淺析地方標準實施效果評估工作現狀、建議和方法步驟

摘 要：標準的質量和水平是高質量發展的重要支撐和保障。本文在梳理標準實施效果評估工作現狀的基礎上，分析了地方標準實施效果評估工作中存在的問題，并針對問題從宏觀管理和具體工作兩個維度提出了建議和對策，同時總結了對標準實施效果評估工作的經驗，給出了地方標準實施效果評估工作的方法步驟，并闡述了方法步驟中每個環節的主要做法和注意事項，希望能對地方標準實施效果評估工作提供一種思路方法，指引地方標準實施效果評估工作規范、科學地開展。

關鍵詞：標準實施效果，評價指標體系，對策和建議，方法步驟

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.22.002

0 引 言

習近平總書記指出：“標準決定質量，有什么樣的標準就有什么樣的質量，只有高標準才有高質量。”因此，標準的質量和水平是高質量發展的重要支撐和保障，其在提高產品質量、服務水平和促進技術提升等方面發揮了越來越重要的作用，而標準實施效果評估則是衡量標準質量和水平的重要措施和手段[1]。《中華人民共和國標準化法》明確提出：“要建立標準實施信息反饋和評估機制”；《國家標準化發展綱要》也部署了“要強化標準實施應用，加強標準制定和實施的監督，開展標準質量和實施第三方評估等”要求[2]。通過科學開展標準實施效果評估可以了解標準推廣應用的情況、判斷標準的技術內容與現實產業發展之間的契合度、及時發現標準內容和實施過程中存在的問題，對后續標準的復審和修訂等提供參考依據，進而持續提升標準質量和水平，切實發揮標準對經濟社會發展的重要作用，推進我國標準化發展進程。

1 現狀和問題

1.1 工作現狀

2008年起，我國相關學者和部門已經著手開展有關標準實施效果評價相關研究，并發表了相關論文，頒布了一系列標準。研究論文方面，錢進等[3]宏觀地從標準化戰略出發研究了標準實施效果評價指標體系。劉盛楠等[4]提出了基于層次分析法-概率統計法的標準實施效果評價模型對標準實施效果的綜合評價。張芹等[5]構建了一個通用的標準實施效果評價指標體系，該體系分為標準技術指標、標準實施情況、標準實施效益三部分，并針對每一部分，指出了具體的評價要素和評價內容；標準方面，國標委連續頒布了GB/T 24421.4《服務業組織標準化工作指南 第4部分：標準實施及評價》、GB/T 3533.1《標準化效益評價 第1部分：經濟效益評價通則》和GB/T 3533.2《標準化效益評價 第1部分：社會效益評價通則》等用于指導我國標準實施效果評估工作，相關部委和各地區如全國供銷總社、安徽、山東、廣州等，結合相關專業領域發布了一系列相關標準，用于指導具體領域的標準實施效果評估工作。

2016年起至今，我國標準化行政主管部門、相關部委及全國各省（直轄市）相繼開展了標準實施效果評估工作。由于國家標準和行業標準相關技術力量較為雄厚、標準質量相對較高，在標準實施效果評估方面取得了較為明顯的成績，地方標準相對來說支撐標準實施效果評估的相關技術力量較為薄弱、部分歸口部門對標準實施效果評估工作認識還不夠深入，目前地方標準實施效果評估工作還處于起步階段，評估方法和路徑還有待深入探索，評估的規范性、科學性等還有待進一步提升。

1.2 存在問題

1.2.1 評估工作缺乏系統規劃

目前，地方標準實施效果評估工作還處于起步階段，很大部分省份自2021年開始開展地方標準實施效果評估工作，市場監管部門對各行政主管部門在標準實施效果評估方面的工作，主要通過印發通知、發布評估指南等方式進行指引，但是由于一些歸口管理部門對標準實施效果評估概念還不夠熟悉，加上每年各主管部門標準實施效果評估工作任務重、時間緊，沒有精力和時間對標準實施效果評估工作進行深入研究、實地調研、試驗檢驗等，市場監管部門也缺乏有效手段將標準實施效果評估情況與其他標準化工作相掛鉤，導致少數部門將地方標準實施效果評估工作作為任務去完成，缺乏較為系統的工作規劃，評估大多交給第三方開展，而大多數第三方評估服務機構資質、人員標準化水平等不足，最終造成評估過程和結果差強人意。

