黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與形成機(jī)制

摘要 黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略指出了“共同抓好大保護(hù)，協(xié)同推進(jìn)大治理”的重要方向。該研究利用文本分析方法厘清了2020—2022年黃河流域42個地級市/州間的生態(tài)協(xié)同治理關(guān)系，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析方法和指數(shù)隨機(jī)圖模型（ERGMs）識別了協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征及其形成機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)“少部分地級市獨(dú)立治理、多數(shù)地級市/州域內(nèi)緊密協(xié)同”的總體格局，并且上中下游協(xié)同結(jié)構(gòu)差異明顯；模塊劃分具有組織和地理鄰近效應(yīng)以及跨省溢出效應(yīng)特征，同時各組團(tuán)內(nèi)部聯(lián)系的緊密程度存在異質(zhì)性。②黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成顯著受到傳遞效應(yīng)、擇優(yōu)依附效應(yīng)的影響；城市綠地面積更大的地級市/州對其他治理主體具有較強(qiáng)的協(xié)同吸引力；經(jīng)濟(jì)地理集中度和科技投入規(guī)模相似的地級市/州政府間也具有協(xié)同的傾向；地理鄰近性、組織鄰近性等屬性特征是協(xié)同網(wǎng)絡(luò)形成的重要外生驅(qū)動力。基于上述結(jié)論，該研究提出未來應(yīng)細(xì)化治理政策來消除地級市/州跨省域協(xié)同障礙，增強(qiáng)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)傳遞性，發(fā)揮核心地級市/州的領(lǐng)導(dǎo)力；完善激勵和補(bǔ)償機(jī)制，縮小地級市/州發(fā)展差距；搭建跨省域地級市/州協(xié)同平臺，減少行政分割對協(xié)同行為的約束，以促進(jìn)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化和改進(jìn)。

關(guān)鍵詞 黃河流域；生態(tài)保護(hù)；協(xié)同治理；治理網(wǎng)絡(luò)；指數(shù)隨機(jī)圖模型（ERGMs）

中圖分類號 X22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）06-0161-12 DOI：10. 12062/cpre. 20231202

黃河是典型的跨界河流，黃河流域是中國重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶和生態(tài)保護(hù)屏障。經(jīng)過多年治理，黃河流域仍面臨水資源匱乏、水體污染、水生態(tài)退化等問題［1］。2021年黃河流域水土流失面積25. 93萬km2，占流域總面積的32. 62%；75％的退化草地和53％的沙化土地尚未得到功能性修復(fù)［2］，流域生態(tài)治理迫在眉睫。黃河流域生態(tài)問題作為典型的“公共事務(wù)頑疾”［3］，遭受破壞時不受行政區(qū)域限制，但府間協(xié)同治理又受司法管轄和行政邊界的約束［4］。構(gòu)建跨行政區(qū)協(xié)同治理模式、健全流域協(xié)同治理機(jī)制通常被視為避免割裂流域生態(tài)整體性、克服制度破碎化的一種有效手段［5］。2021年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》），強(qiáng)調(diào)“黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展是重大國家戰(zhàn)略，要共同抓好大保護(hù)，協(xié)同推進(jìn)大治理”。《綱要》從國家宏觀層面以中央權(quán)威“嵌入式介入”方式試圖推動建立流域上中下游協(xié)同機(jī)制，逐步打破流域各地方政府與行政部門固守的條塊分割、封閉性治理模式，促進(jìn)多層級嵌入式協(xié)同與深度融合，形成協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)。那么，這種自上而下行政推動的，基于法規(guī)、協(xié)議等正式機(jī)制形成的流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)具有什么樣的結(jié)構(gòu)特征？協(xié)同網(wǎng)絡(luò)形成的主要驅(qū)動力有哪些？這些問題的解答將有助于進(jìn)一步完善流域府間協(xié)同治理機(jī)制，為落實黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略提供思路。

