立統一風險信息庫、完善風險監測及應對策略等風險防控措施。

（一）強化整體設計，統籌完善風險防控體系基礎

1.完善風控組織。 層級清晰、高效運行的風險管理組織是開展風險防控的基礎， 可與企業內部控制形成互補優勢。基于此，江蘇思極采用“省本部+地市分公司”的運營方式，成立三級風險管理機構。 第一層為公司風險管理委員會， 為風險管理的常務決策機構， 負責在目標層面通過明確風險偏好和確定指標邊界來確定公司的風險態度， 并在公司頂層規劃和經營方針中嵌入風險防范的要求， 如明確電力基礎資源共享應避免直接租賃，需附加增值服務，規避同質化低價競爭的方向要求； 第二層為風控辦與各專業管理部門的聯動， 建設風險防控制度與評價標準，及時優化內控制度和流程規范，將風控要求融入公司管理和業務流程，如編制可研、設計、施工、運維全過程管控實施辦法， 并全面參與到風險信息識別和風險應對措施制定的過程中， 提升風險管控水平和應急響應速度； 第三層是各業務中心和公司下屬各地市分公司，具體執行各項風險管控要求和措施。通過各層級聯動形成逐級把關、 分類控制的風險組織架構， 強化風險管理的專業融合性， 筑牢風險防線， 依托有限的風險組織和資源實現風險防控有決策、有統籌、有歸口、有落實。

2.健全制度規范。 以電力傳統業務風險防控相關制度和經驗為基礎， 結合國家對基礎資源共享運營等新興業務的方針政策、 國網公司新興產業經營要求和企業新興業務發展實際，持續落實建章立制、建立健全風控指引，分業務領域明確管理目標、風險管控節點和風險應對措施等， 明晰各重點崗位職責內容與管理要求， 加強涵蓋各關鍵節點的業務全流程安全、質量、進度、成本等管理，推進各業務領域風險精準有效管控。同時，明確新興業務風險管理組織機構的權利和義務， 確保其在涉及重大業務風險的決策中擁有話語權和干涉力， 保障風險管理工作能夠順利開展。建立“業務誰主管、風控誰負責”的全員風控責任制， 通過崗位流程手冊將風險管理要求協同植入崗位職責， 以機制明確管理人員及各崗位人員的風控職責， 以流程來規范和督促全員職責的有效落實。 以“三個確保”（確保不發生系統性重大風險、確保一般風險得到有效防控、確保問題隱患得到有效治理）為目標，制定《公司年度風險管理與內部控制工作計劃與安排》，強化管理預判、設計防控措施，并建立“風險管理報告”機制，實現對重大風險事件快速反應、及時匯報、精準管控、穩妥處置的管理標準，密切跟蹤風險變化、及時優化調整策略。

3.育深風控意識。 將風險管理內容與企業文化建設相結合，提高領導干部的責任意識、法律意識、風險管控意識， 提升基層員工對風險管理工作的重視，促進建立系統、規范、高效的風險管理機制。將風險管理內容與公司業務要求相結合， 促進風險管理內容逐步落實到公司經營發展每個環節， 如通過業財鏈路貫通和收支過程管控等手段， 將財務與合規風險等管理要求往前端滲透。強化風控培訓，在年度全面風險管理與內部控制工作計劃安排中明確培訓計劃，結合自媒體、宣傳畫報等手段，培育風險防范意識、培訓風險識別評估的方法策略，并將風控培訓工作與風險排查治理、 風控監督評價等工作融合開展，提高員工對風險的敏感度和應對能力。開展風險預案及防范演練， 讓員工在真實業務場景下學習風險管理技能，提高員工預防風險、應對風險的能力，保障公司風控管理目標的實現。搭建并持續豐富新興業務風險典型案例庫，針對性地對案例進行分析和解讀，發揮“風險防控詞典”作用，以案例促改進、以經驗促提升，啟示全員及時總結經驗教訓，加強風險管理。

（二）持續動態分析，系統構建統一風險信息庫

各類市場、經營、技術等風險都不是單獨存在且一成不變的，所以在風險識別的過程中需要不斷根據已知的風險以及各風險間的交叉影響關系預測衍生風險發生的可能性，并對風險類別、嚴重程度和防控策略進行提前布局。

1.規范開展風險評估。不同類別、不同性質風險的影響程度存在較大差異，故在開展風險管控時不能“一刀切”的處理，需結合業務實際及影響程度、范圍進行規范化評估。 對此，江蘇思極建立一套涵蓋風險發生可能性、風險重要性和風險級別判定的評估體系。

由于新興業務的風險指標多、 領域跨度大，構建模糊數學模型等開展風險評估難度大且準確性難以保證，故采用專家打分法和風險評估調查問卷的方式開展風險發生可能性和風險重要性評估。具體成立風險評估調查柔性專班，以柔性組織定期動態開展風險評估調查問卷工作， 結合內外部環境，列示各通用風險及新興業務領域風險進行評估，依據評估準則從風險發生可能性和影響程度兩個維度進行定量和定性評價。 其中，風險重要性是根據風險影響程度的類型進行判斷， 包括直接經濟損失、企業社會形象、日常運行影響、目標指標影響等，分別設定分值標準。 風險級別判定是依據綜合損失度和可能性風險值，結合評估得分自動計算每個風險的等級值，按高、中、低三個嚴重程度確定風險等級，并通過繪制熱力圖的形式予以展現，用不同顏色來區分風險的重要性，識別重大風險，并為針對性擬定風險策略和具體應對措施提供參考。如針對基礎資源共享運營業務，共確定嚴重程度為高的風險1 項，嚴重程度為中的風險11 項，嚴重程度為低的風險7 項。 同時，明確不同類別的風險評估發起時點，明確動態評估的時間節點。

