生態(tài)倫理視閾下河道水系污染治理的困境及優(yōu)化路徑研究

摘要：水是江蘇最大的特色和優(yōu)勢，但隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的快速推進(jìn)，河湖水域侵占、環(huán)境雜亂、水質(zhì)污染、生態(tài)退化等問題日益凸顯。文章基于生態(tài)倫理的視角，分析河道水系污染治理中的問題及困境，從決策、激勵(lì)及氛圍三方面構(gòu)建河道水系污染治理的優(yōu)化路徑，把生態(tài)倫理理念和原則轉(zhuǎn)變成可以有效貫徹實(shí)施的工作規(guī)范和行為準(zhǔn)則，綜合河道水系的社會(huì)性和經(jīng)濟(jì)性，實(shí)現(xiàn)河道水系的價(jià)值最大化目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：生態(tài)倫理；河道水系；污染治理；困境；路徑

中圖分類號(hào)：X522 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

針對(duì)我國日益凸顯的生態(tài)環(huán)境問題，黨的十七大報(bào)告、十七屆四中和五中全會(huì)、十八大報(bào)告，均將生態(tài)文明建設(shè)戰(zhàn)略部署納入中國特色社會(huì)主義事業(yè)五位一體總體布局；黨的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記提出“人與自然和諧共生”思想；2014年12月習(xí)近平總書記調(diào)研江蘇時(shí)強(qiáng)調(diào)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，提高生態(tài)文明水平，是轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、上臺(tái)階、建設(shè)新江蘇的重要內(nèi)容。

水是生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基。黨中央國務(wù)院高度重視河湖管理保護(hù)工作，國務(wù)院《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》明確提出“到2030年，城市建成區(qū)黑臭水體得到消除”^[1]；江蘇省積極響應(yīng)，頒布實(shí)施《江蘇省“263”行動(dòng)計(jì)劃》《江蘇省河道管理?xiàng)l例》及《江蘇省生態(tài)河湖行動(dòng)計(jì)劃（2017—2020年）》。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，水源之危是生存環(huán)境之危、民族存亡之危。江蘇河道水系治理過程中，污染問題始終存在，成效亟待提高。

1 江蘇河道水系污染治理的困境分析

江蘇是長三角流域經(jīng)濟(jì)大省、著名水鄉(xiāng)，近年來的河道水系生態(tài)問題正成為全省建成小康社會(huì)的突出短板：省內(nèi)河道污染物排放問題突出，1/3以上的水體受到污染，總體為Ⅲ類水（占70%），Ⅱ類水僅占15%，超出水域生態(tài)承載力；全省共計(jì)239條河道藏污納垢，成為亟須整治的黑臭河道。

《江蘇省河道管理?xiàng)l例》明確了河道管理?xiàng)l例，但在實(shí)際治理工作中涉及利益相關(guān)者的諸多問題，除技術(shù)問題外，“‘經(jīng)濟(jì)人’問題”是影響污染治理工作成效的關(guān)鍵。

1.1 河道水系污染治理中的“經(jīng)濟(jì)人”問題

依據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”心理，“遵循規(guī)范，能獲得多少好處？違背規(guī)則，將得到多大的壞處？” 現(xiàn)實(shí)情況下，存在“違法成本低，守法成本高”的怪圈，影響河道水系生態(tài)治理的長效性，影響河道水系利益相關(guān)者的利益實(shí)現(xiàn)，影響著河道水系的可持續(xù)發(fā)展，影響著河道水系生態(tài)倫理責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。

1.1.1 河道水系違法排放單位及個(gè)人的 “經(jīng)濟(jì)人”問題

河道水系治理中，持續(xù)存在污染物違法違規(guī)傾倒問題，導(dǎo)致如下后果：（1）部分企業(yè)違法裝運(yùn)工業(yè)廢水偷排河道，致使河道重金屬污染嚴(yán)重^[2]；（2）生活污水排放量的增加導(dǎo)致河流氮、磷污染非常嚴(yán)重，河水富營養(yǎng)化程度超標(biāo)^[3]；（3）固體垃圾（建筑垃圾、生活垃圾）的隨意傾倒，河底淤泥填高，枯水期水脈切斷，致使河道不暢，自凈能力降低^[4]。

