大數(shù)據(jù)時(shí)代算法合謀的反壟斷規(guī)制路徑優(yōu)化

關(guān)鍵詞：算法合謀；壟斷協(xié)議；反壟斷規(guī)制

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，海量數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、傳播和存儲(chǔ)變得更加便利，全球數(shù)據(jù)量在以驚人的速度飛速增長(zhǎng)，大數(shù)據(jù)時(shí)代也由此誕生。大數(shù)據(jù)時(shí)代改變了傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集和信息傳遞的方式，進(jìn)而催生了算法合謀這類(lèi)新型壟斷行為。2015年，美國(guó)司法部（DOJ）指控亞馬遜網(wǎng)站上的一名賣(mài)家大衛(wèi)·托普金斯在2013年9月至2014年1月期間，通過(guò)與其他同謀者設(shè)計(jì)并共享了動(dòng)態(tài)定價(jià)算法，這些算法按照他們的協(xié)議行事，協(xié)調(diào)了網(wǎng)上海報(bào)銷(xiāo)售的價(jià)格，構(gòu)成了反競(jìng)爭(zhēng)的串通定價(jià)行為[1]。2015 年，Ariel Ezrachi 與Maurice EStucke首次提到了“算法默示合謀（Algorithmic TacitCollusion）”這種新型合謀行為的興起[2]。算法合謀這種反競(jìng)爭(zhēng)行為在一定程度上構(gòu)成了壟斷行為。《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）于2022年6月24日修訂并通過(guò)，已于2022年8月1日起實(shí)施，其中第三條第一款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議構(gòu)成壟斷行為。壟斷協(xié)議的達(dá)成主體是經(jīng)營(yíng)者，傳統(tǒng)壟斷協(xié)議的規(guī)制也是從經(jīng)營(yíng)者出發(fā)，但是隨著信息技術(shù)的不斷提升，經(jīng)營(yíng)者利用計(jì)算機(jī)技術(shù)手段達(dá)成了算法合謀這種新型壟斷行為。不同于傳統(tǒng)的企業(yè)間合謀，算法合謀通過(guò)算法監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)間的數(shù)據(jù)傳輸、“算法黑箱”等一系列過(guò)程達(dá)成合謀的目的，形成互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的新式卡特爾。算法合謀的出現(xiàn)，打破了反壟斷規(guī)制基本價(jià)值的平衡，跨越了傳統(tǒng)反壟斷規(guī)制的邊界，增大了反壟斷執(zhí)法的技術(shù)難度，形成了對(duì)現(xiàn)有壟斷協(xié)議理論的挑戰(zhàn)，對(duì)算法合謀反壟斷規(guī)制路徑的優(yōu)化迫在眉睫。

一、算法合謀的概念界定

（一）算法合謀概念提出

作為超智能社會(huì)的重要技術(shù)框架，算法是為實(shí)現(xiàn)相應(yīng)任務(wù)所構(gòu)造的指令集，通過(guò)輸入數(shù)據(jù)使之自動(dòng)輸出結(jié)果從而完成網(wǎng)絡(luò)指令的數(shù)字化表達(dá)[3]。合謀是指競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間共同實(shí)施的一種策略行為，該行為極有可能侵害消費(fèi)者合法權(quán)益以維護(hù)經(jīng)營(yíng)者的利益最大化[4]。算法合謀則是通過(guò)利用算法技術(shù)實(shí)現(xiàn)實(shí)際意義上商業(yè)主體間合謀，從而達(dá)成壟斷協(xié)議的行為。Gautier教授以是否達(dá)成合謀協(xié)議為分類(lèi)依據(jù)，把算法合謀分為兩種場(chǎng)景（如圖1所示）：（1）算法顯性合謀（Algorithmic Explicit Collusion），是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)使用算法工具實(shí)現(xiàn)合謀的行為。（2）算法默示合謀，是在經(jīng)營(yíng)者之間不存在合謀協(xié)議的情況下，算法參與市場(chǎng)活動(dòng)并達(dá)成合謀結(jié)果的行為[5]。顯性算法合謀中，算法充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者合謀行為的工具，經(jīng)營(yíng)者預(yù)先給算法設(shè)定了達(dá)成合謀的目標(biāo)，算法則在各種場(chǎng)景下通過(guò)分析決策以完成目標(biāo)。算法默示合謀則沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者設(shè)定合謀目標(biāo)這一過(guò)程，而是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的模擬分析，完成自主決策，最終達(dá)成了合謀的結(jié)果。相較于傳統(tǒng)壟斷協(xié)議的達(dá)成，算法合謀由于算法、大數(shù)據(jù)以及人工智能等技術(shù)的參與，擁有形式多樣化、過(guò)程隱蔽化的特征。

1.算法合謀形式多樣化

根據(jù)OCED的報(bào)告，算法包括監(jiān)測(cè)算法（Monitor?ing Algorithm）、平行算法（Parallel Algorithm）、信號(hào)算法（Signaling Algorithm）以及自主學(xué)習(xí)算法（SelflearningAlgorithm）四種類(lèi)型（如表1所示） [1]。監(jiān)測(cè)算法是指收集并監(jiān)控相關(guān)市場(chǎng)數(shù)據(jù)的算法類(lèi)型；平行算法是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)快速變化而使決策行為自動(dòng)化的算法類(lèi)型；信號(hào)算法是通過(guò)信號(hào)傳遞復(fù)雜合謀信息的算法類(lèi)型；自主學(xué)習(xí)算法是通過(guò)使用機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)技術(shù)，不斷學(xué)習(xí)和重新適應(yīng)其他市場(chǎng)參與者的行動(dòng)，以達(dá)成設(shè)置目標(biāo)的算法類(lèi)型。

