開放科學背景下我國科技期刊發展探索

摘要：【目的】開放科學是為了真正實現科技期刊成果無條件地向公眾開放，達到科研成果的資源共享，打破人類學術交流的壁壘，是當今科技期刊的必然發展方向，文章旨在對我國科技期刊在開放科學背景下的發展給出探索性建議。 【方法】文章對國際與國內科技期刊在開放獲取、開放同行評議、預印本平臺等方面的現狀進行比較。【結果】我國科技期刊在開放科學大背景下的發展還存在一定的不足之處。【結論】我國科技期刊可以通過加大政策資金的支持、發展融合出版、完善設施建設、增強人才培養、開展國際合作等方式來促進發展。

關鍵詞：開放科學；科技期刊；開放獲取；同行評議；預印本" " " " " " 中圖分類號：G237.5" " " " " " 文獻標識碼：A

文章編號：1671-0134（2023）03-055-04" " " " "DOI：10.19483/j.cnki.11-4653/n.2023.03.011

本文著錄格式：王丹.開放科學背景下我國科技期刊發展探索[J].中國傳媒科技，2023（03）：55-58.

2021年7月，第四屆世界科技期刊論壇在北京召開，論壇以“推動開放科學：共享·共贏·可持續”為主題，圍繞開放獲取、開放數據、開放科研、開放評價等熱點話題進行深入研討。中國科學院院士、中國科協黨總書記懷進鵬在論壇講話中提出，伴隨著科學范式和科學傳播方式的巨大演變，以及科學共同體對科學精神和出版界、商業界，對科技現實和科學傳播的不斷影響和調整，開放科學正在為我們打開一扇新的窗戶，在提升知識傳播和擴散的效率的同時，也在不斷促進同行評議與科研交流、共享的發展。推進開放科學建設，更好地讓科學惠及社會、人類，意義十分重大。[1]這標志著開放科學邁入全球共識的新階段，以期解決不同國家特別是發展中國家科研人員和相關人員所面臨的挑戰，縮小國家內部和國家之間的數字、技術和知識鴻溝。[2]

開放科學的具體內容包括：期刊與論文的開放獲取、科學數據的開放共享、開放基礎設施等多個方面，它們體現了開放科學注重質量與誠信、全人類的集體利益、公平與公正、多樣與包容的價值觀。科技期刊作為學術界交流溝通的重要渠道和科技發展的重要載體，順應全球開放科學的發展趨勢，真正實現科技期刊成果無條件地向公眾開放，打破人類學術交流的壁壘，達到科研成果的資源共享，是當今科技期刊的必然發展方向。

1.國外開放科學發展的環境和條件

科學的發展離不開政策的保障和資金的推動，美國、日本等在國不斷出臺鼓勵政策，在財政資金和社會機構資金的大力支持下，開放科學得以蓬勃發展。

1.1" "國家政策的支持

在法國，2012年4月，歐洲科學院統籌組織呼吁歐洲的科研資助機構全面貫徹開放科學原則。[3]2018年2月，歐洲開放科學云計劃提出了開放科學的框架。[4]2021年7月歐洲大學協會發布的關于歐洲高校開放科學的調查報告表明，受歐洲開放科學的影響，90%以上的高校已經或正在制定內部開放科學政策。[5]

2018年4月，法國的高等教育研究創新部宣布開放訪問出版物與研究數據、參與歐洲和國際的開放科學活動。[6]到2021年，法國已經進入國家開放科技計劃的第二個實施階段，這一階段將延續出版物開放獲取的政策，為出版物的開放出版創造良好的政策環境。

在美國，2013年美國頒布了《科學與技術研究平等獲取法案》，2018年7月，美國科學院出臺了《開放科學規劃：實現21世紀科研愿景》，提出了構建“開放科學規劃”的框架。[7]

在日本，2015年，日本發布了《促進日本開放科學》的意見 [8]，2017年，日本學術振興會JSPS發布了關于開放獲取的政策，醫療研究開發機構AMED和新能源產業技術綜合開發機構NEDO發布了關于數據共享與數據管理的政策等等[9]，這一系列政策的出臺標志著日本開始實施大規模的開放科學戰略。

