政策支持與激勵機制對高校技術成果轉移的影響分析

摘要：研究旨在探討政策支持和激勵機制對高校技術成果轉移的影響。通過文獻綜述、案例分析和實證研究方法，分析了國內外相關政策和機制的實施效果。結果表明，有針對性的政策支持和科學的激勵機制能顯著提高高校技術成果轉移效率。研究結論為：構建多元化政策體系、優化激勵機制設計、強化產學研合作是促進高校技術成果轉移的關鍵路徑，為相關決策提供了理論依據和實踐指導。

關鍵詞：技術成果轉移；政策支持；激勵機制；產學研合作；創新生態系統

DOI：10.12433/zgkjtz.20243607

高校作為科技創新的重要源泉，其技術成果轉移對推動經濟社會發展具有重要意義。然而，目前我國高校技術成果轉移率仍然偏低，存在著“科研與產業脫節”的問題。政策支持和激勵機制作為促進高校技術成果轉移的重要外部條件和內在動力，其作用機理和實施效果值得深入研究。本研究聚焦政策支持與激勵機制對高校技術成果轉移的影響，旨在為優化相關政策設計和完善激勵體系提供理論支撐和實踐指導。

一、政策支持的多維度解析

（一）法律法規：夯實制度基礎

《促進科技成果轉化法》的頒布和修訂明確了高校、科研人員和企業在技術轉移過程中的權利義務，有效降低了交易風險。《高等教育法》和《專利法》等相關法律的完善，進一步明確了高校知識產權的歸屬和利用問題，激發了創新主體的積極性[1]。地方性法規和實施細則的出臺，針對性地解決了技術轉移中的具體問題，提高了政策的可操作性。這些法律法規的協同作用構建了一個多層次、全方位的制度框架，為高校技術成果轉移創造了有利的法律環境，推動了產學研深度融合和創新驅動發展戰略的實施。通過不斷完善和優化法律法規，政府為高校技術成果轉移提供了清晰的政策導向和穩定的制度環境，有效促進了科技創新與經濟發展的良性互動。

（二）財稅政策：引導資源配置

研發費用加計扣除政策激勵企業增加研發投入，提高了企業承接高校技術成果的積極性。高新技術企業所得稅優惠政策為技術密集型企業提供了發展動力，促進了高校科研成果的產業化。科技型中小企業研發費用稅前加計扣除比例的提高，降低了中小企業技術創新成本，增強了其吸收高校技術成果的能力[2]。技術轉讓所得稅減免政策直接刺激了高校和科研人員的轉化積極性。地方政府設立的科技成果轉化引導基金，通過財政資金撬動社會資本，為高校技術成果轉化項目提供了資金支持。這些多元化的財稅政策措施形成了系統性的政策支持體系，推動了產學研協同創新的深入發展。

（三）人才政策：激發創新活力

“創新人才推進計劃”培養了一批具有創新精神和實踐能力的科技人才，增強了高校科研團隊的轉化能力[3]。高校設立的“雙聘”制度允許科研人員在企業兼職，促進了知識流動和技術擴散。科技特派員制度將高校人才派駐企業，直接參與技術成果轉化，提高了轉化效率。同時，完善的職務發明獎勵制度和股權激勵政策調動了科研人員參與成果轉化的積極性。建立科技成果轉化專業人才培養體系，為高校技術轉移提供專業支持。這些多元化的人才政策措施形成了全方位的人才支持體系，有效激發了高校科研人員的創新活力，推動了高校技術成果轉移的高質量發展。

二、激勵機制的立體化構建

（一）利益分配：平衡多方訴求

修訂后的《促進科技成果轉化法》賦予高校更大的分配自主權，允許將不少于50%的轉化收益獎勵給科研人員和團隊，極大地調動了科研人員參與成果轉化的積極性。高校制定的具體分配方案進一步細化了收益分配比例，如清華大學規定將70%的凈收益獎勵給成果完成人，有效激勵了科研人員[4]。同時，引入了“技術股+現金”的混合分配模式，使科研人員能夠分享技術成果轉化后的長期收益，增強了其對技術轉移全過程的參與度。對于技術轉移機構和管理人員，設立了合理的提成制度，提高了其促成交易的積極性。此外，建立了風險共擔機制，允許高校和企業共同承擔技術轉化風險，促進了產學研深度合作。這種多元化、差異化的利益分配機制，有效平衡了高校、科研人員、技術轉移機構和企業等多方利益訴求，為高校技術成果轉移提供了持續動力。

