科技成果轉化導向下歐盟關鍵原材料發展體制機制剖析及啟示

李玉民，魏嵐星，李普林，劉炯天，肖松文

（1.鄭州大學管理學院，河南鄭州 450001；2.中原關鍵金屬實驗室，河南鄭州 450001；3.鄭州大學關鍵金屬河南實驗室，河南鄭州 450001）

1 研究背景

原材料是社會工業發展的基礎，原材料供應的安全性對社會經濟發展至關重要［1］。當前，大國競爭博弈與地緣政治沖突對原材料的供應安全和可持續性帶來了巨大的挑戰，越來越多的國家和地區開始注重關鍵原材料的研究和發展［2］。關鍵原材料的界定既與國際政治經濟環境緊密相關，也因社會技術的發展而有所不同。關鍵原材料一般是指對本國經濟非常重要的原材料以及供應高風險的原材料［3］，其呈現出供應關系復雜、應用場景多變、領域技術導向的特征。如圖1 所示，原材料的關鍵與否主要受以下三方面的影響：從原材料供應的角度看，各國產業布局對原材料的需求有所差異，部分原材料面臨著高度依賴進口、供應風險偏高的問題；從原材料的應用來看，部分原材料存在著利用率偏低、二次材料回收利用不充分的問題；從產業技術發展的視角看，新一代信息技術與綠色可持續能源領域技術也驅動著原材料關鍵程度的動態變化。

圖1 關鍵原材料界定及其關鍵程度的影響因素

原材料關鍵程度的動態演變會影響其供應安全和可持續性［4］，為此，多國政府制定了旨在提升原材料供應安全與可持續性的原材料發展戰略，例如美國成立了關鍵材料研究所（Critical Materials Institute,CMI），歐盟設立了創新與技術研究院（European Institute of Innovation &Technology，EIT），日本出臺《稀有金屬保障戰略》等，對此如DOE/AMES Laboratory［5］、L?vik 等［6］、Shigetomi 等［7］的研究分析中均有所闡述。縱觀近年美國、日本和歐盟在關鍵原材料方面的戰略布局、資金支持、勘探開采和技術研發情況，發現美日歐正不斷采取挖掘內部資源潛力、尋求海外供給等措施，以促進關鍵原材料的可持續供應［8］。

與此同時，關鍵原材料產業鏈供應鏈的韌性和安全也是我國近年來黨和國家高度重視的問題［9］。習近平總書記在中國共產黨第二十次全國代表大會上指出，當今世界正經歷百年未有之大變局，國內外形勢發生深刻復雜變化，圍繞科技制高點的競爭空前激烈，我國關鍵核心技術“卡脖子”問題依然存在，創新驅動發展和高質量發展任重道遠，特別是基礎研究投入不足，科技創新資源布局不足，導致關鍵核心技術出現短板，產業鏈和供應鏈安全問題依然嚴峻。可見，確保關鍵原材料資源安全、提升產業鏈供應鏈韌性和安全水平是我國今后經濟社會發展的重要議題。

我國提出構建關鍵核心技術攻關新型舉國體制，正不斷加強關鍵原材料的研究和部署，建設重大科技基礎設施，打好關鍵核心技術攻堅戰［10］。但由于關鍵原材料研究開展時間短、科研碎片化，跨學科、跨機構的研究往往缺乏交流和協作，導致目前我國關鍵原材料發展仍存在諸多不足：其一是缺少政府主導的關鍵原材料統籌研究機構，如關鍵原材料的科研機構［11］；其二是對于關鍵原材料的界定不明，尚未形成對關鍵原材料的統一共識［12］；其三是科技成果轉化的效率不高、激勵措施不足［13］；其四是未形成高校、科研院所、企業聯合的協同創新機制［14］。

