功能句法學(xué)評(píng)述

［摘 要］ 功能句法學(xué)作為功能語(yǔ)言學(xué)的一大分支，聚焦研究語(yǔ)言成分的交際功能，從功能主義角度解釋其他角度難以解決的句法問(wèn)題。沿著歐洲功能主義學(xué)派和美國(guó)功能主義學(xué)派兩條主線，梳理其功能句法學(xué)觀點(diǎn)，以此揭示功能句法的作用和獨(dú)到之處。

［關(guān)" 鍵" 詞］ 功能句法學(xué)；功能主義學(xué)派；語(yǔ)言學(xué)

作為最具影響力的語(yǔ)言學(xué)理論之一，功能句法學(xué)不僅分析語(yǔ)言成分的結(jié)構(gòu)關(guān)系，而且注重從交際功能的角度對(duì)語(yǔ)言成分進(jìn)行研究和探討。歐洲功能主義學(xué)派中的布拉格學(xué)派對(duì)功能句法學(xué)研究的貢獻(xiàn)尤為突出，因此本文選擇從布拉格學(xué)派的功能句法觀展開(kāi)評(píng)述。美國(guó)功能主義學(xué)派則以Susumu Kuno為代表，提出了純句法學(xué)家和功能句法學(xué)家的區(qū)別，承認(rèn)非句法因素在句子中的存在和作用，除此之外還對(duì)句子的交際功能做了進(jìn)一步的探究。本文對(duì)句法功能研究的發(fā)展階段及其主要觀點(diǎn)和貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)與綜述，以厘清句法功能研究的發(fā)展脈絡(luò)。

一、歐洲功能主義學(xué)派的功能句法觀

（一）布拉格學(xué)派的功能句法觀

布拉格學(xué)派對(duì)句法的研究可以分為功能句法學(xué)（functional syntax）和句法語(yǔ)義學(xué)（syntactic semantics）兩大流派。前者從語(yǔ)篇角度出發(fā)研究句法學(xué)，從Mathesius到Jan Firbas，數(shù)位語(yǔ)言學(xué)家一直致力于句法研究。

1.Mathesius的句子功能觀

Vilem Mathesius（馬泰休斯）是來(lái)自捷克斯洛伐克的語(yǔ)言學(xué)家，是布拉格學(xué)派的奠基者之一，也是布拉格語(yǔ)言學(xué)小組的第一任主席。客觀地說(shuō)，在布拉格語(yǔ)言學(xué)小組成員當(dāng)中，Mathesius 并不是以音系學(xué)研究見(jiàn)長(zhǎng)，而更多地是以語(yǔ)法研究為主（錢(qián)軍，2002）。Mathesius對(duì)語(yǔ)言學(xué)的貢獻(xiàn)主要在于提出語(yǔ)言特征學(xué)理論，他指出語(yǔ)言特征學(xué)由兩個(gè)方面組成，分別是功能名稱學(xué)（functional onomatology）和功能句法學(xué)（functional syntax）。

Mathesius認(rèn)為功能句法的核心聚焦在句子，因此他對(duì)句子的功能進(jìn)行分析。在他看來(lái)，陳述句是最常見(jiàn)的句型，大多數(shù)句子都包含主位（theme）和述位（rheme）兩個(gè)基本組成部分，主位是陳述句的基礎(chǔ)，述位是陳述句的核心。其中，主位是話語(yǔ)的出發(fā)點(diǎn)，是交際過(guò)程中發(fā)起話語(yǔ)的起點(diǎn)，通常是已知的信息；述位是說(shuō)話者想要對(duì)主位說(shuō)的話，通常是新的信息。比如在“這件衣服我不喜歡”中，“這件衣服”是陳述基礎(chǔ)和已知信息，是“主位”，而“我不喜歡”是陳述核心和新信息，是“述位”。主位和述位在句子中的位置布局由說(shuō)話者根據(jù)句子功能決定，主位置于述位前是客觀序列，述位置于主位前是主觀序列，Mathesius稱之為句子功能觀（functional sentence perspective， FSP）。不同于主語(yǔ)、謂語(yǔ)等形式語(yǔ)法成分分析法，句子功能觀用句子的功能成分分析句子。Mathesius的功能句法理論在年輕一代的捷克學(xué)者中得到繼承和發(fā)展。

2.提出的句法研究的三個(gè)層次

當(dāng)時(shí)對(duì)句法的討論，不同句法學(xué)家有著不同的想法，于是出現(xiàn)句法討論層次不清、概念冗雜的局面。為了解決這個(gè)問(wèn)題， （達(dá)奈什）于1964年發(fā)表《句法研究的三個(gè)層次》， 區(qū)分了句法的每一層次和規(guī)則，對(duì)不同層次的成分都使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行描述。這三個(gè)層次分別是：（1）句子的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)層；（2）句子的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)層；（3） 話語(yǔ)的組織層。