1.1.2 河道水系生態(tài)治理管理者的“經(jīng)濟(jì)人”問題

河長制是我國河道水系生態(tài)治理的重要舉措，并且江蘇省是河長制的發(fā)源地，理論上實(shí)現(xiàn)了矩陣式管理模式，規(guī)避界面管理問題，但從該舉措的實(shí)際治理成效角度，河長制仍然亟須完善：（1）部分河道水系管理者的生態(tài)責(zé)任意識(shí)淡薄，巡河工作表面化、形式化；（2）治理決策時(shí)協(xié)同性不夠；（3）河道治理工程運(yùn)行階段的跟蹤考核機(jī)制不健全；（4）重建設(shè)輕管理，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治；（5）“人情觀”導(dǎo)致的執(zhí)法不力問題。

1.2 河道水系污染治理中的困境分析

1.2.1 河道水系可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與“違法傾倒經(jīng)濟(jì)人”利益之間沖突

河道水系的建設(shè)、整治及運(yùn)行的全生命周期中，國家及地方主管部門的宗旨是河道水系的可持續(xù)性、生態(tài)性；而部分工業(yè)企業(yè)、建筑企業(yè)、周邊居民，更多考慮自身利益最大化，當(dāng)違法傾倒成本低于守法成本時(shí)，這一沖突始終存在。

1.2.2 河道水系決策參與主體的角色沖突與責(zé)任矛盾

面臨河道水系治理決策時(shí)，代表各部門參與決策的各方負(fù)責(zé)人常常存在著角色上的沖突和矛盾，從而影響其在決策時(shí)的態(tài)度和行為：（1）是河長辦公室成員，應(yīng)該服從河長制度管理；（2）編制上隸屬于各職能部門，應(yīng)該顧及所屬單位的工作利益；（3）本身肩負(fù)著職業(yè)責(zé)任，應(yīng)該遵從職業(yè)道德或職業(yè)良知。

在河道治理實(shí)踐中，當(dāng)一項(xiàng)決策在上述3個(gè)方面無法一致時(shí)，參與決策的個(gè)體處于兩難境地。由角色矛盾繼而導(dǎo)致責(zé)任矛盾，往往通過推諉和回避的不作為或不積極態(tài)度來逃避決策責(zé)任。

1.2.3 河長制度中責(zé)任權(quán)利不對(duì)等產(chǎn)生的矛盾與沖突

理論上，河長制是“一把手”工程，河長辦公室應(yīng)該承擔(dān)河道水系生態(tài)治理的主要責(zé)任和任務(wù)，行使治理過程中的最高權(quán)力；實(shí)踐中，目前相關(guān)的制度亟須完善，河長們的執(zhí)法權(quán)力、執(zhí)法力度無法充分發(fā)揮，影響河長辦公室的工作熱情和工作成效。

2 河道水系價(jià)值最大化目標(biāo)界定

水是生態(tài)環(huán)境的控制性要素，河湖是水資源的載體，河道水系關(guān)系著社會(huì)的利益和自然界的利益，承載著社會(huì)責(zé)任和歷史使命。因此，必須明確河道水系應(yīng)遵循的價(jià)值目標(biāo)，以此明確及優(yōu)化河道水系的治理路徑。

本文認(rèn)為，河道水系價(jià)值最大化，是以河道水系與各利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)一致、河道水系的可持續(xù)發(fā)展為核心，以河道水系運(yùn)行及管理決策的科學(xué)性和利益相關(guān)者協(xié)調(diào)性為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)河道水系的經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化、社會(huì)價(jià)值最大化及生態(tài)價(jià)值最大化目標(biāo)的、具有統(tǒng)一性、層次性與多元性的目標(biāo)系統(tǒng)（見圖1）。

3 生態(tài)倫理視閾下江蘇河道水系污染治理的優(yōu)化路徑分析

江蘇地處長江、淮河流域下游，河湖眾多，水網(wǎng)密布，河道水系治理任務(wù)突出而重要。《江蘇省生態(tài)河湖行動(dòng)計(jì)劃（2017—2020年）》中明確，要實(shí)現(xiàn)“水安全有效保障、水資源永續(xù)利用、水環(huán)境整潔優(yōu)美、水生態(tài)系統(tǒng)健康、水文化傳承弘揚(yáng)”的河道水系治理目標(biāo)，展現(xiàn)“河通水暢、江淮安瀾，水清岸綠、生物多樣、人水和諧、景美文昌”的愿景，努力建成美麗中國的江蘇樣板。因此，生態(tài)倫理視閾下，在河道水系全生命周期各階段，針對(duì)污染治理中的困境問題，應(yīng)該不斷尋求和完善管理路徑，引導(dǎo)相關(guān)主體由“經(jīng)濟(jì)人”向“生態(tài)人”轉(zhuǎn)變，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)河道水系的價(jià)值最大化目標(biāo)。

