科技期刊論文參考文獻錯例分析及準確著錄對策探究

摘要：參考文獻是學術論文的重要組成部分，參考文獻著錄體現(xiàn)了作者尊重其他研究者的學術研究成果及知識產(chǎn)權，既維護了學術誠信，又能達到提升信息密度、節(jié)省版面、清晰追溯學術研究脈絡的目的。國家標準GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》對學術論文的著錄做了規(guī)范，但是，在出版實踐中，學術論文參考文獻的著錄仍舊缺乏準確性、規(guī)范性。標準化是科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的基礎，研究參考文獻著錄的標準化具有重要的現(xiàn)實意義。

文章采用文獻研究法、歸納總結法，對標國家標準GB/T 7714—2015的相關規(guī)定以及專家的解讀，分析出版實踐中接收的科技論文初稿的參考文獻錯誤案例，得出科技論文參考文獻對主要責任者、題名項、標識符、數(shù)字對象唯一標識符等著錄項出現(xiàn)的錯誤及原因，提出應端正態(tài)度，充分認識參考文獻對于學術論文重要性及認真學習標準，并在實踐中貫徹執(zhí)行的建議。文章旨在為科技論文作者準確著錄參考文獻提供參考，推動科技論文參考文獻著錄的標準化及其科技期刊出版的標準化建設。

需要說明的是，文章列出的錯例和分析是出版實踐中常見的錯誤類型，其他錯誤類型因篇幅問題難以一一列舉。另外，科技論文參考文獻的著錄也并非只有格式體例準確性要求，對文獻的準確理解、引用內(nèi)容的方式方法都需要進一步探索。

關鍵詞：科技論文；參考文獻；著錄；GB/7714—2015；準確性；標準化

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2023）11-0205-04

一、引言

參考文獻是學術論文的重要組成部分，作為論題背景，可以說明本論題的研究起點和理論基礎；作為論據(jù)，可以為本文論題提供理論和實踐支撐依據(jù)。參考文獻著錄體現(xiàn)了作者尊重其他研究者的學術成果及知識產(chǎn)權并追溯學術研究脈絡[1]。但是在出版實踐中，科技論文中參考文獻沒有得到作者及編者的充分重視。各學術期刊在投稿說明給出了參考文獻著錄格式說明或者典型示例，甚至有的期刊要不斷重申在文獻著錄中的普遍性問題。

國家標準GB/T7714—2015對于學術論文參考文獻的著錄做了明確規(guī)范[2]，相比上一版標準（2005版），進行了修訂更新，標準起草人及業(yè)內(nèi)專家也做了解讀說明[3]，但經(jīng)過多年出版實踐看，參考文獻的著錄問題依然存在。

關于參考文獻的引用，業(yè)界專家做了很多研究。陶范認為，參考文獻的引用原則應該包括公開性、原始性、必要性、準確性、適當性、新穎性、代表性、標準化，準確性和標準性應該是首要且必須遵守的原則[4]。姚實林等把參考文獻的準確性分為引用準確和著錄準確，并進一步分析了準確性和其他原則的關系[5]。本文以GB/T7714—2015為著錄標準，結合筆者編輯實踐中經(jīng)常遇到的錯誤案例進行總結分析，以期為參考文獻準確著錄提供參考借鑒。

二、錯例分析

（一）主要責任者

1.文獻主要責任者及數(shù)量著錄不準確

例1：洪延青，錢秀檳，何延哲，左曉棟，等.GB/ T35273-2017信息安全技術個人信息安全規(guī)范[S].北京：中國標準出版社，2017.

例2：資產(chǎn)管理綜述、原則和術語：GB/T 33172-2016[S].

GB/T 7714—2015 規(guī)定，標準作為參考文獻，同樣應該有主要責任者。對于主要責任者的界定，GB/T 7714—2015 3術語和定義部分3.2將其表述為：負責創(chuàng)新信息資源的實體，即對信息資源的知識內(nèi)容或藝術內(nèi)容負主要責任的個人和團體，并列出了不同的文獻類型的主要責任者。

標準的主要責任者應該是提出或提出歸口單位，在標準文本的前言頁會著錄標準的提出者或者提出并歸口的單位信息。期刊、書籍主要責任者超過 3 個時，寫前3個即可，后面省略用等，所以例1中著錄主要責任者應該改為“全國信息安全標準化技術委員會”，例2中主要責任者缺失，主要責任者應該為“中國標準化研究院”。

2.主要責任者姓名著錄錯誤

例3：Lee G， Choi P， Nam J， et al. A Study on the performance comparison of 3D file formats on the web[J]. International Journal Of Advanced Smart Convergence， 2019， 8（1）： 65-74.