（1964）表示，句子的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)層具有自立（autonomous）的特點(diǎn)，是一個(gè)可獨(dú)立的限定性成分（self-contained and determining component）。這里的“自立”是指句法范疇只需依賴形式而不是語(yǔ)義。從語(yǔ)法層面來(lái)說(shuō)，句子可分為主語(yǔ)、謂語(yǔ)、賓語(yǔ)等語(yǔ)法范疇。

語(yǔ)義結(jié)構(gòu)的組成部分是對(duì)具體詞的意義概括，屬于抽象的范疇，并非具體詞的意義本身。“邏輯”關(guān)系是句法結(jié)構(gòu)的根基，這些關(guān)系與自然和人類社會(huì)密不可分，不能脫離人類活動(dòng)。例如：（1）施事和動(dòng)作；（2）某一性質(zhì)/狀態(tài)的承受者和狀態(tài)；（3）動(dòng)作及其結(jié)果或受其影響的對(duì)象；（4）環(huán)境成分（時(shí)間、地點(diǎn)）；（5）因果關(guān)系；（6）順序關(guān)系等。

話語(yǔ)組織層研究的問(wèn)題是語(yǔ)法結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義結(jié)構(gòu)如何在實(shí)踐活動(dòng)中發(fā)揮作用。提出的“句子”是抽象的句型概念，可由具體的詞匯填充。話語(yǔ)（utterance）是句型在交際活動(dòng)中的具體化，而句子恰恰是通過(guò)話語(yǔ)得到實(shí)現(xiàn)。話語(yǔ)組織的方式曾被錯(cuò)誤地劃分到句法或文體學(xué)，從而把話語(yǔ)的組織單獨(dú)列為一個(gè)層次。句子功能觀是話語(yǔ)組織的重要方面，同時(shí)也是布拉格學(xué)派句法研究的核心。

3.Firbas的交際動(dòng)力學(xué)

1992年，Jan Firbas（費(fèi)巴斯）發(fā)表了《書(shū)面和口頭交際中的功能句子觀》，其中就自己的相關(guān)理論進(jìn)行了全面而細(xì)致的闡述。Mathesius提出的主位包括兩個(gè)方面：已知信息和談?wù)搶?duì)象，但這兩者有時(shí)不能完全確定。 例如“一位陌生人問(wèn)他去火車(chē)站的路怎么走”，F(xiàn)irbas指出這句話的談?wù)搶?duì)象是一位陌生人，然而它在這里傳遞的信息既非已知，也不能直接看出談?wù)摰氖钦l(shuí)。還有一種情況，例如“一位女孩打碎了一個(gè)花瓶”，因?yàn)闊o(wú)已知信息的存在，被視作無(wú)主位。為了解決這些問(wèn)題，F(xiàn)irbas提出了交際動(dòng)力學(xué)（Communicative Dynamism）——通過(guò)句子成分承載的交際動(dòng)力來(lái)定義主位和述位。Firbas給予主位和述位的區(qū)別新的概念，并且用更加精細(xì)的量表來(lái)衡量新信息。該量表反映了句子成分對(duì)完成交際的不同程度的影響，最能促成交際的述語(yǔ)成分具有最高的交際動(dòng)力，主語(yǔ)成分承載著最低的交際動(dòng)力。Firbas強(qiáng)調(diào)不能孤立地研究句子，而是需要根據(jù)上下文綜合確定句子成分的交際動(dòng)力。

功能句法是布拉格學(xué)派的研究重點(diǎn)，它從功能角度對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行分析，這也是布拉格學(xué)派的基本要求。布拉格學(xué)派在句子的功能分析上取得的巨大成就，為之后的話語(yǔ)分析和從篇章角度研究語(yǔ)言學(xué)提供了啟示。其貢獻(xiàn)具體體現(xiàn)在Mathesius提出的句子功能觀，不同于形式區(qū)分，通過(guò)實(shí)義將句子切分開(kāi)來(lái)，也屬于功能交際切分。又對(duì)功能句法的語(yǔ)篇功能進(jìn)行研究，提出了句法研究的三個(gè)層次。另外，布拉格學(xué)派還對(duì)信息分布的規(guī)律進(jìn)行了進(jìn)一步探討，F(xiàn)irbas提出根據(jù)交際動(dòng)力的概念來(lái)測(cè)量信息分布情況，判斷主位和述位時(shí)借助語(yǔ)言成分的交際力。這些都對(duì)早期的美國(guó)功能主義、韓禮德的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)、話語(yǔ)分析和篇章語(yǔ)言學(xué)等產(chǎn)生了深刻的影響。

