中小企業高價值專利培育實踐研究

摘要： 知識產權高質量發展觀是指導當前企業在專利管理工作中的主要方針，而高價值專利的培育是專利高質量發展的最主要體現。文章梳理了高價值專利的含義，并與中小企業實際相契合，界定了中小企業高價值專利的內涵，提出中小企業要注重專利實用性，將能轉化、有效益作為高價值專利的主要特征和管控點，并以此推動中小企業的專利工作由事務型向管理型轉變；同時，結合時代發展背景和培育實踐，探討了現階段中小企業在高價值專利培育中需要關注和注意的問題，并給出了相應建議，以期為中小企業專利高質量發展做有益參考。

關鍵詞：高價值專利；高質量發展；專利轉化；專利管理；中小企業

中圖分類號：G306" 文獻標志碼：A

0引言

創新是企業發展的內在核心動力，作為重要的技術載體，專利是重要的表現成果，是企業的重要經濟資源和核心競爭力。

黨的十九大以來，高質量的知識產權發展觀作為我國在社會實踐中做出的重大理論探索和創新，是具有中國特色的高質量發展觀，隨著一系列重要政策文件的頒發，知識產權強國之路支撐中國特色社會主義現代化強國建設成為國家發展戰略［1-2］。2021年9月，中共中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》對知識產權強國建設作出整體部署；10月，國務院印發《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，科學謀劃了“十四五”期間的知識產權工作。隨后國家知識產權局、各省、市、自治區的政策規劃接踵發布，這其中培育高質量專利、培育高價值專利成為重要發展方向，這些政策規劃已成為指導當前企業在專利管理工作中的主要方針。

中小企業作為市場創新的重要組分，有責任有義務踐行知識產權高質量發展觀，也是實現企業高質量發展的重要方式方法。由于企業本身性質和特點，在踐行知識產權高質量發展，特別是培育高價值專利上還處于探索過程，本文嘗試就高價值專利培育中的認知、實踐和管理等方面進行闡述，以期對專利保護工作有所助益。

1高價值專利的理解和認知

1.1高價值專利的定義及產生背景

我國專利申請數量從2008年開始爆發式增長，且自2011年開始連續穩居世界第1，PCT國際專利申請量從2019年超越美國后亦穩居世界第1。截至2022年年底，我國發明專利有效量為421.2萬件，位居世界第1，已成為名副其實的專利大國。在專利數量高速增加的同時，我國專利“大而不強、多而不優”的問題日漸暴露和凸顯，并且由非市場因素等原因產生的“垃圾專利”問題也曾成為一種時代現象［3］。在這些背景和國家實施高質量發展的新征程基礎上，知識產權工作開始從追求數量向提高質量轉變，專利高質量發展、高價值專利培育成為新的知識產權工作的重點。

“高價值專利”一詞最早提出于2008年［4］，但其內涵及意義則是在高質量發展觀的時代背景下逐漸完善和發展起來的，特別是近幾年其意義及內涵逐漸清晰和明確，即不僅要滿足專利本身的高質量（創新水平高、權利穩定等），更要體現其經濟價值特征。近期，在社會統計、學界研討、地方標準等不同層面都給出了高價值（發明）專利內涵的定義或解釋（見表1）［5-10］。

通過不同層面對高價值專利的定義可知，高價值專利一般要具有起點高、要求高、內涵豐富、多維度等特點，并且將實現高經濟價值和重大貢獻作為重要的依據。值得一提的是，在社會統計中高價值專利只統計發明專利，這與重視發明專利的導向基本一致，也是由于發明專利與實用新型專利本身審查方式和創造性高低的差距導致的，如此設置雖具有可操作性強、便于量化、方便統計等優點，但會誤判或丟失部分高價值專利，而這對于非戰略性新興產業的眾多中小企業可能是比較難達到的標準。因此對于中小企業，應該結合自身實際發展情況和政策環境與上述高價值專利的內涵進行契合，定義出企業自己的高價值專利的基本要素和維度。

1.2中小企業高價值專利培育的環境和內涵

高價值專利已經成為國家和企業創新發展的重要武器，培育高價值專利是我國從專利大國走向專利強國的必然過程，是高質量發展的具體體現。目前政策環境下，專利申請正回歸其本意。2021年2月，國家知識產權局制定《關于規范申請專利行為的辦法》，堅決打擊各類非正常申請專利行為，實施當年通報非正常專利申請81.5萬件，且撤回率達97%。目前，各級政府對企業專利申請或授權的激勵逐漸壓縮或減少，很多地方已取消了發明專利授權后的補助，2022年發布的《關于持續嚴格規范專利申請行為的通知》中除持續高壓打擊非正常申請之外，還提到要逐步減少對專利授權的各類財政性資助，在2025年以前全部取消。但國家著重加大了對“專精特新”企業的扶持，加大了對“高價值專利培育項目”的扶持，并加強完善知識產權法庭，推進其他強化知識產權保護力度的相關舉措。這都起到了正本清源和促進知識產權良性發展的作用，因此對于中小企業，特別是科技型企業，目前是培育高價值專利難得的歷史機遇期，是促進企業創新發展、實現高質量發展的重要歷史機遇期。