2.動態建立風險信息庫。 在風險動態識別和評估的基礎上動態構建風險信息庫，即根據風險分類收集匯總各新興業務及各下屬單位風險信息，細化描述各風險字段，按風險類別、嚴重程度、風險描述、防控策略等結構進行布局，并增加風險對應的部門、業務、項目、風險責任人等相關信息，滿足多維度風險管理與多口徑風險信息統計分析要求，推進風險信息共享，為識別風險、控制風險、管理風險提供指引。

在風險信息庫的構建過程中，將風險間的相互關系進行梳理，通過“前置關聯風險”“后置關聯風險”描述風險之間的相互影響，支持風險因素分析與風險關聯分析；將風險與目標指標、決策事項的關系進行對應，設置“影響目標指標”，描述風險對戰略目標與績效指標的影響，實現風險信息關聯到指標變動與管理決策；同時，基于風險管理執行的視角，將風險分解到流程步驟，將風險管理信息庫與內部控制體系更緊密地銜接，將風險信息對接到經營管理要素和內部控制流程環節，對應到部門和工作崗位，解決風險與業務整合問題。

（三）強化風險監測，協同制定風險應對策略

1.建立風險監測預警機制。 基于風險分類目錄進一步細化風險監測和預警，包括風險因素監測與風險點監測等。風險因素監測是針對風險因素變動情況進行監測，風險點監測是對具體風險點或疑似風險發生進行監測，同時采用統計分析和數據挖掘等技術開展風險輔助分析。 結合財務、業務信息系統的功能建設與應用，逐步建立相關風險因素與風險點監測規則，加強重點領域、重要風險預警監測和聯防聯控。如對于已確認收入項目成本結算不及時、分公司業務不均衡、營收確認不均衡、資產負債率偏高、 項目投資高于可研投資單價等風險內容，梳理建立指標體系（內置閾值等設置）和指標數據庫，并從國資委監管要求、審計要求、衡量直接性、數據更新及時性、計量復雜度和數據獲取難度等幾個維度篩選判斷，從指標庫中選取主要監控指標和次要指標，賦予不同的權重，強化風險監測的重要性原則。

此外，系統獲取各單位指標目標數據、目標容限數據、執行數據，通過設計風險指標公式、指標類型、監控頻率等要素，開展風險因素的監測與預警展示，實現對不同風險的量化計算、直觀展示、動態監測和源頭追溯。 尤其對于市場類數據，可實現按日監測和計量，有效提高風險防范的前瞻性。 同時根據風險監測數據對監測單位畫像，精準反映特定主體的風險管理質效，充分發揮風險管理的價值應用。

表1 制定風險應對策略（示例）

2.協同聯動開展風險應對。基于風險評估報告，結合不同新興業務特點確定風險偏好，根據企業風險承受能力對不同領域的不同等級風險類型，綜合運用風險減輕、風險轉移等方法提出合適的應對策略。 針對不同業務特點確定公司能夠承擔哪些風險， 明確風險最低限度和不能逾越的最高限度，并據此界定風險預警線， 從而精準地開展風險應對。根據風險和收益平衡原則、各風險在風險圖譜上的位置，再進一步確定風險管理優先順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。

根據風險應對策略，針對市場、運營、技術等各類風險，聯合財務稽核、審計、監察和相關業務部門等制定可實行的風險應對計劃， 將風險應對目的、工作原則、應對策略、應對措施和時間安排等要素，一并納入應對計劃確定。由風險管理委員會進行審核，并提供相應的意見和建議。 在明確風險策略基礎上，根據風險管理目標及各新興業務面臨的特定風險和特定條件，采取適宜方法制定相應可操作的風險應對方案，協同化解風險難題，并將主體責任落實到具體的職能部門、崗位和風險責任人。 對風險應對策略的實施情況進行有效監控，根據監控結果判斷策略的有效性，對風險應對策略進行動態調整。 根據風險事項的緊急程度，及時向風險管理部門匯報新風險產生及風險變化等情況，適應性調整風險應對方案。

四、結語

電力新興產業由于業態“新”、起步“晚”、增長“快”，在初期不可避免地存在風險防控體系建設不完善、風險識別評估手段不健全、風險防控的針對性和實效性不強等問題。 對此，本文以江蘇思極為例，按照“業務梳理—問題分析—策略制定”的研究路徑，細化分析其新興業務發展的路徑，從內外部市場、政策、管理要求和項目全生命周期管理階段等維度梳理潛在的風險點，分析風險防控存在的問題和挑戰，并基于業務實踐探索歸納出新興產業風險單位風險防控策略，合理解決組織資源有限和風險不斷衍生之間的矛盾。同時提出在風險信息庫的構建過程中，關注風險之間的關聯關系，識別風險對管理目標和績效達成的影響，避免因簡單追求增長導致的短期行為、業務不聚焦等問題，助力新興產業單位把握好發展節奏和路徑， 夯實好基礎，防控好風險，實現蓬勃發展。

此外，在實踐應用上述風險防控措施時還需進一步認識到， 風險管控不僅在于前端的風險識別、風險評估和過程中的策略應對，更要在后端建立對風險管理決策有效性、 風險管理方案實施情況、風險處理技術等方面評價和應用機制。一方面通過數據分析、量化評估的方式判斷風險管理措施的執行度與成功度，細化分析各環節實際風險管理效益和預計效益的偏差程度，及時堵塞管理漏洞，確保風險管理體系的持續改進；另一方面可將風險管理成效和部門、員工激勵機制相掛鉤，有效提高責任人員積極性和主動性， 提升風控工作遵從性和有效性。 通過“風險識別—風險評估—風險應對—評價應用”的閉環鏈路，筑牢新興產業風險管控能力和實際應用效果。