在變化復(fù)雜的場(chǎng)景下，商業(yè)行為與不同的算法結(jié)合構(gòu)成多樣化的算法合謀形式。Ezrachi amp; Stucke根據(jù)算法使用的場(chǎng)景不同，將算法合謀形式分成信使類(lèi)（messenger）、軸輻類(lèi)（hub amp; spoke）、預(yù)設(shè)代理類(lèi)（pre?dictable agent）以及自主達(dá)成類(lèi)（autonomous machine）（如表2所示） [6]。

信使類(lèi)算法合謀是通過(guò)完成經(jīng)營(yíng)者設(shè)置的合謀目標(biāo)，協(xié)助經(jīng)營(yíng)者實(shí)施、監(jiān)控和監(jiān)管的合謀場(chǎng)景。信使類(lèi)算法合謀通常是由經(jīng)營(yíng)者預(yù)先達(dá)成合謀協(xié)議，再通過(guò)設(shè)計(jì)算法程序協(xié)助經(jīng)營(yíng)者實(shí)施監(jiān)督合謀協(xié)議的執(zhí)行。信使類(lèi)算法合謀主要是算法顯性合謀，該種合謀行為的特點(diǎn)是，算法在合謀行為中作為工具使用，而經(jīng)營(yíng)者之間存在達(dá)成的合謀協(xié)議，所以經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為實(shí)施了壟斷行為并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

軸輻類(lèi)算法合謀是一種由算法設(shè)計(jì)者或提供者間接實(shí)施的算法合謀行為。軸輻協(xié)議也被稱(chēng)為中心輻射型壟斷協(xié)議，該種協(xié)議的特點(diǎn)是在同一條產(chǎn)業(yè)鏈條上，參與者并非同級(jí)經(jīng)營(yíng)者，而是不同層級(jí)經(jīng)營(yíng)者共同參與[7]。2015年，美國(guó)Uber公司的用戶(hù)SpencerMeyer將Uber公司訴至法院，主張Uber公司通過(guò)協(xié)議規(guī)定司機(jī)必須使用Uber公司提供的算法進(jìn)行定價(jià)，間接導(dǎo)致司機(jī)之間構(gòu)成了橫向的價(jià)格壟斷①。軸輻協(xié)議的達(dá)成參與者眾多，通常存在產(chǎn)業(yè)鏈上不同層級(jí)的經(jīng)營(yíng)者，是一種復(fù)雜的縱向壟斷協(xié)議，給責(zé)任劃分帶來(lái)爭(zhēng)議和挑戰(zhàn)。

預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀是經(jīng)營(yíng)者單方面設(shè)計(jì)算法達(dá)成合謀的行為。與信使類(lèi)算法合謀相似，算法在預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀行為中充當(dāng)工具，為經(jīng)營(yíng)者實(shí)施和監(jiān)控商業(yè)行為提供協(xié)助。但不同于信使類(lèi)算法合謀的是，預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀是經(jīng)營(yíng)者單方面設(shè)計(jì)使用算法以完成預(yù)期目標(biāo)，算法在對(duì)市場(chǎng)變化的數(shù)據(jù)處理分析后作出不同的反應(yīng)。在這種合謀行為類(lèi)型中，算法的參與度提高，經(jīng)營(yíng)者的參與度降低，超越了傳統(tǒng)合謀行為中的協(xié)議特征，更可能是默示合謀。

自主達(dá)成類(lèi)算法合謀是通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)技術(shù)，不斷學(xué)習(xí)和重新適應(yīng)其他市場(chǎng)參與者的行動(dòng)，最后達(dá)成自主決策的算法合謀類(lèi)型。在自主學(xué)習(xí)算法設(shè)計(jì)完成之后，就會(huì)通過(guò)大量數(shù)據(jù)的分析處理進(jìn)行深度學(xué)習(xí)并且達(dá)成可以完成設(shè)定目標(biāo)的決策方式，從而達(dá)成合謀，且不再需要經(jīng)營(yíng)者或者使用者的指令。自主達(dá)成類(lèi)算法合謀中，經(jīng)營(yíng)者主體參與程度極其有限，算法決策的行為也不能體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者的意圖，因此是否能將其認(rèn)定為壟斷行為、認(rèn)定為壟斷行為之后如何歸責(zé)則是更大的挑戰(zhàn)。

大數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)的不斷提升，給經(jīng)營(yíng)者達(dá)成合謀提供了更加便利的環(huán)境，而且在技術(shù)不斷發(fā)展的當(dāng)下，算法類(lèi)型將會(huì)不斷更新升級(jí)，算法合謀的表現(xiàn)形式也將不斷演化。

2.算法合謀過(guò)程隱蔽化

在傳統(tǒng)合謀的語(yǔ)境下，合謀協(xié)議的各方通過(guò)不斷溝通磋商以完成合謀協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施和維持，這種溝通談判磋商的過(guò)程也是壟斷行為認(rèn)定的一個(gè)重要條件。但是在算法技術(shù)的支持下，傳統(tǒng)合謀協(xié)議中意思聯(lián)絡(luò)、壟斷協(xié)議以及協(xié)議實(shí)施都可以更加隱蔽地完成。且由于人工智能的發(fā)展，利用算法進(jìn)行協(xié)同行為的隱秘性只會(huì)有增無(wú)減[8]。