本文提出，生態(tài)倫理視閾下江蘇河道水系污染治理的優(yōu)化路徑由三方面構(gòu)成：決策路徑、激勵(lì)路徑及氛圍路徑。決策路徑是核心和根本；激勵(lì)路徑是方法和手段；氛圍為實(shí)現(xiàn)決策和激勵(lì)提供積極的環(huán)境。

3.1 生態(tài)倫理視閾下江蘇河道水系污染治理的決策路徑分析

河道水系的生態(tài)治理中，需要依據(jù)“一河一策”制度，在履職決策過程中遵循的路徑如下。

3.1.1 應(yīng)遵循的決策原則

（1）明確決策基本原則：應(yīng)以生態(tài)承載力限度為前提，以河道水系價(jià)值最大化目標(biāo)為根本。

（2）明確決策的參與主體：作為河道水系污染治理的核心主體，河長面臨決策問題時(shí)，需要明確決策的民主性，協(xié)同規(guī)劃、檢測、執(zhí)法與調(diào)度等部門，完善和加強(qiáng)河道水系的群決策機(jī)制。

（3）結(jié)合循數(shù)決策方法：實(shí)際工作中，相當(dāng)數(shù)量的決策者依然沿襲“拍腦袋”決策方法，完全依靠經(jīng)驗(yàn)、推斷予以決策，影響決策的客觀性。在目前這樣的數(shù)據(jù)時(shí)代，借助數(shù)據(jù)方法，使“經(jīng)驗(yàn)決策”轉(zhuǎn)為“數(shù)據(jù)決策”。

3.1.2 重大決策的生態(tài)責(zé)任實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)

面臨重大決策時(shí)，在對(duì)決策方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、技術(shù)評(píng)價(jià)之前，按照一定的程序和方法，測定決策方案生態(tài)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)程度，據(jù)以判斷方案的可行性。具體的思路和方法為：構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；根據(jù)熵的概念和性質(zhì)，運(yùn)用熵權(quán)系數(shù)法，建立基于熵的決策評(píng)價(jià)模型，通過評(píng)價(jià)指標(biāo)樣本自身的相關(guān)關(guān)系和變異程度確定各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，對(duì)各備選方案進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序；運(yùn)用格貼近度概念，度量兩個(gè)模糊集之間的貼近程度，計(jì)算優(yōu)選方案的格貼近度，判斷優(yōu)選方案生態(tài)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)程度。本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型具體內(nèi)容如下。

（1）基于熵的群決策生態(tài)責(zé)任實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)模型構(gòu)建。熵權(quán)系數(shù)法應(yīng)用于群決策生態(tài)責(zé)任實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià)過程時(shí)，是把備選方案的客觀信息和決策者的主觀判斷信息進(jìn)行量化和綜合，建立基于熵的群決策評(píng)價(jià)模型，賦予各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，求得各備選方案的判別值，為多目標(biāo)決策提供依據(jù)，具體步驟如下。

假設(shè)面臨一個(gè)多目標(biāo)決策問題，評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的矩陣為：

由于各指標(biāo)的量綱不一致，因此，借助模糊數(shù)學(xué)的隸屬度函數(shù)概念，消除指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱和數(shù)量級(jí)的影響，將指標(biāo)值轉(zhuǎn)化為無量綱值，規(guī)范矩陣。其規(guī)格化公式為：

式中：γij稱為第j個(gè)備選方案在評(píng)價(jià)指標(biāo)i上的值，γij∈[0，1]；minxij，maxxij分別為同一評(píng)價(jià)指標(biāo)下不同事物中的最滿意值和最不滿意值（越小越滿意或越大越滿意）。

根據(jù)熵的定義，第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵為：

式中，pij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)下第j個(gè)備選方案指標(biāo)的占比。

計(jì)算第i個(gè)倫理評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重：

對(duì)各備選方案求出判別值：通過上述計(jì)算的權(quán)重值及規(guī)格化矩陣中的γij，可以求得各備選方案的判別值γj，并根據(jù)γj的大小，評(píng)價(jià)并選擇備選方案。