為構建我國關鍵原材料新型舉國體制機制，打好關鍵核心技術攻堅戰，需要深度剖析發達經濟體已有的管理方法與路徑。例如，歐盟所設立的EIT-R（European Institute of Innovation &Technology Raw Materials），通過建立以科技成果轉化為核心的體制機制，有效打通了關鍵原材料理論研究、技術發展、教育培訓與產業化的發展路徑，使高校和研究基地、企業和創新人才這些主體間形成創新合力，促進了創新想法加快轉化為新產品或服務［15］。圍繞EIT-R 科技成果轉化的關鍵原材料體制機制的有效建立，對打通我國產學研之間的壁壘和加強我國關鍵原材料安全研究具有非常重要的借鑒意義。基于此，本研究著重通過梳理歸納EIT-R 運行和管理的特點，從而剖析出其科技成果轉化的整個鏈條，為我國關鍵原材料領域建立先進的研究機構、促進科技成果轉化提供參考和借鑒。

2 EIT-R 運行體制機制剖析

EIT-R 作為歐盟關鍵原材料發展體制機制的執行主體，以大學、研究院和企業組成的“知識三角”為創新基礎，并將創新活動的實施權利賦予企業，著力聚焦科學研究向市場需求、實驗室技術向產業應用的轉移，以此來提高科技成果轉化效率與轉化質量。歐盟關鍵原材料發展戰略致力于將原材料相關產業發展成為歐洲的優勢產業，同時通過推動創新、教育和創業協同發展，實現歐洲礦產、金屬和材料行業在價值鏈上產生穩定的可持續競爭力。歐盟關鍵原材料發展戰略和整體架構如圖2 所示。

圖2 歐盟關鍵原材料發展戰略整體架構

EIT-R在如圖2所示的三大戰略的核心引導下，定期發布關鍵原材料清單，同時管理下層項目，并聯合高校、科研院所和企業構建原材料領域創新平臺，通過創新平臺對項目成果轉化的資金收入來實現可持續運作，戰術層定期對戰略層進行反饋并作出調整，以保證機構運作戰略方向的正確性。EIT-R在圖2 所示的整體架構的運行下，形成了一個高效的網絡化、扁平化科技成果轉化體制機制，通過該體制機制將創新的想法、產品、流程、服務以及人力資源聯合起來共同促進科技成果轉化，同時從擴展就業崗位、提升價值鏈競爭力兩個方面對歐洲礦產、金屬和材料行業產生積極影響，進一步為歐洲帶來更大的經濟、環境和社會效益。

2.1 “知識三角”生態邏輯成為科技成果轉化的原生動力

“知識三角”發展理念是結合教育、科研和創新三大知識創新領域的一種協同生態發展的邏輯思想［16］。“知識三角”生態邏輯思想認為，教育、科研和創新三者自身內部的“產出—投入—再產出—再投入”的自循環工作模式是具有生態互動性、可再生力以及各方協同增值性的，從而可以發揮各領域之間的溢出效應。EIT-R 運用“知識三角”發展理念把大學、研究院、企業構建為相互影響、相互依賴、互為循環的生態系統（如圖3 所示），激發了歐洲原材料相關行業的人才創新活力，揭示了教育、科研和創新各要素之間內在固有的雙向互動關系。

圖3 “知識三角”生態系統及應用

EIT-R 通過打造“知識三角”的底層生態邏輯，構建了EIT-R 的KIC 平臺（Knowledge and Innovation Community，KIC）。KIC 是一個由歐洲高等教育機構、研究機構、企業及其他創新參與者自主組成的協同創新社區，以技術、產品和服務開發應對社會各領域的挑戰［17］。EIT-R 以KIC 模式促進“知識三角”的融合與有效轉化，這種多方參與的產業轉化模式，在“知識三角”生態邏輯原理的指導下完成人才培訓、科學研究和創業培育等一系列產業轉化所需要的創新活動，為特定的創新想法提供產業轉化方案。在“知識三角”底層生態邏輯的指導下，KIC 平臺實現產學研多方協同創新的路徑如圖3 所示，主要包括兩方面：一方面是從外部加強產學研協同，通過構建合理、高效的跨模塊、跨系統管理機制，破除系統主體間的壁壘，釋放創新要素；另一方面則是在協同中心內部充分發揮“知識三角”的內部特性，構建互相影響、互相促進的產學研合作單元。