1 文獻(xiàn)綜述

由于利益相關(guān)者的多樣性、行政轄區(qū)之間社會與生態(tài)過程的滲透性以及生物物理過程的跨尺度復(fù)雜動態(tài)，單一行動者或利益相關(guān)者往往無法獨(dú)立解決流域生態(tài)治理挑戰(zhàn)。因此，流域生態(tài)治理可以在一定程度上理解為多行動者合力解決共同挑戰(zhàn)的集體行動問題［6］。與適應(yīng)性治理、適應(yīng)性合作管理等其他理論框架類似，協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)在多組織層級上的多行動者（土地使用者、政府、保育實踐者、研究機(jī)構(gòu)等）的協(xié)同以更好地應(yīng)對復(fù)雜生態(tài)挑戰(zhàn)［7-8］。流域協(xié)同治理通過建立多元主體的溝通、協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，促進(jìn)知識整合、創(chuàng)新與擴(kuò)散，幫助解決沖突、外部性與公共物品供給困境，并積極適應(yīng)更高時空尺度衍生的社會或生態(tài)沖擊［9-11］。Videira等［12］利用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建參與式建模平臺為流域治理協(xié)同政策設(shè)計提供開放和共享的語言，Margerum等［13］利用生態(tài)管理決策支持模型揭示流域協(xié)同治理的績效以及面臨的挑戰(zhàn)。上述研究從實證角度探究了不同類型主體在流域生態(tài)協(xié)同治理中發(fā)揮的異質(zhì)性作用及協(xié)同機(jī)制，但少有研究明確將流域生態(tài)協(xié)同治理視作多主體、多問題、多目標(biāo)等要素耦合的系統(tǒng)，更鮮有將之量化為多要素構(gòu)成并交互的治理網(wǎng)絡(luò)。就黃河流域生態(tài)協(xié)同治理問題而言，當(dāng)前仍缺乏對黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的定量描述，更遑論實證檢驗驅(qū)動該治理網(wǎng)絡(luò)形成的關(guān)鍵因素。

采用系統(tǒng)視角與網(wǎng)絡(luò)分析方法，本研究著眼于系統(tǒng)考察黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的整體、局部結(jié)構(gòu)特征及其形成驅(qū)動機(jī)制。網(wǎng)絡(luò)分析方法是一種解析復(fù)雜系統(tǒng)非線性關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)的研究手段，已被廣泛應(yīng)用于研究國際貿(mào)易［14-15］、生態(tài)環(huán)境［9， 16-17］、社會資本［18］和社會學(xué)習(xí)［19］等多學(xué)科問題。該方法以網(wǎng)絡(luò)形式呈現(xiàn)真實系統(tǒng)中的組成與聯(lián)系，突破傳統(tǒng)屬性數(shù)據(jù)分析范式，能夠準(zhǔn)確識別和驗證現(xiàn)實網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征及其形成機(jī)制［20］。為檢驗現(xiàn)實網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)制，F(xiàn)rank等［21］和Wasserman等［22］提出了指數(shù)隨機(jī)圖模型（exponential random graph models，ERGMs 或p*模型），該模型能夠全面檢驗內(nèi)生網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量、外生節(jié)點(diǎn)屬性變量和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系變量等因素對全局網(wǎng)絡(luò)形成的作用。ERGMs將網(wǎng)絡(luò)全局結(jié)構(gòu)視為各種局部過程的結(jié)果；局部過程采用構(gòu)型（building blocks，例如三角、星型等）及其屬性表示，反映了潛在的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系非隨機(jī)形成的過程。ERGMs采用概率函數(shù)推斷各種構(gòu)型相比于隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)的可能性，從而估計局部過程對觀測的全局網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響［23］。

本研究的邊際貢獻(xiàn)在于：①基于“協(xié)同關(guān)系”分析黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，打破已有研究僅定性分析流域局部或單一主體作用的局限性，明確量化并解構(gòu)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理的整體及局部關(guān)聯(lián)模式；②不同于已有研究采用計量回歸模型或QAP回歸模型分別僅考慮屬性變量或網(wǎng)絡(luò)關(guān)系變量對協(xié)同關(guān)系形成的影響，本研究綜合考慮幾何加權(quán)邊共享伙伴結(jié)構(gòu)、幾何加權(quán)度分布結(jié)構(gòu)等內(nèi)生網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)地理集中度以及城市綠地面積等屬性變量和地理、組織、支流共享鄰近性等外生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系變量，采用ERGMs方法系統(tǒng)考察黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)形成的關(guān)鍵驅(qū)動因素。在國家深入推動黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，研究發(fā)現(xiàn)將為優(yōu)化流域生態(tài)治理體系、提升協(xié)同治理能力提供重要的決策參考。

2 理論分析與研究假設(shè)

2. 1 內(nèi)生結(jié)構(gòu)效應(yīng)

