探析建筑施工合同法律風險及防范措施

潘文兵

(四川省第三建筑工程有限公司，四川 成都 610051)

0 引言

建筑施工合同作為建筑項目中的核心文書，承載著各方之間的權利、義務和期望。 然而，在合同的執行過程中，由于項目的復雜性、環境的多變性以及各方利益的交織，往往會涌現一系列潛在的法律風險。 這些風險不僅可能對項目的順利進行造成影響，還可能導致合同糾紛、經濟損失以及合作關系的破裂。 因此，深入了解并有效應對建筑施工合同中的法律風險顯得尤為重要。

1 建筑施工合同法律風險防范的重要性

建筑施工合同法律風險的防范不僅對保障項目的成功實施和各方的權益至關重要，還對維護行業聲譽、促進合作和信任的建立具有長遠影響。

第一，通過有效的法律風險防范，可以明確合同條款、責任范圍和工作要求，降低雙方的誤解和爭議，從而確保合同按照既定的計劃和要求得以履行。第二，通過在合同中明確變更和索賠的規定，合理規劃預算以及建立合同糾紛解決機制，可以有效控制潛在的經濟風險。 第三，建筑施工合同法律風險防范通過合理的工期管理、合同履行監督以及應對不可抗力因素的計劃，可以減少工期延誤的可能性[1]。

2 建筑施工合同法律風險的主要類型

2.1 條款和解釋風險

建筑施工合同中的條款和解釋問題會導致合同執行過程中的不確定性和糾紛，這類風險涵蓋合同中的條款模糊、解釋歧義等方面，其中合同條款模糊是指合同條款表述不清晰，導致合同雙方對各自的權利和義務產生不同理解，進而引發爭議。 例如，未明確界定工程質量標準或支付條件導致后續糾紛；解釋歧義是指合同條款的解釋由于對法律術語、業務術語等的不同理解而產生歧義，會導致合同具體執行過程中產生分歧，進而影響項目的順利進行。

2.2 變更和索賠風險

在建筑施工合同執行過程中，項目變更和索賠問題會成為潛在的法律風險，影響項目進度和經濟利益。 第一，變更請求爭議。 變更是合同履行中常見的情況，但變更的范圍、費用、工期等往往引發承包商與委托方之間的爭議，雙方對變更的必要性和合理性可能存在分歧。 第二，索賠難以協商。 雖然承包商會因為不可預見的情況(如設計變更、施工難度增加等)提出索賠請求，但委托方會對索賠的合理性產生懷疑，導致索賠難以協商解決。

2.3 工期延誤風險

在建筑施工合同中，工期是項目進展和成本控制的重要因素，工期延誤引發多種風險因素，極易觸發法律風險，危及合同履行和雙方權益。 其一，工期延誤責任因素。 工期的延誤可能由承包商、委托方或其他相關方引起，在合同中未明確規定延誤責任的情況下，當工期延誤發生時，責任分擔可能成為爭議焦點。 其二，罰款和賠償因素。 合同通常會規定在工期延誤的情況下，承包商需支付罰款或向委托方支付賠償金，但如何計算罰款或賠償金額、是否存在不可抗力因素等問題可能引發爭議。 其三，項目影響因素。 工期延誤可能影響整個項目進度，導致其他合同環節的延遲，進而引發合同履行的問題，如后續施工、交付等。

2.4 質量和責任風險

建筑施工合同中的質量和責任問題涉及工程成果質量不達標、難以追責以及質量索賠等方面的法律風險。 第一，工程成果質量不達標。 如果最終交付的工程成果不符合合同要求和行業標準，就會引發合同糾紛，被要求重新完成工程或進行修復，增加額外的成本和時間。 第二，難以追責。 質量問題可能涉及承包商、設計師、監理等多方責任，在發現質量問題后，各方之間的責任劃分和追責可能引發爭議。 第三，質量索賠。 質量缺陷導致委托方提出索賠要求，要求承包商支付額外費用用于修復，而承包商可能會反駁責任，進而引發糾紛。

3 建筑施工合同法律風險的防范措施

3.1 合同起草階段

3.1.1 明晰變更、索賠、工期、質量等規定

企業在起草合同時，應明確規定變更、索賠、工期、質量等相關條款。 闡明變更的申請和批準流程，索賠的材料和程序，工期的起止時間和管理方法，質量標準和驗收要求等。

第一，變更規定。 確定變更申請的提交時限，要求承包商提供詳細的變更說明、造價估算等，規定委托方批準變更的程序，包括審批時間、相關方的參與等。 第二，索賠規定。 規定索賠請求的提出時限，要求承包商提供詳盡的索賠材料，包括索賠原因、計算方式等，明確委托方對索賠的審查和決定時間以及承包商對審查結果的申訴途徑。 第三，工期規定。在合同中明確工程的開始和完成日期，建立工期管理流程，規定工期延誤的責任分擔機制以及工期延誤的證明和處理方式。 第四，質量規定。 明確工程的質量要求和驗收標準，規定驗收的程序和時間及工程質量問題的修復和保修期，包括缺陷的修復標準和責任分擔。

