新型研發機構組織性嵌入：理論內涵和演化邏輯

任志寬

（廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033）

1 研究背景和問題提出

嵌入性理論由Polanyi［1］提出，研究的是嵌入主體行為與外部環境彼此適應、調適和促進的網絡化關系，論證了個體經濟行為嵌入在社會網絡中的機制假說。嵌入性組織是體制機制改革過程中孕育的一種組織形態，有學者如古明明［2］、侯廣輝等［3］學者稱之為“混合型組織”“公私混合體”“準政府組織”或“政府外組織”等，是兼具行政部分和非公共組織形式但又不是其中任何一種形態的組織。嵌入性組織作為市場主體以經濟效率為導向，具有明顯的公共性特征和混合特征。嵌入性組織與組織性嵌入是兩個不同的概念，前者是一種組織形態，是嵌入方的一種特定描述；后者是區別于關系性嵌入、結構性嵌入等類型的一種方式。

劉貽新等［4］、何帥等［5］研究分析指出，新型研發機構作為一種新業態，在國家政策的支持和市場發展需要的推動下數量和質量得到快速提升，已經成為區域創新體系中不可忽視的重要力量，被視為我國實施創新驅動發展的新動能和建設國家創新體系的生力軍，是建立現代化科研院所制度治理體系的特區，是深化國家科技體制改革的試驗田。新型研發機構作為科技型嵌入性組織，本質上體現為以直接聯結和間接互動為紐帶的多元交易關系，表現為新型研發機構與高校、科研院所、企業之間的信任合作關系，體現為這種組織與外部創新主體關系締結所形成的關系合同、信息共享和協同創新等方面。通過組織性嵌入，新型研發機構能夠與其他嵌入主體之間相互協調，提升組織創新效率，降低生產誤差并減少技術開發時間，促進知識學習與創新［2］。

從公共特征出發，理論界存在一種較普遍的觀點：公共組織和非公共組織有著截然不同的性質，不同性質分屬不同組織才能各得其所、促進分工［6］。基于這個理論觀點，可以認為科技管理部門和科研組織要不斷分開，通過實施政府購買服務和政府提供服務，將政府發現公共偏好和獲取創新資源優勢、市場創新服務需求結合起來，既能克服非公共組織在資源配置中的無效性，也能克服政府在微觀管理和激勵機制上的無效性。新型研發機構作為地方政府參與建設下的科研組織，兼具公共組織和非公共組織性質但又不是其中任何一者的組織［7］，存在所謂的“四不像”特性，既承擔部分公益職能，又滿足市場需求。這種嵌入型組織在理論上存在一定缺陷，但在現實中發展很迅速，其多元化功能所產生的經濟社會效益也很明顯［8］。基于此，本研究重點關注以下幾個問題：新型研發機構這種嵌入性組織究竟給其建設主體帶來怎樣的影響？這種組織形態如何發揮獨特優勢提升創新效率？理論和實踐碰撞中為什么會出現嵌入性組織悖論？

2 新型研發機構組織性嵌入的理論內涵和主要特征

2.1 新型研發機構組織性嵌入的已有解釋及其缺陷

對現有相關理論研究成果進行梳理發現，對新型研發機構作為一種嵌入性組織主要有以下3 個方面的解釋：

第一，新型研發機構的組織性嵌入主要是為了提高科研事業單位的行政效率，形成產學研合作合力，優化組織創新行為。代濤濤等［9］認為，準政府組織相比于政府組織有體制機制優勢，既能長期受到政府扶持，又可以采用類似市場的運營機制，其運行效率比政府內部自上而下的運行效率更高。據此，林毅夫等［10］提出，可以認為新型研發機構將市場化運營和非市場化管理相結合，政策執行過程的目標導向相對單一，不涉及政治層面，偏向于按照一定規程進行操作和整合，能發揮專業知識作用，提高政策執行的專業程度，提高行政管理效率。上述這些觀點從內外部關系角度解釋了新型研發機構創新力存在的原因，認為新型研發機構管理體制機制靈活，在集聚專家資源方面優勢明顯，能夠很好地調動專業資源，但是，這種解釋忽視了政府的權威性優勢，未很好地闡釋新型研發機構與其他組織的實質性區別，解釋角度比較單一化，無法解釋效率導向下政府管理為什么不采用企業法人等市場化運營機制。

