數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下“專精特新”企業(yè)雙元能力提升組態(tài)路徑研究

荊 浩，張耀耀，馬 佳，朱 瑾

（1.沈陽航空航天大學經(jīng)濟與管理學院，遼寧沈陽 100136；2.濟南大學商學院，山東濟南 250022）

1 研究背景

隨著全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程加快，加快建設數(shù)字中國已成為我國重大戰(zhàn)略部署。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展為中小企業(yè)帶來了難得的成長機遇，數(shù)字化轉(zhuǎn)型不再是一道選擇題，而是中小企業(yè)通往“專精特新”企業(yè)之路的必修課［1］。中小企業(yè)占我國企業(yè)總數(shù)95%以上，是我國保持經(jīng)濟活力的重要力量。“專精特新”企業(yè)作為中小企業(yè)中的佼佼者，更是推動我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的主力軍。目前，國家發(fā)布的《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》和《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》均明確作出推動中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略部署。2022 年，“專精特新”企業(yè)更是首入政府工作報告，成為全國兩會熱議話題。但根據(jù)埃森哲［2］發(fā)布的《中國數(shù)字化轉(zhuǎn)型企業(yè)指數(shù)（2022）》，我國中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍處于兩難困境，即要不要堅持創(chuàng)新。因此，如何在環(huán)境約束下有效創(chuàng)新成為我國中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨的新難題。同時，根據(jù)中國電子技術標準化研究院［3］發(fā)布的《中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型分析報告（2021）》，我國仍有79%的中小企業(yè)處在數(shù)字化探索階段，12%處于應用踐行階段，僅有9%達到數(shù)字化深度應用階段，而大型企業(yè)已超過半數(shù)步入應用踐行和深度應用階段。可見，中小企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型上仍然存在很多短板，轉(zhuǎn)型升級尤為迫切。但也有部分專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)實現(xiàn)了較高的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，因此，“專精特新”企業(yè)相較其他中小企業(yè)而言，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程較快，其實踐經(jīng)驗值得借鑒。工業(yè)和信息化部2022 年發(fā)布的《中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指南》中也指出，數(shù)字化轉(zhuǎn)型并不是一蹴而就的，要以“先轉(zhuǎn)帶后轉(zhuǎn)”支持“專精特新”企業(yè)發(fā)揮示范引領作用，鼓勵中小企業(yè)“看樣學樣”。如今國家正在以前所未有的力度來助力“專精特新”企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，如何發(fā)揮其創(chuàng)新示范引領作用也已成為數(shù)字強國戰(zhàn)略實施、推動高質(zhì)量發(fā)展和增強經(jīng)濟韌性的重要內(nèi)容。

即便是備受關注的“專精特新”企業(yè)，面對數(shù)字經(jīng)濟的高度不確定性，也存在較大的發(fā)展壓力［4］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型對中小企業(yè)而言既是機遇也是挑戰(zhàn)，一方面數(shù)字技術的使用會對利用式運營和探索式創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，為企業(yè)帶來績效上的顯著提升［5］，但另一方面，若是受到資源或能力約束，過度注重探索或開發(fā)也會帶來風險甚至是導致企業(yè)破產(chǎn)［6］。“專精特新”企業(yè)作為具備專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化特征的一類中小企業(yè)，也面臨著現(xiàn)有業(yè)務優(yōu)化升級和未來業(yè)務開拓創(chuàng)新所帶來的資源沖突［7］，但相比于其他中小企業(yè)，它們擁有諸多優(yōu)勢來創(chuàng)新性地處理彼此矛盾的探索和利用活動，從而更有效地破解大多數(shù)中小企業(yè)的兩難困境，最終有效地推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程［8］。盡管“專精特新”企業(yè)已經(jīng)備受學術界和產(chǎn)業(yè)界關注，但目前相關理論研究嚴重落后于實踐，特別是關于“專精特新”企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究，仍舊停留在基于理論層面上的政策建議，缺乏微觀層面上的影響因素和路徑機制研究［9］，尤其是從雙元視角分析“專精特新”企業(yè)如何提升雙元能力以破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境的研究更是匱乏。另外，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，“專精特新”企業(yè)實現(xiàn)組織雙元會受到多重因素的并發(fā)影響，提升雙元能力不能局限于單一因素，而要關注技術、組織和環(huán)境層面上多因素的協(xié)同效應，特別是有為政府、有效市場和有志企業(yè)的三方聯(lián)動。因此，基于組態(tài)視角探究“專精特新”企業(yè)雙元能力提升的差異化驅(qū)動路徑，有利于立足現(xiàn)實情境分析“專精特新”企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐經(jīng)驗，為我國其他正處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境的中小企業(yè)提供有益參考。

“專精特新”企業(yè)作為最具創(chuàng)新活力、最有轉(zhuǎn)型優(yōu)勢的一類企業(yè)，是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主戰(zhàn)場，分析其雙元能力提升路徑有助于回答“要不要創(chuàng)新”“如何在環(huán)境約束下有效創(chuàng)新”這兩個問題，從而發(fā)揮這類企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程中的示范引領作用。在分析框架上，考慮到“專精特新”企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實背景，基于“技術-組織-環(huán)境”框架（techonology-organization-environment，TOE），納入技術、組織和環(huán)境層面上的多重因素，從組態(tài)視角討論不同因素組合對“專精特新”企業(yè)雙元能力提升的差異化協(xié)同效應，從而有效克服傳統(tǒng)分析方法中主要關注單一因素的凈效應和忽視多因素協(xié)同效應的缺點，最終實現(xiàn)殊途同歸；同時，從“有志企業(yè)-有為政府-有效市場”的協(xié)同治理視角，以145 家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)作為樣本企業(yè)，基于組織雙元理論，采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法探究提升雙元能力的差異化組態(tài)路徑，討論企業(yè)、政府和市場應如何聯(lián)動匹配，以期為不同資源基礎的中小企業(yè)提出更具現(xiàn)實指導意義的雙元能力提升方案，破解中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境，助力我國培育更多“專精特新”企業(yè)，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2 理論基礎與模型構建

