中央企業構建國資國企在線監管平臺的探索與實踐

翁黎明 趙奕然 宋伶才

為貫徹落實黨的十九大精神，加快推進國有資本授權經營體制改革，進一步完善國有資產管理體制，推動國有經濟布局結構調整，打造充滿生機活力的現代國有企業，2019年國務院印發了《改革國有資本授權經營體制方案》，要求創新監管手段，提升監管水平，推動國有資產監管實現制度完備、標準統一、管理規范、實時在線、精準有力，國有企業的活力、創造力、市場競爭力和風險防控能力明顯增強。

2018 年-2020 年，國務院國資委相繼發布了《國資監管信息化建設“三年行動計劃”》《國資國企在線監管系統建設工作方案》《國資監管業務數據指標庫（1.0）》等通知文件，要求中央企業全面建設國資監管平臺，國資委以“管資本”為主實現對中央企業集團的在線監管，中央企業集團從整體運營層面實現對各級法人和管理主體的在線監管。要求各央企在推進國資監管平臺建設的同時，開展國資監管數據治理專項工程，實現國資監管數據更多領域更多場景的共享融通。

一、建設目標

國資國企在線監管包括“三重一大”、資金、項目、投資、財務、產權、重大任務落實、責任追究、內控建設、內控評價、黨建、巡視等多項國資監管重點業務領域。

國資國企在線監管平臺的建設目標是：（1）國資委和中央企業通過分工協作，以數據為核心，加強數據治理體系建設，推動國資監管數據在委機關和中央企業集團層面匯聚和共享；（2）實現網絡、數據、業務的對接和聯通，協調發展、共同提高，全面提升國資委和中央企業在線監管水平；（3）中央企業集團從整體運營層面實現對各級法人和管理主體的在線監管。逐步建立和完善橫向到邊，縱向到底的實時動態監管體系；（4）中央企業在集團管控信息系統整合共享基礎上，構建本企業邏輯統一的“大系統、大平臺、大數據”，基本建成本企業在線監管系統，實現與國資委業務系統的互聯互通。

二、架構設計

國資國企在線監管系統以數據為核心，根據國資委對監管數據指標和互聯互通的要求，通過數據總線服務采集集團總部及各成員單位數據，實現數據的統一匯聚和管理，并基于數據管理平臺、數據開發平臺分別開展集團公司國資監管數據治理和國資監管分析看板構建，最終通過國資國企在線監管系統，實現國資委監管數據上報。

圖1 ：平臺架構圖

平臺由五個層次兩套體系構成，具體如下：

（一）基礎支撐層

基礎支撐層主要為整個國資監管平臺提供底層的存儲、網絡和算力，搭建底層操作系統、數據庫、服務總線。并且建立私有云將硬件資源虛擬化。

（二）數據源層

數據源層是平臺數據來源的基礎，包含集團總部的業務系統、成員單位業務系統、集團公司填報系統和集團公司新建(含改造)業務系統。

（三）數據采集層

數據采集層主要通過基于開源ETL 工具kettle 提供各類數據共享交換接口及工具，實現結構化數據、非結構化數據的采集、匯集及共享。

（四）數據管理層(數據平臺)

由數據管理平臺、數據開發平臺和主題庫三部分組成。其中，數據管理平臺主要提供數據資產管理功能，針對數據總線采集到的數據提供數據匯聚、分類、主題庫建設；數據開發平臺則是針對集團公司內部國資監管指標數據進行分析及可視化，實現國資監管人力、財務、經營管理等管控場景構建。

（五）數據應用層

包括國資監管上報和集團公司數據門戶，前者主要是實現集團公司國資監管數據的上報；后者是基于集團公司國資監管指標數據進行的分析利用。

（六）數據標準規范體系

數據標準體系是通過建立集團級的數據標準，統一數據源、統一數據分類、統一數據編碼，明確字段名稱、字段類型、字段長度，實現集團內數據資源的統一管理，保障集團公司國資監管數據共享利用。

（七）數據安全規范體系

國資監管平臺整體系統架構、數據集成及項目實施過程，嚴格遵守集團公司數據安全管理和保密管理各項規章制度，確保數據安全和信息保密，確保平臺用戶、角色權限、日志審計滿足規范要求。

三、實施路徑

項目實施包括指標梳理、填報體系設計、系統建設、基礎設施建設、數據平臺建設、數據上報及數據開發利用共6大路徑。

圖2：國資國企在線監管平臺實施路徑圖

（一）指標梳理

結合集團總部現有信息系統，分析盤點數據指標來源，同時結合自身管理需要提出指標需求，從而建成一個既滿足上級部委管理要求又滿足集團自身管理需要的“集團級國資監管數據指標體系”。