1.2.2 評估指標不夠科學

地方標準實施效果評估的內容一般主要包括標準適用性、協調性、執行情況和實施效益等，每項內容里面還要分析其涉及到的評估指標，大多數情況下，各評估主體按照市場監管部門指導性文件去開展，而市場監管部門指導性文件是較為寬泛的指導，因為地方標準涉及領域較廣、標準類別眾多，沒法一一甄別給出特別針對性的評估指標，這就需要各歸口管理部門結合自身領域和標準的特點，進而設計出更為科學合理、專業可操作的評估指標和數據需求。然而多數地方標準歸口管理部門受到自身標準化能力、時間精力、經濟成本等限制，很難切實針對不同標準設計出特別合理的評估指標，籠統按照市場監管部門出臺的指引文件開展，不管是產品類標準、技術類標準、服務類標準，還是農業類、市場監管類等標準，都沒有全面分析其標準制定的目的、指標設定的原理、各類標準的重點，從而導致各類標準評估指標大同小異、缺乏特點，甚至主次不分，影響了評估結果的準確性。

1.2.3 數據收集不夠全面

任何標準實施效果評估都需要定性和定量相結合，量化數據更為直觀也更有說服力。因此，數據項的設置必定因標準不同而不同，但是很多評估主體在開展數據設計時沒有針對性深入地研究某個標準，而是使用大而化之的數據來進行效益評價，以經濟效益為例，只設計年收入這個數據項，根本沒法剝離技術進步、人才設備投入等方面改進所產生的效益，就無法計算出標準實施帶來的效益。此外，不管是自動抓取還是采用問卷調查收集數據，沒有對實際情況進行深入調研，不了解行業和市場實際等，就會導致數據項設置不合理、不具體，那么在數據收集的時候就會遇到阻礙，收集的數據是單一、片面的，也可能出現錯誤的數據，從而影響了整個標準實施效果評估的客觀性和科學性。

1.2.4 分值權重確定不夠合理

在地方標準實施效果評估的時候，一些部門為了給出一個綜合評估得分，為評估指標賦上了權重分值，少部分采用行業內權威專家研討確定，還有部分是評估主體自行賦值。一方面，大多賦分是將標準的適用性、協調性、執行情況、經濟效益、社會效益和生態效益等評估內容放在一起計分，由于目前并沒有權威的研究將標準實施效益中各評估內容的權重進行固定，也就沒有標準明確適用性、協調性、執行情況、經濟效益、社會效益和生態效益的重要程度，使每部分評估指標權重分值設置的科學性和合理性的問題有待商榷；另一方面，各類標準、各領域標準的側重點和效益有所不同，那么分值即使計算出來，等級如何確定又是一個需要深入研究的問題，且不同標準、不同領域無法采取統一分級標準衡量，如果不分級，無法通過分值確定實施效果如何，那么分值結果將毫無意義。

2 對策和建議

2.1 建立系統的評估工作機制

建立從地方標準實施效果評估理論研究、工作指導、過程監督、工作評價等多環節的工作機制，通過設置相應科研項目、指定評估服務主體等方式從基礎研究做起，進而逐步出臺針對各領域標準、各類標準的評估指標體系，針對相應指標給出指導性的數據獲取方法（包括數據征集方式、數據覆蓋面等）確保數據真實性和有效性，過程中采取抽查、留痕等措施監督評估過程的規范性，事后對工作過程和結果進行評價，將評價結果應用于各歸口部門標準制修訂、標準化評估考核之中，方能提升地方標準實施效果評估的科學性，讓各歸口部門在標準實施效果評估工作有的放矢，同時重視加強標準實施效果評估工作，形成一個良性的循環，真正讓地方標準實施效果評估工作起到應有的作用，保障地方標準能用、可用、有用。