第一，算法合謀協(xié)議的達(dá)成隱蔽化。達(dá)成合謀需要經(jīng)營(yíng)者之間具備共同的意思表示，這就需要通過(guò)溝通交流來(lái)完成，然而算法技術(shù)的參與掩蓋了意思聯(lián)絡(luò)的常規(guī)外觀，使其更加隱蔽。例如，經(jīng)營(yíng)者可以用信號(hào)類(lèi)算法傳遞調(diào)整價(jià)格、產(chǎn)量等數(shù)據(jù)和信息來(lái)向其他競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)起合謀邀約，其他經(jīng)營(yíng)者則通過(guò)相同的算法獲取信息，以此來(lái)調(diào)整彼此的經(jīng)營(yíng)策略，以達(dá)成合謀的意思聯(lián)絡(luò)。

第二，算法合謀協(xié)議的實(shí)施隱蔽化。合謀協(xié)議達(dá)成后，合謀協(xié)議各方只需根據(jù)共同的意思表示，執(zhí)行對(duì)價(jià)格、產(chǎn)量等數(shù)據(jù)的調(diào)整以實(shí)施合謀協(xié)議，而不需再次耗費(fèi)人力、物力進(jìn)行多輪次的磋商。以此，經(jīng)營(yíng)者之間不需要進(jìn)行進(jìn)一步的溝通或者達(dá)成書(shū)面協(xié)議，只需通過(guò)算法根據(jù)達(dá)成的意思表示來(lái)實(shí)施協(xié)議，因而減少了被執(zhí)法者察覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，算法合謀協(xié)議的維持隱蔽化。在合謀的維持中，競(jìng)爭(zhēng)者可以使用帶有監(jiān)控與跟蹤功能的算法，對(duì)實(shí)施壟斷協(xié)議的各方進(jìn)行監(jiān)測(cè)，一旦某經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)經(jīng)營(yíng)策略產(chǎn)生了偏移，監(jiān)測(cè)算法則會(huì)采取價(jià)格戰(zhàn)等商業(yè)措施予以懲罰，從而避免了經(jīng)營(yíng)者之間的直接干預(yù)。

（二）算法合謀行為的壟斷風(fēng)險(xiǎn)分析

即使算法技術(shù)的參與使得合謀行為更具形式多樣、過(guò)程隱蔽的特征，算法合謀行為依然具有壟斷協(xié)議行為的基本特征，也導(dǎo)致其離不開(kāi)壟斷協(xié)議行為的規(guī)制框架。壟斷協(xié)議行為是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)，采取合同、決議、默契或其他形式，共同決定產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，或就產(chǎn)品的銷(xiāo)售數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及產(chǎn)品的銷(xiāo)售地區(qū)、銷(xiāo)售對(duì)象進(jìn)行限制，從而排斥、限制或妨礙特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為[9]。算法合謀行為在一定形式上符合壟斷協(xié)議行為的構(gòu)成要件，但算法合謀行為具有多樣化的形式，不適合一概分析，因而對(duì)于算法合謀的壟斷風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)考慮不同的算法類(lèi)型。

1.信使類(lèi)算法合謀

信使類(lèi)算法合謀場(chǎng)景中存在行為主體即經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者間也存在意思表示以及達(dá)成的協(xié)議，一旦造成了限制、排除或妨礙競(jìng)爭(zhēng)的后果，則可以認(rèn)定為存在壟斷行為。達(dá)成合謀協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)監(jiān)測(cè)算法的使用，完成對(duì)協(xié)議中其他經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)控，并且通過(guò)價(jià)格戰(zhàn)等手段實(shí)現(xiàn)對(duì)背叛者的懲罰。信使類(lèi)算法合謀中，算法參與度低，經(jīng)營(yíng)者是合謀行為的主導(dǎo)，又具備了算法協(xié)同定價(jià)的行為，若造成了排斥或限制競(jìng)爭(zhēng)等行為，應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法規(guī)制。

2.軸輻類(lèi)算法合謀

在Uber案中，雖然經(jīng)營(yíng)者（司機(jī)）之間存在一致行為（共同定價(jià)），但是經(jīng)營(yíng)者之間并沒(méi)有一致的意思表達(dá)，一致行為是由他們使用的Uber平臺(tái)的算法決定的，即Uber平臺(tái)是這一定價(jià)行為的輻射中心。在軸輻類(lèi)算法合謀中，經(jīng)營(yíng)者之間存在橫向的一致行為，定價(jià)意圖的發(fā)起者是平臺(tái)算法，這產(chǎn)生了縱向的協(xié)議（即平臺(tái)與司機(jī)之間）以及橫向的合謀（定價(jià)），這與傳統(tǒng)壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)主體認(rèn)定不相符，但存在縱向的定價(jià)控制行為與相關(guān)主體，因而仍能被認(rèn)定為壟斷行為。