1.2" "國家、社會機構資金上的支持

法國、英國、荷蘭等歐洲國家的研究資助者共同宣布了“開放存取S計劃”，這一計劃吸引了歐洲11國的資助機構為此項計劃每年投入高達76億歐元的研究基金；美國的開放科學中心得到國家老齡問題研究所、國家科學基金會等國家機構和國外社科基金會的資金資助[10]；日本的科學技術振興機構的年預算約為10億美元，而其中的大多數項目都實行了開放科學政策，同時，該機構正在計劃為資助論文處理的費用，為數據管理者提供資金上的支持。[11]可以說，大量的財政資金對科技出版的支持是美國、日本等國家開放科學能夠蓬勃發展的重要原因之一。

2. 國外科技期刊在開放科學背景下的發展狀況

開放科學背景下科技期刊的發展主要涉及開放獲取、開放同行評議和預印本平臺的建設等方面。

2.1" "開放獲取

開放獲取（Open Access，OA），是在不損害作者權益的情況下，利用互聯網為科學研究者獲得專業學術成果的服務，進而促使研究成果發揮更大的作用和影響。可以說，開放獲取是開放科學邁出的第一步。

開放獲取分為很多種類，現在涉及較多的是金色OA，綠色OA和鉆石OA。金色OA，金色開放獲取，它是目前研究人員最為熟悉的OA出版類型。它是指一篇研究文章在發表的同時，所有讀者都可以立刻并且永久地獲取這篇文章的最終版本。這種獲取方式由作者享有版權并由作者在文章出版之前以繳納文章出版費用的方式承擔成本，這種獲取方式清除了主要的獲取權限障礙。金色OA有兩種存在形式：一種形式是期刊全部內容都可以免費獲得，稱之為開放期刊；另一種形式是期刊中的部分內容可以開放獲取，這些開放的部分論文稱為開放論文。通過金色OA，讀者可以在一篇文章發表的同時立刻進行閱讀，不會產生時間上的滯后，并且由于是出版發表后的最新版本，保證了科學記錄的清晰準確。 [12]同時，由于金色OA的文章是儲存在出版機構的平臺上的，容易被讀者及時發現。當然，作者需要向金色OA出版商支付的文章處理費（APC）的金額比較高，而這些費用往往可以由作者所在機構或是一些資助機構來承擔。

綠色OA，綠色開放獲取。它是指作者將稿件的多種版本自行存檔到文件獲取平臺，存入的這些版本可以包含初稿、修改稿等多階段的稿件，但是這些稿件不能立即對公眾開放閱讀，需要經過一段時間的禁運期，禁運期結束后才能對公眾開放閱讀，并且開放閱讀的文章通常也不一定是文章最終的版本。綠色OA文章由于禁運期的存在，導致科研成果的傳播速度受到影響。同時，由于綠色OA的文章并不是存儲在出版機構的平臺上，而是存儲在知識庫或者作者的個人網頁等地方，也不容易被讀者及時發現。優點在于作者一般不需要向綠色OA出版商交納處理費。

鉆石OA，鉆石開放獲取。鉆石OA是一個由相對獨立的期刊和平臺組成的系統，系統成員可以從資源共享中受益。鉆石OA系統不向作者收取出版費用，也沒有禁運期，但是目前鉆石OA模式在運營上面臨許多“可行性”挑戰。[13]

近年來，全球大量科技期刊選擇開放獲取的模式，據統計，2019年全球發表的所有期刊論文中，采用開放獲取模式的已經達到31%，到2020年已經達到41.7%，其中英國、法國、美國等國家都已經超過50%。[1]可見，開放獲取是期刊未來發展的方向。