2.2 扁平化的組織結構支持科技成果轉化的高效透明

為更全面地剖析EIT-R 運行體制機制，以下從其管理組織架構展開分析。如圖4 所示，EIT-R 的組織機構有獨立法人的特征，EIT-R e.V.和EIT-R GmbH 是EIT-R 的獨立法人實體，他們在法律上是獨立的，負責為KIC 作出戰略決策，例如審核年度業務計劃、更新戰略等［18］。獨立法人架構保障EIT-R 運行的獨立性，包括EIT-R 立項評審的管理、宏觀戰略的制定、財務審計的監督。EIT-R 扁平化的組織結構在一定程度上保證了EIT-R 對于創新想法和項目評價機制的公開合理。EIT-R 簡單透明的管理結構具有敏捷、靈活和凝聚力高的特點，能夠高效管理總部和各個創新中心（Co-Location Centres，CLC），通過自上而下以及自下而上的戰略規劃決策方法，促進了各個管理機構的高效運作。

圖4 EIT-R 管理組織架構

2.3 多樣化的資金運作模式支持科技成果轉化的可持續性

目前EIT-R 的資金來源主要包括EIT 撥款、合作伙伴會員費、第三方投資等。

（1）EIT 撥款。EIT 的資金支持側重于成果轉化項目立項，是EIT-R 科技成果轉化項目不斷發展的重要基礎。EIT基金撥款是EIT-R的主要資金來源，也是最為穩定和最具保障的資金支持，EIT 根據每年的財務計劃和預算對EIT-R 進行撥款，EIT-R 根據所獲得撥款對孵化項目進行下一步撥款支持［19］。

（2）合作伙伴的投資。合作伙伴的投資包括合作伙伴會員費和共同項目的投資。合作伙伴會員費由合作伙伴每年根據其合作伙伴類別繳納。EIT-R的成果轉化項目越多，吸引的合作伙伴越多，相應的會員費用也可能會增加。合作伙伴對科技成果轉化項目的投資包括合作伙伴對項目的實物捐助以及共同項目成員國、關聯國或其他公共合作伙伴方的各種捐助［20］。

（3）第三方投資。第三方投資側重于科技成果轉化進入市場的資金支持［21］。第三方投資包括EIT-R從其他國家和國際機構吸引的公共資金投資，它還包括KIC 為項目提供后續融資而獲得的直接融資或第三方費用。除此以外，第三方投資包括來自初創企業和升級項目的回流資金以及通過提供服務產生的收入，如舉辦活動、提供知識服務和咨詢服務等。例如，EIT-R 提出金融可持續發展計劃（FS計劃），進入擴張階段的初創企業必須通過以下方式為EIT-R 的財務可持續性戰略作出貢獻：一是股權參與期權。EIT-R 能夠獲得合資企業少數股權的期權，期權價格在加速器計劃之前確定，期權根據風險投資業務的發展預測進行協商［22］。二是收入共享。企業應就收入分享計劃達成協議，即EIT-R能夠獲得從項目落地后一定時間和比例的收入。

3 EIT-R 科技成果轉化體系與路徑

燈塔（lighthouses，LH）計劃是EIT-R 實現科技成果轉化的主要途徑，因此，以下通過剖析以燈塔計劃為核心的“科-技-試-產”原材料發展支撐體系和以成果產業化為導向的“孵-育-長”分層式原材料企業支持體系，來分析EIT-R 如何通過燈塔計劃確保其科技成果轉化的實現。燈塔是EIT-R的大型長期創新計劃，旨在解決歐洲原材料挑戰［23］。EIT-R 通過為創新項目（key added value activities，KAVAs）提供智能解決方案，實現其戰略目標。燈塔計劃為原材料問題提供切實可行的解決方案，以激發全社會對原材料領域的創新創業活力。燈塔計劃對歐洲關鍵原材料戰略的實施作出重大貢獻，不僅促進了新興工業部門的發展，還增加了更多的就業機會。燈塔計劃的主要內容包括負責任地開采、開發可持續材料和建設循環型社會三個方面［24］。

3.1 以燈塔計劃為核心的“科-技-試-產”原材料發展支撐體系

EIT-R 形成了如圖5 所示的以燈塔計劃為核心的“科-技-試-產”原材料發展支撐體系，EIT-R 創新項目進展有自己的完整流程，在促進項目高效進行的同時有效地保證了項目高質量完成。如圖5 所示，首先科學研究發現新問題提出觀點，作為工程化的基礎，同時通過該階段的研發支持經費激發創新研究，下一步，通過工程化和中試驗證來迎合客戶和產品需求，該兩個階段通過EIT-R 的項目支持計劃和歐洲稀有材料聯盟給予支持；然后，通過EIT-R 的商業培訓計劃進行市場滲透；最后，通過產業化支持模式形成EIT-R 的以燈塔計劃為核心的“科-技-試-產”原材料發展支撐體系，形成良性循環。