2.1 “專精特新”企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)結合信息、計算、通信和連接等數(shù)字技術，進行產(chǎn)品、服務、流程、模式和組織的全面協(xié)同轉(zhuǎn)型，最終改進業(yè)務、建立競爭優(yōu)勢，并產(chǎn)生生態(tài)、產(chǎn)業(yè)和社會效應的過程［10］。中小企業(yè)受限于資金、人才、技術等資源限制，對數(shù)字化前景的認知不足，整體數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐相對滯后，缺乏成功案例企業(yè)作為研究樣本進行研究［11］。近兩年，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型成本降低與國家政策引導，大多數(shù)中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程加快，在一定程度上也促進了該領域的理論研究，現(xiàn)有相關研究主要關注中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前因、機制、路徑及數(shù)字化所帶來的價值［12］。“專精特新”企業(yè)具有主營業(yè)務專業(yè)化、管理經(jīng)營精細化、產(chǎn)品服務特色化以及創(chuàng)新效能新穎化的突出優(yōu)勢，這類中小企業(yè)長期深耕某一特定領域，其自主創(chuàng)新能力和核心競爭力較強，是推動我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵所在［13］。

事實上，大多數(shù)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨的難題是：如何在資源受限情況下平衡好探索活動和利用活動的二元張力［14］。這就需要從雙元視角考慮如何提升雙元能力，提高組織的靈活性和敏捷性以適應企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程。而“專精特新”企業(yè)相較于其他中小企業(yè)而言，具有強勁的創(chuàng)新實力和發(fā)展韌性，更容易實現(xiàn)技術、管理和經(jīng)營等層面的創(chuàng)新［11］，還具備業(yè)務聚焦、自主創(chuàng)新、政策扶持等轉(zhuǎn)型優(yōu)勢，這都有助于其同時兼顧探索和利用活動以推進轉(zhuǎn)型升級［15］。專精特新“小巨人”企業(yè)也實現(xiàn)了極高的數(shù)字化水平，為處在“不敢轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不會轉(zhuǎn)”的中小企業(yè)作了很好的示范。盡管“專精特新”企業(yè)的研究逐漸引起學者關注，但主要集中在發(fā)展態(tài)勢分析、發(fā)展對策建議等方面的規(guī)范性研究，缺少從影響機制、作用路徑、能力演化等方面的實證研究［7］，特別是從雙元視角探討如何破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的二元悖論的研究更是匱乏。

2.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型下的雙元能力

數(shù)字技術的應用使企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境產(chǎn)生顛覆性變化，雙元能力發(fā)揮的主體、雙元能力的驅(qū)動要素以及雙元能力的作用結果都呈現(xiàn)出新特征［14］。組織雙元理論指出，成功的組織往往具備雙元能力［16］，能夠在應對外部環(huán)境和資源變化的同時實現(xiàn)探索與開發(fā)活動的二元平衡［17］，并獲得二者的協(xié)同互補效應，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展［18］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型投資高、回報周期長，不少企業(yè)受限于資源約束，在突破式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新中進退兩難。已有文獻證實，數(shù)字技術賦能雙元能力，使企業(yè)既能利用數(shù)字技術打破部門壁壘、對當前業(yè)務有效管理，也能基于數(shù)字平臺推動內(nèi)部數(shù)字化變革、適應未來發(fā)展需要，在著眼短期利益的同時獲得長期利益，保障企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)長期的健康發(fā)展［19］。因此，受困于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的中小企業(yè)，亟須提升雙元能力來保持組織靈活性和敏捷性，從而適應動蕩復雜的數(shù)字環(huán)境［19］。但遺憾的是，正如Park 等［20］指出，目前相關研究多數(shù)關注數(shù)字化背景下雙元能力的作用機制，而對雙元能力提升的前因研究較少，即便中小企業(yè)關注到雙元能力對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要性，也缺少相應的理論研究指導去提升其雙元能力以破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境。

雙元能力的提升與其實現(xiàn)模式密切相關。以往針對雙元能力構建的研究大多聚焦于組織內(nèi)部，如Gasaldi 等［21］從結構型雙元、情境型雙元和領導型雙元三方面展開研究。組織內(nèi)部實現(xiàn)結構、情境和領導雙元三者聯(lián)動是雙元能力構建和提升的內(nèi)部動因［22］，有研究把組織同時實現(xiàn)結構和情境雙元稱為混合雙元模式，是組織實現(xiàn)雙元的前提［23］；有研究認為領導型雙元在3 種動因中起到核心作用，高管團隊平衡兩種矛盾的行為不僅能夠?qū)﹄p元能力產(chǎn)生直接影響，也可以通過結構型雙元和情境型雙元對雙元能力產(chǎn)生間接影響，貫穿于雙元能力構建的全過程［24］。從組織外部來看，環(huán)境因素也值得關注。當面臨高度復雜和競爭激烈的市場環(huán)境時，企業(yè)會更加注重探索與利用能力的平衡，提升雙元能力［25］。此外，政府的政策引導和資金支持也會緩解企業(yè)內(nèi)部資源沖突，從而提高雙元性傾向［26］。更重要的是，雙元能力作為一種動態(tài)能力，具備數(shù)字時代變化特征，數(shù)字變革會帶來企業(yè)技術、管理、環(huán)境等多層面因素的變化［27］，但現(xiàn)有相關研究大多關注單一因素對組織雙元的凈效應，而從有志企業(yè)、有為政府和有效市場3 個視角出發(fā)考慮多因素的組合效應，更有助于理解各層面因素相互影響和組合驅(qū)動對雙元能力提升的復雜因果關系，也更符合中國情境下中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實情況［28］。因此，探究中小企業(yè)雙元能力提升的多重前因要素及組態(tài)效應，對于實現(xiàn)組織雙元、優(yōu)化資源配置以及路徑選擇，促進中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。

