基于區塊鏈的云南省農產品溯源運行保障機制研究

摘 要：利用區塊鏈技術構建的農產品溯源系統可以通過處理和分析產品數據，實現產品安全生命周期的監督和控制，這對提高產品的質量管理和過程管理具有重要的研究價值和意義。文章以云南農產品溯源產業為視角，揭示了云南農產品溯源產業的現狀，包括經營主體、輻射規模和技術運用等；并針對目前存在的問題，如認證認可機制不完善、技術保證機制不健全、制度保障機制存在漏洞以及運行成本與收益不平衡等進行了詳細分析。在此基礎上，本文提出了相應的技術保障體系和制度保障體系，以期為云南省農產品溯源系統的建設和運行提供理論分析和實踐指導。本文通過推進云南省農產品溯源系統的落地運行，能夠促進云南省農產品的標準化和規范化發展，從而提升整體市場競爭力。

關鍵詞：農產品溯源系統；區塊鏈技術；農產品流通；電商物流；農產品市場

本文索引：劉巖.<變量 2>[J].中國商論，2024（06）：-123.

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）03（b）--05

1 引言

隨著全球農產品市場的不斷發展和消費者對食品安全與質量的關注增加，農產品溯源系統成為保障食品安全和提升農產品競爭力的關鍵機制。溯源系統可以追溯農產品的生產、加工、運輸和銷售等環節，為消費者提供透明的信息，保證產品的質量和可追溯性[1]。中國政府已多次規劃建立全國范圍的監管制度，覆蓋了從農田到餐桌的全過程，并著重于建立農產品和食品安全信息追溯平臺。同時，在相關部門和地區開展示范試點項目。2015年以來，國務院發布《關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見》《“互聯網+”現代農業三年行動實施方案》《全國農業現代化規劃（2016—2020年）》，對農產品質量安全追溯體系建設主要目標、建設內容和發展路徑、制度保障等做了具體安排。然而，傳統的農產品溯源系統存在著信息不對稱、數據難以共享和造假等問題，限制了其在實際運行中的效果和應用范圍[2]。

為了解決這些問題，近年來，區塊鏈技術作為一種分布式、不可篡改的數據存儲和交換方式，被廣泛應用于農產品溯源系統中。區塊鏈技術的發展經歷了公有區塊鏈、聯合區塊鏈和私有區塊鏈等不同類型的發展，并具備去中心化、安全性和匿名性等特征，使其成為農產品溯源的理想工具[3–9]。區塊鏈技術可以實現數據的去中心化存儲和共享，確保信息的真實性和可信度。許多地方和企業已經開始嘗試利用區塊鏈技術構建農產品溯源系統，以提升食品安全管理水平和保護消費者權益。近年來，研究者將區塊鏈技術與物聯網技術相結合，實現了農產品溯源的智能化和便捷化。通過利用傳感器采集農產品的生長、加工、零售等信息，并將其上傳到區塊鏈中[10]，消費者可以通過區塊鏈查詢農產品的安全信息。利用區塊鏈技術建立的溯源系統，不僅能夠有效保證農作物的原始狀態，還能讓相關的信息更加清晰、準確，從而讓消費者更加放心[11-12]。此外，還有研究探討了區塊鏈技術在農產品溯源監管和信息共享方面的應用，發現農產品溯源系統對監管和管理部門也具有重要意義[13]。然而，云南省作為農業大省，數字經濟發展相對落后，面臨著農產品溯源運行保障機制的多重挑戰和機遇，目前還存在一些問題[7–9]。例如，認證認可機制不完善、技術保證機制不健全、制度保障機制有漏洞以及運行成本與收益不平衡等。因此，本文旨在對云南省農產品溯源系統的運行保障機制進行研究，探索如何通過技術手段和制度建設來解決現有問題，提升農產品溯源系統的可靠性、可行性和可持續性。