3.預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀

預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀場(chǎng)景與信使類(lèi)算法合謀場(chǎng)景存在一定的相似，即都存在經(jīng)營(yíng)者之間的意思聯(lián)絡(luò)和達(dá)成的協(xié)議，但在預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀場(chǎng)景中，算法參與程度更高。預(yù)設(shè)代理類(lèi)算法合謀中，經(jīng)營(yíng)者設(shè)置預(yù)期目標(biāo)，信號(hào)類(lèi)算法通過(guò)監(jiān)控市場(chǎng)狀況做出改變定價(jià)等行為，經(jīng)營(yíng)者存在合謀意圖的證據(jù)難以獲取，很可能形成默示合謀，即使在造成損害后果的情況下也難以被認(rèn)定為壟斷行為。

4.自主達(dá)成類(lèi)算法合謀

自主達(dá)成類(lèi)算法合謀認(rèn)定為壟斷行為存在一定的難題。首先，自主學(xué)習(xí)算法無(wú)法反映其制造者的意圖，它的功能只是在定價(jià)的情況下實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，這使得可歸責(zé)性變得模糊[10]。其次，自主達(dá)成類(lèi)算法合謀的達(dá)成、實(shí)施主體是算法程序本身?！斗磯艛喾ā返谑鍡l規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。在現(xiàn)有法律框架下，自主達(dá)成類(lèi)算法合謀場(chǎng)景不符合壟斷行為的主體要件，難以認(rèn)定為壟斷行為，但在其造成危害結(jié)果的情況下，仍應(yīng)考慮對(duì)其規(guī)制的必要。

二、算法合謀反壟斷規(guī)制的困境

算法合謀形式多樣、隱蔽性的特征導(dǎo)致執(zhí)法部門(mén)的反壟斷規(guī)制面臨復(fù)雜的規(guī)制困境，其中主要體現(xiàn)在價(jià)值目標(biāo)的選擇、壟斷協(xié)議的認(rèn)定、反壟斷規(guī)制的執(zhí)法以及默示合謀的主體歸責(zé)等方面。

（一）價(jià)值目標(biāo)的選擇困境

技術(shù)的功能價(jià)值由其客觀屬性決定，技術(shù)產(chǎn)生的社會(huì)價(jià)值由社會(huì)規(guī)章制度決定[11]。算法合謀的反壟斷規(guī)制需要考慮基本價(jià)值之間的沖突。市場(chǎng)的公平和秩序與經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)自由和效率無(wú)疑都是需要考量的價(jià)值，而如何權(quán)衡兩者則是反壟斷立法者和執(zhí)法者面臨的難題。

首先，算法的利用毫無(wú)疑問(wèn)給市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)了積極的影響。比如，通過(guò)算法的運(yùn)用可以實(shí)時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格和供需變化、分析用戶(hù)行為偏好，以幫助經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中及時(shí)作出響應(yīng)；算法還能預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)策略制定具有指導(dǎo)性的效果。即使是在實(shí)施算法合謀行為的情境下，也存在一定的積極性影響。例如，共用算法的行為實(shí)質(zhì)上是一種協(xié)同行為，但卻可以有效共享數(shù)據(jù)，提升市場(chǎng)透明度、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[12]。OECD報(bào)告指出，算法可以被用于預(yù)測(cè)分析以及優(yōu)化商業(yè)流程，這改變了企業(yè)經(jīng)營(yíng)和聯(lián)絡(luò)的方式，促使市場(chǎng)對(duì)算法的更廣泛運(yùn)用，推動(dòng)全球數(shù)字化的演變[1]。其次，算法合謀帶來(lái)的負(fù)面影響不容忽視。合謀行為會(huì)破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，由于當(dāng)前對(duì)于算法的廣泛利用，其限制競(jìng)爭(zhēng)的影響會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，損害后果也更加嚴(yán)重，理應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。因而，對(duì)于算法合謀的反壟斷規(guī)制需要衡量算法帶來(lái)的積極和消極的作用，一方面要維護(hù)市場(chǎng)環(huán)境的公平和秩序，另一方面也要考慮市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由與效率，還要在對(duì)該問(wèn)題的反壟斷規(guī)制的過(guò)程中保持兩者的平衡。

（二）算法合謀壟斷協(xié)議的認(rèn)定困境

算法合謀行為難以被認(rèn)定為存在壟斷協(xié)議?！斗磯艛喾ā返谑鶙l規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。在傳統(tǒng)反壟斷規(guī)制的框架下，除了符合本身違法原則的固定價(jià)格行為等可以直接判定為壟斷協(xié)議行為，其他算法合謀行為中的協(xié)同行為則需要進(jìn)一步分析。

在軸輻類(lèi)算法合謀中，合謀行為的參與者眾多，但不是每個(gè)參與者都可以被認(rèn)定為是符合規(guī)定的主體。例如，Uber案中，司機(jī)之間有一致的定價(jià)行為但卻沒(méi)有協(xié)同定價(jià)的主觀意圖和意思聯(lián)絡(luò)，反而是平臺(tái)算法決定了定價(jià)，因此司機(jī)使用算法定價(jià)的行為無(wú)法被認(rèn)定為壟斷協(xié)議行為，進(jìn)而也無(wú)法認(rèn)定為存在壟斷行為。而在自主達(dá)成類(lèi)算法合謀場(chǎng)景中，自主學(xué)習(xí)類(lèi)算法的出現(xiàn)直接打破了傳統(tǒng)壟斷協(xié)議的邊界。經(jīng)營(yíng)者之間不僅僅沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)，甚至也不參與決策，而是讓擁有自主學(xué)習(xí)能力的機(jī)器通過(guò)決策完成自己設(shè)置的目標(biāo)。在這種情況下，經(jīng)營(yíng)者的主觀意圖無(wú)法得知，也沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)的過(guò)程，認(rèn)定達(dá)成壟斷協(xié)議缺乏法律依據(jù)。