（例3：Lee G， Choi P， Nam J，等.web上三維文件格式的性能比較研究[J].國際高級智能融合雜志， 2019，8（1）：65-74.）

例4：Liu Q S ， Jiang Y F， Jin K，et al.18% Efficiency organic solar cells[S]. Science Bulletin， 2020， 65（04）： 272-275.

（例4：劉啟世，江宇凡，金軻，等.有機太陽能效率突破18%[J].科學通報，2020，65：272-275.）

例3中，外國人的姓氏應該大寫，名字可以用縮寫，且省略縮寫點。因此，例3主要責任者應該寫成“LEE G， CHOI P， NAM J， et al”。例4中，中文姓需要全部大寫，名字可以用漢語拼音首字母代替，但是，在編輯核實文獻準確性時，發(fā)現(xiàn)此條文獻的主要責任者著錄不準確，作者只著錄了名字中一個字的省略，這樣是不規(guī)范的。因此，例4主要責任者應該為：“LIU Qishi， JIANG Yufan， JIN Ke， et al.”，或者按照GB/T28039—2019的規(guī)定，寫成“LIU Q S， JIANG Y F， JIN K， et al.”

3.主要責任者缺失

例5：聚焦首席數(shù)據(jù)官 探析行業(yè)痛點 洞悉數(shù)據(jù)價值[J].中外企業(yè)文化，2018，586（8）：23-25.

例5中，無主要責任者著錄項，經(jīng)查原文獻確實無作者署名，根據(jù)GB/T 7724—2015的要求，無責任者或者責任者情況不明的文獻，“主要責任者”項應標注“佚名”或與之相應的詞，如果是國外文獻應該為“Anon”。因此，本條文獻責任者應該著錄為“佚名”。

（二）題名項

例6：CHEN T Y， KUO F C， LIU H， et al. Metamorphic Testing ： A Review o f Challenges and Opportunities[J]. ACM Computing Surveys，2018，51（1）：41-42.

（例6：CHEN T Y，KUO F C， LIU H， et al.變形測試：挑戰(zhàn)與機遇綜述[J]. ACM計算調(diào)查，2018，51（1）：41-42.）

文章名的問題，在GB/T 7714—2015中的規(guī)定沒有完全統(tǒng)一。刊名、書名、會議名（論文集名）等，以及其析出文獻首字母大寫即可。存在例外的情況是名稱中帶專有名詞，則要按照專有名詞原有的大小寫格式。刊名不需要斜體，也不應該斜體。斜體的做法是ISO 690的規(guī)定，但是GB/T 7714—2015只是參考了（即非等效采用）ISO 690，所以沒有照搬國家標準的規(guī)定，統(tǒng)一按正體處理。文獻名稱統(tǒng)一即可，即首字母大寫，除專有名詞外，其他詞都小寫，專有名詞按原來的要求書寫。在ISO 690 的示例中，書名、析出文獻題名等，大多數(shù)是第1個詞的首字母大寫、其余小寫，也有實詞的首字母大寫的。刊名則均為實詞的首字母大寫。在著錄實踐中，可選定一種著錄方法，并做到全刊一致[6]。所以，例6題名項應該為：“Metamorphic testing： A review o f challenges and opportunities”，后面出處項的期刊名應該為正體。

（三）標識符

在新標準中，標識符為任選項，任選并不代表不重要，而是可能通過其他著錄信息也能顯示文獻出處。為了更清晰地表明文獻來源，建議作者在寫作時盡量保留標識符。標識符本身用于區(qū)分文獻類型，并能讓閱讀者明辨文獻信息來源。但是，在實際工作中，也經(jīng)常出現(xiàn)標識符亂用、混用的現(xiàn)象。

1.標識符理解錯誤

例7：中國光伏行業(yè)協(xié)會.中國光伏行業(yè)協(xié)會標準公告.[EN/OL][2020-04-02].http：//www.chinapv. org.cn/standard_dynamics/804.html，2020.3.12.

例8： IEC. Terrestrial photovoltaic （PV） modules - Design qualification and type approval - Part 2： Test procedures： IEC 61215-2：2016[EB/OL].[2020-08-09]https：// wenku.baidu.com/view/5ccbf47ff71fb7360b4c2e3f5727a5e-9856a27c6.html#.