2.3 TOE 理論框架

TOE 框架主要用于考察企業(yè)應用新技術后對內(nèi)外部環(huán)境所產(chǎn)生的影響，其本質(zhì)就是一種基于技術、組織和環(huán)境等3 個層次技術應用情境的綜合分析框架。具體來看，技術層面主要考慮技術本身的特點及其與組織之間的關系［28］；組織層面則是將組織資源、高管團隊等因素納入分析［29］；環(huán)境層面則是聚焦制度環(huán)境、市場競爭等［30］。TOE 作為一個高度概括的理論框架，也在不斷地發(fā)展中，學者們根據(jù)不同的研究背景、研究對象以及實際情況對其進行調(diào)整和細化，使其更具適用性。其中，數(shù)字化情境便是TOE 框架廣泛應用的情境之一。在烏卡（VUCA）時代，“專精特新”企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型日益復雜，提升雙元能力既要求技術、組織和環(huán)境層面的協(xié)同聯(lián)動，也要求有為政府、有效市場與有志企業(yè)的通力合作，基于TOE 框架能夠更好地闡釋有志企業(yè)如何調(diào)配自身技術層面和組織層面的可控因素，以及有為政府和有效市場如何從環(huán)境層面給予助力，從而基于組態(tài)視角分析多重因素及其并發(fā)因果關系，更全面地論證“專精特新”企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中提升雙元能力的發(fā)展路徑，提高研究結果的現(xiàn)實指導意義和理論意義。

2.4 模型構建

立足已有研究和“專精特新”企業(yè)轉(zhuǎn)型實踐，從“有志企業(yè)-有為政府-有效市場”的協(xié)同治理視角出發(fā)，基于TOE 框架分析影響雙元能力提升的前因條件，探究中小企業(yè)提升雙元能力的組態(tài)路徑。其前因組態(tài)模型如圖1 所示。

圖1 雙元能力提升組態(tài)研究模型

（1）技術因素。技術層面選取數(shù)字化水平作為前因條件。中小企業(yè)通過接入5G、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)字技術，既能提高業(yè)務流程的效率，又能夠在探索數(shù)字新業(yè)態(tài)的基礎上提出新的數(shù)字解決方案［31］。數(shù)字化水平提升“專精特新”企業(yè)的雙元能力具體體現(xiàn)在以下三方面：首先，較高的數(shù)字化水平能將彼此矛盾的探索和開發(fā)業(yè)務分離到不同的事業(yè)部門，通過加速信息流動和知識共享實現(xiàn)結構型雙元，打破部門壁壘來實現(xiàn)探索和利用活動的同頻共振［21］；其次，數(shù)字化水平提升可以增強各部門的松散耦合性，跨職能地實現(xiàn)知識共享和價值共創(chuàng)，形成融洽、和諧、信任的氛圍來促進知識傳播和思想碰撞，有利于實現(xiàn)組織內(nèi)部的情境型雙元［31］；最后，利用數(shù)字技術可以提升高層管理者對企業(yè)內(nèi)部人力、資金、銷售、渠道等多方面資源的控制，構建雙元型領導來部署雙元戰(zhàn)略，在組織設計和資源配置上作出更多雙元性安排［32］。綜上所述，“專精特新”企業(yè)提高數(shù)字化水平有助于實現(xiàn)結構型雙元、情境型雙元和領導型雙元，對企業(yè)雙元能力提升具有重要影響。

（2）組織因素。組織層面選取創(chuàng)新資源和企業(yè)家精神作為雙元能力提升的前因條件。創(chuàng)新資源是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的源頭活水，主要包括企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)人才［33］。“專精特新”企業(yè)需要通過吸收大量的外部知識、經(jīng)驗、人才、資金等創(chuàng)新資源來保持自主創(chuàng)新能力和核心競爭優(yōu)勢。在轉(zhuǎn)型過程中，一方面，利用數(shù)字技術能夠提升各流程的透明度，通過信息化管理、大數(shù)據(jù)預測等方式提升創(chuàng)新資源的利用效率，促進“專精特新”企業(yè)加大對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的投入力度，為探索和利用活動的同時推進創(chuàng)造有利條件，助力高管團隊的雙元戰(zhàn)略部署［34］；另一方面，數(shù)字技術應用能夠代替簡單、低成本的人力，這有助于“專精特新”企業(yè)降低人力成本，吸納更多研發(fā)人才來優(yōu)化人力資本，增加企業(yè)的知識儲備，利用數(shù)字平臺的連接性促進知識流動，有助于研發(fā)人員進行知識探索、學習和應用，開展顛覆式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新［35］，實現(xiàn)情境型雙元。因此，創(chuàng)新資源為實現(xiàn)組織雙元提供資源基礎，對雙元能力提升具有重要影響。

企業(yè)家精神是指企業(yè)管理者在面對市場不確定風險時進行創(chuàng)新活動的精神品質(zhì)，數(shù)字經(jīng)濟能夠激發(fā)企業(yè)家精神、促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新［36］。企業(yè)家精神是影響企業(yè)動態(tài)能力的關鍵力量［37］。具有企業(yè)家精神的管理者提倡創(chuàng)新和變革，這種進取思維決定了企業(yè)探索與開發(fā)活動的投入力度以及各部門的業(yè)務分配，對企業(yè)雙元能力的形成具有積極作用［38］。數(shù)字經(jīng)濟強化了知識溢出效應，開放式創(chuàng)新環(huán)境有利于企業(yè)高層管理者形成企業(yè)家精神，既可以依托開放的數(shù)字技術和數(shù)字生態(tài)環(huán)境帶領員工開拓企業(yè)創(chuàng)新邊界、開展全新業(yè)務，也可以通過對數(shù)字技術的深度應用，推進技術升級和各業(yè)務流程的持續(xù)優(yōu)化，抓住數(shù)字經(jīng)濟所帶來的盈利機會，因此，塑造企業(yè)家精神能夠構建領導型雙元，進而實現(xiàn)情境型雙元和結構型雙元，對企業(yè)雙元能力提升具有重要影響。