（三）反壟斷規(guī)制的執(zhí)法困境

我國(guó)反壟斷執(zhí)法的程序主要包括立案、調(diào)查和做出決定三個(gè)部分，其中程序啟動(dòng)包括依職權(quán)啟動(dòng)和依舉報(bào)啟動(dòng)[8]。算法合謀反壟斷規(guī)制的另一個(gè)困境是，算法合謀行為的隱蔽化、智能化特征給反壟斷機(jī)構(gòu)的執(zhí)法形成了較大的障礙，其中主要包括識(shí)別算法合謀行為和搜集算法合謀證據(jù)。

第一，識(shí)別算法合謀行為的難度增大。首先，算法使有利于合謀的條件更易發(fā)生，合謀成本降低，進(jìn)而降低了經(jīng)營(yíng)者合謀的成本障礙，使得反壟斷機(jī)構(gòu)的執(zhí)法難度加大。其次，算法的運(yùn)用致使經(jīng)營(yíng)者減少了顯性的溝通行為，減少了維持合謀的成本，降低了被反壟斷機(jī)構(gòu)察覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)。最后，算法提供了良好的監(jiān)督機(jī)制，運(yùn)用算法可以實(shí)時(shí)監(jiān)控合謀行為參與經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，一旦發(fā)現(xiàn)偏離協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者，可以迅速對(duì)更易發(fā)動(dòng)價(jià)格戰(zhàn)等懲罰措施，使得合謀行為參與主體間的建立起良好的互信基礎(chǔ)，降低合謀給經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者之間的溝通、交流越少，反壟斷機(jī)構(gòu)可以識(shí)別的行為就越少；經(jīng)營(yíng)者之間互信程度越高，內(nèi)部之間可能發(fā)生的舉報(bào)就越少。

第二，搜集算法合謀證據(jù)難度增大。首先，良好的監(jiān)督和懲罰機(jī)制，為合謀的經(jīng)營(yíng)者構(gòu)建了合謀發(fā)生的互信基礎(chǔ)，削弱了背叛發(fā)生的可能性，使傳統(tǒng)反壟斷執(zhí)法內(nèi)部突破機(jī)制失效，進(jìn)而降低了通過(guò)舉報(bào)獲得證據(jù)的可能性。此外，在對(duì)算法合謀行為案件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，須對(duì)涉案的算法、數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查分析，通過(guò)解碼算法“黑箱”和數(shù)據(jù)利用記錄來(lái)解讀經(jīng)營(yíng)者意圖，這大大提高了合謀證據(jù)的收集難度，也是對(duì)反壟斷機(jī)構(gòu)技術(shù)調(diào)查能力的考驗(yàn)。

（四）算法默示合謀的主體歸責(zé)困境

傳統(tǒng)合謀是經(jīng)營(yíng)者作為主體進(jìn)行的合謀，繼而在進(jìn)行責(zé)任分配時(shí)，經(jīng)營(yíng)者則要承擔(dān)壟斷行為的法律責(zé)任。但在算法合謀行為中，存在壟斷行為的責(zé)任主體及責(zé)任分配規(guī)則不明確的問(wèn)題。

在算法顯性合謀中，算法作為工具輔助經(jīng)營(yíng)者實(shí)施合謀行為，經(jīng)營(yíng)者作為合謀協(xié)議的達(dá)成主體，需要承擔(dān)壟斷行為的法律責(zé)任。然而，算法合謀中存在沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者作為主體的默示合謀，即使執(zhí)法者察覺(jué)到壟斷行為，并且搜集到足夠的合謀證據(jù)，歸責(zé)時(shí)也將會(huì)遇到無(wú)法可依的情形。例如，在自主達(dá)成類(lèi)算法合謀中，具有自主學(xué)習(xí)能力的人工智能算法通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的分析處理，自行與其他經(jīng)營(yíng)者的算法達(dá)成合謀，而不需要算法的使用者主動(dòng)實(shí)施。在傳統(tǒng)反壟斷法體系下，無(wú)論是算法的開(kāi)發(fā)者承擔(dān)責(zé)任、管理者承擔(dān)責(zé)任還是經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)責(zé)任，都沒(méi)有合理的解釋依據(jù)。2021年2月7日國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《反壟斷指南》），認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中默示使用算法的實(shí)質(zhì)協(xié)同行為構(gòu)成壟斷協(xié)議，但單方的價(jià)格跟隨行為仍不屬于壟斷協(xié)議的范疇②。即使一方承擔(dān)了責(zé)任，其他主體需不需要承擔(dān)連帶責(zé)任或責(zé)任如何分配等問(wèn)題也變得非常棘手。

三、算法合謀的反壟斷規(guī)制路徑優(yōu)化

面對(duì)算法合謀帶來(lái)的困境，應(yīng)當(dāng)從反壟斷法的謙抑性適用、擴(kuò)大壟斷協(xié)議的認(rèn)定范圍、完善算法合謀規(guī)制配套體系、明確算法默示合謀責(zé)任主體等方面著手，優(yōu)化算法合謀的反壟斷規(guī)制路徑。

