規范和引導資本健康發展的政治經濟學分析

[摘要]規范和引導資本健康發展蘊于馬克思的資本生產性命題之中。一方面，資本是自為存在、自我增殖的價值，資本以物質要素為內容，以社會規定性為形式，其內容與形式存在對立統一、相輔相成的關系；另一方面，資本與私人財產所有權的分離是條件性與必然性的統一。資本的生產性具有時代嬗變特征。新時代應該樹立對資本的正確認識，健全規范資本發展的法律體系，完善規范資本發展的制度體系，優化資本治理體系，建立引導資本發展的政策體系，以規范和引導資本在社會主義市場經濟下健康發展，促成人的自由全面發展和共同富裕。

[關鍵詞]馬克思；資本；資本的特性；資本的生產性

[中圖分類號]F014.39? ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼]A? [文章編號]1009—0274（2023）06—0111—06

[作者簡介]伏森，男，中共滁州市委黨校副教授、碩士生導師，研究方向：經濟管理學。

中央經濟工作會議提出要“規范和引導資本健康發展，防止資本無序擴張”，規范和引導資本健康發展蘊于馬克思的資本生產性命題之中。資本是“生產的”命題是馬克思資本理論的核心與靈魂。從馬克思的資本生產性命題出發，探究資本的特性與規律，對規范和引導新時代資本健康發展具有重要的理論意義，對發展和完善新時代中國特色社會主義市場經濟體制具有重要的實踐價值。

一、規范和引導資本健康發展的政治經濟學基礎：資本的生產性

（一）資本的概念與實質

關于“資本”，馬克思首先指出“必須把資本在某一定點上表現出來的一定形式固定下來。否則就會發生混亂”，馬克思所說的那個“一定點上表現出來的一定形式”，就是自為存在、自我增殖的價值。因為只有通過自我增殖，資本才表明了自己是資本。馬克思認為首先應該研究的是資本的產生過程，并由此認識資本的一般規定性。

馬克思指出，在資本概念的形成中，要闡明三個因素：“第一個因素以由流通產生并以流通為前提的價值為出發點”，這是資本的簡單概念，是進一步直接規定為資本的貨幣；“第二個因素以作為生產的前提和結果的資本為出發點”，這是以增值為目的而進入生產過程并最終實現了目的的資本；“第三個因素，是與勞動對立的原始積累，從而也是與積累對立的無對象的勞動”，[1]這是在生產過程中的、以生產資料和勞動相分離的生產方式存在的資本。簡單來說，所謂資本，在它產生之時是這樣一種價值：首先，它是已經在流通中發展起來并以貨幣形式存在的交換價值；其次，它是物化了的并且獨立化了的交換價值，即為了不斷更新自己并從自己出發重新開始流通；最后，它是有一定價值量的交換價值，即獨立于活勞動之外的、積累起來的物化勞動，它把自己變成勞動材料，同時又把勞動并入自身，因此它就表現為一個生產過程而成為一個自我增殖的交換價值。馬克思指出，資本的前兩個因素在第三個因素中形成了一個統一體，這個統一體就是資本本身，是剛剛產生出來的資本即資本一般；它是產生資本的實際運動在觀念上的反映，以后的資本是這一萌芽的發展。

具備了以上三個要素之后，資本——作為前一個社會生產方式瓦解的產物和后一個社會生產方式的前提——就產生了。也就是說，資本是生產力本身在發展過程中產生出來的要求呼喚出來的。這三個要素的總和之所以能夠被稱之為“資本”，是因為它體現了一種關系，即生產關系（生產方面社會關系），而不是一種物，不是貨幣。因此，資本顯然是關系，而且只能是生產關系。正因為資本是這種生產方面的社會關系，即為滿足生產的需求而產生和存在的社會關系，資本才是生產的，或者說才稱得上是資本。

在資本的生產性問題上，馬克思說資本是“生產的”，而不是說直接的生產活動本身即勞動是“生產的”，對此馬克思指出：“勞動本身只有在被資本吸收時才是生產的。與資本相對立的、自為存在于工人身上的勞動，也就是在自己的直接存在中的、與資本相分離的勞動，是非生產的。”[2]