發展是企業的第一要務，讓專利產生實際效益，特別是直接的經濟效益是中小企業在專利申請中的內在動力，但很多中小企業的知識產權管理工作一般僅表現為事務型工作，如僅利用知識產權進行各類資質申報、評獎、宣傳等活動的被動要求［11］，專利的直接經濟效益未能有效體現。專利產生經濟效益最直接和最主要的方式就是轉化運用，因此將專利轉化運用，實現降本增效或直接的經濟收入不僅是中小企業申報專利的重要目標和抓手，也應該是中小企業高價值專利培育工作的主要落腳點，并可以此推動專利的質量管理，完善企業內部高價值專利的內涵。黨的二十大報告中專門提及企業要提高科技成果轉化和產業化水平。2022年12月，教育部等三部門在聯合組織開展的“百校千項”高價值專利培育轉化行動中明確表示，要堅決樹立申請專利主要為了轉化和產業化的鮮明政策導向。企業作為市場和創新主體，是轉化應用的主陣地，因此中小企業一定要對申請專利的目的有更加清晰的認知，并且專利轉化運用還可以提升公司整體的知識產權管理水平，進而將知識產權融入企業研發、生產、銷售等環節，使其在企業經營和發展中發揮重要作用，將知識產權工作推入更高的管理型水平，進而促進企業專利戰略的形成。

綜上，對于中小企業的高價值專利的內涵，應該以轉化運用為目的和導向，強化對專利或專利組合技術的經濟價值和專利“實用性”的核定，以此完成的能為企業實現一定經濟價值且權利穩定的專利或專利組合。

2高價值專利培育實踐的問題和建議

專利管理工作是一項系統性的工作，涉及各個組織層面，如企業的戰略、技術、人力、市場、研發、法務、運營等，并且還需要政府、服務單位，甚至協助單位的共同努力。而高價值專利既要保證其技術質量、權利穩定，還要實現經濟價值，更需要后期的優化、轉化、推廣，對公司的專利管理提出了更高要求。

對企業的專利管理，有學者從專利布局、失效專利管理等不同層面進行過研究，對高價值專利培育也已有所涉及，如黃濤等［12］、齊立文等［13］、胡海國等［14］介紹了高價值專利從專利規劃到授權的各階段管理情況，還有部分學者從高校專利質量提升、運用轉化、申請前評估等方面進行了相關研究［15-16］，以上研究對企業高價值專利的培育都有很好的參考價值。本文以中小企業高價值專利內涵以及培育實踐，探討高價值專利培育中應該特別需要關注和注意的問題，并提出對應策略。

2.1中小企業高價值專利培育面臨的主要問題

如前所述，很多中小企業在以往的專利申請中主要表現為事務型工作，專利轉化和應用較低，并且中小企業具有規模相對較小，技術力量、資金力量薄弱等實際問題。在高質量發展的新時代背景下，高價值專利培育正逐漸成為知識產權管理的重要工作。目前，中小企業在高價值專利培育中仍處于探索階段，根據已有管理實踐，中小企業在“高價值專利培育”工作中主要面臨如下問題：對高價值專利內涵的理解仍十分欠缺；現有專利審核政策和高價值專利培育中專利申請策略有待優化和完善；對專利申請和研發之間的關系認識不清晰；專利布局意識、專利信息利用意識薄弱；專利激勵政策不健全，不重視兩酬激勵；不同專業之間配合和合作偏弱；對申請專利或技術秘密的處理定位不清晰；人才欠缺、制度不完善。

2.2中小企業高價值專利培育的建議

以上問題并不是孤立的，相互之間聯系緊密，是培育高價值專利中存在的思想或方法問題。在專利管理工作的基礎上，處理好這些問題一定可以對高價值專利的培育起到良好的促進作用。

2.2.1深刻理解高價值專利的內涵

在知識產權高質量發展的新時代要求下，對高價值專利的清晰認知和深刻理解是進行高價值專利培育的重要思想前提，這種理解不僅包括企業技術人員，更要包括企業管理層和高層。本文界定了中小企業高價值專利的含義，為充分了解和學習提供了重要參考，要深刻理解高價值專利的落腳點是能轉化、有效益，如此高價值專利培育工作才能進入正軌，專利管理工作才能融入企業發展的戰略高度，助力企業的高質量發展。

