理論在學位論文寫作中的意義、價值和表征：以教育學為例

俞凌云 朱旭東

摘要：闡述了理論在學位論文寫作中的重要作用，認為理論不僅能夠深化學位論文的學術性，回應學位論文在學科性、科學性與創新性的要求，而且還能夠降低學位論文作者與讀者之間的溝通成本，增強可讀性。指出理論在學位論文寫作中具有三重價值指向：概念建構、解釋與論證、邏輯建構，以此整合研究結果與相關論證材料并為其提供支持。學位論文寫作在理論的表征方式上有兩種不同取向，現有理論在學位論文寫作中的表征方式主要有概念遷移、與現有理論的對話以及演繹邏輯的推進，而原創性理論在學位論文寫作中的表征方式則是概念創新與對原創性理論的論證。

關鍵詞：學位論文寫作；理論應用；知識表征；研究生教育

作者簡介：俞凌云，北京師范大學國際與比較教育研究院博士研究生，北京 100875；朱旭東（通訊作者），北京師范大學教育學部部長，北京師范大學教師教育研究中心主任，教授，北京 100875。

關于學位論文寫作②中理論應用方面存在的問題，國內已有一些研究做出了有益的探討[1-3]。整體來看，理論在學位論文寫作中面臨的現實問題主要有三個方面：①認知不清，雖然絕大部分作者高度肯定了理論在學位論文寫作中的重要意義，但其中仍有相當一部分人并沒有對這個問題進行探究與反思，由此，理論在學位論文寫作中的意義被不假思索地當作真命題表述出來，致使一些作者缺乏對其重要意義的深刻認知；②辨識不明，許多作者在撰寫學位論文時并未對“理論視角”“理論基礎”“理論框架”等相近表述做出細致思考，產生了理論在學位論文寫作中價值指向辨識混亂的問題；③概念混用，除了上文提到的部分相近概念存在這一問題外，許多學位論文也在使用“理論框架”與“概念框架”時產生了混亂，圍繞著理論的表述被隨意選擇和互相替換，導致理論在學位論文寫作中的表征方式被復雜化。誠如閔維方教授所言，在整個博士生學習階段，相較于上課和做文獻綜述，完成博士學位論文理論部分的搭建反而是最難的[4]78-81。

總之，理論在學位論文寫作中存在著諸多問題，因此討論這些問題產生的原因以及如何去解決這些問題，顯得非常必要。學術研究的一個重要價值在于理論創新，也就是理論貢獻，但理論創新或貢獻都要通過學術寫作來完成。本文將以教育學為例討論理論在學位論文寫作中的意義、價值指向和表征方式。

一、理論在學位論文寫作中的重要意義

學位論文是社會科學研究成果的一種重要載體，是具有學術性的文章[5]，而學位論文的寫作則是一個探究與學習的過程，是研究者進行知識生產的關鍵環節。在學位論文寫作中，理論扮演了極其重要的角色，不僅建構了研究者與研究問題之間的聯系，而且還能實現論文作者與讀者之間的互通。

（一）理論作為溝通研究者與研究問題的橋梁，能深化學位論文的學術性

學術性是學位論文的本質特征，強調研究者在撰寫學位論文時，須立足于學科基礎確立研究問題，清晰嚴謹地呈現科學探究待研究問題的過程，從而實現知識創新。這要求學位論文的寫作要兼顧學科性、科學性與創新性[6]，而理論在學位論文的寫作中能夠很好地回應這些要求。

首先，明確表述研究問題是學位論文寫作的基本內容，然而由于社會科學以人類社會的種種現象為研究對象，所以其研究問題往往具有較強的模糊性，教育學即為典型代表。教育學的問題邊界具有不確定性，難以劃出嚴格的邊界[7]，但在學位論文的寫作中，作者對理論的解釋域與研究問題的探索域之間重疊程度所展開的論述，可為教育研究問題的邊界做出“軟界定”，從而澄清研究問題的學科基礎。

其次，理論作為作者探究研究問題的認識論路徑，可以在學位論文的寫作中強化論證與探究過程的科學性。成熟的理論都經過無數學者的檢驗與討論，因而借助理論去搭建作者探究問題的橋梁這一過程，本身也是作者探究待研究問題可能性與有限性的自我澄清的過程，清晰地呈現理論所鋪就的認識論路徑才能更好地確保學位論文的科學性。