本文結構如下：第2部分將分析云南省農產品溯源系統建設情況及面臨的問題。第3部分將通過典型案例分析云南省農產品溯源系統的運行情況。第4部分將提出云南省農產品追溯體系的技術保障體系和制度保障體系。

2 發展現狀及面臨問題

2.1 云南省農產品溯源系統發展現狀

2.1.1 經營主體持續壯大

近年來，隨著云計算、大數據、工業互聯網、物聯網、人工智能、5G等新一代信息技術在工業領域的融合應用、不斷孵化，云南涌現出一批工業互聯網應用創新項目，為全省推動工業互聯網提檔升級提供了示范參考。在農產品溯源系統的建設過程中，優質溯源企業蓬勃發展，成為系統推動農產品質量提升的重要力量。作為云南省農產品溯源系統建設的重要參與者之一，云南追溯科技有限公司表現十分優異。該公司致力于推動農產品質量和安全管理的現代化，通過引入先進的信息技術和創新的管理模式，提升了農產品溯源系統的建設水平和效果。公司現階段已經形成了農產品溯源系統建設從系統架構設計、數據管理與標準化、技術支持與培訓的產業閉環，逐漸使用這一成果向云南各州市推進，完成了云茶產業泛在智聯中心、西雙版納全州重要農產品溯源系統、鳳慶縣核桃溯源防偽查詢系統、普洱茶品質區塊鏈追溯平臺等溯源系統的建設，其專業技術和經驗，推動了農產品溯源系統的不斷完善和發展，為提升農產品質量、保障消費者權益、促進農產品產業可持續發展起到了重要的推動作用。

2.1.2 溯源系統輻射范圍不斷提升

隨著農產品溯源系統的建設和推廣，其輻射的產品、產值不斷擴大。一是包含產品品種越來越多，農產品溯源系統的應用不僅僅局限于特定的農產品，而是逐漸擴展到各類農產品品種，包括糧食作物、蔬菜水果、畜禽養殖、水產品等。不同品種的農產品都可以通過溯源系統進行信息管理和追溯，從而提高產品的可追溯性和市場競爭力。二是運用區域越來越廣泛。農產品溯源系統在云南省范圍內的推廣，使越來越多的農產品涉及系統的應用，不僅在主要農業產區，還逐漸擴展到邊遠地區和山區等特殊地域。這樣的覆蓋范圍擴大，使得更多地區的農產品能夠受益于溯源系統，提升產品的質量和安全水平。三是市場認可度越來越高。農產品溯源系統的應用為農產品贏得了更廣泛的市場認可度。消費者越來越注重產品的質量和安全，對于有溯源系統支持的農產品更加信任和青睞。因此，越來越多的農產品生產企業和農業經營者意識到了溯源系統的重要性，紛紛加入系統的建設和應用中，以提升自身產品的市場競爭力。云南省將每年在“十三五”平臺上新增200家企業，以便更好地實施監管和跟蹤。

2.1.3 農產品溯源系統建設的先進技術不斷應用

隨著科技的不斷進步，云南省農產品溯源系統建設致力于引領先進技術的應用，以推動溯源系統的發展和提升。例如，采用物聯網技術和傳感器設備，實現對農產品生產過程的實時監測和數據采集，確保信息的準確性和及時性。使用光譜無損檢驗技術檢驗農產品品質，可以實現不破壞被檢樣品的同時獲取內外部有效信息，保證了信息的可靠性。同時，利用大數據分析和人工智能技術，使用區塊鏈與云計算對數據進行深度挖掘和分析，使用可視化技術，將數據分析展示出，提供更多有價值的決策支持和市場預測。通過技術創新，云南省的農產品溯源系統能夠更好地滿足市場需求，提升農產品的質量和安全水平。

2.2 云南省農產品溯源系統發展面臨問題

云南省農產品溯源系統的發展面臨著一系列問題，包括認證認可機制未完善、技術保證機制不健全、制度保障機制有漏洞以及運行成本與收益不對等。這些問題影響了農產品溯源系統的有效性和可持續發展，需要采取相應的措施來解決。