第二，新型研發機構可以有效平衡公共利益與私人利益，提升社會整體經濟效益?；诠补芾砝碚撜J為，國家主導建立的新型研發機構更多是以公共利益為導向，面向國家重大科技需求開展研發活動，具有長期性、持久性等特征。新型研發機構能平衡事業單位和企業管理的優勢，既能彌補市場失靈，又能提高公共事務運營效率［11］，還能平衡政府和研發型企業所包含的不同的原則、觀念和利益。還有學者從激勵機制角度認為政府主導下的創新受私有產權、資本誘導，妨礙了公共利益實現，應該減少產權調節來提高公共利益的調節力度［12］。從這個角度出發，周雪光等［13］認為新型研發機構的組織性嵌入能產生目標異質，細化公共組織與非公共組織的分工，兼顧公共效益和非公共效益。然而，既然新型研發機構能平衡這種關系，為什么不能將科研事業單位都改造成這種組織架構，直接實現既定目標？這種機構的獨立性存在意義又是什么？顯然這個解釋還存在一定缺陷。

第三，由體制機制創新所衍生的組織模式創新是新型研發機構存在的原因之一，能在給定體制和制度框架下形成內生驅動力。萬建香等［14］認為由事業單位參與管理、市場化運作的主體具有商業性和公益性兩種導向；黎文靖等［15］認為事業單位的內部組織架構和目標設計也會圍繞上述兩種導向展開，比如業務部管理上采取分開管理、獨立評價、差異考核等。這種解釋實質上認為公共價值和非公共價值實現要分開，可以通過組織架構設計在組織內部實現，由不同的單元承擔不同的任務即可。然而，這種解釋無法回答“新型研發機構目標混合性產生的原因是什么”“為什么要讓組織混合不同性質的業務”等問題。如果在新型研發機構創建初期就能將不同導向的單元相互隔離，在組織內部進行分開，就不會存在嵌入性組織的結構問題，直接采用一種管理組織架構。作為嵌入性組織，新型研發機構的優勢在于促進多方合作，形成多元化、高效合作的體制機制安排，組織架構要為這個目標服務。然而，從這個角度來看，體制機制創新是新型研發機構這種嵌入性組織形成的結果，而不是動因。

以上3 種解釋從不同角度回答新型研發機構作為一種嵌入型組織存在的理論原因，然而，這些解釋在完整性、一般性和針對性上還存在缺陷，簡單地將新型研發機構作為一般的組織形態，將研發活動視為一般的生產行為，未考慮到科技創新的復雜性和網絡型特征，也未從替代視角而不是互補視角去分析問題。總而言之，不能簡單從某個角度對新型研發機構組織性嵌入進行解釋，而需要深入分析新型研發機構組織結構特征，從而構建更加完整和一般的理論分析框架?；诖?，本研究從關系合同理論視角，將新型研發機構嵌入性行為視為一種多主體協同創新的關系合同，合同締結的目標是由市場需求與創新驅動共同作用，組織形成的過程是能把各主體行動嵌入到關系網絡中，強調在行動者的組織行為中要有自己的理性行為和個人偏好，這種互動表現在與社會網絡反復不斷的信息交換，是嵌入社會關系網絡中受其互動所產生的結果。新型研發機構共建主體作為創新行動者，是嵌于社會關系網絡中的有機主體，具有互動性、異質性等特征。