最后，知識創新是作者探索待研究問題時所收獲的突破性成果，這種成果在學位論文寫作中主要表現為與已有理論的對話或是對新理論的建構。理論貢獻是高質量的學位論文必不可少的要素，尤其是博士學位論文[4]79。需要明確的是，機械地套用現有理論并無法實現實質意義上的理論創新，而自主建構的那些經不起推敲的瑣碎理論同樣也無法達到理論創新的層次。然而，即便在學位論文的寫作中實現理論上的突破并非易事，作者也必須堅守發展理論的學術抱負，確立遠大的學術信仰，這是學位論文寫作對學術人才培養的積極意義所在。

（二）理論作為聯結作者與讀者的紐帶，還能增強學位論文的可讀性

學位論文是作者呈現其研究成果的一種主要表達方式，本身就承擔著傳播知識的重要責任。在學位論文寫作中，理論的恰當應用能夠促使作者將經驗化的個體擁有的知識上升為理論化的群體擁有的知識，從而實現知識的有效傳播。這種理論化的知識是以學術共同體所具備的理論共識為基礎，所以在學位論文的寫作中借助理論的表征方式可以搭建學術交流的渠道，建構學術共同體內部的互動空間，從而降低學位論文作者與讀者之間的溝通成本。

二、理論在學位論文寫作中的三重價值指向

寫作學位論文是以學術研究為基礎的，但學位論文寫作的邏輯與學術研究的邏輯并不相同。前者強調的是一種逆向思維，即以學術研究的結論以及支持研究結論的論據材料為線索鋪展具體的層次結構和表達次序；而后者則遵循的是發現問題、研究問題和解決問題的正向邏輯[8]。因此，不同于理論在學術研究中所發揮的作用，理論在學位論文寫作中的價值主要體現在其對研究結果與相關論證材料的整合與支持等方面，具體包括概念建構、解釋與論證以及邏輯建構三重價值指向。

（一）理論在學位論文寫作中的概念建構價值

概念是通過對一個或一組客體特性的抽象結果進行獨特組合而形成的知識單元[9]，作為理論的基本構成要素，概念的背后往往蘊含著原則、思想與信念[10]，在認知的各個方面發揮著舉足輕重的作用[11]。在學位論文的寫作中，概念扮演著至關重要的角色，概念的選擇、提出、界定與應用是否恰當準確將直接影響學位論文的質量與水平。在論文中對核心概念做出清晰的界定有助于聚焦研究問題，而選擇合適的概念表述則能使作者表達學術觀點時事半功倍。但概念并不是憑空產生的，它是聯結經驗和理論的中介成分；概念也不是一個個孤立的個體，它蘊含于理論之中，是由各種規則或假說串聯起來的理論陳述[12]3。因而在學位論文的寫作中，概念的建構是以理論與經驗的互動為基礎的，而在此過程中，研究者可以建構出兩種具有不同抽象程度的概念，即經驗概念與理論概念。

經驗概念的主要來源有兩種：一是研究者自身在日常觀察、教學與研究中積累形成的個體經驗，二是研究者在研究中收集到的經驗材料?；谇罢咚岢龅慕涷灨拍铍m然是一種個體的經驗概念，但成功的個體經驗概念往往是建立在現實痛點和理論焦點之上，具有較強的穿透力和概括能力，在保留抽象意涵的同時也非常生動形象，能夠引起學術共同體的共鳴，進而推動理論的探索與發展，如美國學者威廉·德雷謝維奇（William Deresiewicz）在2015年出版的著作《優秀的綿羊》（Excellent Sheep：The Miseducation of the American Elite and the Way to a Meaningful Life）中提出的“優秀的綿羊”（Excellent Sheep）這一概念。德雷謝維奇基于自己多年在美國精英大學中求學和從教的經歷，以“優秀的綿羊”指代當代美國精英大學中聰明、有天分但卻極度缺乏目標感的大學生，引起了廣泛的關注與討論，這一概念的背后是對大學的功能和定位及其與人才培養之間的互動關系的思考。此后，國內有學者將“優秀的綿羊”與大學的使命危機這一全球性問題進行了聯結[13]，還有學者從概念出發，對excellent sheep和中國語境中的另一個相近概念“精致的利己主義者”進行了比較分析，回應中西方共存的“如今的大學到底在培養什么？”這一問題[14]?；诤笳咚岢龅慕涷灨拍顒t是一種情境性的和敘事性的概念，或者也可將其稱為本土概念，這類概念在論文的寫作中同樣具有極強的表現張力，但這一概念的提出往往是研究者與研究對象的“合作”。圍繞著研究問題，研究對象提供經驗材料，而作者在寫作中會基于自身的理論視角遴選與截取經驗材料中的本土概念，這類概念的建構在質性研究的論文寫作中常常發揮著無可替代的作用。在《研究生師門組織文化類型與特征的混合研究》一文中，作者就是基于非正式組織理論中的對立價值框架這一理論視角，在其所收集的經驗材料中選擇并歸納了一些核心的本土概念[15]。