3.1.2 合規審查與招投標合規控制

在合同起草階段，合同雙方均需仔細審查相關法律法規，確保合同內容不違反強制性規定和禁止性規定，借此規避合同無效法律風險。 同時在招投標等環節也應確保嚴格遵守法律法規，避免違規行為。

首先，在合規審查方面。 第一，要明確適用于建筑施工合同的相關法律法規，特別是與招投標、工程質量、安全環保等方面相關的法規。 其中包括國家法律、行政法規、地方性法規、行業標準等。 第二，邀請專業律師或法律顧問參與合同的審查，借此準確判斷合同違規風險，為合同當事人提供合規建議。第三，仔細審查合同條款、約定和附件，確保其與相關法律法規保持一致。 特別關注可能觸犯強制性規定或禁止性規定的條款。 第四，針對與法律法規直接相關的關鍵詞，進行特別審查。 比如，在招投標合同中，關鍵詞可能涉及投標文件、報價、評標等，需要確保合同內容與相關法規保持一致。 第五，在合同簽訂后，及時監控相關法律法規的變化。 如果法規發生變化，需要及時對合同進行調整以保持合規。并定期對已經簽訂合同進行復審，以確保合同在整個履行過程中依然合規。

其次，在招投標合規控制方面。 第一，作為招標方的建筑企業應建立詳細的招投標管理規定，明確各個環節的流程、責任、權限和程序，確保整個過程的透明度和合規性。 第二，對招標文件進行嚴格審查，確保其與法律法規保持一致。 特別關注招標文件中可能涉及的強制性規定和禁止性規定。 第三，確保招標過程中的信息公開和平等對待，避免向特定投標人泄露信息或提供特殊待遇。 第四，對投標人的資格進行預審和審查，確保其符合相關資格要求，避免不符合資格的企業參與競爭。 第五，為了保障合規，企業可在招標文件中設置限制性條件，防止不合規的企業參與投標。 第六，對投標保證金的收取和退還進行管理，確保符合法規要求，防止不正當的保證金行為。

最后，作為投標方的建筑企業。 第一，設立專門的合規部門或招投標合規小組，負責審核、指導和監督招投標過程中的合規性。 第二，制訂明確的招投標合規流程，確保投標團隊在投標過程中嚴格按照流程操作，遵循法律法規的要求。 第三，在投標文件中提供真實、準確、完整的信息，不虛假宣傳、誤導或隱瞞信息，避免不當競爭。 第四，確保準確理解招標文件的要求，并嚴格按照招標文件的規定提交文件，避免違反招標文件的要求。 第五，在投標文件中提供合規聲明，承諾在競標過程中遵循法律法規，確保合規性。 同時在投標文件中明確糾紛解決的條款，闡明雙方同意采用仲裁或法律途徑解決爭議。

3.2 工程實施階段

3.2.1 變更和索賠管理

在工程實施階段，建立明確的變更和索賠管理流程，明確變更和索賠的申請、審批、執行步驟，確保雙方在變更和索賠處理過程中有明確的依據。

針對變更管理，一方面，設定變更和索賠申請書的格式，規定必要的信息(變更原因、影響、費用估算等)；另一方面，制訂申請提交的時間限制以及委托方審批的時間限制，維護雙方利益。 例如，工程實施階段，承包商想要將部分工程的材料更換為更高質量的材料，可按合同規定提出變更申請，提交材料價格差額的估算和工期影響分析，根據合同規定的流程，委托方對該變更申請進行評估和審批，并在一周內提出批準結果。

針對索賠管理，合同雙方要確保索賠請求合理并有充分的證據支持。 合同應要求承包商提供詳細的索賠材料，規定索賠申請的內容要求，包括索賠的事實、原因、影響、損失計算方法，同步提供相關的合同條款、通信記錄、工作記錄等證據支持，由委托方對索賠進行審核和評估，確保索賠合理性。

3.2.2 工期和質量監控

為避免工期延誤，建筑企業應設立工期管理流程，包括進度計劃的制訂、監控和調整。 在計劃中確定工期的起止時間，并建立進度計劃，規定定期進度報告的提交時間和內容，同時設定工期延誤預警機制，當進度偏離計劃時，及時采取補救措施，防止工期延誤。