（二）評價體系：重塑價值導向

改革傳統的以論文為主的評價標準，將技術轉移成效納入科研人員和高校整體評價指標體系中，有效引導了科研方向與市場需求的對接。具體措施包括在職稱評定中設立“應用型”通道，將專利轉化、技術合同等作為重要評價指標，激勵科研人員注重成果轉化。引入“代表性成果”評價機制，允許科研人員提交技術轉移案例作為重要業績，體現了對轉化工作的重視。建立技術轉移績效評估體系，從轉化收入、專利許可數量、孵化企業數等多維度評價高校技術轉移工作，推動了轉移機構的專業化發展[5]。同時，引入第三方評估機制，提高評價的客觀性和公信力。這種多元化的評價體系衡量了科研成果的學術價值，重視其經濟社會效益，有效平衡了基礎研究與應用研究的關系，引導高校科研人員更加注重科技成果的實際轉化應用。

（三）榮譽認可：強化社會認同

國家層面設立的“國家技術發明獎”和“國家科技進步獎”，將技術轉移成效作為重要評判標準，提升了成果轉化工作的社會地位。科技部、教育部等部門聯合開展的“全國高等學校科技成果轉化獎”專門表彰在技術轉移領域做出突出貢獻的個人和團隊，樹立了行業標桿。地方政府設立的“科技創新獎”等榮譽，為科研人員參與技術轉移提供了額外激勵。高校內部建立的“年度轉化標兵”“創新創業先鋒”等榮譽稱號，營造了重視成果轉化的校園文化氛圍。專業協會頒發的“技術經理人年度人物”等獎項，促進了技術轉移服務行業的規范化發展。這些多層次、多維度的榮譽認可機制提升了科研人員參與技術轉移的自豪感和成就感，也增強了社會各界對高校科技創新價值的認同。

三、政策與機制的協同效應

（一）產學研深度融合：打造創新生態圈

國家高新區和大學科技園的建設為產學研合作提供了物理空間和政策支持，促進了創新要素的集聚。產業技術創新聯盟的組建推動了跨領域、跨部門的協同創新，加速了關鍵技術的突破和產業化。高校與企業共建的聯合實驗室和研究中心實現了人才、設備和信息的共享，提高了科研效率和成果轉化速度。技術轉移中心的專業化運作，架起了高校科研與市場需求之間的橋梁，精準對接了供需雙方。眾創空間和孵化器的蓬勃發展為科技型創業提供了全方位服務，助力科研成果轉化為創業項目。產教融合示范基地的建立培養了大批具有實踐能力的創新人才，為產業發展輸送了新鮮血液。

（二）市場導向與政府引導：雙輪驅動模式

市場機制發揮著資源配置的決定性作用，企業的技術需求引導高校科研方向，促進了科研與產業的緊密對接。技術交易市場的建立提供了供需雙方信息交流和價格發現的平臺，提高了技術轉移的效率。政府則通過制定產業政策、設立引導基金等方式，彌補市場失靈，引導創新資源向戰略性新興產業集聚。科技創新券的推廣降低了中小企業獲取高校技術服務的門檻，激活了技術市場。政府采購創新產品的政策為新技術應用提供了示范效應，加速了成果轉化。產業技術路線圖的制定明確了關鍵技術突破方向，引導高校科研與產業需求精準對接。知識產權質押融資政策的實施盤活了高校無形資產，為成果轉化提供了資金支持。

（三）跨部門協作：消除政策壁壘

科技部、教育部、財政部等多部門聯合發布的《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》明確了各部門職責分工，建立了協同推進機制。成立的科技成果轉化部際聯席會議制度實現了信息共享和政策協調，避免了政策沖突和重復建設。地方政府設立的“一站式”服務平臺整合了知識產權、工商注冊、稅務等多個部門的職能，簡化了技術轉移的行政流程。科技、教育、財政等部門聯合開展的“產學研協同創新計劃”打通了創新鏈各環節，促進了資源優化配置。建立的跨部門科技項目庫實現了科研項目的全生命周期管理，提高了成果轉化效率。多部門共同參與的技術轉移人才培養計劃培育了復合型專業人才，增強了技術轉移的專業化水平。

