基于CiteSpace的中國基礎研究治理可視化分析

錢鋌鍇

(同濟大學 經濟與管理學院,上海 200092)

0 引言

黨的二十大報告明確指出,創新在我國現代化建設全局中處于核心地位。基礎研究不僅是科技創新的源頭活水,更是實現高水平科技自立自強、建設世界科技強國的關鍵因素。近年來,隨著國際科技競爭日益加劇,基礎研究在中國科技創新體系中的重要程度不斷提升。2018年國務院印發《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》,2020年科技部、財政部等六部門共同制定《新形勢下加強基礎研究若干重點舉措》,一系列政策文件的頒布,充分彰顯了我國彌補基礎研究短板、加強基礎研究發展的重大決心[1]。學術界歷來重視基礎研究治理話題,從概念內涵界定到發展模式確立[2],從資源要素投入到產出結構分析[3],從政策動態演進到制度體系建設[4],學者已從多個層面、不同視角開展相關研究工作,為提升原始創新能力進言獻策。但是,現有文獻對于已有成果的歸納總結較少,尚未從全局視角梳理我國基礎研究治理方面的研究概況。我國基礎研究治理方面已經開展了哪些研究?相關研究呈現出何種特點?這些問題都亟待解答。

鑒于此,本文借助CiteSpace軟件,以中國知網CNKI數據庫作為文獻來源,檢索、整理我國基礎研究治理方面的有關文獻,從不同角度歸納總結基礎研究治理領域的研究情況,并繪制相關知識圖譜,采用可視化直觀展現研究熱點與趨勢,以期為開展基礎研究治理工作提供參考。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

本文數據來源于中國知網(CNKI)數據庫,通過設定“基礎研究”作為主題詞和篇關摘,以1998-2022年為時間跨度進行檢索,篩選出CSSCI類型的期刊文獻作為目標文獻。為充分探究國內基礎研究治理方面的研究情況,進一步梳理研究脈絡,將學科方向設置為“科學研究管理”,檢索獲得585篇文獻。同時,為保證數據嚴謹性,將機構簡介、會議講話、年度新聞等不相關文獻剔除,最終得到573篇有效文獻以供數據描繪與分析。

1.2 研究方法

本文采用CiteSpace 6.2.2版本的軟件作為分析工具。CiteSpace是由美國德雷塞爾大學(Drexel University)的陳超美開發的Java 科學可視化分析軟件,通過可視化手段呈現科學知識的結構、規律和分布情況,得到可視化圖形[5]。與其他可視化軟件相比,CiteSpace處理文獻數據更便捷、可視化效果更佳、分析維度更全面,能滿足對文獻處理與分析的要求,因此本文采用CiteSpace軟件作為可視化分析工具。在具體分析時,既有從發文時間、核心作者、機構分布、主要期刊等方面進行文獻特征描繪,也有從關鍵詞頻次、關鍵詞聚類、突現詞探測等不同的視角梳理領域熱點話題,進而可視化展現基礎研究治理領域的研究概況。

2 基礎研究治理領域文獻特征分析

2.1 發文趨勢分析

圖1 1998-2022年基礎研究治理歷年發文數量分布

本文首先將相關文獻按照發文年份進行統計,所得結果如圖1所示,基礎研究治理領域的發文時段可以劃分為緩慢增長期(1998-2009年)、政策波動期(2010-2022年)。國內針對基礎研究治理方面的學術工作始于1998年,這是由于自1997年起,為進一步解決國家發展需求,加快開展科學前沿問題的研究,我國啟動國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)[6],此后,基礎研究的概念、基礎研究存在的問題、中外基礎研究體系差異逐漸受到學者的關注。2001年科技部等部門印發《關于加強基礎研究工作的若干意見》、2005年國務院印發《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》、2006年財政部與科技部聯合印發《國家重點基礎研究專項經費財務管理辦法》,學界在政策影響下不斷加強對基礎研究治理的關注,年度發文量逐步增長至28篇(2009年)。在政策波動期內,基礎研究治理年度發文量呈現較為明顯的周期波動性,2012年科技部印發《國家基礎研究發展“十二五”專項規劃》、2017年科技部等部門印發《“十三五”國家基礎研究專項規劃》、2021年科技部印發《“十四五”國家科技創新規劃》,一系列規劃綱要的制定不斷推動基礎研究治理走向研究前沿。

2.2 主要作者分析

為了更好地探索基礎研究治理方面的發展情況,根據作者的發文數量,本文提取出發文量前十的作者作為領域內的核心作者,并單獨統計每位學者的最高被引量,所得結果如表1所示。其中,核心作者的發文數量均大于等于5篇;發文量最高的學者是曾國屏,其發文數量達到10篇,有關研究主要集中在21世紀初期;發文量為8篇的學者有陳勁、楊衛和李正風,研究成果主要集中在近10年,可見基礎研究治理逐步成為學者的重要關注點;最高被引文獻為陳勁等的《試論基礎研究及其原始性創新》,該文深度探討了基礎研究的原始性創新含義,并總結出原始性創新的若干規律,為學者開展基礎研究方面的工作提供了理論依據。