（二）倫敦學(xué)派的功能句法觀

弗斯（J.R.Firth）是倫敦學(xué)派的創(chuàng)始人，他所提出的情景語(yǔ)境理論是倫敦學(xué)派的基礎(chǔ)，而韓禮德（Halliday）提出的系統(tǒng)功能語(yǔ)法理論則是對(duì)倫敦學(xué)派語(yǔ)言思想的進(jìn)一步延伸。

韓禮德指出了“功能部分”（functional components）的重要性，并提出這個(gè)功能理論應(yīng)該可以解釋語(yǔ)言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)組成，以及回答“為什么語(yǔ)言是現(xiàn)在這個(gè)樣子”這種問(wèn)題。韓禮德的創(chuàng)新之處就在于他將語(yǔ)言的功能與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為存在三種普遍的語(yǔ)言功能：概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能。

1.概念功能

概念功能是指語(yǔ)言可以表達(dá)人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)世界 （包括內(nèi)心世界）中各種體驗(yàn)的功能，它傳達(dá)新信息，傳達(dá)聽(tīng)者不知道的內(nèi)容。概念功能存在于所有語(yǔ)言使用中，研究的是語(yǔ)言的意義潛勢(shì)，因?yàn)橐粋€(gè)人不論將語(yǔ)言用以何種具體用途，他都必須指出自己對(duì)這個(gè)世界的感受屬于何種范疇。概念功能涵蓋兩個(gè)子功能，即經(jīng)驗(yàn)功能和邏輯功能，具有傳遞信息的作用。在概念功能這兩部分中，經(jīng)驗(yàn)功能又由及物性系統(tǒng)和語(yǔ)態(tài)兩部分組成。韓禮德對(duì)功能做了進(jìn)一步的劃分并且概括為六個(gè)過(guò)程，分別是物質(zhì)過(guò)程、心理過(guò)程、關(guān)系過(guò)程、行為過(guò)程、言語(yǔ)過(guò)程以及存在過(guò)程。（1）物質(zhì)過(guò)程：實(shí)施某一件事的過(guò)程。（2）心理過(guò)程：描寫(xiě)內(nèi)心活動(dòng)過(guò)程。（3）關(guān)系過(guò)程：事物處于哪種關(guān)系的過(guò)程。（4）行為過(guò)程：人的肢體動(dòng)作等。（5）言語(yǔ)過(guò)程：說(shuō)話、交流等的過(guò)程。（6）存在過(guò)程：存在的狀態(tài)或發(fā)生的過(guò)程。例如“約翰建了一所房子”這句話中，“約翰”是動(dòng)作者，“建”是過(guò)程，“房子”是目標(biāo)，因此這句話屬于物質(zhì)過(guò)程，做成了建房子這件事。

2.人際功能

人際功能，指語(yǔ)言具有表達(dá)說(shuō)話人的身份、地位、態(tài)度、動(dòng)機(jī)和對(duì)事物的判斷，以及參加社會(huì)活動(dòng)、建立社會(huì)關(guān)系等功能，就是利用語(yǔ)言達(dá)到人與人之間交流時(shí)所發(fā)揮的社交功能。人際功能由語(yǔ)氣和情態(tài)兩部分組成。語(yǔ)氣是指說(shuō)話者在語(yǔ)境中選擇何種角色以及他分配給聽(tīng)話者何種角色，由兩部分組成，一部分是主語(yǔ)（subject），另一部分是限定成分（finite）；而情態(tài)指的是句子肯定程度的多少、是否絕對(duì)和確定以及多大程度的確定性。為具體解釋清楚，我們把這一功能的內(nèi)涵概括為三個(gè)方面：一是語(yǔ)氣和剩余部分，二是情態(tài)和意態(tài)，三是言語(yǔ)功能。語(yǔ)言的言語(yǔ)角色最基本的功能是給予和求取。

3.語(yǔ)篇功能

語(yǔ)篇功能是指語(yǔ)言中存在著一種可以把口語(yǔ)或者書(shū)面語(yǔ)轉(zhuǎn)化成連貫統(tǒng)一語(yǔ)篇的機(jī)制。這種機(jī)制不同于制造一系列隨意的句子，而是可以把一堆隨機(jī)排列的句子組成實(shí)際信息，同時(shí)也賦予其內(nèi)涵。兩個(gè)句子可能具有相同的概念功能和交際功能，但在語(yǔ)篇功能方面卻存在較大差異。語(yǔ)篇功能可以完成語(yǔ)篇的銜接，滿足語(yǔ)言在實(shí)際使用中前后關(guān)聯(lián)、上下文連貫的需求，區(qū)別于語(yǔ)法或詞典中孤立的條目，還可以突出強(qiáng)調(diào)語(yǔ)篇的某些成分。語(yǔ)篇功能還包括主位—述位系統(tǒng)，在系統(tǒng)功能語(yǔ)法中，主位指的是信息的出發(fā)點(diǎn)，作為小句的開(kāi)始，一旦把主位確定下來(lái)，其余部分就是述位。