（3）環(huán)境因素。從環(huán)境層面選取政府補助和市場競爭作為雙元能力提升的前因條件。政府補助是激勵企業(yè)開展創(chuàng)造性活動的無償資金支持，為企業(yè)提供了資源基礎；而資源越充裕，企業(yè)的雙元性傾向越高［39］。“專精特新”企業(yè)是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的生力軍，政府在資金、人才、孵化平臺等方面均給予了大力支持。新興數(shù)字技術領域存在投資規(guī)模大、風險高等諸多不確定性因素，企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中探索與開發(fā)活動會對有限的資源進行爭奪，政府補貼能緩解資源稀缺問題，有利于實現(xiàn)探索和開發(fā)活動的平衡［26］。具體來說，政府補助作為“有形的手”，能夠激勵企業(yè)提高研發(fā)投入，直接的資金補貼會推動企業(yè)研發(fā)數(shù)字化產(chǎn)品和提供相關服務，同時也能夠為中小企業(yè)帶來特殊優(yōu)勢，例如降低信息的獲取成本、獲得先進的技術資源、吸引外部融資等，對探索式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新均起到正向促進效應［40］。因此，政府補助對“專精特新”企業(yè)提升雙元能力具有重要影響。

市場競爭是指企業(yè)所處市場的競爭壓力。市場中競爭對手越多，且產(chǎn)品趨于同質(zhì)性時，企業(yè)的市場競爭壓力越大［41］。市場競爭作為“無形的手”，能夠激發(fā)企業(yè)從事研發(fā)活動的活力［42］，對企業(yè)雙元創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響［43］。中小企業(yè)需要在創(chuàng)新當前服務和產(chǎn)品的同時防御好現(xiàn)有市場風險以應對市場競爭壓力［29］。企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，貿(mào)然進行探索式活動會給中小企業(yè)帶來顛覆式變革，導致更高的風險和壓力。在市場競爭壓力不大時，企業(yè)往往會追求短期收益而專注現(xiàn)有業(yè)務的優(yōu)化升級，對探索活動的需求不大；但隨著市場競爭和資源稀缺程度提高，企業(yè)僅靠安于現(xiàn)狀的開發(fā)活動難以維持競爭優(yōu)勢，探索活動的需求由此增加［24］。因此，較高的市場競爭壓力迫使中小企業(yè)不僅要經(jīng)營好現(xiàn)有業(yè)務，還要主動求變、適應未來發(fā)展需求，促進探索式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新的共同開展［44］。因此，市場競爭對“專精特新”企業(yè)雙元能力提升具有重要影響。

3 研究設計

3.1 研究方法

選取模糊集定性比較分析方法，主要考慮到QCA 方法是基于整體論的視角，具有整合案例導向方法與變量導向方法的雙重優(yōu)點，有助于回答多重并發(fā)因果關系、多種等效路徑以及因果非對稱性等問題［45］。采用該方法不僅分別分析了產(chǎn)生高雙元能力和非高雙元能力的“技術-組織-環(huán)境”組態(tài)，同時對所發(fā)現(xiàn)的組態(tài)進行命名和定性分析，以各組態(tài)下典型案例進一步剖析“專精特新”企業(yè)的雙元能力提升路徑，探討如何從技術、組織和環(huán)境層面配置企業(yè)現(xiàn)有資源以提升其雙元能力，實現(xiàn)“有志企業(yè)-有為政府-有效市場”的三方聯(lián)動，為面臨數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境的中小企業(yè)提供實踐指導。

3.2 數(shù)據(jù)來源

選取2022 年我國“專精特新”板滬深A 股上市公司中的國家級專精特新“小巨人”企業(yè)作為研究樣本。原因在于，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)是國內(nèi)各行業(yè)具有專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化特征的中小企業(yè)領先者，大多實現(xiàn)了較高的數(shù)字化水平，能夠體現(xiàn) 我國數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐經(jīng)驗。樣本選取遵循以下原則：第一，剔除ST 及*ST 類企業(yè)；第二，剔除缺失及模糊信息的企業(yè)；第三，剔除主營業(yè)務利潤為負的企業(yè)；第四，剔除未進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)，即“數(shù)字化”

關鍵詞詞頻總數(shù)為0。所有數(shù)據(jù)均來源于CSMAR 數(shù)據(jù)庫、WIND 數(shù)據(jù)庫以及上海和深圳證券交易所提供的主板上市企業(yè)信息。考慮樣本企業(yè)所在地區(qū)與行業(yè)的多樣性、數(shù)據(jù)可得性以及相應信息匹配等問題，最終篩選出145 家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)納入研究。樣本企業(yè)區(qū)域與行業(yè)分布分別如表1 和表2 所示。

表1 樣本企業(yè)區(qū)域分布 單位：家

表2 樣本企業(yè)行業(yè)分布 單位：家

3.3 變量測量

（1）組織數(shù)字化水平。參考吳非［46］等的做法，將上市企業(yè)年報中出現(xiàn)的數(shù)字化相關詞匯的詞頻總數(shù)用于測度組織數(shù)字化水平。具體操作過程如下：首先，整理樣本企業(yè)2021 年度財務報告，參照張國勝等［47］關于數(shù)字化的研究，選取“數(shù)字”“大數(shù)據(jù)”“區(qū)塊鏈”“機器學習”“物聯(lián)網(wǎng)”“互聯(lián)網(wǎng)”等23 個與數(shù)字化緊密相關的詞匯作為組織數(shù)字化水平測度的關鍵詞，然后對數(shù)字化關鍵詞進行詞頻統(tǒng)計，剔除統(tǒng)計詞匯字段前后的“無”“沒有”“不”等含否定意義的非數(shù)字化詞頻，將與每家觀測企業(yè)有關的23 個數(shù)字化關鍵詞的詞頻進行加總，并做取對數(shù)處理來刻畫組織數(shù)字化水平。

（2）創(chuàng)新資源。借鑒王立明等［48］的研究，用研發(fā)經(jīng)費資源和研發(fā)人才資源共同測量創(chuàng)新資源。其中，將“企業(yè)研發(fā)支出/主營業(yè)務收入”用于衡量研發(fā)經(jīng)費資源；將“企業(yè)研發(fā)人員/人員總數(shù)”用于衡量研發(fā)人才資源。