相較于經驗概念對經驗事實的高度依賴，理論概念的建構更側重于理論結構與規則的作用，主要是從理論中析出的。但是，在此過程中，經驗是理論概念建構的事實依據，能夠檢驗理論概念的概括與解釋能力。國內學者程猛在撰寫博士學位論文時，從對保羅·威利斯（Paul Willis）在其著作《學做工：工人階級子弟為何繼承父業》（Learning to Labour：How Working Class Kids Get Working Class Jobs）中所建構的文化生產邏輯的疑問出發，通過梳理與分析“讀書的料”的成長敘述資料，建構了“底層文化資本”這一理論概念[16]?！暗讓游幕Y本”概念的提出成為其博士學位論文的關鍵節點，不僅聯結了文化生產與文化再生產理論，拓展了文化資本的概念域邊界，而且也顛覆了“底層缺乏文化資本”這一學術界共識?？梢姼拍畹慕嬆軌蛑苯狱c明作為學術觀點與研究結論的核心所在，而且關鍵的理論概念的提出也是學術創新的重要表征方式。

（二）理論在學位論文寫作中的解釋與論證價值

不同于其他文體的寫作，學位論文更加強調邏輯性與目的性，需要清晰地表述研究問題，并在緊扣研究問題的同時呈現作者鮮明可靠的學術觀點。因此，在寫作過程中，僅依靠經驗事實材料是難以確立文章說服力的，而理論材料的有效使用則能夠很好地保障研究問題的表述成效和學術觀點的論證力度。

一方面，理論在學位論文寫作中能夠發揮解釋價值，幫助作者梳理研究問題的相關陳述，明確研究問題的內涵，澄清探索研究問題的可能性。學位論文的寫作是圍繞著研究問題展開的，清晰地表述研究問題是決定論文價值的關鍵所在，而闡明研究問題是否適當可行則離不開理論的作用，因為聯結經驗觀察和理論分析是確認和表述研究問題的有效途徑[17]。從語義角度出發，雖然“研究問題”這一概念在漢語語境中的表述并沒有太大歧義，但許多論文在闡述研究問題時卻并未展現其問題意識，反而深陷于瑣碎的現實困境與需求的描述之中，模糊了研究的焦點所在。這一現象反映出部分作者對于“研究問題”的內涵缺乏審慎思考。事實上，“問題”一詞在英語中對應著三個不同的單詞——problem、issue和question，三者具有不同的含義。前兩個單詞的意思較為接近并且都無法成為研究問題，其中problem突出情境中的麻煩和不順暢，是研究源起的重要依據，相較而言，issue所表達的程度更輕，內含“關注”之意。真正能夠成為學位論文所表述的研究問題的是question，其強調的是一種主觀性的問題提出，可以以疑問句的形式呈現出來，并且需要通過探究給出學理上的回答[18]。而作為學術研究問題的question的提出與表述，需要借助理論對problem所反映的現實困境和其他經驗材料進行解讀，換言之，研究問題蘊含著明確的理論指向[19]，但這種理論指向往往難以不證自明，須在寫作中顯現出來。如“如何重構直觀教學的學生認知”與“現象學視角下如何構建直觀教學的學生認知”兩個問題，后者是寫作中需要表述的研究問題，因為它是立足于研究者認識論基礎之上更為聚焦且理論指向明確的問題。與此同時，這部分論述也是在澄清研究問題的探究可能性。在論述研究問題的理論指向時，作者需要表述清楚的是，自己所選擇的認識論路徑究竟應該如何使自己對該問題的探究區別于先前的研究成果，并由此為自己的研究確立新的探索可能性。