（一）反壟斷法的謙抑性適用

對(duì)于算法合謀的反壟斷規(guī)制應(yīng)當(dāng)注意反壟斷法的謙抑性適用。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，算法的使用不僅僅是提高經(jīng)營(yíng)效率的選擇，而且是在當(dāng)前逐漸蓬勃發(fā)展的市場(chǎng)中占據(jù)有利發(fā)展地位的途徑。因而對(duì)算法合謀行為影響的界定不能僅僅著眼于合謀排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面效果，也需要適當(dāng)?shù)卣J(rèn)識(shí)合謀行為帶來(lái)的效率促進(jìn)、創(chuàng)新提升。但在另一方面，合謀行為確實(shí)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了負(fù)面的效果。反壟斷法規(guī)制的目的也不僅僅在于追求經(jīng)濟(jì)效率，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序從而保障消費(fèi)者利益的價(jià)值取向也應(yīng)得到重視。

科技發(fā)展是無(wú)罪的、中立的，但技術(shù)中賦予的價(jià)值是需要引導(dǎo)和規(guī)制的，法律則正是起到這種作用[13]。反壟斷法是法律與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，面對(duì)復(fù)雜的調(diào)整對(duì)象和市場(chǎng)關(guān)系，要求法律解釋保持必要的謙抑和適度，防止簡(jiǎn)單化思維和過(guò)于冒進(jìn)[14]。算法合謀是在新時(shí)代出現(xiàn)的新事物，具有復(fù)雜的市場(chǎng)關(guān)系和多變的形式，因此要求在適用反壟斷法時(shí)，要兼顧實(shí)質(zhì)公平與市場(chǎng)秩序兩方面，不宜將所有算法參與的合謀行為都視為違法進(jìn)行規(guī)制。例如，算法默示合謀中，經(jīng)營(yíng)者對(duì)于合謀行為的主觀意圖不可得知，則應(yīng)當(dāng)在充分考量該算法運(yùn)用行為導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)限制效果后，兼顧法律秩序價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效率價(jià)值，對(duì)其進(jìn)行必要的規(guī)制。

（二）擴(kuò)大壟斷協(xié)議的認(rèn)定范圍

在傳統(tǒng)壟斷協(xié)議規(guī)制的情境下，算法合謀的認(rèn)定遇到了困境，繼續(xù)沿用傳統(tǒng)壟斷協(xié)議認(rèn)定規(guī)則，將會(huì)造成對(duì)于新型壟斷行為規(guī)制的失位。且在技術(shù)快速更新?lián)Q代的人工智能時(shí)代，算法合謀的形式將會(huì)進(jìn)一步變化，不改變傳統(tǒng)壟斷協(xié)議的認(rèn)定范圍，法律規(guī)制的缺位將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。

第一，延伸壟斷協(xié)議主體的認(rèn)定范圍。在軸輻類(lèi)算法合謀場(chǎng)景里，協(xié)議達(dá)成的主體不一定是合謀行為的完成者，而有可能是上游軸心經(jīng)營(yíng)者。例如Uber案中的平臺(tái)與司機(jī)，平臺(tái)算法主導(dǎo)了合謀行為的達(dá)成，但合謀協(xié)議的實(shí)施者卻是司機(jī)，在這種情況下對(duì)司機(jī)進(jìn)行處罰不符合常理，但追究平臺(tái)的責(zé)任又沒(méi)有法律依據(jù)。再比如自主達(dá)成類(lèi)合謀場(chǎng)景中的自主學(xué)習(xí)算法，算法不能成為合謀協(xié)議的主體，追究算法使用者的責(zé)任也無(wú)法可依。因而，在算法合謀的情境下，壟斷協(xié)議的主體也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)延伸，考慮將算法視作壟斷行為的適格主體，進(jìn)而去追究算法設(shè)計(jì)者或使用者的法律責(zé)任。

第二，拓展壟斷協(xié)議意思聯(lián)絡(luò)的認(rèn)定范圍。在算法技術(shù)的參與下，經(jīng)營(yíng)者相互間的意思聯(lián)絡(luò)形式發(fā)生變化，不再是像傳統(tǒng)的有形意思表示，而是已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿狈贤ê兔魇镜男袨椤Ｄ竞现\乃至人工智能主導(dǎo)的合謀的出現(xiàn)，改變了意思聯(lián)絡(luò)的行為形式，導(dǎo)致了傳統(tǒng)意思聯(lián)絡(luò)認(rèn)定規(guī)則的失效。因而，反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)于合謀中意思聯(lián)絡(luò)的認(rèn)定范圍也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)延伸。首先，在經(jīng)營(yíng)者對(duì)一致行為知情，或者可以合理預(yù)見(jiàn)一致行為存在的情況下，推定經(jīng)營(yíng)者之間存在意思聯(lián)絡(luò)，除非該經(jīng)營(yíng)者能夠作出合理解釋[15]。其次，對(duì)于默示合謀中已經(jīng)造成實(shí)質(zhì)損害競(jìng)爭(zhēng)效果的行為，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本身違法原則，進(jìn)而認(rèn)定算法開(kāi)發(fā)者或管理者之間存在意思聯(lián)絡(luò)?！斗磯艛嘀改稀芬呀?jīng)在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域認(rèn)定了默示合謀中主體間存在意思聯(lián)絡(luò)，也證明在其他領(lǐng)域存在適用的可能，類(lèi)似的舉措將明顯減小執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明算法合謀中存在意思聯(lián)絡(luò)的難度。