2.2" "開放同行評議

同行評議能夠保證科學研究質量和完整性，推動期刊學術質量的不斷發展，目前，國際期刊出版界采取的同行評審方式有單盲、雙盲、開放同行評議等形式。隨著開放科學力度的不斷加大，開放同行評議成為眾多開放獲取科技期刊乃至傳統科技期刊已經成熟采用的方式。美國世哲出版公司宣布將通過科學網公開旗下4種期刊的同行評議內容，包括從文章最初的評審啟動、到文章的同行評議、作者的回復和修訂、期刊的終審意見、再到文章最終發表的全部評審流程和內容。開放同行評議使整個同行評議過程和期刊發表過程極其透明，對一定程度上消除傳統同行評議的弊端、促進學術交流具有積極的意義。芬蘭的科技期刊《Peerage of Science》提供免費的同行評議服務；法國的 PubPeer 網站不但開放同行評議，還鼓勵科研人員對文章進行匿名評論，希望利用大眾監督的方式來制止抄襲等學術造假行為的發生。[14]

2.3" "預印本平臺

科研文章的傳統出版模式首先需要進行同行評議，因此一篇文章需要經過半年甚至一年的漫長時間才能和讀者見面。而預印本平臺可以使文章在進行同行評議之前通過篩選、分發等環節就可以向讀者免費開放閱讀，這一過程往往只需要幾天的時間。21世紀初國外預印本平臺的總數就已經達到上百個，諸多發達國家都開始創建自己的預印本平臺，這些預印本平臺覆蓋了計算機科學、經濟學、圖書館學等學科領域。隨著預印本平臺的興起，傳統科技期刊也開始關注這一平臺的發展。2007年，英國的《自然》雜志為了奪回期刊運營預印本服務的主動權，創建了名為“Nature Precedings”的預印本平臺。之后， 越來越多的國外科技期刊不斷加入這種新型的出版形式，與預印本平臺商進行合作。在新型冠狀病毒疫情肆虐全球的幾年中，預印本平臺發揮了關鍵的作用，成為全球共同應對世界性公共衛生危機的重要舞臺。美國國立衛生研究院統計發現，20萬份與新冠疫情相關的科研文章中約有3.4萬份是預印本，也就是說這些科研成果在科技期刊發表之前就已經能夠與大眾見面分享。[1]預印本平臺與科技期刊的融合發展有可能成為期刊發展新的潮流趨勢。

3.我國科技期刊發展現狀

3.1" "開放獲取的情況

目前，我國科技期刊的開放獲取雖然有了一定程度的實踐和發展，但總體上仍處于起步階段。根據2019年7月Incites統計數據顯示，全球ESI科學技術領域學科期刊中開放獲取期刊共計1357種，其中我國開放獲取期刊僅有57種。[15]2020年8月，中國科學院的開放期刊投稿推薦與論文一站式發現平臺——GoOA已收錄國內外OA期刊2227種，但其中僅包含中國科技期刊開放獲取平臺中收錄的 660 本期刊，而能夠提供全文獲取的期刊僅有 190 種。 [16]我國大多數科技期刊的開放獲取沒有統一的數據保存平臺，分類管理也比較混亂，這就造成很難實現數據的長期安全有效地保存。此外，我國大部分科研工作者對開放獲取了解不多，對開放獲取資源的使用也很有限。這些都表明我國期刊在開放獲取的建設、宣傳和推廣上的力度不夠。

3.2" "開放同行評議的情況

由于開放同行評議存在一些未知因素，同時也會增加工作量和工作難度，因此，單方盲審評議模式仍然是我國科技期刊同行評議的主要模式。我國科技期刊開放同行評議剛剛處于探索階段。2014年我國心理學權威期刊《心理學報》率先試點開放同行評議。之后，《中國科學數據》《世界華人消化雜志》《中西醫結合護理》等期刊也相繼開放同行評議，將評審意見進行公開。《情報資料工作》《情報科學》等期刊在網站上開設了“本文評價”功能，接受讀者對期刊文章的評議，但是這些功能的受關注度并不高，實際使用率也比較低。[14]

3.3" "預印本平臺建設情況

目前，我國預印本平臺建設剛剛起步。2017年，中科院情報文獻中心創立了ChinaXiv預印本平臺，是涉及眾多學科的綜合型預印本平臺。2000年6月，國家科技圖書文獻中心建立NSTL預印本服務系統。2022年3月，我國的Deep Science預印本平臺也正式投入使用。但是，我國缺乏國外預印本系統的主流模式，單學科預印本平臺構建。雖然ChinaXiv 目前也有合作共建的預印本子庫，如巖土力學預印本平臺、中國圖情檔預印本平臺（試用）等，但管理比較雜亂，且子庫建設基本都處于初始階段。[17]