另一方面，理論在學位論文寫作中還能夠發揮論證價值，幫助作者確立論點，為論點的論證提供支持。學術觀點的表述和論證有經驗事實材料和理論材料兩種支持性材料，但是在觀點論證中這兩種材料的價值內涵并不完全一致。在寫作中，理論材料和經驗事實材料都可以在學術觀點提出后作為分析性材料和例證呈現，但是與經驗事實材料不同，理論材料一般都經過了多重討論與檢驗，具有更強的論證力度。此外，由于經驗事實材料通常難以形成系統全面的支撐證據，而理論材料則可以彌補這種不足，理論材料能夠對碎片化的經驗事實材料進行組織和整合，為其搭建觀點論證中的框架與聯結。而且，在實證類論文寫作中，“研究發現”或“研究結果”無法直接等同于文章的結論，作者仍然需要借助理論對“研究發現”或“研究結果”展開討論，并以此來確立文章的研究結論，擺脫淺層的事實描述，實現抽象化思考以推動研究結論在其他更多情景中的傳播與應用[20]。在《虛實相生：學校媒介素養教育的實踐鏡像——基于X市兩所小學的個案研究》一文中，作者基于經驗事實材料呈現了小學中媒介素養教育的實踐形式及其特點，但其寫作目的不僅是描述現實，還希望能夠“在教育制度滯化、文化范式轉化、技術升級與變遷的時代與社會環境中探究學校媒介素養教育的實踐境遇及未來鏡像”，所以作者又進一步結合了文化范式、制度慣性以及媒介生態學等多理論視角來解釋研究結果，并最終凝練了研究結論[21]。

（三）理論在學位論文寫作中的邏輯建構價值

對復雜的因果關系和因果機制展開討論與分析是學位論文寫作的主要內容，然而，即便作者掌握了全部的事實，這些“復雜的因果關系和因果機制也不會自動呈現，必須要借助邏輯的推理來將其呈現出來，論文的敘事要服務于因果關系的鏈條”[22]。因此，學位論文若想有說服力，邏輯的建構便是其中至關重要的環節。在撰寫論文的過程中，理論能夠幫助作者搭建文章的寫作邏輯，從而確立全文結構的設計與布局以及各章節部分的邏輯架構。

具體而言，理論在學位論文寫作中的邏輯建構價值最為直接的表現是設計與布局論文的整體結構?！敖Y構是整篇文章的骨架，是作者對論文進行謀篇布局、鋪陳轉合設計的結果。”[8] 論文骨架的建構主要有三種邏輯：①敘事邏輯，主要依從研究對象的發展邏輯展開文章的層次結構；②形式規范邏輯，這是一種縱向結構，也被戲稱為“學術八股式”，主要包括導言、正文（文獻綜述、研究方法或研究設計、研究發現等內容）以及結論（討論、結論、結語或建議等內容）三大部分，一般為實證類文章所采用；③理論邏輯，也即從理論命題內部的概念、規則與結構網絡出發搭建論文主要部分的架構及其聯系。筆者討論的是理論邏輯所建構的論文框架，這種建構邏輯更為靈活，能很好地回應作者的寫作需求。在體量較大的學位論文中，將理論視為建構論文整體分析框架的來源與基礎的情況較為常見，如胡昳昀的博士學位論文《拉丁美洲和歐盟區域間高等教育合作機制研究》。在這篇博士學位論文中，作者根據區域間主義理論中的“五大功能說”以及“能力-期望差距”理論，建構出了內含權力平衡、制度建設、議程設置以及合理化運行機制的三大分析維度，并以此搭建了論文正文部分的第三章到第五章[23]。