由上述定義及建模過程，可以得到熵權(quán)具有4個(gè)方面的性質(zhì)^[5]。（1）被評(píng)價(jià)對(duì)象（備選方案）在某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上的值完全相同時(shí)，熵值為最大值1，熵權(quán)為0，表明該評(píng)價(jià)指標(biāo)沒有向決策者提供任何具有價(jià)值的信息，可以考慮取消該指標(biāo)。（2）當(dāng)各被評(píng)價(jià)對(duì)象在某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上的值相差較大，即熵值較小、熵權(quán)較大時(shí)，說明該指標(biāo)向決策者提供了具有價(jià)值的信息；并且當(dāng)各被評(píng)價(jià)對(duì)象在某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上存在明顯差異時(shí)，該指標(biāo)應(yīng)被予以重點(diǎn)關(guān)注。（3）某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵越大，熵權(quán)就越小，該指標(biāo)就越不重要。（4）各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)代表著在競爭意義上的相對(duì)激烈程度。

（2）優(yōu)選方案綜合評(píng)價(jià)值的格貼進(jìn)度計(jì)算。貼近度概念由我國研究模糊數(shù)學(xué)的學(xué)者汪培莊^[6]較早提出，是度量兩個(gè)模糊子集之間接近程度的數(shù)量指標(biāo)。

在多目標(biāo)決策的生態(tài)責(zé)任評(píng)價(jià)時(shí)，通過專家調(diào)查法設(shè)定決策評(píng)價(jià)層次的子集，將經(jīng)過熵權(quán)系數(shù)法獲取的優(yōu)選方案與各個(gè)層次的子集進(jìn)行格貼近度計(jì)算，依據(jù)擇近原則，確定優(yōu)選方案實(shí)現(xiàn)的決策層次。

3.2 生態(tài)倫理視閾下江蘇河道水系污染治理的激勵(lì)路徑分析

河道水系污染治理過程中涉及的利益相關(guān)者眾多，為了自身的利益常違反規(guī)范和原則。依據(jù)強(qiáng)化理論，分析“經(jīng)濟(jì)人”心理和中國文化中的“人情觀”因素，通過以滿足各方某些效用需要為出發(fā)點(diǎn)，通過市場手段引導(dǎo)各相關(guān)主體向“生態(tài)人”轉(zhuǎn)變。具體的激勵(lì)路徑如下。

3.2.1 經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲機(jī)制

對(duì)于河道水系的違法排放單位及個(gè)人，獎(jiǎng)懲力度是獎(jiǎng)懲制度能否有效的關(guān)鍵因素。獎(jiǎng)勵(lì)力度應(yīng)該能夠使守法者產(chǎn)生足夠的動(dòng)力，懲罰力度應(yīng)該能夠使違法者遏制悖德行為的動(dòng)機(jī)。正如鄧小平同志所說：“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至走向反面。”

依據(jù)江蘇河道水系治理過程中信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)及評(píng)估模型，量化各主體行為，通過利益驅(qū)動(dòng)的正強(qiáng)化、失信制裁的負(fù)強(qiáng)化，減少及杜絕違法傾倒問題。

3.2.2 權(quán)利激勵(lì)機(jī)制

弗蘭克納^[7]提出：“權(quán)利和義務(wù)是相關(guān)的，如果X對(duì)Y有一種權(quán)利，那么Y對(duì)X就有一種義務(wù)”。河長辦公室在河道水系污染治理中起著核心作用，但在實(shí)際工作中，卻常常處于權(quán)利和義務(wù)不平衡的尷尬之中，影響工作績效。因此，需要調(diào)整和改進(jìn)當(dāng)前的河長制度，對(duì)河長辦公室予以更為合理的授權(quán)，形成權(quán)利激勵(lì)機(jī)制，使河長辦公室能夠更加積極地監(jiān)督和管理河道水系。

3.2.3 聲譽(yù)配額機(jī)制

對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體而言，聲譽(yù)是其謀求長遠(yuǎn)利益的手段。聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制是一種隱性激勵(lì)機(jī)制，無法用物質(zhì)來衡量其激勵(lì)的效果，是在交易過程中所獲得的更多機(jī)會(huì)以及與博弈方節(jié)省的交易成本。

在河道水系的污染治理中，依據(jù)大數(shù)據(jù)方法跟蹤相關(guān)主體行為信息，量化各方的生態(tài)貢獻(xiàn)值，明確聲譽(yù)等級(jí)，高聲譽(yù)獲得高配額，用于之后市場競爭中的優(yōu)先權(quán)。

3.2.4 簽署廉政協(xié)議

河道水系污染治理中涉及相當(dāng)數(shù)量的參建參運(yùn)主體，廉政協(xié)議是在采購合同簽署的同時(shí)，由合同雙方簽訂，旨在約束雙方行為規(guī)范性和倫理性的協(xié)議。該協(xié)議中明確雙方在采購、參建參運(yùn)過程中的違規(guī)、悖德行為表現(xiàn)以及相應(yīng)的懲罰。