（3）企業(yè)家精神。企業(yè)家精神可以細分為企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神，考慮到雙元能力提升與企業(yè)雙元創(chuàng)新密切相關，因此將企業(yè)家創(chuàng)新精神作為企業(yè)家精神的代理變量。現(xiàn)有實證研究大多以專利或發(fā)明數(shù)量作為企業(yè)家創(chuàng)新精神的衡量指標，借鑒李宏彬等人［49］的做法，采用專利申請量來衡量企業(yè)家精神。

（4）政府補助。借鑒湯萱等人［50］的研究，將“企業(yè)獲得政府補助金額/總資產(chǎn)”作為政府補助的衡量指標。

（5）市場競爭。企業(yè)所處的市場競爭壓力普遍采用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI），考慮到HHI越大表示企業(yè)所受到的競爭壓力越大，因此，參考郭曉川等人［51］的研究，采用DHHI=1—HHI 來測度企業(yè)所受到的市場競爭壓力。

（6）雙元能力。現(xiàn)有文獻對雙元能力的測量通常借助探索能力與利用能力來間接計算得到，借鑒He［52］的研究，選取企業(yè)的研發(fā)支出占比、毛利率分別衡量探索能力和利用能力，再參考Gastaldi 等［21］學者的做法，利用公式來計算雙元能力。

3.4 變量校準

結合樣本企業(yè)數(shù)據(jù)的分布特征，采取95%、50%和5%分位數(shù)作為錨點進行校準。具體操作步驟如下：首先，確定結果變量和5 個前因條件的3 個臨界值，分別作為完全不隸屬點、交叉隸屬點和完全隸屬點；其次，運用fsQCA3.0 軟件中的Calibrate(x,n1,n2,n3)函數(shù)將變量轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分數(shù)；最后，檢查校準后的數(shù)據(jù)，若交叉點數(shù)據(jù)校準后為0.5，則需替換為0.499 或0.501［53］。各變量校準結果如表3 所示。

表3 變量校準

4 分析結果

4.1 必要性分析結果

在進行組態(tài)分析之前，需要檢驗單個前因條件是否為結果的必要條件。通常認為，當一致性大于0.9 且具有一定覆蓋度時，則認為該條件是導致結果產(chǎn)生的必要條件。采用fsQCA 3.0 軟件進行必要性條件檢驗，得到各單一因素對結果變量的一致性分析，結果如表4 所示，可知所有單一前因條件對結果變量的必要性檢驗的一致性均小于0.9，說明不存在單一前因條件是導致高雙元能力和非高雙元能力的必要條件。由此可知，雙元能力提升并不是單個因素能夠獨立作用并實現(xiàn)的，需要進一步分析組態(tài)效應。

表4 變量單個前因條件必要性分析

4.2 組態(tài)分析結果

考慮到導致企業(yè)高/非高雙元能力的是多重并發(fā)因果，因此采用fsQCA3.0 軟件對條件組態(tài)進行分析。參考Pappas 等［54］的做法，將原始一致性閾值設定為0.8，案例頻數(shù)閾值設置為3（包含92%的案例），將PRI 值閾值設定為0.7，最終得到復雜解、簡約解和中間解。根據(jù)Fiss［55］的建議，將同時出現(xiàn)在簡約解和中間解中的前因條件作為核心條件，將只出現(xiàn)在中間解中的前因條件作為邊緣條件，由此得到高/非高雙元能力組態(tài)分析路徑如表5 所示。

根據(jù)表5 做具體分析。一是實現(xiàn)高雙元能力的組態(tài)分析。實現(xiàn)高雙元能力的單個組態(tài)一致性均大于0.9，符合fsQCA 的分析標準。其中Y1a和Y1b的核心條件一致，構成了二階等價組態(tài)，因此合并為組態(tài)Y1 進行分析。分別將各組態(tài)命名為以高創(chuàng)新資源水平和低市場競爭程度為核心條件的創(chuàng)新資源主導型（Y1），以高數(shù)字化水平、高創(chuàng)新資源水平和高企業(yè)家精神為核心條件的技術與管理協(xié)同驅(qū)動型（Y2），以及以高水平的創(chuàng)新資源水平和政府補助為核心條件、高市場競爭程度為邊緣條件的政府支持下的自我驅(qū)動型（Y3），并結合相關典型案例對各組態(tài)具體分析如下：

（1）創(chuàng)新資源主導型。路徑Y1a以高創(chuàng)新資源水平和低市場競爭程度為核心條件、高數(shù)字化水平為邊緣條件，路徑Y1b以高創(chuàng)新資源水平和低市場競爭程度為核心條件、高企業(yè)家精神為邊緣條件，表明當市場競爭較小時，創(chuàng)新資源水平較高的中小企業(yè)可以借助提高數(shù)字化水平或塑造企業(yè)家精神來提升雙元能力。具體來說，較高的創(chuàng)新資源水平能夠為企業(yè)提供持續(xù)不斷的知識基礎、人才和研發(fā)投入，如果外部市場競爭程度較低，企業(yè)同時進行探索和開發(fā)活動的資源壓力更小。數(shù)字化水平較高的企業(yè)在數(shù)字化進程中會更加靈活、敏捷，而企業(yè)高層管理者的企業(yè)家精神會構建領導型雙元、結構型雙元以及情境型雙元等方式來推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，都有利于提升企業(yè)的雙元能力。例如，杭州遠方光電信息股份有限公司（以下簡稱“遠方信息”）是該組態(tài)下的典型企業(yè)。該企業(yè)的主營業(yè)務包括智能光電檢測和智能生物識別兩大領域，是全球唯一一家以發(fā)光二極管（LED）和照明檢測設備為主營業(yè)務而實現(xiàn)上市的企業(yè)。目前人工智能技術加速了儀器儀表行業(yè)的數(shù)智化發(fā)展，遠方信息的布局從傳統(tǒng)照明擴大到智慧照明、生物識別等新領域。新興領域競爭者較少，遠方信息作為行業(yè)標準的起草者之一，可以及時了解行業(yè)技術前沿動態(tài)，行業(yè)領先地位也會令其獲得資本青睞，為其加大研發(fā)投入奠定基礎。2021 年，遠方信息的研發(fā)投入占比達19.19%，高等教育人員占比為30.11%，堅實的研發(fā)基礎塑造了企業(yè)的高創(chuàng)新資源水平，驅(qū)動其建立物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，開發(fā)多項人工智能項目，提升在工業(yè)制造、信息服務、醫(yī)療檢測等領域的數(shù)字化服務水平，實現(xiàn)傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)化和新興業(yè)務創(chuàng)新的同時并舉。由此可見，市場競爭小和高創(chuàng)新資源水平能夠有效提高企業(yè)的數(shù)字化水平，平衡探索和開發(fā)活動以提升雙元能力，最終通過自我驅(qū)動實現(xiàn)研發(fā)和盈利水平穩(wěn)步增長，符合創(chuàng)新資源主導型的組態(tài)特征。