根據關系合同的不同表現形式，從關系嵌入結構、合同治理結構兩個方面，將創新效率、公私利益平衡、組織創新推動等要素納入其中，形成4 種關系合同結構（見圖1）：關系合同Ⅰ是嵌入性組織形式，是多主體共同投入、集體決策、協同創新的混合體，是多主體共建、理事會決策、全鏈條成果轉化所形成的關系合同，是一種多元化結構單元，典型范例是新型研發機構；關系合同Ⅱ是政府購買服務，高校、科研機構、企業等外部創新主體開展研發服務，科研成果歸政府所有，這是一種簡單的委托代理關系；關系合同Ⅲ是政府自制服務，政府自身組織創新資源開展研發，典型例子為軍工領域的研發組織；關系合同Ⅳ是政府引導、社會共同參與的研發行為，這種合同是虛擬合同，更多是政府通過自身權威進行動員的一種方式，研發成果由創新主體各自所有，政府擁有剩余控制權，制度邏輯較為單一。

圖1 組織性嵌入合同表現形式

2.2 新型研發機構組織性嵌入的表現形式

新型研發機構以母體高校和科研機構為基礎，以市場服務為導向，兼顧科學研發、技術開發、成果轉化和產業化功能，搭建了科技與市場對接的平臺。對新型研發機構的網絡關系進行解構，將這種組織性嵌入分為正向嵌入和反向嵌入。正向嵌入是新型研發機構主動性嵌入行為，如參加建設主體高校學術會議進行交流、利用高校的產業基金孵化技術、承接母體機構的科研項目等。反向嵌入是指新型研發機構接受母體機構的嵌入行為，比如理事會作為新型研發機構內部設立的決策機構，是建設方嵌入新型研發機構的決策載體，由建設方派代表加入。在具體管理實踐中，新型研發機構與建設方形成的嵌入性合作關系呈現出多主體協同構建、組織體系深度互嵌、市場需求驅動和主體間優勢互補等特征。

（1）產權關系。新型研發機構是由多主體協同構建的組織，本質上是一種多主體互相協作的產權關系。新型研發機構是多個嵌入主體建立長期穩定關系的結果，這種產權關系是該機構與其他嵌入主體建立長期穩定關系的結果［16］，本質上是一種制度關系［17］。其中，地方政府為新型研發機構提供政策和資金引導，科研院所和高校為新型研發機構提供技術和人才支撐，企業為新型研發機構提供市場需求。新型研發機構的組織性嵌入是一種組織間制度化的、非人格化的關系，通過理事會或者董事會等市場化的運行機制，聚合多元主體共同建設，這種關系近似于“圈內關系”，可以降低各個主體之間合作的交易成本，同時憑借其制度關系層面的優勢推動多主體聯合創新。

（2）結構互嵌。新型研發機構內部存在深度互嵌的結構體系，是降低組織內部協調成本的產物。在理論上，無論是新型研發機構還是其他社會組織，都應是彌補政府失靈、獨立于政府運作的行動者。但在實踐中，各個主體在資源優勢時期對各個主體產生了強大的吸附力，使得高校、科研機構和企業在新型研發機構這一組織體系下呈現深度互嵌的狀態。作為混合組織，新型研發機構的組織性嵌入能夠克服單一型組織在管理效率、資源稀缺和基礎設施不足等方面的劣勢，進而發揮規模經濟或風險分擔等優勢，可以在短時間內增進互信、降低溝通成本，減少制度創新帶來的風險，有助于保證項目的執行和落實；另一方面，由于新型研發機構內部嵌入主體的多元性，會引起發展目標的多樣性與復雜性，目標沖突以及由此引起的組織內部協調成本也將成為影響新型研發機構創新效率的重要因素。