除此之外，理論還能夠在寫作論文具體章節時搭建這一部分的邏輯架構，這是一種局部的理論邏輯建構，并不要求必須與文章的其他章節構成直接的理論邏輯聯系。為了更加清晰地了解理論在論文寫作部分章節中邏輯建構價值的具體表現，下文將以“風險社會理論”在近兩年國內教育學期刊論文中的應用為例展開分析。在《后疫情時代高等教育國際化發展的風險及規避策略研究——基于風險社會理論的視角》一文中，作者以風險社會理論作為文章第二部分（后疫情時代高等教育國際化面臨的風險）及第三部分（后疫情時代中國規避高等教育國際化風險的策略）的分析框架的來源[24]。而在另一篇選題相同且理論視角一致的文章《風險社會理論視角下我國高等教育國際化面臨的挑戰與對策》中，作者同樣也是依據風險社會理論建構了文章正文第三部分（疫情及逆全球化沖擊下我國高等教育國際化面臨的挑戰）和第四部分（高等教育國際化從無序到有序的理論建構）的分析框架[25]，但是兩者存在著一個明顯的區別，前者的第二和三部分并沒有形成分析維度一一對應的關系，而后者的第三和四部分的分析維度則是統一的。

三、理論在學位論文寫作中的表征方式

表征意指“對概念、實體或現象所做的另一種形式或模式的轉換”[26]，具體而言，表征包括了能夠將某些實體或某類信息表達清楚的形式化系統以及說明該系統如何行使其職能的若干規則兩大部分[27]。學位論文是知識表征的主要載體，在學位論文的寫作中，作者可借助學術語言符號信息系統呈現知識生產的過程。在充分利用意識化、符號化和結構化的信息系統及其運行規則的基礎上，理論在學位論文寫作中的價值才能得以彰顯，但需要明確的是，現有理論與原創性理論在學位論文寫作中的表征方式仍存在一定差異，需要分別展開討論。

（一）現有理論在學位論文寫作中的表征方式

在學位論文中，現有理論發揮了強大的支撐作用，大多數論文都是建立在現有理論所提供的知識結構之上的。但是，在具體的寫作過程中，作者會綜合考慮各方面的因素，從而選擇合適的表征方式來呈現現有理論，以達到寫作目的。

1.概念的遷移

就學位論文寫作中所建構的概念而言，無論是經驗概念還是理論概念，當所建構的概念是來自于現有理論時，基本都是作者進行了概念的跨學科或跨領域的遷移，而最終形成的概念也大多是原概念的下位概念。在學位論文的寫作中，概念的遷移是有前提的，即原概念在其理論體系中已經處于相對成熟的狀態，概念的遷移并不會引起讀者在認識與理解上的偏差。因而，作者在進行概念的遷移時，需要考慮其所遷移的概念是否已在學術共同體中被廣泛認知并確立了共識。若原概念本身并無歧義且被接受程度較高，在寫作中便無需對原概念闡述過多，而是將論述重心置于遷移后所建構的新概念之上；反之，若原概念存在多種意義或其本身較為生僻，作者在寫作時則既需要圍繞著原概念的源起、內涵以及相關理論展開梳理，又要澄清遷移后的新概念。以“教育國際公共產品”這一概念的建構為例，在《疫情下的教育國際公共產品供給：世界危機與中國行動》一文中，作者基于國際公共產品理論，將“公共產品”概念遷移至教育學理論視域下，遷移性地建構了“教育國際公共產品”這一概念，并為這一概念搭建了分類框架[28]。在概念的遷移過程中，考慮到“公共產品”的語義存在諸多疑問，概念不明、內涵不清的問題也阻礙了研究的推進，因此作者遵循了返回概念的原則，系統梳理了“公共產品”概念與國際公共產品理論的形成與發展路徑，并且還進一步討論了教育與全球公共產品之間的聯結。

綜合而言，在學位論文中，概念遷移主要是以概念的具化為路徑，建立原概念的新下位概念，并且新建構出的下位概念在其表征結構上也會因具化的維度不同而有所差異，比較常見的有兩種：①在原概念的基礎上增加新的學科、研究主題或領域的限定，從而形成新概念，如“學術資本主義”和“國際教育援助”；②對原概念進行空間維度上的限制，并由此構建新的概念，如“校園欺凌”和“網絡欺凌”。