（2）技術與管理協(xié)同驅(qū)動型。組態(tài)Y2表明數(shù)字化水平較高的中小企業(yè)若具備很好的創(chuàng)新資源和企業(yè)家精神，無論外部環(huán)境如何變化，都可以在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中提升雙元能力。具體而言，數(shù)字化水平較高的中小企業(yè)會加速信息互動和知識共享，實現(xiàn)跨部門的聯(lián)動機制，與較高水平的創(chuàng)新資源產(chǎn)生協(xié)同效應，為企業(yè)進行數(shù)字化探索和開發(fā)活動提供了穩(wěn)定的知識、技術和人才資源；企業(yè)家精神有利于建立開放、創(chuàng)新、多元和包容的文化與環(huán)境，推動形成員工參與雙元創(chuàng)新的熱潮，既能借助數(shù)字技術創(chuàng)新實現(xiàn)全流程產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級，也能深度挖掘用戶潛在需求開辟未來市場。因此，不論外部環(huán)境如何，較高的數(shù)字化水平和創(chuàng)新資源都能有效提升企業(yè)的雙元能力以保持組織的靈活性、敏捷性和適應性。例如，廣州中海達衛(wèi)星導航技術股份有限公司（以下簡稱“中海達”）是該組態(tài)下的典型企業(yè)。中海達的核心業(yè)務包括測繪與空間地理信息、北斗高精度智能應用兩大領域，是“北斗+精準定位”裝備制造類國內(nèi)第一家上市公司。從技術層面來看，北斗高精度智能應用業(yè)務是中海達重點發(fā)展的新興戰(zhàn)略業(yè)務，主要依托北斗高精度定位和時空智能技術，融合人工智能、數(shù)字孿生等新一代數(shù)字技術，數(shù)字技術的加持使企業(yè)優(yōu)化傳統(tǒng)業(yè)務和發(fā)展新興業(yè)務相輔相成，提升了數(shù)字化水平。從企業(yè)管理層面來看，2021 年，中海達研發(fā)投入占比14.77%，研發(fā)人員占比超過50%，強大的研發(fā)基礎有利于企業(yè)獲取資源、內(nèi)化知識，促進數(shù)字技術與自身核心技術的高度融合；與此同時，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也推動了企業(yè)內(nèi)部管理創(chuàng)新，在管理層面成立了中央研究院管理研發(fā)資源，借助數(shù)字技術優(yōu)化研發(fā)模式并進行前瞻布局，在北斗應用、自動駕駛等方面推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型。由此可見，技術與管理的協(xié)同使中海達在平衡新舊業(yè)務的基礎上實現(xiàn)兩大業(yè)務的同頻共振，成為國內(nèi)獲得廣泛認可、具有影響力的北斗衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)集團，符合技術與管理協(xié)同驅(qū)動型的組態(tài)特征。

（3）政府支持下的自我驅(qū)動型。組態(tài)Y3 表明，中小企業(yè)若能夠獲得政府補助，且自身具備較高創(chuàng)新資源水平，在外部競爭壓力的驅(qū)使下會兼顧探索和開發(fā)活動，提升自身的雙元能力，這也體現(xiàn)了“有形的手”和“無形的手”對“專精特新”企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互補效應。具體而言，動蕩復雜的數(shù)字環(huán)境迫使中小企業(yè)在維持現(xiàn)有競爭優(yōu)勢的基礎上追求突破，政府補助能夠為企業(yè)帶來直接的經(jīng)濟補貼，也會為企業(yè)融資提供可靠的背書，吸引更多資本加入，從而緩解中小企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中的資金約束。另外，在外部競爭壓力的驅(qū)動下，創(chuàng)新資源水平較高的中小企業(yè)能夠迅速整合資源來推動全流程數(shù)字化，建立龐大的數(shù)字人才庫支撐雙元創(chuàng)新活動，最終提升雙元能力。例如，廈門艾德生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“艾德生物”）是該組態(tài)下的典型企業(yè)。艾德生物聚焦腫瘤精準醫(yī)療熱點領域，產(chǎn)品在歐盟及國內(nèi)市場占有率連年第一，是行業(yè)內(nèi)品類最齊全、技術水平最領先的企業(yè)。從內(nèi)部經(jīng)營管理來看，艾德生物常年研發(fā)投入占其當期營業(yè)收入的比重超過15%，研發(fā)人員占比為41.15%，本科及以上學歷人員占比為34.31%，內(nèi)部形成了多學科專業(yè)互補的復合型研發(fā)團隊，促進企業(yè)整合優(yōu)勢資源來推進數(shù)字化變革、進行雙元創(chuàng)新。從外部環(huán)境來看，廈門生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚發(fā)展試點，政策環(huán)境助力艾德生物入選國家火炬計劃、國家級專精特新“小巨人”企業(yè)等項目，2021年獲政府補助金額占其當年利潤總額的7.79%。根據(jù)《2021 年中國生物醫(yī)藥投融資藍皮書》，生物醫(yī)藥企業(yè)在研管線治療領域集中度較高，尤其聚集在腫瘤領域，占比高達62.48%［56］，加之毛利潤較高，會吸引更多的競爭者加入此賽道，這也迫使艾德生物不斷加大研發(fā)力度，擁有多項國際領先、完全自主知識產(chǎn)權的技術和算法專利。由此可知，較高的政府補助水平助力艾德生物緩解資金約束，充足的創(chuàng)新資源幫助其跨越組織和技術邊界進行雙元創(chuàng)新，而外部競爭壓力也會使其居安思危，推動探索與利用活動并舉，最終實現(xiàn)了雙元能力的提升，符合政府支持下自我驅(qū)動型的組態(tài)特征。