（3）制度關系。新型研發機構的組織性嵌入能夠實現嵌入主體之間的優勢互補，提高協同創新的總體效能。孟慶國等［7］在制度關系和制度關系不可化約性兩個前提假設下提出“關系嵌入結構”的概念?；谶@個概念，本研究認為新型研發機構的關系嵌入結構取決于多主體形成的制度關系，由制度關系所形成的要素通用性越高、外部性連接程度越強，新型研發機構就越適合嵌入多元關系中。新型研發機構吸納多主體協同共建，不是為了實現功能替代，而是為了強化創新服務功能。換言之，各個主體在制度上的互嵌是為了更好地協調多方的目標與行動，促進優勢互補、提升服務效能，形成高效的管理制度。各主體在目標功能上的優勢互補，有助于引導新型研發機構在管理創新、專業創新等領域發揮作用，在實現科研機構職能轉移的同時吸納其他組織的轉移服務提升整體水平與績效［18］，在這個過程中，其他主體也反過來利用新型研發機構在治理資源與權力上的制度優勢來實現其自身目標。具體來說，新型研發機構網絡關系中許多個體無法通過垂直兼并內在化，會通過關系產權部分出讓、產權弱化、產權融合等方式與外部個體建立“圈內關系”，不同關系產權所形成的制度關系決定了不同個體與新型研發機構所形成的圈內或圈外關系。

2.3 新型研發機構組織性嵌入的演化過程

新型研發機構組織性嵌入的演化過程可以從生態系統演化、生命周期、組織治理3 個維度來審視。從動態視角來看，新型研發機構與其他嵌入主體的合作體系是一個不斷演化的生態系統，它在外部環境變化和內部結構調整的交互作用中隨著時間的推移不斷演變；從生命周期視角來看，新型研發機構組織性嵌入的不同形式是滿足某個時期的某種需求，并借助于某種技術作為保證，這些需求和技術也具有其自身的周期性；從組織治理視角看，新型研發機構超越了單一機構治理的局限，存在著由來自不同領域、不同層級的行為主體構成的復雜網絡結構，各個嵌入主體在互信、互利、相互依存的基礎上參與合作，求同存異。本研究借鑒徐選國［19］對嵌入性和治理理論分析的方法構建了相互關聯的3 個理論命題，對應新型研發機構組織性嵌入過程中的3個階段（見表1）。

表1 新型研發機構組織性嵌入過程比較

命題1在初創期階段，新型研發機構對其建設主體實現正向嵌入。

新型研發機構在初創期主要表現為其對高校、科研院所和企業等建設主體的正向嵌入，此時的嵌入是單方面的，新型研發機構是這種正向嵌入的主要推動力。在這個階段，新型研發機構面臨建設資金短缺、技術人才不足的問題，主要依靠政府部門提供初創期的財政幫扶，需要更多地依賴于建設主體的支持。這就使得新型研發機構通過組織架構設計來提高建設主體在新型研發機構中的決策和影響力，進而獲得政府支持、柔性化人才引進、資源注入等。政策支持，是指地方政府對新型研發機構初期建設給予充分的支持，包括財政資金支持、稅收政策優惠、研發費用加計扣除等；同時，地方政府圍繞新型研發機構創新網絡建設科技成果轉化基金，增加對新型研發機構成果產業化的引導和支持力度。柔性化人才引進，是指新型研發機構引進了高校、科研院所和企業的技術人才和管理人員，以共同的人員為媒介在新型研發機構與各個嵌入客體之間形成聯系，推動新型研發機構形成與建設主體的嵌入關系。資源注入則是指，建設主體為新型研發機構提供經濟資源和技術資源，包括為新型研發機構提供研發資金、先進技術設備和技術孵化平臺等。

命題2在成長期階段，新型研發機構對其建設主體的組織性嵌入出現內生性排斥。

新型研發機構進入成長期后，自主創新能力和自我“造血”能力不斷提升，為了進一步破除體制機制障礙、實現管理和經營自由，新型研發機構在部分決策上出現了與建設主體進行脫離的傾向。其內在原因表現為：一方面，在嵌入過程中，嵌入多方的獨立性都不可避免受到一定程度的削弱，外部因素的介入必將占據新型研發機構部分獨立空間，甚至借用或搶占其資源；另一方面，嵌入活動容易出現嵌入不足和嵌入過度的問題，嵌入不足無法達成有效合作，嵌入過度則容易削弱新型研發機構的獨立性，令其難以按照自身意志實現獨立目標。因此，在成長階段，新型研發機構與其建設主體的依賴性會逐漸減弱，不斷形成自己獨特的運行模式和體制機制。比如，中國科學院在地方建設的部分新型研發機構發展到一定階段后會申請由中國科學院管理變成地方管理，有些將機構名稱也直接換成地方屬科研機構名稱。