韓禮德認(rèn)為，句子是概念意義、人際意義和語(yǔ)篇意義同步的產(chǎn)物。在繼承歐洲人類學(xué)和語(yǔ)言學(xué)思想的基礎(chǔ)之上，韓禮德系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)以功能角度為切入點(diǎn)研究語(yǔ)言，深層次探究了語(yǔ)言使用的傾向或原則。不同于結(jié)構(gòu)主義的重語(yǔ)言形式的研究，韓禮德提出的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的研究重點(diǎn)從語(yǔ)言本身或其形式轉(zhuǎn)向語(yǔ)言的作用與功能。除此之外，在系統(tǒng)功能語(yǔ)法中，語(yǔ)言形式取決于語(yǔ)言的功能，這就提升了語(yǔ)言研究的實(shí)用性，對(duì)語(yǔ)言理論的研究和語(yǔ)言運(yùn)用起到了很大的推動(dòng)作用，具有積極意義。

二、美國(guó)功能主義學(xué)派Susumu Kuno中的功能句法觀

原則上，功能語(yǔ)法獨(dú)立于現(xiàn)有的各類語(yǔ)法模式。與這些語(yǔ)法模式相比，功能語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象所表現(xiàn)出的交際功能給予足夠的重視，并試圖基于功能因素解釋語(yǔ)言現(xiàn)象。Susumu Kuno認(rèn)為，每一個(gè)語(yǔ)法理論都必須為完整的句子或者一段話語(yǔ)留有不同的功能因素可以表現(xiàn)的余地，這些句子便可以從功能角度加以分析。因此，功能句法學(xué)與形式語(yǔ)法并不矛盾。Kuno表示，無(wú)論是純句法學(xué)家還是功能派句法學(xué)家都會(huì)選擇用語(yǔ)法中的句法部分去描寫(xiě)僅受句法因素支配的語(yǔ)言過(guò)程，這一點(diǎn)是毫無(wú)疑問(wèn)的。但兩者在分析語(yǔ)言現(xiàn)象時(shí)存在區(qū)別，純語(yǔ)法學(xué)家將語(yǔ)言現(xiàn)象中的非句法因素也描述成句法特點(diǎn)，或者干脆除去非句法因素，而不是找出起作用的那些非句法因素。純句法學(xué)家明確或不明確地假定：語(yǔ)言主要是由句法控制的，非句法的因素只起次要作用；后者假定語(yǔ)言主要是由非句法的功能因素控制的，句法只起次要作用。功能句法學(xué)家認(rèn)為：沒(méi)有明顯的非句法解釋所作的句法概括（特別是屬于語(yǔ)言普遍現(xiàn)象的概括）是有毛病的。

Kuno的功能句法實(shí)際上是一種強(qiáng)調(diào)句法研究中的交際功能的研究方法。 它有助于從功能主義的角度解釋許多無(wú)法解決的句法問(wèn)題，可以看作是對(duì)生成語(yǔ)法的一種很好的補(bǔ)充。Kuno的功能句法通過(guò)功能因素判斷句子是否為人接受的因素，這些因素正是純語(yǔ)法學(xué)家忽視和不了解的。對(duì)于功能是影響判斷句子能否被接受這一點(diǎn)，人們已經(jīng)開(kāi)始意識(shí)到了。純句法學(xué)家因?yàn)楹鲆暬蛘卟涣私膺@些因素，因此他們毫無(wú)所獲。句子不被接受是由多個(gè)因素相互作用造成的結(jié)果，有些因素與句法相關(guān)，有些因素與句法無(wú)關(guān)，對(duì)句法研究的功能因素了解得越透徹，對(duì)于語(yǔ)言的掌握越精準(zhǔn)，越不容易在錯(cuò)誤的句法理論框架下建立理論。

三、結(jié)語(yǔ)

功能句法學(xué)是功能語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)分支，它不僅從功能主義的角度分析句子結(jié)構(gòu)，還著重研究句法結(jié)構(gòu)的交際功能，這一點(diǎn)在語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域中取得重大成果。每一位好的句法學(xué)家，也應(yīng)該是好的句法功能學(xué)家。從歐洲功能主義學(xué)派到美國(guó)功能主義學(xué)派，功能句法學(xué)在不斷發(fā)展，未來(lái)可以發(fā)現(xiàn)和拓展功能句法學(xué)能獲得成果的其他領(lǐng)域和理論。

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作者簡(jiǎn)介：

鐘藝蓉（1997—），女，漢族，江西新余人，本科，研究方向：語(yǔ)言學(xué)理論。

作者單位：南昌大學(xué)