四、國際經驗借鑒與本土化實踐

國際經驗借鑒與本土化實踐確實在推動中國高校技術成果轉移中發揮了重要作用。清華大學作為中國高校的典范，其技術成果轉移的成效充分體現了政策紅利和本土化實踐的成功。如表1所示，清華大學的技術轉讓、許可及作價投資累計收入呈現出顯著的增長趨勢。從2020年的7.04億元增長到2022年的11.27億元，兩年間增幅達60.09%，年均復合增長率高達26.50%。這一增長不僅反映了清華大學在技術轉移方面的卓越表現，也彰顯了中國高校整體在科技成果轉化領域的進步。

清華大學的成功可以歸因于多方面的創新舉措。學校成立了專門的技術轉移辦公室和清華控股有限公司，構建了專業化的技術轉移體系，同時制定了靈活的收益分配政策，對科研人員參與技術轉移給予充分激勵。此外，學校積極推動與企業的深度合作，建立了一系列聯合研究中心和產學研協同創新平臺。清華大學的實踐不僅體現了對國際經驗的成功借鑒，更展示了中國高校在技術成果轉移領域的創新能力。

五、政策支持與激勵機制的優化路徑

（一）構建多層次政策體系

構建多層次政策體系對推動高校技術成果轉移至關重要。國家層面應完善頂層設計，修訂《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》，為高校技術轉移提供法律保障。財政部、科技部可聯合出臺針對性的稅收優惠政策，如提高高新技術企業所得稅減免比例，激勵企業承接高校技術成果。教育部應調整高校評價體系，將技術轉移成效納入“雙一流”建設考核指標，引導高校重視成果轉化。地方政府可結合區域產業特色，制定差異化的支持政策，如設立專項資金支持本地高校與重點產業對接。高校內部應建立跨部門協調機制，制定符合學科特點的技術轉移管理辦法，如理工類學科可采用更靈活的利益分配機制。產業聯盟層面可建立聯合創新基金，支持高校與企業共同開展應用研究。這種從國家、地方、高校到產業的多層次政策體系，能夠有效推動創新驅動發展戰略的深入實施。

（二）完善差異化激勵方案

完善差異化激勵方案是激發高校技術轉移內生動力的關鍵。針對不同學科特點，理工類學科可采用更高比例的收益分配，如將70%以上的轉化凈收入獎勵給科研人員，激發其轉化積極性。人文社科類學科則可設立“智庫成果轉化”專項獎勵，鼓勵智力成果服務社會治理。對于基礎研究領域，可設立“長期潛力獎”，對暫未產生直接經濟效益但具有重大潛在應用價值的成果給予肯定。面向不同類型人才，對于青年科研人員，可提供“首次轉化獎勵”，降低其參與轉化的門檻；對于資深科學家，可提供更多的股權激勵，吸引其長期參與成果轉化。考慮技術成熟度，對于處于實驗室階段的技術，可提供“概念驗證基金”支持其進一步開發；對于接近產業化的技術，則可采用“里程碑獎勵”，激勵科研人員持續推進成果轉化。通過這種多維度、全方位的差異化激勵方案，能夠最大化激發高校技術轉移的內生動力。

（三）培育開放式創新文化

高校應重塑科研評價體系，將產學研合作納入教師考核指標，鼓勵跨界交流。設立“開放實驗室計劃”，允許企業工程師定期進駐高校實驗室，促進知識流動。組織“產業問題征集活動”，引導科研選題與市場需求對接。推廣“雙聘制度”，支持教師在企業兼職，深化對產業需求的理解。建立“創新大使”項目，選派優秀教師和學生赴企業實習，培養跨界思維。開展創新創業課程改革，將技術轉移和商業化知識融入專業教育。舉辦“跨界創新馬拉松”，吸引不同背景的參與者共同解決實際問題。設立開放創新基金，資助跨學科、跨機構的合作研究。通過這些舉措，高校能夠打破傳統封閉的科研文化，培養具有市場意識和跨界能力的創新人才，為技術成果轉移提供持續的動力和深厚的土壤。

參考文獻：

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[3]鐘秀梅，龐弘燊，金銀雪等.面向高校技術成果轉移轉化的知識產權信息服務模式與產品設計研究[J].圖書館，2023（04）：84-91.

[4]馮曉青.未來產業創新生態培育的知識產權戰略研究[J/OL].社會科學輯刊：1-11.[2024-09-03].http：//www.shkxjk.com/CN/abstract/abstract5607.shtml

[5]鎖福濤，王瑞濤.創新生態系統視角下產業知識產權聯盟運行機制研究[J].南京理工大學學報（社會科學版），2024，37（04）：44-52.

（作者單位：1.泉州市啟智企業管理服務有限公司，2.泉州臺商投資區管理委員會科技經濟發展局）