命題3在成熟期階段，新型研發機構建設主體與新型研發機構出現雙向互嵌。

在成熟期新型研發機構的再嵌入和嵌入，即正向和反向嵌入同時存在，是高校、科研院所和企業等建設主體主動對新型研發機構的反向嵌入，也是新型研發機構受契約約束實現正向嵌入的階段。這種雙向嵌入表現為結構嵌合，即新型研發機構對其內部治理體系進行特殊的安排與重整，以構建交融共生的組織關系；其次是功能嵌合，新型研發機構主動創造合作機會，積極與建設主體在業務功能方面合作，承接合作項目，發揮各自的專業優勢；最后是文化嵌合，由于嵌合體系統是由多種不同的創新業態組合而來，會表現出一定的抗變性，新型研發機構作為多種文化融合下的嵌入性組織，可以對不同文化進行融合和貫通。在這個階段中，結構與功能的自我更新與整合可以在短期內完成，但是文化融合無法一蹴而就，需要時間的沉淀與積累。

3 新型研發機構嵌入性組織悖論的形成過程

3.1 嵌入性組織悖論的內涵

嵌入性組織天然具有混合特征，這容易導致理論與現實之間的矛盾，也就是理論上嵌入性組織不可行但是實踐性仍然存在，從而產生嵌入性組織悖論。從社會困境理論視角看，嵌入性組織悖論本質上是多主體協同合作與多頭決策低效之間悖論，是多主體共建組織在決策過程中經常遇到的實踐難題。由于在多主體合作過程中存在著高度的不確定性和復雜情況，新型研發機構自身利益與嵌入性組織利益會出現沖突，決策統一性和有效性之間會出現沖突，導致協同創新過程中出現嵌入性組織悖論。一方面，嵌入主體之間各種資源的異質性促使嵌入活動的產生，使得嵌入主體為組織共同目標而進行協同創新活動，利用信息交換減少信息不對稱的情況，提高組織創新活力；另一方面，組織中的嵌入主體又會顧忌其他主體行為影響自身發展，這使得嵌入主體在復雜的環境中投機取巧，產生機會主義行為，對組織科技合作形成挑戰。這種動態演變行為會受到關系質量和關系位置的影響，關系質量越高，則嵌入的方式適配性越強、網絡位置越低。

新型研發機構的組織性嵌入也可以從嵌入的程度來審視，采用關系嵌入理論中的聯結強度來衡量新型研發機構及其建設主體之間的關系屬性，界定合作時間長、關系緊密、互動聯系多的為強聯結，反之則是弱聯結［9］。由于制度關系不可公約，一種制度邏輯下的關系再強或再弱，也無法由此推論得知另一種制度邏輯下的關系強弱。為統一參考系，本研究將制度關系界定為：由合同締結所形成的利益相關程度。強聯結有利于新型研發機構的嵌入活動，原因在于強關聯使得行為主體擁有較多的信任資本，發展環境更加開放和自由［20］；強關聯使得主體間保持緊密而直接的關系，可以推動創新組織發展所需要的隱性知識擴散與轉移［21］，實現科技創新需求供給的有效對接。而弱聯結下的資源更具多樣化和差異化，信息獲取和發展路徑更加多元化，有助于有效創新資源的尋找，打破發展鎖定效應，因此弱聯結的力量與優勢更加明顯［9］。那么，新型研發機構應該采用強聯結還是弱聯結，這種聯結程度的強弱對新型研發機構創新效率的影響大小在本質上反映的就是嵌入性組織悖論這一科學問題。由于新型研發機構這種組織性嵌入是關系合同嵌入的制度結構，強調合同主體是嵌入多元制度環境，因此，出現嵌入性組織悖論與否的標志是新型研發機構建設主導方是否掌握部分或全部剩余控制權，使得所締結合同不僅受合同法律制度約束，也受多元制度影響。