綜合組態(tài)Y1、Y2、Y3進一步分析，中小企業(yè)自身的創(chuàng)新資源是提升雙元能力的關鍵前因條件，創(chuàng)新資源能夠與組織層面和環(huán)境層面的其他因素協(xié)同平衡探索與利用活動。中小企業(yè)引入數(shù)字技術會對企業(yè)整體帶來顛覆性變革，具有較高創(chuàng)新資源水平的企業(yè)能夠通過跨越知識和組織邊界彌補企業(yè)內(nèi)部資源與技術的缺陷，緩解探索與利用的二元張力，進而推動雙元能力的提升。

二是導致非高雙元能力的組態(tài)分析。導致非高雙元能力的單個組態(tài)一致性均在0.9 以上，符合fsQCA 的分析標準。由于N3a和N3b的核心條件一致，構成了兩個二階等價組態(tài)，因此合并為組態(tài)N3進行分析。組態(tài)N1顯示，缺乏創(chuàng)新資源和企業(yè)家精神的中小企業(yè)在市場競爭較高時會導致非高雙元能力；組態(tài)N2表示，缺乏創(chuàng)新資源的中小企業(yè)即便擁有較高的數(shù)字化水平，也會在外部競爭壓力過大的情況下導致非高雙元能力；從組態(tài)N3可知，在外部競爭壓力不大和數(shù)字化水平不高的情況下，對于缺乏創(chuàng)新資源的企業(yè)，無論高企業(yè)家精神還是低政府補助水平都會導致非高雙元能力；組態(tài)N4表示，缺乏創(chuàng)新資源和政府補助的企業(yè)，即便有高的數(shù)字化水平和企業(yè)家精神，也會導致非高雙元能力。進一步分析可知，非高組態(tài)中的核心缺失條件均包含創(chuàng)新資源，再次證實高組態(tài)中創(chuàng)新資源的普適作用。因此，企業(yè)若想提升雙元能力，就必須注重對自身創(chuàng)新資源水平的提升，若沒有創(chuàng)新資源的驅(qū)動，無論從技術、組織還是環(huán)境層面創(chuàng)造有利條件都不能幫助企業(yè)解決數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的二元悖論、實現(xiàn)雙元能力的提升。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

借鑒以往學者的經(jīng)驗調(diào)整真值表中的案例頻數(shù)和一致性閾值進行研究結果的穩(wěn)健性檢驗。首先，將案例頻數(shù)由3 提升到4，組態(tài)結果基本保持一致；其次，將原始一致性閾值由0.80 提升到0.90，組態(tài)結果未發(fā)生變化；最后，將PRI 一致性閾值由0.70提升到0.75，新組態(tài)包含原條件組態(tài)，組態(tài)結果未發(fā)生實質(zhì)性變化。由此可知，樣本企業(yè)雙元能力提升前因組態(tài)研究的結果是較為穩(wěn)健的。

5 結論與展望

5.1 研究結論

本研究基于組織雙元理論追溯影響中小企業(yè)雙元能力提升的前因組態(tài)路徑，將數(shù)字化水平、創(chuàng)新資源、企業(yè)家精神、政府補助以及市場競爭納入到TOE 理論框架，從“有志企業(yè)-有為政府-有效市場”的協(xié)同治理視角出發(fā)，以145 家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)作為案例企業(yè)，運用fsQCA 方法分析得出以下結論：

（1）任一前因要素都不能構成提升企業(yè)雙元能力的必要條件，企業(yè)實現(xiàn)高雙元能力是技術、組織和環(huán)境多層面因素協(xié)同作用的結果。因此，“專精特新”企業(yè)必須考慮如何配置技術和組織層面的因素，以及如何獲得環(huán)境層面因素的助力，實現(xiàn)企業(yè)、政府和市場的協(xié)同效應，最終提升雙元能力。

（2）識別出企業(yè)產(chǎn)生高雙元能力的3 個組態(tài)：創(chuàng)新資源主導型、技術與管理協(xié)同驅(qū)動型和政府支持下的自我驅(qū)動型。其中，創(chuàng)新資源是構成所有高雙元能力組態(tài)路徑的核心條件，對于“專精特新”企業(yè)提升雙元能力具有普適作用。另外，市場競爭在各種組態(tài)中并不是核心條件，這是由于樣本企業(yè)是國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，屬于所在行業(yè)領域的龍頭企業(yè)，不像其他中小企業(yè)面臨嚴重的同質(zhì)化問題，但若想提升雙元能力，也需要基于自身資源稟賦選擇合適的組態(tài)路徑，發(fā)揮“有志企業(yè)-有為政府-有效市場”的聯(lián)動效應，最終順利實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

（3）有4 條關鍵路徑構成了企業(yè)高雙元能力的組態(tài)，組態(tài)路徑均由不同層面要素組合構成，整體覆蓋度已經(jīng)超過90%，實現(xiàn)高雙元能力的大部分案例均已包含在內(nèi)。另外，導致非高雙元能力的組態(tài)路徑有5 條，與實現(xiàn)高雙元能力的組態(tài)具有非對稱性，同時所有的非高組態(tài)都包含創(chuàng)新資源這一核心缺失條件，且整體覆蓋度高達94%，反向印證了創(chuàng)新資源在提升雙元能力過程中的關鍵作用。