2.2.2尋求適合的高價值專利申請策略

“十四五”規劃中首次將“每萬人口高價值發明專利擁有量”納入經濟社會發展主要指標，社會統計中高價值專利也專指發明專利，這種導向利于激勵更高程度的創新活動。但中小企業研發能力和投入以及人力資源相對薄弱，中小企業要結合實際，落實好專利技術能轉化、有效益的策略，平衡好公司需求和政策導向，不宜過度追求申請發明專利。

歷年公布的發明專利授權率僅為40%左右，對于某些行業或企業授權率可能更低，因此耗費大量人力物力申請的專利會有大部分得不到授權而變成公開技術，這將是很大的損失，甚至會造成企業發展戰略上的失誤。根據歷年專利轉化數據，實用新型專利的轉化率一直高于發明專利，且方法類發明專利也一直存在取證難、維權難等問題，是其不利于保護技術成果的一面。在實用新型專利審查方面，自2023年將引入明顯創造性審查，授權專利穩定性將增強。同時，實用新型專利還具有授權快、權利穩定、維護費低、審查過程保密等優點，也是專利布局的重要形式。企業在專利申請管理中，加強質量控制，是可以保證實用新型專利質量的［17］。在以能轉化、有效益的高價值理論指導和管控下，實用新型專利是具有和發明專利比肩的作用及地位的，而同日申報制度對一些專利也可起到保證專利權、維護公司權益的作用。因此，要平衡好發明專利和實用新型專利的申請，不盲從，尋求適合企業發展的專利申請策略。

2.2.3正確理解專利和研發的關系

一般來講，專利是在企業研發過程中產生的技術成果。但從專利申請來講，其基礎不是技術方案已經完成，甚至轉化為產品投入市場，而是只要有技術想法或初步方案就可以撰寫和申請。中小企業由于研發力量相對薄弱，該形式對于充分利用人力資源、鼓勵創新是十分有益的。因此，對于中小企業，專利與研發是相互包含的，將非研發產生的專利進行優化和轉化，亦可以促進研發，且該形式具有節約資金、針對性強、實用性強等特點，是值得大力推廣和實踐的，也是職工積極創新的重要成果體現，對于提升企業創新氛圍、促進企業發展具有重要意義。

2.2.4利用好專利信息，強化專利布局意識

專利文獻是一種極其有效的科技信息源［18］。據世界知識產權組織統計，專利文獻記載了人類90%以上的新技術信息，80%的發明創造僅在專利文獻中記載，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業研發工作平均縮短60%的技術研發周期。實踐中很多中小企業技術人員在進行研發立項或撰寫專利時對專利文獻的檢索十分欠缺，導致很多專利特別是實用新型專利穩定性降低。因此在高價值專利培育的管理中，中小企業要以“專精特新作”為成長立足點，既要充分了解行業技術發展，又要結合企業自身實際特點，利用好專利信息。

發揮好一線職工的技術資源是中小企業充分發揮人力資源和產生專利或高價值專利的重要途徑與布局方式。很多中小企業有設計、研發、工程一體的技術組織，或者是生產營銷一體化的運營模式。在有限的研發經費投入下，充分激發和發揮一線職工的創新能力是必要且有效的，一線技術職工是接觸企業產品或實施企業技術最多的人，最容易發現問題，以問題為導向是進行技術創新的重要方式，也可以發現和培養創新人才，有效解決人力困境。公司的研發部門既要承擔起歸納整理一線的技術創新成果的責任，又要學習和強化專利布局能力，特別是對高價值專利的布局能力，然后以公司的技術骨干作為技術提升和技術審查人員，完成公司的戰略布局。隨著一線技術的改進和提升以及高價值專利的產生，企業的核心競爭力一定可以穩步提高。

2.2.5強化高價值專利一獎兩酬的落實

專利是公司的重要無形資產，但在專利申報、維護以及代理服務機構（如有）、授權激勵等方面都需要支付費用，如果專利不能發揮其效益特別是經濟效益，只體現為數量，那么其價值對企業可能會表現為一種負擔，而發明人也僅以拿到授權激勵為目標，如此會導致劣幣驅逐良幣的發生，進入惡性循環。在當下內外有利環境下，培育高價值專利已成為促進企業高質量發展的重要途徑，也是讓無形資產實現收益的起點，在這一過程中落實和處理好“一獎兩酬”的激勵政策對企業知識產權高質量發展可以起到良好的促進作用。高價值專利因其能轉化，有效益的特點，決定了“兩酬”的效益對發明人來說才是最大的激勵，因此在相關法律框架下，企業調整專利激勵政策，實施“一獎”低激勵、分級獎勵，重獎“兩酬”激勵的策略是科學和必要的，這樣發明人和企業才有共同的志向推動專利轉化，以獲取經濟效益和分配效益。在這樣的策略下也可以帶動企業全體職工創新的積極性，形成促進高價值專利培育的示范效應和直接動力。