4. 我國科技期刊發展建議

4.1" "加大政策、資金的支持

我國雖然對開放科學給予一定的鼓勵和支持，出臺了相關政策，但具體到對科技期刊開放獲取出版的支持力度還不夠，目前國家尚未出臺科技期刊開放獲取方面的國家級政策、規定。資金支持上，我國科研人員的資金支持來源方式也比較單一，主要是中國國家自然科學基金，但中國國家自然科學基金資助的論文中能夠開放獲取的比例也并不高。[18]因此，國家應增加對開放科學、開放獲取的宣傳力度，制定具體的政策鼓勵科技期刊開放獲取，在對科研人的資金支持上國家和各科研單位應采取靈活多樣的方式鼓勵科研人員發表的文章采用開放獲取的模式，加大對科技期刊出版資金的扶持力度，營造濃厚的開放獲取氛圍，使開放獲取在我國的科技界、學術界不再是少數人參加的活動。

4.2" "發展融合出版

隨著信息技術的日新月異，人們的閱讀方式發生了改變，新媒體因自身有著傳播速度快、可利用碎片化時間進行閱讀等優勢，逐漸成為備受讀者青睞的閱讀模式。傳統期刊應充分利用新媒體的科技優勢和吸引力，與新媒體進行深度融合發展，實現科技期刊的開放獲取，進而推動我國傳統科技期刊打開互聯網時代發展的新局面。

4.3" "完善與開放科學有關的設施建設

數據庫的建立是開放獲取平臺建立的基礎，我國已經建成了國家社科數據庫、國家自然科學數據庫，同時還建成了中科院開放獲取科技期刊平臺等開放獲取平臺。但是，由于科研數據知識庫質量控制的方法、體系和機制還有待完善[19]，我國的這些數據庫和平臺內容比較單一，還不能滿足科研成果的全流程開放獲取和服務，開放同行評議平臺和預印本平臺的建設更是少之又少。因此，對各類開放平臺的建設、宣傳和推廣，是我國科技期刊通往開放科學領域的基礎和必經之路，只有建立和完善我國自己的各類開放平臺和數據庫，才能使我國的科學技術在世界領域擁有主動權，才能使我國的科技期刊在國際上擁有自己的立足之地。

4.4" "增強人才培養與建設

人才是一切發展的核心力量。第一，我們要培養科研人員在實現開放科學方面的技能和素養，使科研人員能夠熟練使用各種與開放科學有關的平臺、軟件、數據庫等工具，在進行文章開放獲取的發布和閱讀中沒有障礙；第二，解放科研人員的思想，培養科研人員的科研趨勢敏感性，通過國際、國內政策的發布找到國際科學發展的趨勢，緊跟開放科學發展的時代步伐不掉隊。第三，要大力培養從事科技期刊開放獲取平臺建設的出版專業人才和技術人才，增強他們在開放獲取平臺建設上的技能和創造力，使他們建設出專業、方便、快捷的開放獲取平臺，為我國科技期刊開放獲取的發展創造良好的硬件環境。

4.5" "加強國際合作

加強國際合作，促進我國科技期刊發展。我國科技成果和科技期刊既要尋求自身的發展之路，又要尋求與國際接軌。當前，我國一些期刊開始逐步建立國際出版合作機制，通過國際合作，我國的科技期刊能夠獲得更多更快的國際認可，提升國際影響力。在開放科學的世界大環境下，中國科技期刊不能閉關鎖國，封閉發展，而是應該順應世界科技發展潮流，在國際合作中開辟出自身發展的新天地。

結語

開放科學的潮流為科技期刊出版領域帶來巨大的變革，我國的科技期刊要勇于承擔起開放科學時代到來所賦予的歷史使命，以積極的態度面對機遇和挑戰，通過打造全方位開放透明的期刊出版環境，推動我國開放科學不斷向縱深發展，為世界科技的發展作出貢獻。

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作者簡介：王丹（1980-），女，天津，碩士，中國食品藥品檢定研究院編輯，研究方向為編輯出版。

（責任編輯：張曉婧）