海外承包商HSE管理審核工具的實踐應用

摘要：海外石油化工企業在增儲上產過程中存在大量的新建、改擴建項目，油氣生產區域內的施工作業危險性很大，許多現場工作往往需要依托承包商進行施工，承包商管理的效果往往決定現場HSE管理的績效。為了使承包商的管理更規范化、系統化和有效化，科學定量評估承包商HSE管理水平，采用開發的海外承包商HSE管理狀況審核工具對某工程施工承包商進行事中審核，客觀反映承包商的HSE管理現狀，準確定位承包商在HSE管理上存在的不足與缺陷，規范承包商的現場HSE管理，針對性提升HSE管理水平，最大限度減少事故發生，為同類項目的承包商HSE管理提供參考。

關鍵詞：海外承包商；HSE管理；定量審核；審核工具

0 引言

隨著“一帶一路”倡議的深入推進，我國海外項目面臨的挑戰日益增多。以石油項目為例，由于與國內工作環境差異較大，其在安全管理過程中面臨巨大挑戰，一旦發生重大事故，容易引起事態擴大，從而導致更復雜或更廣泛的問題，造成巨大的公共危害、環境破壞、經濟損失和政治影響。因此，如何提升承包商管理水平和保證海外人員安全，減少項目受所在國環境等因素的影響，增強風險防控能力，預防和減少事故事件發生，保障海外業務優質、高效、可持續發展，是我國海外石油化工企業關心的主要問題。

石油化工行業的流程錯綜復雜，在油田增儲上產過程中涉及井場建設、油/氣/水單井/集輸管道鋪設、道路建設、電力線路架設等大量新建工程施工項目，具有作業分工精細、現場承包商人員眾多、多工種同時作業甚至交叉作業且風險較高等特點。目前，國內石油企業的海外業務以中東、非洲等國家和地區為主，除了作業本身的風險外，海外項目由于所在國家和地區面臨的地質條件和所需的石油生產技術、政治環境、經濟發展水平、社會安全形勢等諸方面條件都比國內項目復雜得多，且多處于自然環境惡劣、生產條件艱苦的國家和地區，危險因素和不確定因素較多，作業中存在很多不可預測的因素且施工難度較大，大部分作業由承包商負責施工，導致現場風險不可控。承包商安全管理是企業安全管理的重要組成部分，也是管理的難點和薄弱環節。承包商承擔的作業種類繁雜，涉及很多專業性強、風險高的作業，受承包商自身安全管理能力、安全投入、人員技能素質等因素影響，承包商作業事故往往易發多發。如何對承包商進行規范化管理，是目前迫切需要解決的難題和提高承包商HSE管理水平的關鍵［1-2］。本文擬通過設計一套適用于海外承包商選擇及HSE管理的審核工具，致力于提升海外承包商HSE管理水平，通過對承包商的審核，在“資格預審—使用承包商—完工”流程中完成對承包商全流程的HSE管控［3］。

1 海外油田作業單位承包商HSE管理狀況審核工具

1.1 審核工具的理論基礎

海外油田承包商HSE管理狀況審核工具是以多年海外承包商管理經驗為基礎，參照IOGP、API及國外先進跨國石油公司等的先進承包商管理理念、方法和習慣做法，將海外石油工作的承包商管理進行量化審核。其目的在于加強對承包商在生產作業過程中的HSE管理，規范業主及承包商的HSE行為，明確雙方職責，降低事故風險，最大限度減少事故的發生，準確定位承包商在HSE管理上存在的不足與缺陷，并明確問題的嚴重程度。在此基礎上，海外石油化工企業給出審核結論并提出針對性的整改建議，通過跟蹤督查整改，顯著地促進承包商的HSE管理水平。

1.2 審核工具的設計

承包商HSE管理狀況審核工具的架構分為三個層級：第一層級為主要素，再根據主要素管理控制環節設置多個子要素作為第二層級，第三層級是在每個子要素下根據過程控制執行要點設置多個問題項，并對每個問題項給出相應的符合性判斷標準和扣分標準。可在事前、事中及事后三個階段對工程施工承包商的HSE水平進行審核管理［4］。

“事前審核”是指在合同招標階段根據發包項目的風險大小及HSE特點對投標承包商開展HSE資格預審，評估承包商的HSE管控能力，篩選有實力并能以安全環保方式完成作業的承包商，為業主正確選擇合格承包商提供參考依據。