首先，認證認可機制的不完善是云南省農產品溯源系統發展的一大挑戰。數據標準化不一致導致不同環節的數據難以對接和共享，使得溯源系統的運行受阻。此外，數據的可信度和可靠性也存在一定風險，可能存在虛假記錄、數據篡改或數據造假的情況。消費者對農產品溯源系統的參與度不高，缺乏對其的認知和信任，進一步阻礙了溯源系統的發展。

其次，技術保證機制的不健全也是云南省農產品溯源系統發展的一項挑戰。數據共享與信息流通困難，存在信息孤島現象和數據無法流通利用的問題。此外，技術設施和人員培訓不足也影響了系統的有效運行。

最后，運行成本與收益不對等也是云南省農產品溯源系統發展的一個重要問題。農產品溯源工作需要廣泛涉及利益相關方的參與，然而投資成本較高，一些小型農產品企業或農戶難以承擔系統的建設和運行成本。同時，收益前景不清晰，投入與回報不成正比，影響了相關方的積極參與。

綜上所述，目前溯源體系應用還存在很多不足與亟待解決的問題：數據標準化、數據可信度、數據共享、技術設施、人員培訓、消費者參與度、監管執法和成本效益等一系列問題。農產品溯源手段現多采用在線溯源平臺，其溯源環節之間的鏈接不明確，缺乏對農產品外在信息的跟蹤，高效率的農產品質量追溯保障機制有待完善。農產品質量追溯技術應該是通過信息記錄、查詢和召回問題產品，實現“從生產種植到消費流通”的全過程產品質量管理的重要手段，然而，云南省的農產品追溯系統仍處于探索和試點的階段，需要進一步加強，以提升農產品質量的可靠性。解決這些問題需要政府、企業、農民和消費者等各方的共同努力，通過加強政策支持、技術投入、培訓教育和宣傳推廣等手段，推動農產品溯源系統的健康發展和有效運行。

2.3 云南省農產品溯源系統運行機制影響因素分析

云南省農產品溯源系統的運行機制受到多個外源性和內源性影響因素的影響。這些因素在政策和法規環境、參與方意識與支持、安全與隱私保護、社會認知與消費者需求、數據質量與準確性、技術支持與設施條件，以及組織協調與合作關系等方面起著重要作用。

外源性影響因素中，政策和法規環境對農產品溯源系統的運行具有關鍵影響。政府的政策支持和法規規定可以促進系統的建設和應用，而政策的明確性、針對性和可執行性將直接影響到參與方的積極性和運行機制的有效性。參與方的意識與支持也是農產品溯源系統運行機制的重要因素，包括生產者、加工商、物流企業、零售商和消費者等各個環節的參與方。如果參與方對農產品溯源的重要性有深刻認識，并積極支持和配合系統的建設和運行，將有助于促進系統的順利運行。此外，安全與隱私保護也是一個關鍵因素。農產品溯源系統涉及大量敏感數據的收集和處理，保障數據的安全性和隱私保護至關重要。合理的數據加密、權限管理和安全審計機制，以及相關的法律法規保障，將有助于增強系統的安全性和用戶的信任度。社會認知與消費者需求對農產品溯源系統的運行機制同樣具有重要影響。

內源性影響因素中，數據質量與準確性對農產品溯源系統的影響不可忽視。數據質量和準確性直接影響系統的運行效果，因此確保數據的質量和準確性，包括對數據采集過程的監管和驗證，對參與方的培訓和指導，是影響農產品溯源系統運行機制的重要因素。技術支持與設施條件也對系統的運行起著關鍵作用。系統的運行離不開相關的技術支持和設施條件，如硬件設備、軟件系統和網絡通信等。充足的技術支持和設施條件，包括設備更新、網絡優化和數據中心建設等，對農產品溯源系統的運行機制具有重要影響。組織協調與合作關系是另一個重要因素，涉及多個參與方之間的合作與協調。加強組織協調與合作關系，建立良好的溝通機制和利益共享機制，對農產品溯源系統的運行機制具有重要作用。