針對質量管理，建筑企業應建立質量監控流程，制訂質量驗收標準和程序，確保施工質量符合合同規定和行業標準。 第一，明確合同要求的工程質量標準、驗收要求和相關行業標準，借此為質量監控提供明確的依據，確保施工過程中質量符合預期。 第二，成立專門的質量控制團隊，由專業人員負責監督和管理施工過程中的質量問題，該團隊可以包括質量經理、質檢員、技術專家等。 第三，在項目開始前，制訂詳細的質量計劃，明確質量目標、質量控制措施、檢驗和測試計劃等，質量計劃應當根據項目特點進行個性化的制訂。 第四，設立質量檢查流程，包括定期檢查、階段性檢查和臨時抽查，每個檢查階段都應有詳細的檢查項目和標準。 第五，記錄每次的質量檢查結果，包括發現的問題、問題的嚴重程度、整改措施等，為日后的質量糾紛提供證據。 第六，設立整改和返工流程，明確問題的整改期限、整改方式以及復查和驗收程序。

3.3 工程驗收階段

3.3.1 工程驗收和交付控制

在工程驗收階段，施工合同應明確規定驗收標準和程序，確保工程的質量和合格性。 驗收標準應基于合同約定、行業標準和相關法規，建筑施工合同涉及的驗收標準，包括外觀、功能、性能等方面的要求[2]。 例如，墻面涂料驗收合格要求墻面涂料顏色均勻一致，沒有明顯的刷痕、滴漏或顏色差異；門窗安裝驗收合格要求安裝穩固，開閉靈活，無漏風、漏水等現象，玻璃應無破損和氣泡；排水系統驗收合格要求無漏水、堵塞，水龍頭、下水道等應正常工作，排水暢通。 同時，合同應明確驗收委員會的成員和職責，規定驗收程序和時間表，驗收委員會成員構成包括委托方代表、監理工程師、承包方代表等，確保多方利益的平衡，不同成員在驗收委員會中擔任不同職責，委托方代表負責確保項目符合合同約定、質量標準和設計要求；監理工程師負責監督工程施工過程和質量，提供專業技術意見；承包方代表提供施工過程中的相關信息，解答技術問題；驗收程序包括準備階段，約定驗收委員會的召集時間和地點；驗收通知，發出正式的驗收通知，明確驗收的日期、時間和地點；現場驗收，實地驗收，對工程的外觀、功能、性能等方面進行檢查；驗收記錄，記錄驗收過程中發現的問題、缺陷等；問題整改，承包商在約定的期限內進行整改和修復；復驗和確認，驗收委員會對問題進行復驗，確保問題得到解決；驗收報告和交付，根據驗收結果和情況，形成詳細的驗收報告，確認工程是否符合合同標準，完成工程交付手續。

3.3.2 糾紛解決機制

建筑企業應在合同中明確約定糾紛解決的機制和法律程序，以便在糾紛發生時，按照約定的機制解決問題，避免訴訟。 建筑施工合同中應明確約定糾紛解決的步驟、程序、機構以及申請仲裁或調解的時間限制，糾紛解決的步驟為:第一，協商解決。 一方發出書面通知，明確指出糾紛的性質和原因，提出解決方案，另一方應在收到通知后10 個工作日內回復，并在15 個工作日內雙方共同商討解決方案。 第二，調解和仲裁。 若協商不成，任意一方可提出調解或仲裁申請，調解或仲裁的機構應為合同約定的調解委員會或仲裁委員會，申請仲裁或調解的時間限制為糾紛發生后30 個工作日內，逾期申請的，應提供合理的理由，并由機構決定是否受理[3]。

除了調解仲裁，建筑企業還應關注證據和記錄保留以及尋求專業法律意見，在糾紛出現之前，保留所有與合同有關的證據、文件和通信記錄，并建立良好的文件管理體系，確保所有與合同有關的文件和通信都能夠被迅速檢索和提供，為解決糾紛提供證明。 在遇到糾紛或法律問題時，及時尋求專業律師的建議，了解如何行事以及采取哪些步驟，如了解索賠的合法性、申請流程和可能的結果等。

4 結論

建筑施工合同中存在著各種法律風險，這些風險會導致合同糾紛、工程質量問題以及工期延誤等不良后果，為了有效應對這些風險，建立穩固的防范措施至關重要。 文章通過探析建筑施工合同法律風險及防范措施，詳細討論合同起草階段、工程實施階段、工程驗收階段以及其他風險防范方面的具體策略和措施，提出明確合同條款、規定變更和索賠管理、建立質量監控流程、制訂糾紛解決機制等都是法律風險防范的關鍵步驟，有助于降低風險、提升合同執行的效率和可靠性。