（二）填報體系設計

對數據來源、表單樣式、填報流程進行研究，建立統一規范的填報體系。

（三）基礎設施建設

建成足以支撐全集團用戶并發使用的網絡帶寬和存儲算力。

（四）業務系統建設

通過與現有系統做接口、開發新的信息系統、對現有系統進行變更改造等方式，實現結構化和非結構化全量國資監管指標的數據采集與匯聚。

（五）數據平臺建設

實現數據建模、數據抽取、數據清洗，實現數據資產的主題分類、資產目錄、指標匹配、指標映射等功能。

（六）數據上報及數據開發利用

按照國資委提出的上報標準、上報頻率進行數據打包、數據加密和實時上報。同時基于海量監管數據，分專題分領域進行圖表展示、大數據利用、看板構建。

四、具體實踐

（一）梳理國資監管數據指標庫，發布集團監管數據指標庫

國務院國資委印發的《國資監管業務數據指標庫1.0》（以下簡稱指標庫），共計2 萬多條，涵蓋國務院國資委各業務領域，指標庫對指標名稱、字段類型、字段長度、報送標準、報送頻率等做了詳細規定，集團公司成立國資國企在線監管系統建設領導小組，以指標庫為根本遵循，以國資監管業務需求為驅動，緊扣2 萬多個數據指標開展國資監管指標梳理。構建國資監管數據標準，確保國資監管數據統計口徑一致；明確指標數據采集路徑，確保一數一源；制定國資監管指標清洗方案，明確國資監管指標模型，形成集團公司國資監管數據標準和國資監管數據管理規范，發布既滿足上級部委要求，又滿足集團公司自身管理需要的《集團公司國資國企在線監管數據指標庫》。

（二）基于指標庫研制業務系統，構建全級次實時動態監管體系

業務系統研制緊緊圍繞《集團公司國資國企在線監管數據指標庫》展開，包括現有系統改造和新建業務系統兩種。現有系統改造是指指標庫中的大部分指標已存在現有系統，需對現有系統做少量變更改造才能滿足指標要求。集團公司需要改造的系統包括財務系統、項目管理系統、投資管理系統、會議系統等共計15 個；新建系統是指指標庫中的若干領域指標目前還沒有系統支撐，需要新建業務系統進行數據填報。大額資金監控管理、企事業單位管理、境外人員應急管理、三重一大、黨建管理、監督追責管理等6個系統需要新建。

圖3：國資國企在線監管系統

通過現有系統變更、新建業務系統等方式，實現覆蓋“三重一大”、財務、人力、經營、項控、產權等各領域全集團自下而上的數據填報、審核、匯聚，從而構建集團全級次實時動態監管體系。

（三）建設數據平臺和上報系統，開展數據融合加工及精準上報

建設集團公司國資監管數據平臺，實現集團經營管控數據抽取、清洗、存儲、融合、統計分析，以支撐國資監管及集團公司經營管控態勢的構建。主要功能包括：進行多元異構數據的交換、匯集與存儲，通過數據轉換和數據融合，形成基于國資監管指標體系的集團公司數據資產；基于國資監管數據標準規范，建立數據質量評估規則及常態化機制；借助數據清洗工具，開展集團公司國資監管數據治理，確保國資監管上報數據的準確性、規范性、完整性。

對平臺管理的全部數據資產形成目錄清單，包括國資監管數據資產目錄清單、集團公司監管數據資產目錄清單，供用戶查詢、訪問。

圖4：數據資產目錄清單

圍繞數據平臺開發建設數據上報系統，實現指標庫管理、待辦任務自動生成、上報指標生成、上報審核、上報版本管理、超時督辦、上報明細查看、數據上報、數據溯源等功能，還包括以管理者視角監控指標總體分布情況、指標任務上報情況等功能。

（四）運用大數據技術，構建形式多樣的可視化看板

基于數據平臺匯聚而成的數據源，運用大數據技術，快捷實現集團公司經營計劃分析看板、產權展示分析看板、黨建群團等各種看板的構建，助力集團公司決策層“看得見、看得清、看得遠”。

通過產權類別、產權數量、境內外分布、產權層級等維度分析，構建產權展示分析看板，為集團提供精確的“家譜”，讓產權管理清晰可見。對集團公司主要發電量、國際化經營收入、合同管理、重點任務、投融資情況和“兩利四率”等關鍵指標分析，構建經營計劃分析看板，為集團領導及經營管理者開展經營決策提供支持。

圖5：經營計劃分析看板

五、結論

中核集團建成的國資國企在線監管平臺，滿足國務院國資委對央企提出的數據報送要求，實現了國資委對集團公司的全方位監管和透明化管理，徹底改變了央企側國資監管數據從手工報送向實時報送的轉變，大大提升了報送效率和數據質量。同時，央企側建成的“橫向到邊、縱向到底”的實時動態監管體系，通過全域全級次指標數據的采集、存儲、管理、分析利用，實現了集團總部對各級法人主體和管理主體的在線監管，為集團總部提前進行風險預控、止損，及時發現關鍵決策和重點經營管理環節風險提供了重要手段。