2.與現有理論的對話

以合適的方式呈現理論在學位論文寫作中的解釋與論證價值是要求作者建構起學術觀點與理論之間的互動關系。具體而言，這種互動關系在寫作中可以經由三條路徑展現出來：一是尋求現有理論的支持，將現有理論作為作者學術觀點的來源或支持性材料；二是探討現有理論的應用限度，為作者學術觀點的提出做鋪墊；三是反駁現有理論的觀點，并基于現有理論存在的問題或知識缺口提出新的學術觀點。以《新冠肺炎疫情沖擊下高等教育全球競爭格局的演化》一文為例，作者借助了阿特巴赫（Philip G. Altbach）所確立的全球高等教育“中心—邊緣”結構以及馬金森（Simon Marginson）對高等教育全球競爭動力的相關理論表述建構了高等教育全球競爭的金字塔結構及其競爭規則，但與此同時，作者也指出以上理論存在忽視流動時間中的結構變化這一問題，強調這是一種靜態的視角，所以作者從動態視角出發反駁了阿特巴赫與馬金森所提出的“贏家通吃”競爭規則，強調金字塔結構并不是牢不可破的，并且疫情爆發前許多國家在高等教育全球競爭格局中的位置就已經發生了變化[29]。由此可見，在一篇文章中作者可以靈活選擇多條與理論對話的路徑。而在與理論對話的具體方式上，概述、直接引用、系統呈現、轉述或轉引是學位論文寫作中較為常見的幾種方式，其中系統呈現還可借助于圖表的形式。

3.演繹邏輯的推進

從現有理論出發來建構學位論文的邏輯框架，整體上遵循的是演繹的寫作邏輯。這種自上而下的寫作邏輯建構過程對作者的專業知識、邏輯思維能力和語言表述能力要求非常高，因為若想確保學位論文整體邏輯框架科學合理，那么作者就必須保障論證大前提的正確性，即要有明確的理論依據，并對從理論依據到提出其所需的邏輯框架的整個過程進行充分的論證[30]。而由此所建構的邏輯框架根據組成框架的維度或因素之間的邏輯關系的差異，也可劃分為兩種不同的類型——并列式邏輯框架與遞進式邏輯框架。

基于以上討論，仍然需要進一步明確的是，如何在寫作中將現有理論對學位論文寫作的邏輯建構價值以合適的方式表述出來。在已經公開的學位論文中，有關論文邏輯框架的表述并不完全一致，“理論基礎”“理論視角”“理論框架”以及“概念框架”是在論文中出現頻率極高的四種表述方式，但是它們的適用范圍并不完全一致。①從語義學的角度來看，從“理論基礎”到“理論視角”再到“理論框架”，三者呈現的是一個逐漸聚焦推進的過程。“理論基礎”這一表述往往是為論文的寫作劃定一個較為寬泛的理論解釋域，作者在此范圍內可自由選擇理論或概念進行大小邏輯的建構；“理論視角”是作者所選定的預設命題，在寫作中作者需深度結合研究問題與理論視角下的因果關系或因果機制，并由此得到研究問題的學理性回答；相較而言，“理論框架”則更為明確，通常在論文中直接作為文章展開論述的支架。②從科學哲學的角度來看，“理論框架”與“概念框架”的適用范圍需建立在不同理論觀對理論與概念之間關系的解讀之上。語法學與語義學的理論觀都將概念視為理論的構成部分[12]35，在此基礎之上，理論框架自然也比概念框架更為復雜抽象[20]。但與之相對的結構主義理論觀則將概念拋去，只描述理論的相關結構[12]98，因而在此理論觀之下并不存在“概念框架”的表述。由此可見，基于理論與概念的關系，寫作時不能直接將“理論框架”等同于“概念框架”。③從實際應用的角度來看，以上四個相近概念可根據作者的寫作需求在同一篇文章中選擇多個表述方式，并由此來呈現作者逐漸推進寫作邏輯的過程，比如先論述文章的“理論基礎”，再進一步提煉“理論框架”或“概念框架”。

（二）原創性理論在學位論文寫作中的表征方式

有別于現有理論，原創性理論在學位論文寫作中的表征方式主要有兩個方面：一是作為學位論文的寫作基礎，在學位論文的寫作中進行概念的創新；二是作為學位論文的寫作目的，將論文寫作的核心置于對原創性理論的論證之上。