第三，明確算法合謀造成競(jìng)爭(zhēng)損害的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。除了固定價(jià)格等少數(shù)行為適用本身違法原則，屬于法律當(dāng)然禁止的情形外，其他合謀行為須通過(guò)適用合理原則對(duì)合謀行為進(jìn)行分析。競(jìng)爭(zhēng)損害后果是對(duì)算法合謀行為分析的重點(diǎn)，對(duì)于未造成競(jìng)爭(zhēng)損害后果的相關(guān)算法合謀行為，應(yīng)以引導(dǎo)為主；對(duì)于造成了競(jìng)爭(zhēng)損害后果的行為，應(yīng)視其造成的損害嚴(yán)重程度進(jìn)行懲罰。因此明確競(jìng)爭(zhēng)損害效果的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)給經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為帶來(lái)指引作用。

（三）完善算法合謀規(guī)制配套體系

1.優(yōu)化反壟斷監(jiān)管審查措施

算法合謀的本質(zhì)是算法技術(shù)的運(yùn)用，管理好算法本身才能管理好合謀的源頭，因此，對(duì)于算法合謀，要加強(qiáng)算法的設(shè)計(jì)、使用過(guò)程監(jiān)管。

首先，加強(qiáng)算法設(shè)計(jì)的事前監(jiān)管。平臺(tái)反壟斷應(yīng)當(dāng)制度先行，通過(guò)事前介入進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)制度審查，從源頭上對(duì)平臺(tái)壟斷行為進(jìn)行規(guī)制[16]。算法的使用存在算法“黑箱”，設(shè)計(jì)者、使用者之外的主體難以得知算法的邏輯所在，所以造成了執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于算法行為執(zhí)法的困境。雖然事前審查在實(shí)際操作中面臨諸多困難：一方面，鑒于算法的復(fù)雜性，這種事前審查準(zhǔn)確性無(wú)法保障；另一方面，算法定價(jià)在市場(chǎng)中普遍使用，要求執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前審查也是不符合效率原則的，但仍可以在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上賦予經(jīng)營(yíng)者一定的義務(wù)[17]。首先，在算法設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管。給算法設(shè)計(jì)使用者賦以注意義務(wù)，鼓勵(lì)算法設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)就采取預(yù)防措施，以事先預(yù)防的方式對(duì)算法行為的參與者提出額外的義務(wù)。可以在算法設(shè)計(jì)中加入違反法律政策的程序代碼，對(duì)算法加以懲罰機(jī)制。學(xué)習(xí)類(lèi)算法在數(shù)據(jù)處理分析過(guò)程中的決策，一旦觸犯了法律政策，程序運(yùn)行則會(huì)中止，以此預(yù)防算法在商業(yè)活動(dòng)中的不合法決策。其次，對(duì)算法中出現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象，算法的設(shè)計(jì)者或使用者應(yīng)當(dāng)履行算法決策的解釋義務(wù)。算法“黑箱”的信息不透明特征導(dǎo)致監(jiān)管者與經(jīng)營(yíng)者間的信息不對(duì)稱(chēng)，對(duì)算法設(shè)計(jì)、使用者賦以解釋義務(wù)能夠有效改善這種現(xiàn)象。

其次，加強(qiáng)對(duì)于算法使用的技術(shù)監(jiān)管。尤其對(duì)于算法合謀的過(guò)程，由于算法“黑箱”的存在，執(zhí)法機(jī)構(gòu)只能獲取算法收集的數(shù)據(jù)信息和產(chǎn)生的決策結(jié)果，對(duì)算法運(yùn)算邏輯無(wú)法得知。為此，加強(qiáng)算法過(guò)程監(jiān)管尤為重要。首先，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在監(jiān)管中加入算法技術(shù)。通常算法處理的數(shù)據(jù)量巨大，監(jiān)管算法合謀中對(duì)數(shù)據(jù)信息的處理無(wú)法依靠執(zhí)法人員人工篩選。因此，“師夷長(zhǎng)技以制夷”，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在監(jiān)管中加入算法技術(shù)，用算法來(lái)監(jiān)管算法。利用算法來(lái)監(jiān)管經(jīng)營(yíng)者算法數(shù)據(jù)信息的流入和流出，可以有效及時(shí)地審查算法行為，制止不合規(guī)行為的出現(xiàn)。但用一個(gè)算法去監(jiān)管所有經(jīng)營(yíng)者的算法，需要難以想象的強(qiáng)大算力和基礎(chǔ)設(shè)施支持，這種構(gòu)思在目前還難以實(shí)施。不過(guò)，可以考慮賦以算法監(jiān)管責(zé)任，由經(jīng)營(yíng)者自主設(shè)計(jì)監(jiān)管算法實(shí)施。當(dāng)前，算法是否可以用來(lái)執(zhí)法，算法獲取的證據(jù)是否具有證據(jù)能力還需要更多的法律探討，但應(yīng)當(dāng)保留應(yīng)用此種措施的可能性。