（例8：國際電工委員會.地面光伏組件 設計鑒定和型式批準 第2部分：試驗程序：IEC 61215-2：2016[EB/OL].[2020-08-09]https：//wenku.baidu. com/view/5ccbf47ff71fb7360b4c2e3f5727a5e9856a27c6. html#.）

例7中，標識符用[EN/OL]是錯誤的，電子公告標識符應該為[EB/OL]，GB/T 7714—2015中對標識符有明確的規(guī)定，而且[EB/OL]指的是電子資源，不包括電子專著電子連續(xù)出版物、電子學位論文、電子專利。在編輯過程中發(fā)現(xiàn)，作者并未完全區(qū)分文件類型，或者為了省略檢索文獻出處，直接采用[EB/OL]代替其他類型電子文獻。而例8中，應該用[S/OL]。

2.標識符混用

例9：徐謙，李穎，王剛，等.基于深度學習的行人和車輛檢測[D].吉林大學學報（工學版），2019，49 （5）：1661-1667.

例10：李玉俊. 基于ZYNQ的RGB-D圖像處理系統(tǒng)設計研究[J].北京：北京航空航天大學，2019.

例9中，使用的文獻標識符為“D”，D代表學位論文，因為有的作者看到后面有大學名稱，就想當然地認為這是學位論文，實則不然。大學學報屬于期刊的一種，因此，在例9中，“[D]”應該著錄為“[J]”。在例10中，文獻標識符為“[J]”，有時候著錄為“[M]”，這都是錯誤的。有的是因為作者馬虎，不求甚解，沒有求證；有的則是因為作者覺得標識符不重要，態(tài)度上存在輕視問題。因此，例10的文獻標識符應該改為“[D]”。

（四）期卷號及起止頁

1.期卷號混淆

在編校過程中，期卷號的混淆或者遺漏較為常見。一種情況是有的有期沒卷，有的有卷無期，沒有著錄完整；另一種情況則為期卷號混淆，把期當成卷號或者把卷號當成期號。

例11：WANG H W， GU J， WANG S S. An effective intrusion detection framework based on SVM with feature augmentation[J]. Knowledge-Based Systems， 2017（136）：130-139.

（例11：王惠偉，顧潔，王珊珊，等.一種使用帶有樸素貝葉斯特征嵌入的SVM的有效入侵檢測方法[J].知識庫系統(tǒng)，2017（136）：130-139.）

例11中，（）中應該著錄文獻來源的期數(shù)，此例中（136），從編輯經(jīng)驗判斷一年中出136期的期刊，不大可能，所以判斷作者可能混淆卷數(shù)和期數(shù)，經(jīng)查，此條文獻應該出自期刊的2017年第15期，本期卷數(shù)為136，所以本條文獻的期卷號應該著錄為：“2017，136（15）：130-139”.

2.起止頁碼缺失或著錄錯誤

例12：韓華，劉婉璐，吳翎燕. 基于模體的復雜網(wǎng)絡測度量研究[J].物理學報，2013，62（16）：168904.

GB/T 7714—2015中對于參考文獻的引用類型進行了描述。3.10閱讀型參考文獻，指的是著者為了撰寫或編輯論著而閱讀過的信息資源，或供讀者進一步閱讀的信息資源。3.11引文參考文獻，指的是著者為了撰寫或者編輯論著而引用的信息資源。需要對閱讀型參考文獻和引文參考文獻進行正確區(qū)分，本文認同朱大明《閱讀型參考文獻與引文參考文獻的概念及特征》對于兩類文獻類型的區(qū)分說明對于引用型參考文獻，需要標注的是引用部分所在頁碼；對于閱讀型參考文獻，只需要標注文章起始頁或者起訖頁；當文章轉頁的時候，無需著錄轉頁碼，如引用了其信息，可以著錄轉頁碼[7-8]。經(jīng)查，例12中在文中為需要進一步查閱的信息資源，所以應該寫起訖頁，168904—168908.。

（五）其他

1. DOI號的著錄缺失

例13：秦銀雷，宋奕，童建春.淺析鼓掌預測和健康管理（PHM）技術[J/OL].[2022-10-24].http：//www. doc88.com/p-2196158627465.html.