圖5 以燈塔計劃為核心的“科學-技術-中試-產業”系統工程Vee 模型

3.2 以成果產業化為導向的“孵-育-長”分層式原材料企業支持體系

EIT-R 項目成果轉化有自己的完整流程，在促進項目產業化高效進行的同時有效地保證了項目高質量完成。EIT-R 對項目的執行過程管理主要通過對其項目工作計劃中填寫的不同時間節點對應KPI的完成情況審查來進行，EIT-R 根據其技術轉化評價指數（technology readiness level，TRL）和產品轉化評價指數（customer readiness level，CRL）提供邁入商業化的全過程指導，形成了如圖6 所示的，以成果產業化為導向的“孵-育-長”分層式原材料企業支持體系。首先，在探索階段通過EIT-R 的支持團隊以創新想法來確定目標市場并進行項目孵化；然后，在構建階段通過驗證客戶需求和業務假設的合理性進行項目培育；最后，通過擴張階段完成市場滲透使創新產品占領一定的市場份額。EIT-R 完成從創新想法到占領市場的以成果產業化為導向的“孵-育-長”分層式原材料企業支持體系。

圖6 “孵-育-長”分層式原材料企業支持體系

（1）項目孵化。如圖6 所示，TRL3 或者CRL4以內的項目處于項目孵化階段。孵化階段的目標是通過提案立項的創新項目在目標原材料市場初步建立商業模式。孵化階段從初始想法開始，旨在找到一個市場、開發一個金融模式和建立一個商業模式。

（2）項目培育。TRL4 或者CRL5 以內的項目處于項目培育階段，該階段的目的是驗證客戶需求和業務假設的合理性，旨在確定客戶需求和目標市場規模，尋找出關鍵價值驅動因素，建立一個商業戰略計劃。

（3）項目成長。TRL5 或者CRL7 以上的項目處于項目成長階段，該階段旨在幫助商業業務為市場銷售、規模的全球擴張做好準備。TRL5 或者CRL7 以上的初創企業擁有完整的產品服務模式、穩健的財務管理模式和關鍵的核心技術，EIT-R 將給予相應市場擴張的資金支持，為后續的大規模市場擴張做準備。

4 EIT-R 科技成果轉化支持模式

EIT-R 為初創企業提供資金支持和創業引領，旨在將創新想法和項目轉化為現有企業的新業務，來幫助初創企業和衍生企業減少進入市場的風險。以下對EIT-R 的成果產業轉化支持的3 種模式進行分析，包括創客啟動模式（Jumpstarter）、小微企業助推模式（Start up and SME Booster）、商業化加速模式（Accelerator）3 種成果產業化支持模式的特點和作用，并結合資助案例分析3 種創新與支持模式如何在實際項目案例中應用。

4.1 創客啟動模式——商業培訓計劃，創新理念商業化

創客啟動模式是EIT-R 針對初創企業創新理念商業化的前置加速器，創客啟動模式對初創企業成果轉化方面進行培訓，旨在將創新的理念推向市場，形成一系列的初創公司。如圖7 所示，創客啟動模式面向創新想法持有者開放申請，通過專業化的創業技能培訓與足夠的資金支持來實現孵化初創企業的目標。在長達8 個月的計劃中，初創企業項目團隊可以找到并驗證最適合自身創新想法的商業模式［25］。

圖7 EIT 創客啟動模式的支持模式

關于創客啟動模式的選拔可分為以下幾個階段：

（1）第一階段：提交想法。申請者應該強調個人或團隊的創新概念，即技術的獨特性，想法的形成過程和原因、團隊描述、解釋創新解決的需求，以及團隊當前面臨的挑戰。提交給EIT-R 的申請將由一個專家小組進行評估并進行保密處理。EIT 共選出180 支隊伍參加比賽，其中EIT-R 有30 支隊伍參加。在想法申請提交之后，EIT-R 將根據合格的想法持有者的預備名單進行選拔，如果申請人退出比賽，則邀請預備名單中得分最高的申請人參加；如果符合條件的申請數量低于訓練營的可用名額數量，則申請期限可能會延長，在這種情況下，將繼續招募參與者，直到取得名單數量人員為止，其余空置名額的選擇將按照與最初相同的標準分別進行篩選。

