建設工程項目施工管理的風險及其防控措施研究

李宜旻 惠善軍 楊文璁

1 建設工程項目施工管理風險防控的意義

1.1 確保工程項目的順利進行

有效的風險防控可以提高項目的管理水平，降低風險帶來的不確定性，減少潛在問題，確保項目的順利進行。例如，如果提前預測到某些關鍵設備存在故障風險，可以準備備用設備或制訂緊急維修方案，從而確保施工進度不受影響[1]。

1.2 節約資源和成本

風險識別和防控不僅能夠降低項目的事故發生率，還可以節約資源和成本。通過有效控制延期、質量問題和額外費用等風險，可以避免不必要的資源浪費和成本超支。例如，建筑企業通過制訂合理的質量控制計劃和安全防范措施，能夠及時發現和解決施工過程中的材料浪費和工期延誤等問題，減少資源浪費，避免因補救問題而產生的額外成本。

1.3 提高項目質量和企業聲譽

通過分析和防控風險，可以避免施工過程中的安全問題、質量缺陷和環境污染，從而提高項目質量，為企業帶來良好的聲譽。例如，建筑企業制訂科學的施工質量控制標準和管理制度，嚴格管控材料、設備和施工的質量，能夠及時發現和解決潛在問題，增加客戶的滿意度和信任度，為企業的可持續發展奠定基礎。

2 建設工程項目施工管理中的風險分析

建設工程項目施工管理中的常見風險類型有6 種，包括項目經理履職風險、安全質量風險、材料管理風險、項目資金風險、成本控制風險以及分包隊伍選用風險，如圖1 所示。

圖1 建設工程項目施工管理中的常見風險類型（來源：作者自繪）

2.1 項目經理履職風險

項目經理在項目中扮演著舉足輕重的角色，負責施工整體規劃、資源調配和溝通協調等工作。如果項目經理缺乏相關經驗，將無法應對復雜的項目環境，導致項目進展緩慢。如果項目經理溝通協調能力不佳，也會影響團隊合作，進而引發問題和沖突。

2.2 安全質量風險

安全質量風險是指在建設工程項目施工過程中對人員安全和工程質量產生不利影響的潛在問題[2]。它是建設工程項目施工管理中重要風險之一，包括人身安全和工程質量兩方面的風險。

人身安全風險是指威脅施工人員生命安全的風險，產生的原因包括施工現場環境問題、施工設備使用不當、員工培訓不足以及施工人員違規操作等。如果不重視人身安全風險，可能會導致工人意外傷亡，產生法律糾紛等嚴重后果。

工程質量風險是指影響建設工程質量的風險，產生的原因包括施工材料質量問題、設計錯誤、施工方法不當及監理不到位等。如果不重視工程質量風險，會導致工程質量不穩定、施工問題頻發和工期延誤。例如，在施工過程中，如果使用質量較差的建筑材料或未按照設計要求和施工規范進行施工，可能會導致建筑物出現開裂和滲水等質量問題，影響建筑的使用壽命和安全性，嚴重影響企業聲譽[3]。

2.3 材料管理風險

材料管理風險是指在項目施工過程中，由于材料采購、儲存和使用等環節出現問題而產生的潛在風險，如材料質量不達標、材料供應不及時和材料型號不匹配等。良好的材料管理可以確保施工過程中材料質量和供應的及時性，從而減少工程質量和項目進度風險。

2.4 項目資金風險

由于受到宏觀經濟、資本市場波動和政策等因素的影響，項目資金存在極大的不確定性。銀行貸款、自有資金和政府撥款等不同來源的資金均存在一定風險。例如，如果銀行貸款利率上升或政府補助資金延遲，可能會造成項目資金短缺和工程款支付困難，進而影響項目的順利進行，甚至導致項目停工或終止。

2.5 成本控制風險

成本控制是項目管理中非常重要的環節，旨在控制項目實施過程中的費用支出，確保項目成本處于可接受范圍，包括工程項目的預算制訂、成本估算和費用監控等內容。外部因素在很大程度上影響著項目成本控制的成效。例如，當經濟形勢不穩定或通貨膨脹時，人力、材料和設備的成本會上升，為項目成本控制帶來額外壓力。為有效控制成本風險，項目管理團隊應采取積極的成本控制措施，并定期進行成本審查和效益評估，以便及時調整和優化項目的資源配置。