在馬克思看來，形成資本概念的三個因素中，第三個因素才是核心、本質性的因素，因為只有勞動資料與勞動分離之后，即只有出現了“與勞動對立的原始積累，從而也是與積累對立的無對象的勞動”的時候，被稱之為資本的“生產的”關系才能產生，資本才是生產的。對于資本生產關系之所以能擁有這種生產特性的原因，它對人本身的發展即對歷史的意義，馬克思說道：“資本和勞動的關系在這里就像貨幣和商品的關系一樣······資本是生產的，是發展社會生產力的重要的關系，只有當資本本身成了這種生產力本身發展的限制時，資本才不再是這樣的關系。”[3]發展社會勞動生產力是資本的歷史任務和存在理由，并因此具有了自己的本性、自己的特點和自己的趨勢。首先，增殖自身是資本的本性，資本合乎目的的活動只能是“發財致富”，也就是使自己增大或者說增殖，這是一個永無止境的目標。所以，資本通過資本家而表現出來的追求財富的欲望作為生產力發展的動力，不僅永遠不會枯竭，反而會在得到每一次的滿足之后變得更加旺盛。其次，社會化是資本的特點，資本從一開始就表現為集體力量、社會力量，表現為對分散性的揚棄。資本的生產方式本身不再容許生產工具處于分散狀態和勞動者處于孤立狀態，而是要求工具變成機器，勞動者聯合在大工場內從事有分工但又互相銜接的活動，大規模地生產面向市場的商品，并且把世界的每一個角落都納入自己的市場之中。再次，無限度地提高勞動生產力是資本的必然趨勢，“資本在不斷推動和促進生產力向前發展”。[4]

資本的本性、特點和趨勢充分證明了資本是一個自為存在、自我增殖的價值。在生動的現實生活中，資本是積累起來的交換價值。當它體現在生產原料和生產工具上時，它們作為生產條件是資本的實體，而作為資本的實體，它們是資本物質要素的靜止的形式；當積累起來的交換價值體現在活勞動上時，它作為無對象的勞動是資本的形式，而作為資本的形式，它是資本物質要素的活動的形式。資本的這兩個物質要素——生產原料、生產工具和無對象的勞動——作為資本自身的實體和形式，它們的統一和相互關系構成了資本的內容，即資本本身。它們兩者之間區別的形成和揚棄，就是生產過程即構成資本內容的過程。因此，資本本質上是生產的。但是，這時的資本只是自在地表現為資本，或者說，只是資本的物質要素，還不是表現出來的資本。歷史是人本身有意識、有目的的活動，因此資本的物質要素只有人格化以后，即采取一定的社會形式以后，才是真正的資本。也就是說，資本作為自為的價值，是通過資本所有者對財富無止境的追求的意識和意志實現的，所以資本的概念中必然包含著資本家。這時，與資本對立、并被資本并入自身的勞動，必然表現為工人，而作為自為存在的勞動，它是通過工人不斷產生的生存需要而實現的。資本內容中的這兩種物質要素的關系，只要它一成為現實的關系，即成為生產過程，就立刻表現為生產條件所有者與勞動力所有者之間的生產關系。由于資本本身就是兩種物質要素之間區別的形成與揚棄，所以這兩種物質要素只有分別人格化并構成生產關系時，資本才能實現自己，才能自我增殖。這是資本存在的前提。因此，哪怕就是在生產資料的所有者同時又是使用這個生產資料進行生產的勞動者的情況下，資本的兩種物質要素也必須同時人格化在這一個人身上，即必須使這個人同時具有兩種相互獨立的人格。資本之所以必須同時造就兩種相互對立的獨立人格，這是資本實現自己職能的需要，也是生產力發展的需要。