網(wǎng)絡(luò)關(guān)系具有內(nèi)生依賴性，因為其可以自我組織形成模式促成關(guān)系的形成，這些模式常被稱為內(nèi)生結(jié)構(gòu)效應(yīng)［24］。在無向網(wǎng)絡(luò)中，除基礎(chǔ)的邊效應(yīng)（Edges）外，還包括傳遞效應(yīng)、擇優(yōu)依附效應(yīng)。

傳遞效應(yīng)。傳遞性是指當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中兩個節(jié)點(diǎn)共享一個節(jié)點(diǎn)時，這兩個節(jié)點(diǎn)間也傾向于產(chǎn)生聯(lián)系［25］，通俗地講就是“朋友的朋友可能也把我當(dāng)作朋友”，往往以三角形結(jié)構(gòu)來呈現(xiàn)［26］。傳遞性是網(wǎng)絡(luò)中形成內(nèi)聚子群體的主要動力源，其固有的互惠與信任規(guī)范是促成長期合作的重要潤滑劑，盡管部分研究也指出過度內(nèi)聚的子群體或網(wǎng)絡(luò)破碎化也容易產(chǎn)生諸如族群疏離甚至對立沖突等問題，從而不利于更大尺度的集體行動問題的解決［27］。在無向網(wǎng)絡(luò)中，傳遞性主要通過觀察全三元子結(jié)構(gòu)（由三條邊構(gòu)成的閉合三角形）的發(fā)生頻率來實現(xiàn)，在傳遞性較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)中通常會引入幾何加權(quán)邊共享伙伴構(gòu)型（Gwesp）代替全三元子結(jié)構(gòu)［25］。

擇優(yōu)依附效應(yīng)。擇優(yōu)依附是社會網(wǎng)絡(luò)中行動者的一種行為趨勢，指網(wǎng)絡(luò)中的行動者更偏好與關(guān)系連接較多的少數(shù)“樞紐節(jié)點(diǎn)”建立聯(lián)系的傾向［28］。該效應(yīng)主要受兩方面因素驅(qū)動：一是網(wǎng)絡(luò)中整體度分布的不均勻［29］。不均勻的度分布通常會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)形成“核心-邊緣”結(jié)構(gòu)，擁有信息和資源等優(yōu)勢的中心行動者在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位［30］。這種結(jié)構(gòu)會加強(qiáng)其他行動者對中心行動者的選擇傾向，從而促使形成向中心行動者集中的星型分布趨勢［31］。二是網(wǎng)絡(luò)中高度中心化行動者的影響力［32］。高度中心化行動者與網(wǎng)絡(luò)中的更多行動者直接相連，具有更大的影響力，與其建立社會關(guān)系有助于獲取資源、提升社會地位以及提高協(xié)同效果等，因而其被優(yōu)先選擇為合作對象的概率增大。本研究通過設(shè)置幾何加權(quán)度分布構(gòu)型（Gwdegree）和Nodecov（degree）兩個變量，從網(wǎng)絡(luò)整體度分布和節(jié)點(diǎn)度中心性兩個角度全面捕捉擇優(yōu)依附效應(yīng)［33-34］，同時解決僅納入傳遞性結(jié)構(gòu)統(tǒng)計項導(dǎo)致模型近似退化和收斂性的挑戰(zhàn)［25］。

基于此，本研究提出黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)形成的內(nèi)生驅(qū)動假設(shè)如下。

H1a：傳遞性驅(qū)動黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

H1b：擇優(yōu)依附驅(qū)動黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

2. 2 社會選擇行為

社會選擇行為反映了行動者屬性變量對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成的影響，主要由“馬太效應(yīng)”和“同配效應(yīng)”驅(qū)動［35-36］。

馬太效應(yīng)：即強(qiáng)者愈強(qiáng)效應(yīng)。協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中行動者通過其經(jīng)濟(jì)影響力以及資源優(yōu)勢，吸引更多生態(tài)治理資源和行動者，從而建立起聯(lián)系緊密的個體協(xié)同網(wǎng)絡(luò)［35］。在黃河流域生態(tài)協(xié)同治理關(guān)系形成過程中，經(jīng)濟(jì)和生態(tài)治理能力越強(qiáng)的主體往往越能吸引更多行動者。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在一定程度上決定行動者在網(wǎng)絡(luò)中影響力和號召力；經(jīng)濟(jì)地理集中度越高越有助于流域生態(tài)正外部性（共享、匹配、學(xué)習(xí)等各類正向溢出）的發(fā)揮［37］；城市綠地面積反映了城市生態(tài)環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)能力［38］，綠地面積越大意味著越高的生態(tài)治理能力，對流域內(nèi)其他城市開展生態(tài)修復(fù)工作起到示范作用。