3.2 新型研發機構嵌入性組織悖論的二元闡釋

新型研發機構的嵌入性組織悖論可以從“四不像”事實特征入手——“既是大學又不完全像大學，文化不同；既是科研機構又不完全像科研院所，內容不同；既是企業又不完全像企業，目標不同；既是事業單位又不完全像事業單位，機制不同”［22］。這是新型研發機構混合屬性的生動闡釋，也是新型研發機構之所以新的特質所在。

（1）新型研發機構嵌入性組織悖論的主體闡釋。當前，我國傳統高校科研機構在科技成果轉化過程中存在一系列問題，主要表現為研發與生產需求相脫節、研發團隊績效考核指標激勵動力不足、融資體系不完善等，新型研發機構作為高校院所、地方政府與企業、市場之間的中介和橋梁，是技術研發、成果產業實現橫向互動和縱向轉移的重要載體和陣地，是科技成果轉化的試驗田。

對于地方政府，新型研發機構是推進產學研結合的助推器，能通過功能互補激發創新活力。在推進產學研合作中，企業研發缺乏足夠的科技力量，高校研發缺乏針對性的市場需求。地方政府為產學研各方建立創新平臺，提供政策支持，起到主導、整合和扶持的作用，但無法有足夠的資源對高校院所、市場行業等進行全面的、微觀的跟蹤服務。對此，新型研發機構能夠有效彌補政府部分服務職能不足，成為推進各方緊密融合的重要主體，為破解科研與市場對接“兩張皮”的痼疾提供了一種新渠道，也為科技和經濟社會發展、孕育培育科研產業找到了新的方向，有力地推動了產學研的深度融合。

對于高?？蒲袡C構和企業，新型研發機構是先進技術和成果的“蓄水池”，能通過資源共享打破權責相悖。新型研發機構作為一個開放平臺，能夠有效整合人才、技術和資本等資源，把觸角深植于市場需求和產業發展的前沿。高?？蒲袡C構和企業的功能主要集中于技術研發、人才培養、產業化等方面，對新型研發機構的嵌入主要體現在技術和人才供給。新型研發機構通過跳出傳統行政管理模式，以高校、科研院所儲備的高端人才和科研成果為依托，形成人才和技術聚集地，建立市場化運行機制和現代化管理制度，推動科研、產業和資本三方對接，滿足市場需求和產業升級。在這個過程中，不同主體圍繞科技成果轉化這一目標，通過明確權責關系，推動技術轉化。以深圳清華大學研究院為例，深圳清華大學研究院加強與清華大學的合作，逐步探索出科技創新孵化器的發展模式，通過交叉持股和利益共享，形成了利益共享的發展模式。

綜上所述，新型研發機構與其建設主體是合同關系而非隸屬關系，靠合同協調而不是行政權力管理，擁有較大的自主性和靈活性；同時，新型研發機構依托高校和科研院所創建，與傳統科研機構存在組織或個體層面直接或間接的關聯，這種自主性或靈活性正是區域與其他組織關系合同的主要特征。新型研發機構兼具了公共和市場屬性，能夠有效整合政府和市場的力量，對僵化的科研體制進行突破，對現代科研院所治理體系進行探索。新型研發機構做了“傳統高?？蒲性核辉缸觥⑵髽I沒能力做、事業單位不能做”的事情，從而成為我國區域創新體系中不可替代的角色，發揮著獨特的產學研合作橋梁作用。