總體而言，資本是以物質要素為內容，以社會規定性為形式的自為存在、自我增殖的價值。資本的內容與形式之間是對立統一、相輔相成的關系，缺任何一方，就不能稱其為資本。但是，這絕不意味著兩者之間沒有主次之別。從生產力的角度看，內容更為根本。因此，馬克思一方面說，自為存在的資本就是資本家，另一方面又說，“資本家所執行的職能，不過是用意識和意志來執行的資本本身的職能（通過吸收活勞動來自行增值的價值職能）。資本家只是作為人格化的資本，作為表現為人的資本執行職能”。[5]顯然，資本本身是主客體顛倒的異化現象——在資本中，物質要素是生產的、是主體，勞動要素是非生產的、是客體，作為客體它只有被主體吸收后才是生產的。所以，對于資本，實際上雖然它是物質生產中即現實社會生產過程中把主體顛倒為客體的人本身勞動的異化，但是從歷史上看，這種顛倒卻是推動社會生產力跨越式發展的力量。我們應該看到，“資本家的活動在獲得特殊的、多種多樣的內容的同時也使自身完全同工人一樣處于資本關系的奴役之下”。可以通過資本家的活動透視資本這種“生產的”關系，看到資本具有正反兩個方面：它有“特殊的、多種多樣的內容”，即生產出盡可能多種多樣的商品并且在這個過程中培養出人們盡可能豐富的能力的一面，它又有“非常貧乏和抽象的內容”，即僅僅為了獲得價值而生產的一面。

馬克思在明確了資本的概念并揭示了資本的本質的同時，進一步批判了兩種錯誤的觀點。第一種錯誤觀點是資產階級政治經濟學家們的觀點，他們抓住資本的生產過程作為一種特殊的生產過程它必然首先是一個一般生產過程這一點不放，“以便把資本說成是一切生產過程的必要因素”，借以為資產階級的所有制辯護，希望它永世長存。第二種錯誤觀點是一種雖然相對于第一種錯誤而言是從相反的方面出發的，但是它“也具有政治經濟學家們的局限性，即把這一發展的對立形式和這一發展的內容本身混淆起來”。恩格斯直言，自從《資本論》發表之后，社會主義就第一次得到了科學的論述，如果誰還要想同社會主義作斗爭，那他就必須對付馬克思。因為馬克思已經在《資本論》中無可辯駁地證明了：首先，資本的生產內容所創造的財富正是人的創造天賦的絕對發揮，它使人類全部力量的全面發展成為目的本身；其次，只有資本本身才能消滅資本狹隘的形式；再次，在資本創造的物質基礎上實現人自身的解放。

（二）資本與私人財產所有權的分離

馬克思在《資本論》中賦予了資本的位置，他認為資本作為自為存在的價值，它既然是物質內容和社會形式的統一，那么社會制度的變化必定要引起資本的社會形式發生某種不違反內容要求的變化。也就是說，在一般的情況下，資產階級的統治使相互分離的生產資料和勞動分屬于不同的人，占有生產資料的人成為資本家，擁有勞動的人成為雇傭工人，造成了資產階級對工人階級的剝削。但是，如果工人們在某一個生產機構中占有了生產資料，而與此同時，資本消亡的條件這時還不具備，那么在這種情況下：一方面，這必然會在這個生產機構中消滅階級壓迫和剝削，因為工人們在為自己勞動；另一方面，又必須要繼續保持生產條件和勞動者相分離這個資本的生產關系，繼續讓剩余勞動表現為資本（所有權屬于勞動者自己的資本）的收入而不表現為勞動的收入，即要繼續保持資本的生產方式，使得社會勞動的生產力得到最有力的發展。換而言之，一方面消滅了資本家的統治與剝削，另一方面資本又繼續發揮它對生產力的極大推動作用，這種資本與資產階級的私人財產所有權相分離而獨立存在的狀況，在兩種條件下是可能的并且是必然的。