GB/T 7714—2015較上一版標準，一個新增的規(guī)定就是數(shù)字資源需著錄數(shù)字對象唯一標識符（DOI），且是必備項目。這是為了適應網(wǎng)絡發(fā)展需要，方便作者更便捷地獲取網(wǎng)絡資源而新增的要素。以往的電子資源的連接往往不穩(wěn)定，比如出于網(wǎng)頁變化、鏈接時效等原因，很難按照原來的訪問路徑找到對應文獻信息[9]。

通常情況下，編輯部為了提高參考文獻的權威性、準確性，往往建議作者查找文獻的準確出處，采用出版物來著錄。數(shù)字對象唯一標識和書號刊號一樣具備全球性、唯一性、永久性，消除了不穩(wěn)定性隱患，使電子資源永遠可追溯，還能讓讀者直接、快速地鏈接到原文獻，了解作者的研究方向、目的及創(chuàng)新點，從而了解相關領域的研究動態(tài)[10-13]。

GB/T 7714—2015 8.7節(jié)中，規(guī)定其著錄方法為，當獲取和訪問路徑中不含DOI時，可依原文如實著錄DOI，其前置符為“.”，否則可省。所以，使用電子資源，DOI號有則必注。例13中，訪問路徑中不含有DOI，所以必須在網(wǎng)址后面增加DOI號“DOI：10.3969/ j.issn.1007-8972.2011.10.105.”。

2.多個出版單位的標注

例14：付宇涵，師麗娟，崔學民，等.中國紡織行業(yè)兩化融合發(fā)展數(shù)據(jù)地圖（2020）[R].北京：國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心，中國紡織工業(yè)聯(lián)合會，2021.

對于出版者的規(guī)定，GB/T 7714 中8.4.2.2中規(guī)定，文獻中載有多個出版者，只著錄一個或者處于先要位置的出版者。所以例14中，應該去掉“中國紡織工業(yè)聯(lián)合會”。但是也有文獻無法找到出版者，如果是中文文獻，著錄“出版者不詳”，外文文獻著錄“s.n”，并置于方括號內(nèi)。

三、準確著錄參考文獻建議

（一）端正態(tài)度，充分認識參考文獻對于學術論文的重要性

參考文獻的權威性、創(chuàng)新性在很大程度上體現(xiàn)了論文的研究脈絡和研究層次[14]，不管是作為研究背景還是論據(jù)成分，不管是直接引用還是閱讀參考，參考文獻著錄的準確性都體現(xiàn)了科技論文的創(chuàng)新性和科學性。因此，作者在寫作論文時應意識到參考文獻的重要性，做到準確引用與著錄，提升論文檢索頻率和影響力。

對于編輯來說，論文準確著錄參考文獻是出版要求，也應督促引導作者認識到參考文獻準確著錄的重要性，從而推動科技期刊出版標準化。同時，編輯應當認識到不同學科領域、不同層次期刊的科技論文對引用文獻的新近率、文獻數(shù)量、文獻類型等方面的要求存在差異[15]。朱大明提出了引用格式、引文內(nèi)容和引證作用3個參考文獻質(zhì)量鑒審的基本要素[16]。所以，對準確著錄參考文獻的要求也并非只是體例格式的規(guī)范，從文獻的準確理解、引用內(nèi)容的方式方法以及具體表述等方面，未來都需要更進一步、更深層次開展研究工作[17]。

（二）認真學習標準，在實踐中貫徹執(zhí)行

很多人認為GB/T7714—2015是推薦性標準，而不是強制性國家標準，國家并未要求一定執(zhí)行，所以覺得可以采用，也可以不采用。

2022年頒布的《國家標準化法》規(guī)定“國家鼓勵采用推薦性標準”，因此，出版實踐中應該把新標準當做質(zhì)量考核的依據(jù)，著重學習標準新增和修訂條款，并結合出版實際加以理解，且靈活運用。也有不少業(yè)界同人對新標準的運用進行解讀或者對錯例進行分析，在編校稿件的過程中遇到疑問，可以查閱相關文獻。

編輯是引導新標準實施的主要人群，還負有引導作者實施新標準的責任[18]。編輯作為標準最直接的使用者，也是標準的推廣者，應該以更專業(yè)的角度幫助作者糾正著錄上的錯誤。

四、結語

當然，以上列舉的例子是科技論文編校過程中使用頻次較高且出錯率較高的文獻著錄條款，還有一些錯例因篇幅問題未能一一列舉。CY/T 174—2019《學術出版規(guī)范 期刊學術不端行為界定》中明確規(guī)定：“不加引注或說明使用他人觀點、數(shù)據(jù)、圖片和音視頻、實驗方法都屬于學術不端行為。”這充分表明，科技論文參考文獻著錄準確，既是作者的學術素養(yǎng)，也是編輯的職業(yè)素養(yǎng)。

參考文獻對論文創(chuàng)新性、科學性和學術性的價值有不可替代的作用。未來，參考文獻的引用范式、對論文創(chuàng)新性的影響及對科技期刊的影響因子的影響都需要進一步探究。

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作者簡介 賈靜宇，編輯，研究方向：科技期刊出版。