同配效應(yīng)：兩個相似節(jié)點(diǎn)間更容易建立聯(lián)結(jié)，因為相似性降低了發(fā)起合作的門檻［39］。與異質(zhì)性行動者必須跨越溝通障礙或調(diào)和價值觀、利益、能力沖突而實現(xiàn)合作相比，基于同質(zhì)性更容易建立協(xié)同關(guān)系且易于維持［36］。在黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中，經(jīng)濟(jì)地理集中度和科研投入相近的地級市/州可能具有相似的生態(tài)問題和生態(tài)改善需求［40］，擁有相似的流域生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、治理等資源［41］；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似則表明地區(qū)間具備相似的解決環(huán)境問題的財力。上述條件為地級市/州間建立協(xié)同關(guān)系提供基礎(chǔ)。

基于此，本研究提出黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)形成的行動者屬性驅(qū)動假設(shè)如下。

H2a：黃河流域協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)馬太效應(yīng)，即地級市/州人均GDP、經(jīng)濟(jì)地理集中度以及城市綠地面積正向影響流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

H2b：黃河流域協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)同配效應(yīng)，即地級市/州人均GDP、經(jīng)濟(jì)地理集中度和科技投入的相似性促進(jìn)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

2. 3 網(wǎng)絡(luò)嵌入效應(yīng)

相較于傳統(tǒng)計量方法，ERGMs的一個突出優(yōu)點(diǎn)是能將外生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系變量納入分析模型中，以檢驗不同類型網(wǎng)絡(luò)的相互依賴關(guān)系。本研究針對黃河流域地級市/州間復(fù)雜的鄰近關(guān)系，從其嵌入的地理鄰近性、組織鄰近性和支流共享鄰近性3類外生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)形成的作用進(jìn)行分析。

地理鄰近性。根據(jù)地理學(xué)第一定律，相鄰的事物關(guān)聯(lián)更緊密，位置鄰近更有利于建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系［42］。流域治理主體在地理空間上鄰近有助于降低溝通成本，為合作提供機(jī)會［43］。由于黃河流域生態(tài)環(huán)境問題存在空間滲透性特征，鄰近地區(qū)往往相互干擾；為解決流域生態(tài)環(huán)境外部性問題，治理主體更傾向于與地理鄰近的主體展開合作。地理臨近性還能夠以更低的成本共享生態(tài)治理的知識和技術(shù)，促進(jìn)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)向更加穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)演變［44］。基于此，本研究提出如下假設(shè)。

H3a：地理鄰近性促進(jìn)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

組織鄰近性：通常表征為同一行動框架下主體之間規(guī)則或程序的共享程度，可以采用兩種方式定義。一是指同一組織的行動者之間存在法律、規(guī)章制度、行為規(guī)范等方面的鄰近性［45］；二是組織之間將先前協(xié)同合作經(jīng)驗作為組織鄰近性的衡量標(biāo)準(zhǔn)［46］。在正式和非正式組織規(guī)則的約束下，同省域內(nèi)的城市間更容易形成協(xié)同關(guān)系［47-48］。先前在其他領(lǐng)域有過合作經(jīng)驗的兩個地級市/州，在進(jìn)行流域協(xié)同治理時能夠迅速接觸，降低不確定性與減少機(jī)會主義的風(fēng)險，從而增強(qiáng)協(xié)同治理能力。因此，本研究提出如下假設(shè)。

H3b：組織鄰近性促進(jìn)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

支流共享鄰近性：指治理主體同處一條或幾條支流的鄰近關(guān)系，屬于地理鄰近性的一種特殊情況。地方政府作為理性選擇的行動者，面臨差異化的博弈環(huán)境，合作風(fēng)險與交易成本成正比。處于同一支流的地級市/州若能達(dá)成一致的治理目標(biāo)，能夠有效降低流域治理的成本，從而促進(jìn)協(xié)同合作［49］。因此，本研究提出如下假設(shè)。

H3c：支流共享鄰近性能夠促進(jìn)黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)的形成。

綜上，構(gòu)建黃河流域生態(tài)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制的理論分析框架（圖1）。