第一種條件是產業資本家與貨幣資本家出現了分離。首先，馬克思認為資本家是可以分成“貨幣資本家”和“產業資本家”兩種身份的，而這兩種身份可以相互分離，獨立存在。貨幣資本家只是人格化的“資本”，而產業資本家既是人格化的“資本”，同時又是人格化的“勞動”。對產業資本家而言，他把別人的勞動和這個別人勞動的對象一起看成是自己的生產資料，他自己使用自己的生產資料進行勞動。這時他似乎就像是一個小私有者，所以在他看來，“他為這種勞動所要求和所取得的工資”，就是他自己在使用自己的生產資料的勞動中所獲得的勞動收入。但是，這只是一種表面現象。實際上，現實的生產活動是在資本的生產方式中進行的，所以“他為這種勞動所要求和所取得的工資”是由兩部分構成的：一部分是他作為“資本”所獲得的利潤；一部分是他作為“勞動”所獲得的工資。其次，馬克思指出，一個沒有財產的人也可以成為產業資本家。“一個沒有財產但精明強干、穩重可靠、經營有方的人”可以因為他能夠履行“資本執行職能”而成為資本家，因而也就說明資本執行職能與資產階級私有制不是同一個東西，它們之間沒有必然的、不可分離的關系。

第二種條件是在同一個人既是“資本家”又是“雇傭工人”的條件下，可以直接出現資本與私人財產所有權相分離而獨立存在的狀況。馬克思說：“即使勞動者擁有自己的生產資料······勞動者本身將分解為不同的經濟身份。他作為他自己的工人得到自己的工資，又作為資本家得到自己的利潤。”[6]馬克思同時對工人自己的合作工廠進行了理論分析與評論，他說：“在資本主義股份企業中，資本和勞動之間的對立是消極地揚棄，而在合作工廠中，資本和勞動之間的對立是積極地揚棄。”[7]

從馬克思的這個觀點出發進一步推論，即在工人階級上升為國家的統治階級，并把生產資料、最起碼是把主要的生產資料收歸國家所有之后，如果這個國家還不具備資本消亡的條件的話，資本將會繼續存在。在這樣的國家里，勞動條件與勞動者必須繼續保持分離的狀況，繼續保持資本的生產方式，只有這樣，才能讓社會的生產力得到最有力的發展。讓勞動條件與勞動者繼續保持分離與所有制的性質沒有關系，它是生產力發展本身所要求的，資本與勞動之間的商品交換關系是生產力在其現實的發展水平上借以實現的必然形式。因此，資本既存在于資產階級統治的社會中，也會存在于無產階級統治的社會中，在這兩種社會中存在的資本之間的根本區別僅僅在于：在資產階級的社會中，勞動條件和勞動分別屬于不同的人，而在無產階級的社會中，勞動條件和勞動屬于同一個人即社會主義的勞動者或社會主義的建設者。

另外，即使無產階級已經取得了國家政權，勞動者已經掌握了勞動條件，勞動者分為兩種經濟身份也依然很有必要，原因在于只有勞動條件與勞動實現了分離，才能造就資本，否定了這種分離，就否定了資本。而只有資本，才能在人本身有資格獲得解放之前，或者說，在獲得自己把自己當作人來看的能力之前，最有力地促進生產力發展，為人的解放準備好物質財富方面的和人本身素質方面的條件。正如分析工人階級在巴黎公社中的革命行動時，馬克思所說的工人階級所要解放的“新社會因素”正是由資本孕育的。如果在資本還沒有將新社會因素孕育成熟（環境和人都完全改變）之前，就把資本在我們的意識中因而也就在我們的現實社會生活中“否定”掉，那么我們所要解放的新社會的因素就會連同資本一起，被我們自己扼殺在母腹之中。在無產階級掌握政權的國家里，要想讓資本繼續孕育存在于它的腹中的新社會因素，勞動者就必須把自己分成兩種經濟身份，這是因為如果資本沒有被“人格化”即沒有人來執行它的職能的話，就等于沒有資本（無論是貨幣還是生產資料它們作為“物”是沒有精神的，是不會“自己”去追求自身的增殖的）。對無產階級專政的社會主義國家說來，如果工人自己沒有承擔起資本家的身份的話，就等于否定了資本。事實上，馬克思十分看重人格化的資本的社會作用與意義，這一點可以從他把人格化的資本即資本家稱之為“社會機構中的一個主動輪”這個稱謂中可以充分地表現出來。如果沒有這個主動輪，資本就無法發揮自己的職能，因而社會生產力也就得不到最有力的促進。其實在人成為真正的人的過程中資本的歷史階段是不可缺少的，它是人類必然要經過的一個歷史階段。“全面發展的個人不是自然的產物，而是歷史的產物”，即在資本家這個社會機構中的主動輪驅動下的、建立在交換價值基礎上的生產活動的產物。