2.完善數(shù)據(jù)管理審查

算法合謀的基礎(chǔ)是算法對(duì)于海量數(shù)據(jù)的處理分析，明確大數(shù)據(jù)管理制度，是對(duì)算法合謀規(guī)制的有效措施。2021年我國(guó)頒布《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》，為我國(guó)數(shù)據(jù)管理奠定了基礎(chǔ)。為了規(guī)制算法合謀中對(duì)于大數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化數(shù)據(jù)管理制度。對(duì)于數(shù)據(jù)的收集，我國(guó)在2021年出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》，對(duì)于企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中收集個(gè)人信息的行為進(jìn)行了有效管制，因此在算法合謀的規(guī)制中不再過(guò)多贅述。針對(duì)算法合謀的數(shù)據(jù)管理制度，最為重要的是數(shù)據(jù)的傳遞和使用。算法合謀的隱蔽性特征增大了反壟斷監(jiān)管、證據(jù)搜集的難度，因此對(duì)于算法合謀的反壟斷規(guī)制，應(yīng)從數(shù)據(jù)信息的傳遞和使用開(kāi)始。

首先，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)企業(yè)建立數(shù)據(jù)管理合規(guī)制度。對(duì)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)和隱私合規(guī)管理、消費(fèi)者保護(hù)合規(guī)管理、算法設(shè)計(jì)合規(guī)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)管理等都是必不可少的內(nèi)容[18]。對(duì)于企業(yè)收集的數(shù)據(jù)信息，應(yīng)當(dāng)采取備案管理制度，記錄數(shù)據(jù)收集的來(lái)源以及數(shù)據(jù)使用的方向，建立數(shù)據(jù)庫(kù)保存信息，要保證收集的數(shù)據(jù)屬于合法信息，且對(duì)于數(shù)據(jù)的使用應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)安全標(biāo)準(zhǔn)。在反壟斷機(jī)構(gòu)執(zhí)法中，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提供算法處理的數(shù)據(jù)信息，以供審查。

其次，應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)適用備案管理制度。默示合謀中的算法數(shù)據(jù)傳遞是合謀產(chǎn)生的最主要原因之一，管理好算法間的數(shù)據(jù)傳遞就能很大程度遏制算法合謀的發(fā)生。反壟斷執(zhí)法中，對(duì)于涉嫌壟斷行為的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)調(diào)取算法收集和傳遞的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。如果合謀損害結(jié)果已經(jīng)發(fā)生，在算法傳遞中的數(shù)據(jù)也存在相關(guān)數(shù)據(jù)信息，則可以認(rèn)定為算法間達(dá)成了默示合謀，可對(duì)算法的設(shè)計(jì)、管理、使用者等適用相關(guān)處罰。

（四）明確算法默示合謀主體責(zé)任

算法默示合謀問(wèn)題中最主要的是壟斷行為的主體責(zé)任問(wèn)題。新修的《反壟斷法》其中新增一條作為第九條“經(jīng)營(yíng)者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為?！薄斗磯艛喾ā访鞔_禁止使用算法技術(shù)的壟斷行為，為算法合謀行為的定責(zé)奠定了基礎(chǔ)，但主體責(zé)任里的責(zé)任分配等還需要進(jìn)一步研究?！斗磯艛嘀改稀返某雠_(tái)，認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中默示合謀的實(shí)質(zhì)協(xié)同行為構(gòu)成了壟斷協(xié)議，但對(duì)于單方面的價(jià)格跟隨行為并不認(rèn)定為壟斷協(xié)議。而對(duì)于自主達(dá)成類(lèi)算法合謀，經(jīng)營(yíng)者是否應(yīng)該被賦予監(jiān)管義務(wù)仍不明確。

壟斷行為有了人工智能的介入，就會(huì)產(chǎn)生諸如人工智能行為是否可以構(gòu)成壟斷協(xié)議、人工智能是否可以成為適格責(zé)任主體、算法合謀主體責(zé)任如何劃分等問(wèn)題。類(lèi)似于人工智能的“創(chuàng)作”是否可以視為作品，人工智能算法合謀首先需要理清的也是人工智能在行為中的主體地位問(wèn)題[19]。例如，有學(xué)者認(rèn)為可以對(duì)無(wú)人駕駛汽車(chē)事故中的人工智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)制造者賦以產(chǎn)品責(zé)任以及高度危險(xiǎn)責(zé)任，并通過(guò)保險(xiǎn)制度分擔(dān)人工智能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)[20]。在算法合謀領(lǐng)域，算法的設(shè)計(jì)者、使用者同樣可以賦以主體責(zé)任。首先，合謀算法的設(shè)計(jì)、使用者同樣可以視作算法產(chǎn)品的制造人和管理人。對(duì)于算法產(chǎn)品在使用過(guò)程中造成的市場(chǎng)秩序混亂、消費(fèi)者權(quán)益損害等后果，算法產(chǎn)品的制造人應(yīng)當(dāng)負(fù)有產(chǎn)品責(zé)任。相關(guān)管理者對(duì)于人工智能產(chǎn)品造成的市場(chǎng)秩序以及消費(fèi)者權(quán)益損害應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的責(zé)任。其次，對(duì)使用人工智能算法的經(jīng)營(yíng)者賦以主體責(zé)任更利于算法的監(jiān)管。經(jīng)營(yíng)者被賦予主體責(zé)任后，則會(huì)加強(qiáng)對(duì)于算法設(shè)計(jì)的監(jiān)督以及算法行為的監(jiān)管，以免算法在使用過(guò)程中產(chǎn)生不合規(guī)行為，有利于對(duì)算法合謀行為的規(guī)制。