（2）新型研發機構嵌入性組織悖論的過程闡釋。新型研發機構形成的原因在于我國科技創新資源稀缺，地方政府為引進外部創新資源，以省部產學研合作的形式引進大院大所到當地建設研究院，根源在于我國科技創新資源在地理空間上的錯配。為了提高發展積極性，鼓勵新型研發機構采用企業化管理、事業化運作的方式開展研發活動［23］，這就造成新型研發機構在發展過程中受初期嵌入合同制約，原有的頂層設計可能無法適應新型研發機構發展方向。一個典型事實是，新型研發機構在發展初期需要長期大量穩定的資金投入和人才支持，而新型研發機構市場化、自負盈虧的生存模式迫使其承接“短平快”的項目，對戰略性新興產業的關鍵性技術研究投入明顯不足。

隨著新型研發機構的發展，初創期締結的關系嵌入結構受多元治理結構制約，新型研發機構會受到建設主體的發展模式和管理機制影響，導致在運行機制上沿襲了多個原生機構的建設模式和管理機制，部門界限明顯、層級分割嚴重、多頭管理混亂、決策呈現繁雜、目標行動分散等情況時有發生；與此同時，不同主體在內部功能上可能存在部分重疊，使得相關制度規定的設置沒落到實處，或是管理層內部積弊，影響創新效率的提升。一個典型事實是，新型研發機構在初創期部分理事會發揮了重要作用，對于集聚創新資源、提高決策效率發揮較大作用；隨著新型研發機構的發展壯大，理事會運作機制出現停頓或虛設，具體執行只停留在組織章程層面上，尚未發揮實際作用，個人英雄主義的治理模式使得理事會喪失了監督和管理的職能，同時，理事會和執行層的權力邊界不清晰、權利義務不明確的問題會進一步造成新型研發機構組織管理混亂，造成較大的組織內耗。這種過程性演變事實上驗證了嵌入性悖論的發生，也就是新型研發機構并未發揮體制機制優勢作用，反而出現減少嵌入行為和獨立發展的趨勢。另一個典型事實是，隨著新型研發機構的發展，生存壓迫和市場需求使得許多新型研發機構內涵和邊界越來越模糊，“四不像”身份屬性模糊導致其在區域創新體系中找不到適配位置，存在章程不執行、決策不民主、技術不專業等現象，甚至出現新設立機構注冊困難、職能不清、扶持政策不到位等困境。

綜上所述，新型研發機構由多主體共建、多重制度主導，在建設方利益訴求異化情形下會出現協調不同主體利益的難度大于政府購買服務和政府自制服務所花費的成本，進而出現機會主義的代理人可利用不同制度邏輯交叉的模糊推卸責任。比如，把經濟效益不佳責任推給地方政策任務，又把政策執行不力責任推給經濟利益目標。新型研發機構不同關系合同的混合，客觀上會制造“渾水摸魚”機會，使決策者能以不同年度合同互相沖突為名義作出機會主義行為，這是新型研發機構嵌入性組織悖論形成的本質原因。

3.3 破解新型研發機構嵌入性組織悖論的理論探索

實踐表明，新型研發機構這種嵌入性組織發展迅速，存在的意義不容置疑，但是，如何從理論上完善、從實踐上優化來解決新型研發機構嵌入性組織悖論？

現有理論大多從關系合同的強關聯和弱關聯角度進行分析，強關聯強調關系質量在促進創新資源轉化和應用過程中的協同優勢，弱關聯則強調關系位置在提高創新資源獲取過程中的信息渠道優勢。嵌入性組織悖論產生的根源在于現有研究大多將關系質量和關系位置割裂研究，將其視為相互替代的兩個方面，因而無法回答什么樣的關系強度對新型研發機構的發展來說是有效的。本研究認為組織性嵌入悖論的破解應該重新審視關系質量和關系位置之間的邏輯關系，回答好兩者對于新型研發機構的影響是互補還是替代。