“事中審核”是指在承包商現場開展合同內容的項目施工過程中開展HSE管理實際現狀審核，業主了解承包商HSE管理實際現狀，發現承包商單位在HSE工作方面的潛在問題，準確定位其在HSE管理上存在的不足與缺陷，查找深層次的管理原因，指導承包商提升HSE管理水平，并通過審核結果完成對承包商的分級，是業主監督承包商HSE工作是否滿足合同要求和HSE計劃的一種有效手段。

“事后審核”是指在合同結束時，對承包商完成HSE計劃既定目標的情況進行審核。該審核有助于了解承包商全過程的HSE績效并對承包商做出客觀評價，是合同付款的依據之一，也是下次能否入選合格承包商的依據之一。

1.3 事中審核各要素打分和審核等級劃分

海外承包商HSE管理狀況審核工具中的事中審核涉及的主要要素有7項，次級要素有28項，設置問題項123項。其中，事中審核打分表見表1。

該HSE審核方法采用得分率法進行計分統計，簡單易用，公式如下

D=X1+X2+…+X28Y1+Y2+…+Y28×100%

式中，D為得分率；X為項目要素實際得分；Y為項目要素應得分，為項目要素標準賦分減去不涉及要素賦分之后的分數。不同的工程項目可能有不同的不涉及項。

為更好地體現各要素得分率情況，使用主要要素得分率示意圖，如圖1所示，可以明晰標明各要素的得分率情況，方便快速地找出承包商HSE管理的薄弱項和短板［5］。

1.4 事中審核發現問題的風險程度分類標準

審核組通過現場詢問、資料查閱、作業現場檢查等方式開展審核工作，事中審核發現的問題依據問題的嚴重程度和可能造成的后果分為關鍵問題、主要問題和一般問題三類。

（1）關鍵問題。嚴重程度較高，可以認為與HSE管理體系標準要求嚴重不符合或有較大的差距事實，可能導致HSE管理體系出現系統性失效，或對產品質量或客戶的利益有重大影響，或造成嚴重后果，或違背有關法律法規要求，必須限期整改，整改后可以接受；或通過控制措施和提高關注度，整改后能夠接受。

（2）主要問題。嚴重程度一般，可以認為是與HSE管理體系標準要求一般不符合，但不影響HSE管理體系的正常運行，不會對客戶利益或產品質量造成嚴重影響，不導致違反法律法規的要求，限期能夠完成整改，整改后可以接受。

（3）一般問題。嚴重程度一般，可以認為是與HSE管理體系標準要求輕微不符合，造成的后果輕微，可以延長整改期限，整改后可以接受。

2 案例分析

2.1 背景概述

本文選擇的海外石油化工企業工程施工項目位于中東區域，在中資企業參與油田建設后，產量穩步提升，但近些年受制于原基礎設施的限制及隨著油氣生產與處理任務量的增加，老舊設備設施超期服役需要改建，油田配套的脫氣站、終端處理廠、水處理廠、注水系統和電廠需要進一步新建或擴建，油田內還存在大量的工程施工項目。為實現油田的進一步增儲上產目標，陸續進行新井場、集輸/單井管線、辦公樓、倉庫、道路和涵洞、電廠、天然氣處理廠、電力線路架設等的新建項目；脫氣站、水廠、加油站等的擴建項目。截至2020年年底，油田、原油處理處理廠提升至25萬桶/d的處理量，建成了15億m3/a的天然氣處理廠、730萬t級的水處理廠、總裝機容量為120MW的電廠。

目前，該油田內有較大的工程建設施工作業量，施工作業的施工主體是承包商。油田作業承包商種類較多，有中方承包商、國際承包商和本地承包商。工程作業承包商有32家，有總包商和分包商。進場施工人員1500余人。承包商在作業現場從事井場、管線等項目的設計、土建施工、安裝施工、調試等不同種類的服務作業，各承包商的HSE管理能力良莠不齊，不同承包商員工的HSE水平也參差不齊，多數作業是在有油氣等危險因素的環境中施工，風險較高，一旦管理稍有疏忽，就有可能導致事故發生。

在作業方面，油氣生產場站內邊生產邊施工安全風險較高，涉及大量的高風險作業，如雷區作業、大型起重吊裝及安裝作業、深基坑開挖作業、模板工程及支撐作業、受限空間作業、腳手架搭設及拆卸作業等，且存在交叉作業。施工作業還具有點多、線長、面廣、分散等特點，且隨著外圍作業點的增加，外圍安全防控風險隨之增加，進一步攤薄了承包商的HSE管理力量。