2.2 科學設置評估指標體系

研究并對地方標準的領域、類別等進行梳理，從標準實施效果評估的角度將標準進行科學分類，如工業產品、農業產品、服務標準、農業生產類標準、工廠化生產類標準、檢驗檢測類標準、數字化智能化類標準等，針對不同類別標準出臺相應較為統一的評估指標體系作為指引，再對每項標準具體的評估指標體系確定的過程和方法提出要求，并對評估指標體系確定環節進行監督，要求每項標準評估指標體系設計有可靠依據，確保每項標準評估指標體系的科學、合理。從而能針對正確的指標體系，設計出全面、系統、具體的要收集的數據項，確保數據收集可操作、易操作。

2.3 確保數據真實有效性

在設計出全面、系統、具體的要收集的數據項的基礎上，下一步就要考慮數據收集問題，數據收集目前有兩種方法：一種是人工抓取，一種是自動化獲取。人工抓取可以通過實地調研、問卷調查等方式開展，不管是實地調研還是問卷調查都需要調查對象能提供真實有效的數據，因此需要權威部門通過規范的渠道去進行全面收集，而非一味交給評估機構去開展，樣本量應能覆蓋本區域內各個地方、不同規模調查對象、產業鏈上下游相關企業等，才能真實評估標準實施情況，同時應根據數據情況對無效數據進行甄別取舍。自動化獲取則較為客觀，一般依據以往的數據，從網絡上、各類管理平臺上去獲取，這就需要相關部門之間的協調配合，打通各平臺之間的壁壘，方能獲取到想要的真實有效數據。

2.4 科學確定分值權重

如果想給評估內容指標設置分值權重，則需要更為精確、深入的研究，一方面需要將標準評估各指標的重要程度進行論證，充分分析行業調查、專家研討、標準驗證等多種結果，進而進行綜合分析確定。另一方面則需要對評估結果等級進行劃分，那么就需要對本領域相類似標準評估分值之間進行橫向比較，根據實際情況按照平均值法、中位數法等進行確定或進行建模確定，這樣方能科學地將評估結論意見與評分等級掛鉤，得出較為明確的評估結論。

3 方法步驟

3.1 分析與強制性標準之間關系

強制性標準是必須執行的標準，否則就相當于違法，因此首先需要分析被評估標準與強制性標準之間的關系。以產品標準為例，如果其指標要求明顯低于強制性標準，則說明該標準已經不符合當前的要求，也不允許被用于實際生產之中，則其必然無法實施，應該被廢止或者修訂，那么該標準的執行情況、實施效益等均沒有分析的必要，也無法進行分析。如此該標準實施效果評估工作到本環節也就可以結束、給出評估結論了。

3.2 識別標準關鍵技術指標及其作用

只有識別標準關鍵技術指標及其作用，才能科學、全面地分析標準實施情況和實施效果。因此，本環節就要進行標準關鍵技術指標及其作用的識別分析。一項標準涉及到的指標有很多，有的是定性指標，有的則是定量指標，所以就需要充分掌握該標準為什么提出這些指標要求、每個指標的作用是什么、指標參數的設置是否合理。此時就要結合標準領域、標準類別和具體指標特點等，采取理論研究、專家研討、試驗驗證、實地調研、問卷調查等合適方式進行識別分析。

3.3 設計評估指標體系

3.3.1 確定評估內容

不同的標準其評估內容有所差異，以標準實施效益評估為例，一般情況下經濟效益、社會效益和生態效益是其評估的主要內容，但是并不是所有地方標準都能夠同時產生這三大效益，比如某些環境保護類標準可能就無法產生經濟效益或者短期內需要純投入，某些基本公共服務類標準可能僅僅為了解決某類社會問題，僅僅體現出社會效益。因此，對具體某項地方標準開展實施效果評估，要在地方標準實施效果評估工作指南的框架下，結合被評估標準的特點綜合確定該項標準的評估內容。

3.3.2 分解評估指標

評估指標分解是標準實施效果評估工作中非常重要的一環，其指標項和權重分值設置是否科學合理，直接關乎到數據可收集性、標準評估準確性等。因為每項標準反映評估內容的評估指標是有所區別的，比如有的標準可能是政府采信且在某地區廣泛使用的，那么評估其執行情況就不需要再設置很多其他的指標，反之則不然。再比如對標準實施效益分析，不同標準的效益體現形式也各不相同，就經濟效益而言，有的體現在個人收入提升，有的體現企業產值提升，有的體現地區生產總值提升，且還要考慮涉及到的不同類型成本投入。因此，對具體某項地方標準開展實施效果評估，就要根據該標準的實施相關方特點、標準對相關因素的影響等多個方面，全面考慮其可能涉及的具體指標，從而對評估指標進行分解確定，形成標準實施效果評估指標體系。