新型研發機構的創新行為需要獲取新知識和信息。新型研發機構弱關聯的嵌入關系由于重疊部分少、信息源跨越性大，使得知識和信息都處于非冗余狀態，導致處于結構洞的新型研發機構自發地充當了橋梁作用，這使得新型研發機構嵌入關系網絡中承載著更多元化的知識和信息，為新型研發機構發展提供機會。但是，創新的產生僅通過獲取新知識是不夠的，新型研發機構嵌入關系網絡中的知識資源必須在不同主體之間進行轉移，新型研發機構對這些知識資源的價值進行機會識別、消化吸收并應用轉化，在這個過程中，新型研發機構關系質量的優勢就可以充分體現。首先，在知識轉移過程中，各主體交流的緊密性、互動的頻繁性會使得新型研發機構擁有更多的機會接觸到隱性知識；其次，在知識吸收過程中，在強關聯條件下，新型研發機構與其建設主體之間的交互作用更加深入；最后，在知識應用階段，強關聯使得知識和信息得到有效利用，促進知識價值的發揮，可以體現為技術資源援助、相互派遣專家等，也是促進新型研發機構嵌入的有效方法。因此，應該認為新型研發機構在不同發展階段應該采用不同的關聯強度，但尚未有明確證據顯示關系合同可以恒定不變，關聯程度可以持續保持。關系質量和關系位置所發揮的作用不是相互替代，而是互補的。在新型研發機構組織性嵌入進程中，既需要關系質量帶來的協同優勢，也需要關系位置帶來的控制優勢，新型研發機構關系嵌入結構是多元而非單元嵌入，能夠為多方合作提供正當性并降低交易成本。上述觀點可以為統一理論和實踐提供新視角，為破解新型研發機構嵌入性組織悖論提供新思路。

4 結論與討論

本研究通過對新型研發機構組織性嵌入的內在機制進行分析，對新型研發機構嵌入性組織悖論的理論內涵和典型特征進行闡釋，并結合管理實踐提出新思路。

4.1 主要結論

第一，從關系合同理論視角，將新型研發機構組織性嵌入行為視為一種多主體協同創新的關系合同，合同締結的目標是由市場需求與創新驅動共同作用，組織形成的過程是能把各主體行動嵌入到關系網絡中，強調在組織行為中要有自己的理性行為和個人偏好，需要與社會網絡反復不斷地進行信息交換，這是嵌入社會關系網絡中并受其影響所產生的結果。

第二，新型研發機構的組織性嵌入分為正向嵌入和反向嵌入。在初創期階段，新型研發機構建設主體被動地對新型研發機構實現正向嵌入；在成長期階段，新型研發機構對其建設主體的組織性嵌入出現內生性的排斥；在成熟期階段，新型研發機構建設主體與新型研發機構出現雙向嵌入。

第三，新型研發機構組織面臨的嵌入性組織悖論本質上是多主體協同合作與多頭決策低效之間的悖論，是多主體共建組織在決策過程中經常遇到的實踐難題。新型研發機構的組織性嵌入也可以從嵌入的程度來審視，采用聯結強度來衡量新型研發機構與其建設主體之間的關系屬性，并從主體、過程二元視角對新型研發機構嵌入性組織悖論進行理論闡釋。另外，從關系質量和關系位置視角來看，破解新型研發機構嵌入性組織悖論既需要關系質量帶來的協同優勢，也需要關系位置帶來的控制優勢。

4.2 管理啟示

新型研發機構在發展初期做好頂層設計特別重要，要為未來發展留住制度改進空間，為體制機制創新提供優化的工具和條件。在體制機制創新上，新型研發機構要兼顧所在階段面臨的外部形勢和存在問題，構建與其建設主體之間良性循環的互動關系；要發揮好理事會和學術委員會等體制優勢，有效結合管理專家和技術專家的專業優勢實現戰略和戰術的有機統一。同時，建設主體要妥善處理好與新型研發機構的關系，厘清各自職能權限和范圍，建立股權進入和退出機制，在不同發展階段集聚不同創新資源，實現技術、人才、資金等要素的有效整合，建立良好的組織性嵌入結構。另外，根據新型研發機構發展階段的不同特征，不斷優化產學研合作機制，建立政府股權退出機制，給予管理者和科研人員更多的決策自主權。