二、資本的生產性時代嬗變

馬克思在《資本論》中揭示了資本是“生產的”命題，詮釋了客觀存在于歷史之中的資本規律，正因為如此，才使社會主義運動變成了科學，才讓共產主義理想不再是烏托邦。恩格斯說，現在任何人想要對付無產階級的社會主義，他就必須對付馬克思所揭示的歷史發展的自然規律。[8]

在現代市場經濟下，資本的生產性具有全新的時代特征。第一，伴隨著全球化進程，資本主義生產方式與自由市場經濟全面擴散，全球性的資本主義生產市場、商品市場已經形成，全球性資本網絡建構了資本的生產全球性。第二，知識和信息成為資本的生產動力，知識和信息與資本的緊密結合強化了勞動異化特征，在時間的空間化和空間的時間化中資本的生產性得到有效表達。知識和信息向經濟領域的滲透推動了資本主義的數字化與信息化，以技術為基礎的新經濟已經成為資本主義經濟的支柱，當代資本主義已經成為一種數字資本主義或信息資本主義。第三，作為主要經濟資源的知識和信息驅動了跨越國界的全球性活動，以企業網絡化為載體，以商業周期化為特征的新經濟在推動經濟全球化和社會信息化的同時，也帶來了不確定性與投機性，強化了資本的生產風險性，表現為以金融風險和市場風險為主要標志的經濟風險和以合法性危機與民主危機為主要形式的政治風險以及以自然資源短缺和生態環境惡化為主要內容的自然風險。第四，在新帝國主義時代，資本的生產剝削性進一步加強，西方發達國家操縱了經濟全球化進程，建立并維持不平等的國際經濟秩序，通過經濟滲透和文化侵略進行對外擴張，推行新干涉主義，剝削廣大發展中國家。第五，維護資本的生產“正義性”的資本主義意識形態向文化唯物主義方向演變，強調市場經濟和公民社會的新自由主義與新多元主義成為主導性政治意識形態。[9]

在現代市場經濟下，雖然資本的生產性促進了勞動效率的提升和社會經濟發展，但仍然帶來了消極影響，以企業網絡化為載體，以商業周期化為特征的新經濟顯著加強了資本主義風險的周期性與外溢性。同時，信息鴻溝和知識生產與擴散的非對稱性進一步拉大了發達國家與不發達國家之間的經濟差距，強化了世界“中心—邊緣”結構，固化了不發達國家的“邊緣化”身份和地位。此外，最低層民眾的生活環境并沒有得到有效改善，甚至加劇了貧困狀態，收入差距和貧富差距日益擴大，財富越來越集中在極少數手中，貧困者越來越貧困，日益被資本“擺置”，日益被歧視、被剝削、被邊緣化。[10]

三、規范和引導新時代資本健康發展的具體路徑

遵循資本是“生產的”邏輯，應該樹立對資本的正確認識。當生產力從小生產向社會化大生產發展時，勞動和所有權之間的分離、破裂和對立是必要的，這種破裂的最極端的形式就是資本的形式。同時，因為只有在資本的形式下社會生產力才會得到最有力的發展，所以這種破裂是必然的。而勞動與所有權之間的統一只有在資本所能創造出的物質基礎上才有可能實現，如果在資本消亡的條件還沒有具備的情況下就否定資本存在的客觀必然性，進而否定資本的生產方式特有的經濟運行規律，那么就會對新時代中國特色社會主義市場經濟發展帶來隱性風險與不確定性。像中國這樣一個處于社會主義初級階段的國家，否認資本存在的客觀必然性，就是否認社會主義市場經濟存在的客觀必然性，就是認為共產主義仍然是烏托邦，就是否認中國特色社會主義本身。