（2）第二階段：商業訓練營。商業培訓的目的是提高參與者開發商業案例的基本技能，提高其對商業化的認識和了解，以幫助參與者獲取投資者的資金支持。商業培訓的重點領域涉及重要礦產開發和識別領域，目的是進一步開發和驗證原材料領域關鍵的創業想法和創新構思。

（3）第三階段：集訓營選拔。商業訓練營結束后，團隊將在一個在線主題推介日宣傳他們的商業想法，并由KIC 的評估委員會進行記錄和評估。這些團隊需要對評估委員作構思介紹和問題解答，根據個人或團隊的陳述和回答情況，EIT-R 將會選出15 組選手進入當地的集訓營。

（4）第四階段：集訓營訓練。EIT-R 在商業訓練營期間項目團隊所獲得知識的基礎上對創業團隊進行培訓，目的是幫助項目團隊檢驗他們的創意和構思想法，包括他們是否擁有豐富的知識和技能、如何展示自身商業理念以及如何創立并發展一個公司；在此之后，項目團隊能夠在其所在城市參與本地聯合訓練，時間約為40 h。項目團隊在進行訓練期間需要完成商業任務、開發商業建模工具等，在培訓結束時需要編寫一份簡潔的商業計劃，并考慮到在培訓期間準備和交付的分析結果。

（5）第五階段：完成選拔。在當地集訓營完成訓練后，項目團隊應提交商業計劃，由EIT-KIC 的各專題評估委員會進行評估。根據已接受的證明文件和商業計劃，KIC 會邀請6 組選手在EIT 創客啟動總決賽上進行演講，這些團隊需要在一個由KIC的工作人員和合作伙伴組成的專家評審團面前介紹他們的想法，評審小組選出前三名獲獎者，并根據獲獎情況給予資金支持。

4.2 小微企業助推模式——企業規模擴大計劃，助推初創企業

EIT-R 的小微企業助推模式幫助初創企業和中小企業擴大業務規模，包括高達1 302 萬歐元的資金支持，以擴大業務和市場規模；同時，該模式支持初創企業和中小企業開發創新產品和服務。小微企業助推模式所支持的6 個領域如圖8 所示，旨在促進創新型初創企業和中小企業參與上述6 個領域，解決該領域問題。小微企業助推模式除了資金和定制服務外，被選定的初創企業和中小企業還將加入EIT-R 合作網絡參與相關活動，并通過EIT-R 擴大企業知名度和影響范圍，可以作為合伙人或正式成員加入合作關系，充分受益于EIT-R 的創新生態系統。

圖8 EIT-R 的小微企業助推模式項目支持系統

4.3 商業化加速模式——加速器計劃，創新企業引入市場

EIT-R 商業化加速模式的總體目標是提高初創企業的市場進入成功率，重點解決市場引入問題。如圖9 所示，EIT-R 商業化加速模式包括3 個階段：探索、構建、擴張。EIT-R 商業化加速模式擴張階段的目標群體主要包括完成第二階段的初創企業和擁有完整產品服務及團隊或擁有穩健的財務模式和關鍵核心技術的法人實體。

圖9 EIT-R 商業化加速模式發展階段特征的雙Vee 模型

EIT-R 商業化加速模式在每個階段之間都有不同的任務，每個階段都需要進入考核，在上一階段中，企業需要通過考核獲得批準才能進入下一個階段。每個階段都有具體的目標和資金，以及具體的過程和時間表。小組工作指導和個人指導以及在其他地方和國家的初創企業指導在每個階段提供的支持都遵循一個明確的標準。

第一階段是探索階段，該階段目標是確定目標市場，包括市場規模和客戶類型；確定價值驅動因素，包括利潤和財務需求；組成創始團隊，確定人員和團隊未來需求。探索階段的持續時間約為3 個月，從研討會開始，然后定期與團隊進行交流。這也是初創企業進入加速器計劃第二階段的評估和入門程序。