2.6 分包隊伍選用風險

分包隊伍的選擇關系到工程施工的質量和進度，選用不當會導致工程質量問題和工期延誤，甚至產生經濟損失。在選擇分包隊伍時，應綜合考慮分包隊伍的資質、信譽、技術能力和管理水平等因素。如果分包隊伍存在管理混亂和技術不過關等問題，可能會造成工程質量問題，甚至需要承擔損失和額外的返工費用。

3 風險產生的原因分析

3.1 管理人員素質不足

在企業管理中，管理人員的能力和專業水平會直接影響管理工作的合理性、公正性和有效性。然而，部分管理人員的專業水平較低且缺乏實踐經驗，導致管理過程出現紕漏，無法根據實際情況做出正確判斷，進而給企業發展帶來潛在風險。

管理人員法律意識不強。建設工程項目施工管理涉及多部法律法規和規章制度，然而在施工過程中，部分施工管理人員法律意識不強，缺乏對法律法規和規章制度的了解與重視。一方面，許多施工管理人員對法律法規的了解不夠全面和深入，使得他們無法正確把握法律底線。另一方面，由于法律意識不強，施工管理人員在處理糾紛或違約等問題時不會使用法律手段。這使得企業無法正確評估法律風險，導致項目在施工過程中頻繁發生合同糾紛，這將給企業帶來經濟和名譽損失。

管理人員風險意識不強。在工程項目建設過程中，許多項目管理人員對風險的認識和理解不足，缺乏風險敏感性和警覺性，導致企業無法有效識別或評估風險，難以及時采取措施防范和消除風險。造成管理人員風險意識不強的原因有很多：一方面，部分管理人員對風險管理重要性認識不足，因此忽視風險，進而影響整個項目的管理效果。另一方面，一些項目管理人員存在僥幸心理和自大傾向，導致其不愿意主動識別和評估風險。

管理人員責任意識不強。項目管理人員在整個項目的規劃、組織和控制中發揮著重要作用，承擔著施工風險管理的責任。然而，部分項目管理人員缺乏責任意識，對項目風險的認識不足，忽視風險評估、風險預防和應急措施的重要性，導致企業無法及時采取措施規避和控制風險，進而為項目帶來損失。

3.2 管理體制不夠完善

管理體制不夠完善是指在建設工程項目施工管理過程中，缺乏科學、合理和規范的管理體制，導致項目管理效果不佳。例如，項目管理涉及多個環節和部門，如果項目管理團隊的組織架構不合理，可能會出現職責不明確、工作重復或缺失等問題，進而影響項目管理的高效性和協同性。因此，建筑企業應該建立健全合理的組織架構，明確各部門和人員的職責和權限，確保項目管理工作的無縫銜接和高效運轉。

4 建設工程項目施工管理風險的防控措施

4.1 增強工作人員的風險意識

增強工作人員的風險意識是指提高工作人員對項目管理中的潛在風險的敏感性和預見性，使其能夠主動識別、分析和評估項目中的各類風險，并采取相應的防控措施。當工作人員具備較高的風險意識時，將能夠敏銳發現潛在風險，并主動采取預防措施，從而降低項目的事故發生率和損失程度，提高項目的成功率。

提高工作人員風險意識的措施如下：一方面，要組織風險教育培訓。通過組織項目風險培訓，使工作人員了解風險管理的理論知識、經驗和方法論，提升企業風險防控意識。培訓內容應包括常見的風險類型、案例分析和風險評估工具等。另一方面，要加強信息共享和溝通。建立良好的溝通渠道，確保項目中信息的傳遞和共享。例如，通過定期召開項目風險分析會議，讓各部門共同分析和討論項目風險，從而提高工作人員對項目風險的認知和關注。

4.2 完善工程管理體系

為了防范建設工程項目的施工風險，要建立完善的管理體系。首先，應該建立安全管理制度、合同管理制度和施工管理制度，確保有效防范建筑工程管理過程中的風險。其次，根據實際情況選擇合適的管理模式，并對其進行優化和升級，以適應項目的實際需求，實現管理工作的標準化和規范化。再次，在企業經營過程中，要提高對合同管理的重視程度。建筑企業必須遵循合同管理制度，確保項目合同執行的合理性和合法性。最后，為保證工程項目能夠按時完工，各部門必須加大對各施工環節的管控力度。建立進度管理制度可以保證施工人員在規定時間內完成任務，進而有效降低施工成本。此外，各部門還應制訂嚴格且合理的施工進度計劃，并監督計劃的實施，從而確保項目保質保量完成[4]。