表1 基礎研究治理領域主要作者發文情況

在進行主要作者分析的基礎上,本文進一步探究作者間的合作情況。通過CiteSpace軟件構建出作者合作網絡,得到548個節點、363條邊,平均網絡密度為0.002 4的作者共現圖譜。較低的網絡密度說明作者間的合作交流并不十分密切,呈現“整體松散,部分緊密”的特點。本文篩選出前十的合作團隊,得到如圖2所示的圖譜。對照表1中的核心作者名單可以發現,當作者間形成較為穩定的研究合作關系時,密切的交流和思維的碰撞往往能帶動更多的成果產出,從而形成更高質量的研究成果,從而進一步推動基礎研究治理的發展。

2.3 發文機構分析

梳理發文機構分布能明晰領域內的主要研究機構,基礎研究治理方向的主要發文機構如表2所示,發文機構共現情況如圖3所示。根據統計結果,國家自然科學基金委員會是發文量最多的研究機構,累計發文量達到21篇,作為我國支持基礎研究發展的主管單位,承擔了

圖2 基礎研究治理領域作者共現圖譜

較多基礎研究治理體系的相關研究工作;其他主要發文機構中,高等院校和科研院所發文量相當,高等院校主要是一些頭部院校的管理類學院,科研院所則大多為中國科學院或科技部直屬的“智庫類”事業單位;從機構合作來看,科研院所偏好與不同組織開展合作,且大多處于網絡中心位置,而高等院校的合作對象有限,往往成為孤立節點或處在二元、三元合作網絡中。

表2 基礎研究治理主要發文機構統計

圖3 基礎研究治理領域發文機構共現圖

2.4 主要期刊分析

期刊來源分析是探究發文概況的視角之一,能幫助識別出領域內具有一定學術權威和學術地位的期刊目錄。基礎研究治理主題下,發文量前十的期刊如表3所示,發文量最高的期刊為《中國科學基金》,累計發文100篇,占比達17.45%;《科技管理研究》和《中國科技論壇》分列二、三位。發文量前十的期刊合計發表420篇基礎研究治理有關論文,占全部發文量的73.30%。

表3 基礎研究治理領域主要載文期刊統計

3 基礎研究治理領域研究熱點分析

3.1 關鍵詞頻次分析

論文關鍵詞是凸顯論文研究主題、提煉文章內容的核心要點,根據關鍵詞出現頻數,本文截取頻數前十的關鍵詞作為高頻關鍵詞,得到關鍵詞頻次排序如表4所示。頻數最高的關鍵詞為“應用研究”,可知學者在關注基礎研究的同時,將其與應用研究緊密聯系,即國內推動基礎研究發展的主要落腳點在于服務應用研究的發展[7];“創新”“原始創新”“技術創新”被多次提及,不僅表明基礎研究具有創新性的顯著特征,更說明基礎研究是增強原始創新活力的關鍵[8];其余高頻關鍵詞涵蓋了基金、人才、技術、政策等方面,可見基礎研究是多因素共同作用的復雜系統,推動基礎研究發展是全方位、多層面、各主體共同參與的過程[9]。

3.2 關鍵詞聚類分析

關鍵詞聚類可以深度挖掘關鍵詞間的內在聯系,進而把握各類現有研究主題。本文通過運行CiteSpace的尋徑網絡算法,在關鍵詞共現的基礎上開展聚類分析,所得的聚類結果如圖4所示。基礎研究治理的關鍵詞聚類模塊值(Q值)為0.929 3,高于閾值0.3,說明聚類結果顯著;平均輪廓值(S值)為0.973 2,高于閾值0.5,說明聚類結果令人信服。聚類結果將關鍵詞劃分為8個類別,根據每個類別的關鍵詞特征情況,本文進一步將聚類類別劃分為目標層、投入層和環境層三大類,得到如圖5所示的層級示意圖。

表4 基礎研究治理關鍵詞頻次排序

圖4 基礎研究治理領域關鍵詞聚類圖譜

目標層面的研究主要聚焦于基礎研究發展的最終目的,包括產業化、應用研究、應用導向3個類別。其中,產業化方面的主要關鍵詞為“前沿技術”“關鍵技術”“產業競爭力”等,此類研究主要指出中國創新成果產業化進程中的瓶頸,并給出對策建議,如周程等[10]通過比較美日兩國所采取的政策措施,為中國創新提出原則性政策建議。應用研究方面的主要關鍵詞為“應用研究”“國家目標”等,此類研究強調基礎研究與應用研究密切相關,且應符合國家戰略需求,如范旭等[11]指出,國家發展目標將指引科研活動開展。應用導向方面的主要關鍵詞為“應用導向”“巴斯德象限”等,此類研究往往從動機視角分析不同的科研行為,如王麗娜等[12]通過對日本科學家的實證分析,發現眾多日本科學家的研究動機都處于巴斯德象限。