第二階段是構建階段，該階段的目標是確定客戶需求、目標市場和規模，明晰法律法規、技術標準和市場準入規則；根據關鍵價值驅動因素，制定5 年的戰略計劃，組建并支持團隊。第二階段構建時間大約6 個月，,從為期兩天的研討會和幾次專家會議開始，然后每3 周進行1 次溝通交流。第二階段結束時的最終評估將作為第三階段的入門評估。

第三階段是擴張階段，該階段的目標是擴大市場；促進市場銷售或融資交易；建立一個完整的團隊并在價值鏈上提供創新型驅動技術。該階段旨在幫助企業為市場銷售和全球擴張做好準備。在該階段，選定的初創企業將獲得4.5 萬歐元的資金的資助支持。

4.4 成果轉化案例——3D Strong

拉脫維亞初創企業3D Strong由EIT-R支持創建，是一家3D 打印添加劑材料的制造商。該公司創新3D 打印技術，在打印的添加劑中使用碳納米管以提高3D 打印產品的耐久性、導電性、機械強度和靈活性，其創新技術項目被選中參加2019 年9 月啟動的EIT-R 的商業化加速模式。3D Strong 在孵化階段接受了創客啟動模式的資金支持，探索市場并確定目標客戶；進入創客啟動模式構建階段，繼續接受指導和支持，以構建他們的商業戰略；在創客啟動模式的擴張階段得到了4.5 萬歐元的投資和專家的咨詢幫助，成功占領目標市場［26］。3D Strong 在此每個階段中都有著具體的目標和資金支持，以及具體的過程和時間表，在每個階段都會有階段門檻，公司只有達到一定的成績后、滿足一定的指標條件才能進入下一個階段。在每一階段中，3D Strong 都會得到EIT-R 的指導，包括小組指導以及個人指導［27］。目前，該公司已籌集了11.5 萬美元的資金，并獲得了斯洛文尼亞ABC 加速器、拉脫維亞商業化反應器基金和原材料公司的投資。圖10 展示了3D Strong項目受EIT-R 創客啟動模式資助的過程。

圖10 3D Strong 項目受資助過程

（1）孵化。創客啟動模式的第一個階段是孵化階段，在這個階段，EIT-R 幫助3D Strong 公司探索其在原材料市場的商業模式，3D Strong 的研究人員以及高層管理人員積極與研討會的人員討論和交流，以獲得專家的建議，并在創業會上提出新的想法。

（2）培育。在第一階段中，3D Strong 公司在EIT-R 幫助下主要有3 個目標：第一個目標是確定合適的目標市場，需要確定目標市場的范圍，并且要進行市場調研，按消費者的特征把整個潛在市場細分成若干部分，根據產品本身特性選定其中某部分的消費者作為銷售目標；第二個目標是確定價值驅動型因素，包括預算和預期的利潤；第三個目標是組成一個初始的團隊，初始團隊確定公司的研究方向、未來的發展方向以及實施的戰略等［28］。

（3）成長。當3D Strong 進入到第三階段后，將會獲得4.5 萬歐元的投資，這筆資助會按年份分配，提前付款和余額支付比例為75 ∶25。在這個階段，3D Strong 公司將會從小規模市場轉向更大規模市場，開始探索后續市場完成重大的市場銷售或融資交易，并建立一個更加完整的團隊，以擴大市場和促進銷售。

5 EIT-R 科技成果轉化的經驗及其對我國的啟示

EIT-R 在原材料領域的成功探索與實踐為歐盟乃至整個歐洲帶來了可觀的經濟、環境和社會效益，其以科技成果轉化為導向的發展路徑可為我國構建關鍵原材料新型舉國創新體制機制提供借鑒與參考。據此，本研究從以下6 個方面給出我國關鍵原材料領域國家層面的戰略布局導向與組織實施的戰術落實建議。