4.3 提升管理人員的綜合素養

管理人員的培訓和學習是提升管理制度體系的關鍵。在招聘過程中，建筑企業應根據崗位需求制訂相應的考核標準，并全面評估應聘人員的綜合素養，以確保管理人員的素質滿足企業的需求。為了提高管理成效，相關職能部門需要加強對管理人員的教育培訓，提升他們的綜合素質，為后續的項目管理奠定堅實基礎。

首先，應落實持證上崗制度。“企業掛靠經營”現象會導致證書濫用和偽造，進而引發糾紛和安全事故。因此，企業應加強持證上崗制度的執行力度，并采取適當的監管機制來確保證書的有效性。同時，需打擊“掛靠經營”和“人證不匹配”等違規行為。企業應對從事相關工作的人員進行嚴格審查，以便能及時發現問題并采取相應的懲罰措施。

其次，建立有效的績效評估機制。為全面提升管理人員的能力和素質，各部門應定期評估管理人員的能力，并建立公正、公平且合理的績效考核評價機制，考察管理人員的專業技能和綜合素養。例如，為全面了解管理人員的工作能力和工作效率，相關部門可以進行不定期的調查和研究，以訪談或考核的形式深入了解他們的工作表現和管理水平，為其綜合素養的提升提供有針對性的指導和建議。

最后，樹立終身學習的理念。在新時代對人才要求日益提高的背景下，管理人員必須具備良好的專業水平和綜合素養。這就要求他們要不斷拓展學習領域，提升認知水平，從而達到更高的認知層次。管理人員應明確自身的角色定位，樹立終身學習的理念，養成主動學習的習慣，將被動轉化為主動，充分發揮主觀能動性，不斷提高自身水平。

4.4 建立完善的風險預警機制

為了提高風險防范效果，建筑企業需要建立風險預警機制，以便在發現潛在風險時，能夠及時進行全面地分析、監測和評估，避免企業遭受重大經濟損失[5]。在建立風險預警機制的過程中，一方面要全方位審視和剖析所有的潛在風險。這些風險可能源自項目的內部環境，如設計缺陷、施工錯誤和設備故障等，也可能源自外部環境，如市場波動、法律法規更改和自然災害等。另一方面，深度評估已經識別的風險，并設立風險預警閾值。當風險的發生概率和影響程度達到或超過設定的閾值時，預警機制啟動，相關人員迅速發布和傳達風險預警信息。這樣能夠使所有的相關方都及時了解風險情況，有充足的時間應對風險，并采取轉移風險、減輕風險、接受風險或避免風險的應對措施。風險預警機制能夠幫助施工單位有效預防和應對施工過程中可能出現的風險，從而保障項目的順利進行。

4.5 制訂風險防控應急預案

企業要認真排查可能出現的風險來源和潛在的風險事件。通過分析歷史數據、調查現場和咨詢專家等，總結潛在風險的來源和特征，并制訂相應的應急預案。預備方案應包含對各種可能風險事件的預測和處理措施。例如，為了有效應對災害風險，建立災害預警系統，制訂應急預案，并配備必要的安全設備和救援工具。預備方案還應包括監控和評估措施，以及時發現和跟蹤風險事件的發生及發展情況。例如，建立風險預警系統，并進行定期檢查和巡視，確保及時發現和消除風險。此外，建設企業應根據已發生的問題和行業最新動態，及時調整和優化預備方案，這有助于提高防控效果，最大限度減少潛在風險對建設工程項目的影響。

5 結語

建筑工程項目管理面臨諸多風險，解決事故的成本遠高于事前預警費用，因此應強化項目事前風險的預防和管理。針對建筑工程項目施工管理中的風險，本文提出了一系列風險防范措施，包括加強風險防范意識、完善工程管理體制、提升管理人員的綜合素養、建立完善的風險預警機制以及制訂風險防控應急預案。這些措施的目的在于消除施工管理過程中的潛在風險，切實提高建筑工程的社會和經濟效益，從而推動建筑行業的健康發展。