5.2 理論意義

本研究基于已有相關研究成果，響應Park 等［20］學者的號召，關注數(shù)字化情境下的組織雙元問題。數(shù)字化轉(zhuǎn)型為中小企業(yè)的發(fā)展帶來了顛覆式改變，中小企業(yè)雙元能力的提升機制也呈現(xiàn)出數(shù)字化特征，本研究所得結論為中小企業(yè)如何提升雙元能力來平衡二元悖論、破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境提供了理論參考，在一定程度上豐富了組織雙元理論、TOE 理論框架的研究范疇。另外，相較于傳統(tǒng)的凈效應研究以及單案例研究，本研究利用fsQCA 方法探討了技術、組織和環(huán)境層面的前因條件對中小企業(yè)雙元能力提升的多重并發(fā)因果關系，分析得到涵蓋多因素多軌跡的組態(tài)路徑，也在一定程度上豐富了數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下雙元能力提升的研究思路和理論成果。此外，本研究結合我國本土企業(yè)的轉(zhuǎn)型實踐和發(fā)展需求，擴展了數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下“專精特新”企業(yè)的雙元問題研究。“專精特新”企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈核心位置，創(chuàng)新能力和發(fā)展韌性強勁，是我國推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略重點，關注這一類中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型問題，更加符合我國現(xiàn)實情境發(fā)展需求，呼應了朱秀梅等［10］提出的豐富中國情境下數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的號召，拓寬了中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型問題的研究邊界。

5.3 管理啟示

（1）順應數(shù)字化發(fā)展趨勢，加大創(chuàng)新資源投入。創(chuàng)新資源對提升中小企業(yè)雙元能力具有關鍵作用，是“專精特新”企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中不可忽視的重要因素。“專精特新”企業(yè)的靈魂就是創(chuàng)新，實現(xiàn)組織雙元的內(nèi)核是雙元創(chuàng)新，因此企業(yè)必須重視創(chuàng)新資源投入。一方面，企業(yè)要積極擁抱數(shù)字化，利用數(shù)字技術降本增質(zhì)，優(yōu)化人力資源，重視研發(fā)投入和研發(fā)人才隊伍建設，加強對關鍵環(huán)節(jié)的技術攻關，同時加大對創(chuàng)新環(huán)節(jié)的資源配置，實現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務優(yōu)化和未來業(yè)務創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動；另一方面，政府要充分發(fā)揮“專精特新”企業(yè)的主體地位，立足產(chǎn)業(yè)鏈統(tǒng)籌推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過建立高新技術產(chǎn)業(yè)區(qū)、數(shù)字技術共創(chuàng)平臺、數(shù)據(jù)共享平臺等，支持高校、科研院所與企業(yè)開展產(chǎn)學研合作，推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同，從而為企業(yè)帶來更多低成本的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，提高其參與市場競爭的活力，實現(xiàn)企業(yè)的探索與利用活動同頻共振。

（2）多層面分析企業(yè)現(xiàn)實基礎，選取不同的等效組態(tài)路徑提升雙元能力。中小企業(yè)若想提升雙元能力，具備高創(chuàng)新資源水平是前提條件，同時須根據(jù)各層面因素實際情況選擇合適的組態(tài)路徑。市場競爭壓力不大時，中小企業(yè)可以選擇創(chuàng)新資源主導型組態(tài)下的2 條路徑，既可以提高自身數(shù)字化水平，借助數(shù)字技術預測和控制創(chuàng)新資源配置，也可以充分發(fā)揮企業(yè)家精神來組織創(chuàng)新資源配置，最終協(xié)調(diào)和平衡探索與利用活動；市場競爭壓力大時，中小企業(yè)可選擇政府支持下的自我驅(qū)動型組態(tài)路徑，積極申請各項政府補助來緩解探索與開發(fā)活動的資金沖突，加大創(chuàng)新力度以保持競爭優(yōu)勢。此外，不論市場競爭壓力如何，中小企業(yè)都可以選擇技術與管理協(xié)同型的組態(tài)路徑，依托較高的組織數(shù)字化水平，以企業(yè)家精神引導企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)結構型雙元、領導型雙元或情境型雙元來解決數(shù)字化二元悖論，提升雙元能力。

（3）發(fā)揮有為政府和有效市場合力，助力有志企業(yè)破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境。政府補助能夠緩解中小企業(yè)的資金約束，助力其投入大量資金來進行數(shù)字基礎設施搭建、數(shù)字技術嵌入以及數(shù)字化人才引進，同時吸引更多其他來源資本來擴充企業(yè)內(nèi)部資金和知識供給；市場競爭也會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，協(xié)調(diào)和推動探索與利用活動并舉。因此，“專精特新”企業(yè)要保持創(chuàng)新活力，政府也應重視對中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的扶持，提高政策創(chuàng)新性并優(yōu)化制度環(huán)境，同時弱化政府背書對市場的干預，通過“有形的手”和“無形的手”引導有志企業(yè)提升雙元能力、破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境。

5.4 研究局限與展望

本研究仍然存在一定的局限性。首先，樣本數(shù)據(jù)均為橫截面數(shù)據(jù)，未考慮到變量影響效應的時間滯后性，但雙元能力提升具有過程性和動態(tài)變化性，未來可以收集縱向或面板數(shù)據(jù)對研究結果進一步驗證和分析。其次，本研究結合數(shù)字化背景特點僅選取5 個變量納入TOE 框架進行分析，對雙元能力的提升動因探討存在局限性，未來可考察其他前因條件對提升雙元能力的不同組態(tài)效應，豐富組態(tài)視角的研究。最后，樣本企業(yè)選取國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，涉及到多個行業(yè)，研究結果只能反映出普遍規(guī)律，未來可以深入某個行業(yè)的代表性企業(yè)，利用定性分析方法揭示如何提升特定行業(yè)背景下中小企業(yè)的雙元能力，使研究結論更具現(xiàn)實針對性。