5.1 系統構建關鍵原材料科學研究與產業化協同創新體系，加速形成關鍵原材料領域的創新文化與創業氛圍

EIT-R 形成了以燈塔計劃為核心、面向“科-技-試-產”互為支撐的關鍵原材料發展體系，以基礎科學研究引領原材料的元創新，通過技術升級與攻關實現原材料可靠替代，依托中試平臺構筑領域技術的市場化解決方案，并借助資本力量實現相關技術的產業化。EIT-R 的“科-技-試-產”關鍵原材料發展支撐體系以“知識三角”為底層邏輯，整合了大學、研究院、企業的創新力量，將知識創新與技術創新深度融合，打造了協同創新的良性循環，產生了價值共創的增值效應，在關鍵原材料的全要素產業鏈中形成了創新文化與創業氛圍。

由此可見，應系統構建關鍵原材料科學研究與產業化協同創新體系，加速形成關鍵原材料領域的創新文化與創業氛圍。首先，應以產業化為導向整合科學研究機構，鼓勵在關鍵原材料領域進行基礎研究的元創新突破；此外，應加強關鍵原材料研究的共性設施、專業人才以及中試平臺等投入，為基礎理論的技術實現、規模生產、成果轉化提供軟硬件支持平臺，在此基礎上，在原材料基礎研究、技術研究、應用研究各個階段設置多層級創新激勵機制，形成“愿創新、能創新”的積極文化；最后，宣傳該領域創業成功的案例，調動創業積極性，并引入社會資本共擔項目風險，形成在關鍵原材料領域勇于創新、敢于創業的創新氛圍。

5.2 開展關鍵原材料技術發展預測研究，評估與發布關鍵原材料的需求趨勢清單，探明產業鏈的薄弱環節，施行揭榜掛帥的項目資助體系

EIT-R 定期發布關鍵原材料清單，通過對未來新興技術和原材料需求的預測，將對歐盟具有重大經濟和戰略價值的原材料列入清單。歐盟關鍵礦產清單每3 年更新一次，到目前為止共更新過4 版，關鍵原材料的評估數量從2011 年的14 種一直增加到2020 年的30 種，其內容也更為詳盡，包括評估原材料的主要生產國及占比、歐盟供應來源及占比、進口依存度及替代指數、歐盟主要進口國及占比、生命周期結束回收率（指廢舊金屬回收量與歐盟需求量的比值）等。歐盟主要從經濟重要性和供應風險兩個維度確定其關鍵礦產的種類，其關鍵礦產清單主要為歐盟在貿易、工業和創新等方面的戰略和政策的制定提供參考和依據，對于保障歐盟關鍵礦產的安全可持續供應、確保關鍵原材料創新主體專注戰略前沿技術具有重要意義。

由此可見，我國也應開展關鍵原材料技術發展預測研究，評估與發布關鍵原材料的需求趨勢清單，探明產業鏈的薄弱環節，施行“揭榜掛帥”的項目資助體系。首先，應借助“社會-技術”系統分析前瞻性、可替代性技術的發展及其市場化趨勢，描繪相關的技術發展路線圖，在此基礎上依托“技術-原材料”的需求關系開展關鍵原材料當前、未來的需求評估與預測研究，形成關鍵原材料的需求趨勢清單，圍繞該清單，聚焦當前及潛在“卡脖子”的關鍵原材料供應鏈，建立以產業補短板為導向的項目指南發布機制；最后，施行“揭榜掛帥”的項目資助模式，以產業鏈補鏈強鏈需求為導向，以解決問題成效為衡量標準，精準對接科學研究與產業潛在需求。

5.3 構建以專業化非政府組織為核心的技術項目資助、管理與后評價體系，對政府資本的投資成效盡責審計

EIT-R 的理事會是一個獨立的法人機構，在關鍵原材料戰略制定、項目資助等方面具有自主決策權。理事會通過遴選大學、科研、商業和創新等領域具有杰出專長的高層次專業人才作為管理層，這種組織架構確保了各種重要決策都能夠均衡考慮產學研各主體的利益；此外，獨立法人架構保障EIT-R 運行過程的獨立性，包括EIT-R 的立項評審的管理、宏觀戰略的制定、財務審計的監督等。

由此可見，需要構建以專業化非政府組織為核心的技術項目資助、管理與后評價體系，對政府資本的投資成效盡責審計。首先，戰略管理與項目管理均需要依托獨立的專業機構，以此保證項目評審和運行的獨立性，使項目評審公開透明；同時，構建以專業化非政府組織為核心的技術項目資助盡責評審體系，保證評審結論的科學性和公平性；最后，改變“重申請、輕考核”的項目組織模式，對各種科研項目特別是國家資助項目建立后評價體系，對國有資本的項目投資進行以成效為導向的盡責審計。