3.4 設計數據收集方案

數據的收集和處理是地方標準實施效果評估工作的關鍵環節，任何評估分析都要有有效的基礎數據作為支撐，否則即使再有能力的評估方也難以得出準確的評估結論。由于不同數據其收集路徑、調查對象、收集方法也是不同的，如調查對象信息數據可以通過主管部門注冊登記或者備案情況調出，某地區生產總值數據則需要通過統計部門統計公報查詢，標準化實施與否則需要針對某地區各個企業實際進行數據調查。因此，對具體某項地方標準開展實施效果評估，要根據其評估指標體系設計合適、可行的數據收集方案，按照方案去進行數據收集。

3.5 收集處理數據

數據的收集處理是分析評估結論的重要支撐，因此在數據收集和處理環節需要核實確定數據的真實性、有效性，確定是否采信后再行處理。首先，應對所有收集來的數據進行遴選、甄別，一些明顯有問題的數據要進一步核實確定，著實無法核實確定的少量數據可能還要進行剔除或者作為特殊情況單獨列出；其次，要按照設計指標思路對數據進行分析處理，有的部分需要對基礎數據進行計算合成方能得出評價結果，如經濟效益分析、標準執行情況分析等，有的部分需要定性分析，如標準適用性、協調性分析等，有的部分則需要定性定量相結合的分析方法，至于選取哪種方法還要結合收集到的基礎數據情況確定。但要盡量多角度進行數據處理，將有限的數據經過處理后形成支撐更多分析角度和可能的論據。

3.6 分析評估結論

地方標準實施效果評估的過程最終是為了評估結果服務的，分析得出評估結論是地方標準實施效果評估的目的。因此，要根據具體標準的評估指標體系和數據處理情況，采取資料收集、實地調研、專家咨詢等多種方式相結合，從理論和實踐兩方面，對標準的適用性、協調性、執行情況、實施效益等進行分析梳理，分析該標準涉及技術與當前產業技術之間是否一致、其技術指標是否能滿足需要、與相關標準之間是否協調配套、標準應用面、標準實施所產生的各類效益等，針對設計了指標權重的評估體系還可進行綜合計算，得出評估最終得分和所處等級水平，進而給出評估結論，確保評估結論可為下一步標準改進提升、標準體系結構優化、產業健康發展等提供重要支撐。

4 結 論

標準實施效果評估是一項系統性、復雜性工作，不僅要調查實踐情況，也要結合理論研究方能合理確定評估指標。任何一項科學適用的標準，都在我國標準體系中占有一定地位、起到一定作用，不同標準又有各自的特點和重點，有的標準是為了解決某個社會問題，重點體現的是社會效益；有的標準是為了保護環境安全，則其重點體現的是生態效益；而有的標準是為了解決共性技術問題，那么其體現的則是由技術變化帶來的社會、經濟或生態效益。因此，一概而論去確定評估指標及其分值，統一劃定評估等級并不可取。本文給出的標準實施效果評估建議和實施步驟也僅僅是提供一種評估思路，具體問題還需要具體對待，需要結合標準自身的特點和在標準體系中的作用設計評估指標、確定評估方法和分值權重。

參考文獻

[1]高艷玲，王志民，隋媛，等.標準質量和實施效果評價方法及應用研究[J].標準科學，2020（5）：60-64.

[2]王秉政，林陽薈晨，上官曉麗.網絡安全國家標準實施效果評價方法研究[J].信息技術與標準化，2022（7）：60-64.

[3]錢進.標準化戰略實施效果評價指標體系設計及評價方法研究[D].南京：南京理工大學，2008.

[4]劉盛楠.標準實施經濟效益評價模型研究及軟件系統實現[D].大慶：東北石油大學，2016.

[5]張芹，楊軍.標準實施效果評價路徑淺析[ J ] .標準科學，2018（7）：83-85.

作者簡介

霍家佳，碩士，高級工程師，從事標準化科研項目研究、各類標準制修訂、標準化項目技術服務等工作。

（責任編輯：張佩玉）