從實踐層面而言，在中國特色社會主義市場經濟條件下，要有效設置“紅綠燈”，積極引導和規范資本健康發展。首先，健全規范資本發展的法律體系。完善《反不正當競爭法》和《反壟斷法》，進一步細化法律適用規則，依法劃定資本行為邊界，保障資本合法利益，為各類資本規范、有序、健康發展提供堅實法律支撐。通過對相關法律法規的立改廢，建立健全功能完備、程序嚴謹、框架清晰的資本發展法律體系，促進各類資本機會平等、公平進入、有序競爭，為經濟高質量發展注入持續動能。

其次，完善規范資本發展的制度體系。健全資本行為規則，提升資本市場準入清單的科學性與精準性。按照市場準入清單和負面清單劃定資本準入條件和范圍，明確資本運行的規則要求，讓資本主體清楚知道哪些領域是禁止資本涉足的、哪些領域是鼓勵資本進入的，引導資本發揮其促進產業發展、增進民生福祉、提升市場活力、參與全球競爭的正向功能，使之有效服務于中國特色社會主義市場經濟。既防止資本無序擴張，有效抑制資本的消極作用，又充分激發資本的活力，發揮資本要素的驅動功能。

再次，優化資本治理體系。通過完善全過程、全鏈條資本治理體系，推動資本監管手段現代化，有效提升對資本的動態監管能力，增強資本治理效能。對法律尚未明確監管主體的，按照審批權和主管權確定資本監管責任。地方政府應該按照屬地監管原則有效落實屬地監管責任，提升監管的精準性和科學性。同時，完善綜合監管分工協作體系，推動行業監管和執法監管、競爭監管、質量監管的協調聯動。通過市場監管能力的提升和資本治理體系的優化打造資本健康、持續發展的軟環境。

最后，建立引導資本發展的政策體系。充分發揮政府的宏觀經濟政策調解功能，通過制定功能性產業政策優化市場環境，進一步降低資本流動性成本，消減資本流動性障礙，為資本有序流動構造良性空間。適時調整產業扶持政策，強化激勵政策導向，穩定市場預期，合理引導資本有序流向高、精、尖產業和戰略性新興產業，促進市場資源有效配置，推動產業結構優化升級。

結語

規范和引導資本健康發展蘊于馬克思的資本生產性命題之中。探究資本的特性與規律能夠為新時代中國特色社會主義市場經濟體制改革完善提供有益的理論指引與實踐啟示。新時代應該樹立對資本的正確認識，健全規范資本發展的法律體系，完善規范資本發展的制度體系，優化資本治理體系，建立引導資本發展的政策體系，以規范和引導資本在社會主義市場經濟下健康發展，促成人的自由全面發展和共同富裕。

參考文獻：

[1]馬克思恩格斯全集：第26卷[M].北京：人民出版社，1973：124-125.

[2][3]馬克思恩格斯全集：第46卷[M].北京：人民出版社，1979：268-269、287.

[4]馬克思恩格斯全集：第46卷[M].北京：人民出版社，1980：211.

[5]馬克思恩格斯全集：第49卷[M].北京：人民出版社，1982：48.

[6]馬克思恩格斯全集：第26卷[M].北京：人民出版社，1974：266.

[7][8]馬克思恩格斯全集：第25卷[M].北京：人民出版社，1974：497-498、388.

[9]李永新.文化唯物主義的建設性后現代向度[J].南京社會科學，2020（10）：119-126.

[10]夏立平.論世界經濟體系向板塊與網絡狀并存結構轉型[J].世界經濟研究，2007（4）：27-33.

責任編輯：彭銀春