5.4 設計基于技術與產品成熟度的創業項目市場化評價體系，引入社會資本支持創新技術培育與初創企業孵化

EIT-R 建立了考慮技術與產品成熟度的項目評價體系，依托技術轉化評價指數（TRL）和產品轉化評價指數（CRL）兩個主要指標科學評估創業項目所處的發展態勢，匹配最優商業化資源與資本，為技術項目產業化提供全過程多維度支持。同時，EIT-R 大力引入從其他國家和國際機構的社會化資本與風險投資，圍繞原材料產業鏈供應鏈形成了可持續的融資、投資體系。

由此可見，我國也應設計基于技術與產品成熟度的創業項目市場化評價體系，引入社會資本支持創新技術培育與初創企業孵化。首先，采用系統化標準、方法和工具等對技術轉化成熟度與產品轉化成熟度進行評價，以準確評估創業項目所處的發展階段，在此基礎上評估該成熟度下成果轉化已有的支持條件，以及仍需投入的要素資源，進而形成有針對性的服務；最后，在資金來源與管理方面，需要形成“政府投資+企業/高校/科研院所自籌資金+社會資本”的多投資主體，約定各參與方的投資權利與義務，形成可持續的資金支持體系，在原材料“卡脖子”領域內扶持若干企業做大做強。

5.5 合理利用財稅政策，引導高校、科研院所、大型企業的試驗平臺開放共享，為技術成果轉化提供系統性政策支持

EIT-R 通過整合大學、研究院、企業資源，將三者構建為互為開放、相互影響、相互依賴、互為循環的“知識三角”生態系統，在EIT-R 的統籌下，高校、科研院所、大型企業的重大裝備、中試基地等資源實現了有序的開放共享，各方避免了重復建設的浪費，提高了資本的使用效率，提升了科技成果轉化效率。

由此可見，需要合理利用財稅政策，引導高校、科研院所、大型企業的試驗平臺開放共享，為技術成果轉化提供系統性政策支持。首先，針對重大裝備、中試基地等高資本投入、低使用頻次的固定資產，設計面向資源共享的財稅支持政策，提高資本的投資成效與資產的綜合使用效率；其次，針對我國關鍵原材料領域中試基地缺失、中試積極性不高的問題，制定相關的建設風險共擔機制，積極引導科學技術與產業通過中試過程實現聯動；最后，針對前沿探索類項目的中試平臺構建，需要引入風險投資，積極鼓勵技術從實驗室走向應用。

5.6 廣泛開展關鍵原材料的科普教育，組織不同教育層次的創新創業類比賽，形成以企業評委為主導的比賽評審機制

EIT-R 廣泛開展關于關鍵原材料領域創新與創業的科普教育活動，主要受眾是歐洲大型高校、企業等。通過對材料相關專業的學生普及商業知識、對非材料專業學生普及關鍵原材料技術與發展戰略等，實現科普課程主導的學術和商業能力兼備的全面型人才培養體系。此外，EIT-R 打造的創客啟動模式，旨在通過比賽對初創企業創新想法進行篩選，通過商業化的培訓和評估來激發關鍵原材料領域的創新創業活力，以此提升全社會的創新創業熱情與能力。

由此可見，我國也應廣泛開展關鍵原材料的科普教育，組織不同教育層次的創新創業類比賽，形成以企業評委為主導的比賽評審機制。首先，應組織一批關鍵原材料領域的專家，在大中院校、中小學、企業等定期開展科普教育，引導學生對關鍵原材料科學技術、產業鏈現狀、戰略布局層面的關注；其次，依托“挑戰杯”系列創新競賽、“互聯網+”大學生創新創業大賽等比賽，在關鍵原材料領域進一步強化比賽的產業化評價導向，為參賽隊伍提供全方位的知識、技術與資金支持；最后，要充分發揮企業科技創新在高質量發展中的引領作用，形成以企業評委為主導的比賽評審機制，不斷強化產業應用為導向的主體地位，持續提升關鍵原材料領域的可持續發展能力。