該廉政協(xié)議不僅要求采購合同雙方互相監(jiān)督，而且需要所在地的管理部門對(duì)協(xié)議雙方的行為予以檢查和監(jiān)督。對(duì)悖德行為進(jìn)行管理，是由相關(guān)主管部門（紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)聯(lián)合質(zhì)檢、審計(jì)等部門）站在合同雙方之外，以第三方的角度對(duì)合同雙方倫理行為、悖德行為的一種規(guī)范、獎(jiǎng)懲和激勵(lì)。

3.3 生態(tài)倫理視閾下江蘇河道水系污染治理的氛圍路徑分析

江蘇河道水系生態(tài)治理依托河長制組織體系，需要通過部門聯(lián)動(dòng)、上下協(xié)同、全民參與。遵循人本理念和民主理念，通過營造非強(qiáng)制的、柔性的倫理氛圍，使人們心中產(chǎn)生潛在的說服力，并可能延伸成為自覺的行動(dòng)，為江蘇河道水系生態(tài)治理的決策路徑和激勵(lì)路徑提供積極環(huán)境，具體思路如下：

（1）構(gòu)建公眾參與監(jiān)督平臺(tái)。公開江蘇河道水系治理中的相關(guān)信息和指標(biāo)，保障各方主體的知情權(quán)，結(jié)合信息反饋數(shù)據(jù)，形成有效的社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

（2）設(shè)置河道水系污染治理的協(xié)調(diào)組。將“人情”觀與馬斯洛需求層次理論相統(tǒng)一，激發(fā)各方主體精神層面的需求，協(xié)調(diào)各方利益和沖突，成為江蘇河道水系污染治理的輔助手段。

（3）生態(tài)倫理理念的宣傳和教育：鑒于河道水系污染治理中部分相關(guān)主體的認(rèn)可度、配合度較低現(xiàn)象，進(jìn)行生態(tài)倫理理念的培訓(xùn)和教育，營造“人與河道水系共生體”的共識(shí)和氛圍。

4 結(jié)語

本文依據(jù)《江蘇省生態(tài)河湖行動(dòng)計(jì)劃（2017—2020年）》，針對(duì)江蘇河道水系污染治理中存在的“經(jīng)濟(jì)人”問題，剖析該問題的困境所在，明確了河道水系的價(jià)值最大化目標(biāo)，從決策優(yōu)化、激勵(lì)優(yōu)化及氛圍優(yōu)化三方面提出了河道水系污染治理的系統(tǒng)性思路：以生態(tài)承載力限度為準(zhǔn)則的群決策模式，并構(gòu)建重大決策的生態(tài)責(zé)任實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)模型，優(yōu)化決策方法；從經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲機(jī)制、權(quán)利激勵(lì)機(jī)制、聲譽(yù)配額機(jī)制及簽署廉政協(xié)議4個(gè)方面構(gòu)建激勵(lì)優(yōu)化路徑，有效激發(fā)相關(guān)主體的動(dòng)力；營造相關(guān)主體向“生態(tài)人”轉(zhuǎn)變的生態(tài)倫理氛圍，引導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)助決策路徑、激勵(lì)路徑的貫徹執(zhí)行，助推水資源保護(hù)、水污染防治、水環(huán)境治理，實(shí)現(xiàn)江蘇河道水系生態(tài)治理的長效性。

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（編輯 姚鑫編輯）

Research on the dilemma and optimized path of river system pollution control from the perspective of ecological ethics：

taking Jiangsu province as an example

Wang Lifei

（College of Civil Engineering， Nanjing Tech University， Nanjing 210000， China）

Abstract：Water is the greatest feature and advantage of Jiangsu， but with the rapid progress of industrialization and urbanization， the encroachment of rivers and lakes， environmental clutter， water pollution， ecological degradation and other issues are increasingly prominent. Based on the perspective of ecological ethics， this paper analyzes the problems and dilemmas in river system pollution control， and constructs an optimized path for river system pollution control from three aspects： decision， incentive and atmosphere. This paper aims to transform the ecological ethics concepts and principles into work norms and codes of conduct that can be effectively implemented， integrate the sociality and economy of the river system， and achieve the goal of maximizing the value of the river system.

Key words：ecological ethics; river system; pollution control; dilemma; path