1.概念的創新

概念的創新是原創性理論在學位論文寫作中的一種重要表征方式，但概念的創新不同于原創性理論的建構，它不僅可以直接從原創性理論中析出，還可作為未成熟的原創性理論的先遣成分。新概念的提出與建構有兩條基本路徑：一是作者通過梳理經驗材料，提煉出能夠回應理論缺口的概念，或者是建構已有概念解釋域之外的新概念；二是作者通過批判性思考現有理論或概念，借助抽象化的邏輯進行演繹推導，實現概念創新。這兩種不同的路徑在寫作時的論述重心與表述方式上都存在差異。就前者而言，一方面新概念的提出是以經驗歸納為基礎的，所以需要呈現出作者整理與歸納經驗材料的過程；另一方面考慮到創新的本質，作者還要對其原創性進行充分論證，而這一過程本質上是去建立一個新的概念解釋域，即通過剖析現有理論難以解釋經驗材料所反饋的研究發現的困境，確立新概念的解釋可能性。相對而言，后者的出發點是對現有理論或理論中的概念的解釋力與解釋范圍的質疑，而文章的寫作重心則著落于新概念的確立基礎、基本內涵、理論建構以及價值意蘊等內容。通過以上兩種路徑建構而成的新概念在其表述方式上也有兩種類型：一是遵循歸納邏輯強調形成結構緊湊且概括性強的新概念，這一類型新概念的呈現具體包括了許多不同的概念表征方法，如物化概念（“支架式教學”）、隱喻概念（“洞穴中的囚徒”[31]）和字母組合概念（“AGIL架構”[32]）等；二是借助不同領域的概念形成復合概念，比如“集體性個人學習”，這一概念就囊括了“集體性”“集體性學習”和“個人學習”等在內的多個概念[33]。

2.對原創性理論的論證

原創性理論的論證既可以遵循自上而下的演繹邏輯，也可采用自下而上的扎根方法進行歸納分析，但選擇論證邏輯路徑時則需要考慮作者所建構的原創性理論的類型。根據理論在以微觀經驗事實與宏觀世界為兩端的連續體中所處位置，可將理論分為中層理論和一般理論[34]。中層理論也稱實質理論，是從資料中提升出來的理論，其建構過程是對資料的不斷精選、歸納與提煉；而一般理論也稱為形式理論，它是建立在中層理論基礎之上的[35]，借助想象、反思、理解以及基于概念和命題的學理論證，遵循演繹法的思路，“從一個宏大敘事推導出另一個相對的宏大敘事，兩個宏大敘事之間有明顯的從一般到個別或同類類比的特征” [36]。在學位論文的寫作中，前者采用的主要是質性研究類論文的寫作范式，后者則是思辨研究類論文的寫作范式。然而，無論是何種論證路徑，在論文寫作中原創性理論都需要被清晰地表述出來，作者可以通過語言文字概括出構成原創性理論的核心概念及其相互之間的關系，或者借助數學公式和核心圖像搭建原創性理論的內部結構。除此之外，作者在寫作中還需對其所建構的新理論的原創性進行論證。具體而言，一方面要確保研究問題的原發性以及研究材料的真實性，另一方面澄清理論的創新點應落在何處，究竟是“發現了新的研究對象或者拓展了原有研究對象的范圍，并為此提供了新的研究基礎”，還是“提出了新的研究問題的視角和思維方式”，又或者是“其‘原主要體現在自身獨特的論述框架和范式成為了同類研究的起點，并為這一起點預設了一個‘問題域”[37]。

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①本文討論的主題是北京師范大學教育學部為博士生開設的“學術論文寫作與規范”課程的一個專題內容，作者俞凌云修讀了2021—2022學年的這門課，并承擔了這個主題的寫作工作，幾經討論和修改，形成了目前這篇文章。

②學位論文主要可劃分為自然科學學位論文與人文社會科學學位論文兩大類，本文討論的是人文社會科學的學位論文寫作?？紤]到無論是學位論文還是期刊論文都是學術論文，其寫作原理是基本一致的，所以本文所列舉的案例既有學位論文，也有期刊論文。