投入層面的研究主要集中在基礎研究發展所需關鍵要素及其作用價值,包括投入和科學基金兩類。其中,投入方面的主要關鍵詞為“度量模型”“溢出效應”等,該類研究探討基礎研究投入的多元溢出效應,如趙立雨等[13]發現基礎研究投入具有經濟外部性、文化外部性和社會外部性。科學基金方面的主要關鍵詞為“科學基金”“創新驅動”等,該類研究關注基金投入對基礎研究的推動作用,如喬錦忠等[14]運用多期DID方法,發現科學基金對學術產出數量、質量、學術影響力等方面均存在中長期的影響。

環境層面的研究主要側重基礎研究發展所需的環境,包括知識、環境、創新政策3個方面。其中,知識方面的主要關鍵詞為“知識創新”“知識社會”等,該類研究主要探討知識創新環境對基礎研究活動的促進作用,如夏松等[15]發現知識創新系統下的基礎研究基地建設能推動科技發展。環境方面的主要關鍵詞為“資源配置”“科技領先地位”等,該類研究主要探討如何營造促進基礎研究發展的環境,如王國強[16]指出高水平科技自立自強離不開人才培養、科技創新、資源配置和學術環境建設。創新政策方面的主要關鍵詞為“國際合作”“發展對策”等,該類研究主要從不同政策維度對中國基礎研究現狀提出針對性措施,如田倩飛等[17]通過比較美、英、德、法、日的基礎研究政策,指出長期穩定政策支持的重要性。

3.3 突現詞分析

突現詞分析能探究到某一時段內研究次數突然激增的關鍵詞,幫助找到研究熱點的爆發時間,進而把握研究領域的動態變化情況,由CiteSpace軟件所得的突現詞探測結果如圖6所示。其中,“科研管理”和“專利”相關研究的起步較早,2002年隨著基礎研究政策的推出而興起,如何進行科研項目管理、如何看待基礎研究成果的專利性問題成為當時的研究熱點;“科技政策”相關研究則在2003年迎來了爆發,學界尤為關注美、日等發達國家基礎研究管理體系的經驗借鑒;“投入”則在2008年受到關注,我國基礎研究投入強度不足問題開始受到愈來愈多的討論;基礎研究能服務于“科技強國”目標最早于1998年提出,但直至2017年才出現研究激增現象,這是因為黨的十九大以來,基礎研究的重要作用和時代特征愈發明顯,基礎研究作為實現科技強國的基石,逐步成為學者的研究焦點[18];“聯合基金”方面的研究自2020年起陡增,近年來我國愈發重視基礎研究多元投入機制建設,以政府引導、需求牽引、多主體共同參與的聯合基金投入模式將成為我國基礎研究發展的著力點[19]。

圖6 基礎研究治理研究領域突現詞

4 結論與展望

4.1 研究結論

結合基礎研究治理領域的文獻分析,可以得出如下結論。從發文趨勢來看,基礎研究治理領域已進入政策波動期,政策驅動研究的特性較為明顯;從主要作者來看,越來越多的學者持續關注基礎研究并已產出一批高質量成果,作者間已形成一些較為穩定的合作,但“整體松散,部分緊密”的合作有待改善;從發文機構來看,“智庫類”科研院所和高校管理類學院是領域內研究的主力軍;從發文期刊來看,基礎研究治理的有關文獻大多集中在科技類期刊;從研究現狀來看,有關文獻大多從基礎研究目標建設、資源要素投入、環境氛圍營造展開,具體而言,以基礎研究服務應用需求是我國推動基礎研究的主要目的,基礎研究發展不僅需要人才、資金等要素持續投入且產生外部性影響的復雜機制,更需要外部環境提供知識供給、政策扶持;從研究熱點來看,近年來“科技強國”“聯合基金”相關研究受到學者的密切關注,如何構建適應科技強國目標的基礎研究體系、打造跨部門多主體共同參與的多元基金投入機制,已成為學者深入研究討論的內容。

4.2 未來研究展望

綜合上述文獻分析和歸納總結,本文將從領域發展和研究熱點兩個視角對研究加以展望。領域發展層面,想要在基礎研究治理領域形成持續穩定的成果產出,一方面需要改變政策驅動的“被動式”科研局面,鼓勵科研管理方向的研究人員主動建言獻策,并形成穩定的合作伙伴關系;另一方面需要意識到基礎研究體系建設的復雜性本質,高等教育中的人才培養、市場經濟中的企業行為、特定領域中的產業發展等因素同樣與基礎研究息息相關,未來應鼓勵不同領域期刊立足自身特點和客觀需求,引導基礎研究治理研究。研究熱點層面,一是要牢牢把握“科技強國”的時代主題,著力打造新時代基礎研究治理體系,例如可以從戰略性基礎研究組織模式、高水平人才梯隊搭建、符合基礎研究規律的科研評價體系等方面開展研究;二是要聯系現實困境,在基礎研究發展的“堵點”處入手,如基礎研究多元化投入過程中存在的投入主體缺失、投入形式單一、投入機制不完善等問題;三是要注意到我國基礎研究治理體系的特殊性,既要立足國情開展研究,比如新型舉國體制對基礎研究的影響,也要基于基礎研究的特性,將其與其他科技創新環節的治理加以區分。