2.2.6強化多專業之間的有力配合

專利是集技術、法律、經濟為一體的文件，有其特定的行文格式，需要多專業的配合。企業要注重培養具有良好溝通能力、統籌管理能力和布局思維的技術人員，要充分利用好代理機構在專利布局、信息檢索、權利要求等方面的協助功能。除此之外，對于不同行業來說，多專業配合已經成為普遍現象，特別是隨著信息化、自動化等技術的普遍應用，企業或行業本身的理論或技術問題可能在其他專業或行業的協助下會得到很好的解決，因此整合不同專業、不同行業的技術資源對于解決企業技術問題，培育高價值專利也應高度重視。

2.2.7正確處理專利和技術秘密的關系

專利屬于知識產權的一種，而技術秘密屬于商業秘密。專利和技術秘密既有本質區別，也可以相互包含，二者對企業技術保護都具有十分重要的作用，不少企業側重專利的申請但技術秘密保護意識薄弱，在市場中是容易被競爭對手利用專利信息識別和攻破的。實踐中要利用好專利和技術秘密特點，將二者結合起來共同保護好企業的技術。簡而言之，專利是公開保護，而技術秘密則是秘密保護。實踐中可以將技術秘密融入專利中，如某技術需要在一定條件下才能完成，但最適條件作為技術秘密便可包含其中，即可以起到雙向保護的作用；但企業掌握的某技術秘密隨著時間的推移也可能被其他企業掌握，此時就需要提前將技術秘密申請為專利，以公開換取保護。容易通過反向工程破解的技術或簡單而又有良好效益的技術都宜以專利進行保護，反之則以技術秘密保護。

2.2.8制度和人才先行

抓住發展機遇期培育高價值專利是十分緊迫和重要的，該工作的順利推動需要一定的專業人員和良好的管理制度。目前，很多中小企業只是在研發部門設置專員，這是遠遠不夠的。在實際操作中，可以培養公司具有較高創新能力的一線職工和公司技術骨干等作為高價值專利培育的儲備人才，并進行統籌培訓。作為一項系統工程，高價值專利在培育過程中需要高層次和更多部門甚至外力的協助，因此專利管理相關制度必須盡快完善起來，以做到依制而行和有的放矢。該制度中除包含上述問題或注意點的具體章節或措施外，還需要根據企業實際強化專利質量管理、增加申請前評估工作和專利轉化的具體實施方案等內容，發布的相關工作規范、指南等都具很好的借鑒意義［9-10，19］。同時，企業也需要在實施過程中給予更多柔性調整，經過若干高價值專利的培育并實施轉化后再適時修訂，最終形成適合企業發展的高價值專利培育制度。

3結語

在知識產權高質量發展觀的指導下，培育高價值專利已成為企業發展的重要武器和踐行高質量發展的重要舉措，將專利能轉化、有效益作為高價值專利重要的特點是符合中小企業的實際情況的。目前，隨著一系列高價值專利培育的具體政策、規范、指南的發布，高價值專利培育工作已進入快車道，中小企業要有緊迫感，抓住機遇期，在充分理解高價值專利內涵的基礎上結合企業實際情況，實施培育高價值專利，并需要為高價值專利的轉化和應用提供良好條件，使高價值專利產生經濟效益，促進企業的高質量發展。

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（編輯編輯姚鑫）

Research on the practice of cultivating high-value patents for"small and medium-sized enterprises

Duan" Changbing， Jiang" Zhen， Shen" Gang， Wan" Bin

（Wuhan Zhongke Aquatic Ecological Environment Co.， Ltd.， Wuhan 430071，China）

Abstract： The concept of intellectual property right high-quality development is a major guideline for enterprises to manage their patents， and the cultivation of high-value patents can fully reflect the high-quality development. This paper analyzed the meaning of high-value patents， and in view of the practicalities of small and medium-sized enterprises （SME）， defined the connotation of high-value patents owned by SMEs and pointed out that SMEs should stress the practicability of patents by regarding patent commercialization and benefit as major characteristics and control points of high-value patents， so as to shift their focus from patent transactions to patent management; additionally， in view of current development background and cultivation practice， the paper researched some problems for SMEs to consider in their cultivation of high-value patents and then proposed relevant solutions， so as to guide their high-quality development of patents.

Key words： high-value patent; high-quality development; patent commercialization; patent management; small and medium-sized enterprise