2.2 海外承包商HSE管理審核工具事中審核模塊概述

海外承包商HSE管理審核工具的事中審核模塊包括8個一級要素（領導責任和承諾、HSE方針、策劃、組織機構、資源和文件、實施和運行、檢查、管理評審）；在一級要素下設32個二級要素（責任、承諾、安全文化建設、危害因素辨識、風險評估和風險控制、法律法規和其他要求、目標和指標、方案、組織機構和職責、HSE管理者代表、資源、能力和培訓、溝通、參與和協商、文件、文件控制、設施完整性、承包商和供應商管理、社區和公共關系、作業許可、運行控制、變更管理、應急管理、監督檢查和業績考核、不符合、糾正措施和預防措施、事故報告、調查和處理、記錄控制、內部審核、管理評審、持續改進），32個二級要素下共設123個細條款。

2.3 應用實踐

2019年以來，通過采用開發的海外承包商HSE管理審核狀況審核工具對現場32家主要工程建設施工項目的承包商開展21次事中審核，通過審核全面了解了各承包商的HSE管理現狀和管理水平，找出了HSE管理和現場執行過程中存在的各項問題，對各項問題根據嚴重程度進行分類并給出整改意見，準確定位了承包商在HSE管理上的系統性和深層次的原因，綜合審核各發現及得分率情況對承包商給出審核結論和改進建議。例如，在海外本地承包商審核中普遍發現其HSE體系制度缺失、安全投入不足、管理層對安全不夠重視、人員意識和技能不足、培訓流于形式、機器具設備缺陷多且維護保養不到位、現場管理水平低、風險辨識與控制措施不到位等問題；在海外中方承包商審核中普遍發現其制度執行“兩張皮”、培訓宣貫不到位、分包商管理不到位、監管不到位等問題，通過審核結果對承包商實行分級管理，審核報告給承包商HSE管理提升指明了方向路徑和明確了重點，采取相應的風險管控措施，大幅提升了對承包商的安全管理水平，并在2021年進行了新一輪的審核評分，發現承包商得分有明顯上升，見表3。

承包商根據審核報告給出的結論和建議，對提出的不符合項開展有針對性的整改后，事故明顯減少，承包商的HSE績效得到了顯著提升。這證明，通過運用海外承包商HSE管理審核工具對工程施工承包商開展事中評估對于提升對承包商的HSE管理能力和水平具有顯著的作用。該成功經驗可為同類海外項目承包商管理提供參考。

3 結語

本文以海外工程建設施工項目承包商事中管理為例，系統闡述了海外承包商HSE管理狀況審核工具在石油化工企業工程建設項目工程項目承包商HSE管理事中審核中的應用，準確發現了建設工程項目承包商在施工過程中HSE管理存在的問題，為承包商整改指明了方向、提供了依據，提升了承包商的HSE管理能力水平，實現了工程建設項目承包商HSE管理在事中階段的規范化、系統化和有效化。通過該事中審核過程，獲得如下結論：

（1）通過海外承包商HSE管理審核工具定量分析審核了建設工程項目承包商在事中階段HSE管理存在的問題及嚴重程度，實現了對承包商HSE管理在事中階段的規范化、系統化和有效化管理，較好地解決了難以準確定位承包商HSE管理關鍵問題的難題。

（2）海外承包商HSE管理審核工具還可以依據審核發現的不符合項制定相應的糾正和預防控制措施，此次脫氣站建設施工承包商根據事中審核結果制定了整改措施并進行了整改，后期承包商的HSE績效有了顯著提高，減少了安全事故。該成功經驗可為同類海外建設工程施工承包商的HSE管理提供參考。

參考文獻

［1］杜俊杰.石化建設項目承包商HSE管理探討［J］.化工管理，2015（1）：122.

［2］孫芹.海外項目HSE管理差異分析與運行評估方法研究［D］.北京：中國石油大學，2019.

［3］周晶科.項目總承包商HSE評估管理工具在LNG項目的評估應用［J］.化工管理，2021（5）：3-4.

［4］王鵬.我國企業承包商安全管理方案設計［D］.北京：中國地質大學（北京），2012.

［5］齊金酈，趙奇志，閆吉森，等.殼牌公司HSE審核實踐［J］.中國安全生產科學技術，2012（8）：18-22.

PMT

收稿日期：2022-11-28

作者簡介：

楊月明（1983—），男，安全工程師，研究方向：海外油田HSE管理、咨詢、評價。

魏可可（1994—），男，研究方向：海外油田開發與生產的安全管理、石油HSE咨詢評價。