綜上所述，云南省農產品溯源系統的運行機制受到政策和法規環境、參與方意識與支持、安全與隱私保護、社會認知與消費者需求、數據質量與準確性、技術支持與設施條件，以及組織協調與合作關系等多個因素的影響。在推動農產品溯源系統的運行機制時，需要綜合考慮這些因素，并采取相應的措施和策略，以實現系統的高效運行和有效應用。通過政策支持、培養參與方的意識與支持、加強數據質量管理、提供技術支持和設施條件，以及促進組織協調與合作關系，可以進一步提升云南省農產品溯源系統的運行機制，推動農產品質量安全和市場信任度的提升。

3 案例分析——以蕓嶺鮮生

3.1 發展現狀

云南蕓嶺鮮生農業發展有限公司（以下簡稱“蕓嶺鮮生”）投資了220萬元用于建設550畝的“互聯網+智慧農業”有機蔬菜示范基地。該基地采用了物聯網和區塊鏈等技術，建立了完整的農產品食品安全追溯系統，實現了對農產品從種植、生產、加工、運輸到銷售的全過程跟蹤和監控。這一舉措為昆明市有機蔬菜種植和設施農業的發展提供了一個可供借鑒的示范。2020年，蕓嶺鮮生與專業從事智慧農業的第三方企業合作，聯手打造出100畝的試點區域，取得了顯著的種植成效提升。通過設施農業的投入，相較露天種植，蔬菜的生長周期平均縮短了20%～30%。根據蔬菜種類（葉類、根莖、果實），一級品比例普遍提高了約20%，整體產量也增加了30%。同時，水肥、人工、植保等直接生產成本節約了10%～20%，生產效率得到了顯著提升。同時，蕓嶺鮮生以全國一二線城市為中心，建立了城市加工廠和銷售中心，并逐步將業務拓展至周邊城市。此外，企業擁有自營的物流配送體系，能夠實現全程冷鏈配送，覆蓋了華北、華東、華中、華南、西南、西北等重點城市和地區。通過這些合作，核心示范基地的肥料用量減少了20%～30%，勞動力成本降低了20%以上，生長周期縮短了20%～30%，產量提升了10%～20%。有機蔬菜的投產后收入達到每畝4萬～6萬元，解決了周邊農戶60人的就業問題，戶均年增收達8000元，并進一步推動了周邊農戶有機蔬菜栽培技術水平的提升。

3.2 現存問題

第一，數據標準化不一致：在該項目溯源系統中，不同環節的參與方可能采用不同的數據標準和格式，導致數據的不一致性和難以對接。例如，農產品生產環節可能使用一套標準進行數據記錄，而加工企業則使用另一套標準，這樣就難以實現數據的有效共享和整合。因此，建立統一的數據標準化規范是解決此問題的關鍵。第二，數據缺乏可信度與可靠性：該項目溯源系統的運行依賴于各個環節的數據采集和記錄。然而，數據的可信度和可靠性存在一定的風險。在實際操作中，有些農產品生產者、加工商或物流企業可能存在虛假記錄、數據篡改或數據造假的情況，從而影響了溯源系統的準確性和可靠性。第三，數據共享與信息流通難題：該項目溯源系統的有效運行需要各個環節的參與方共享數據和信息。然而，在實際應用中存在信息共享和流通的難題。部分生產者、加工商或物流企業可能不愿意分享自己的數據，或者存在信息孤島現象，導致數據無法流通和利用。這就需要在政策、法規和激勵機制等方面加強引導，促進各方的數據共享與信息流通。第四，技術設施和人員培訓不足：項目的溯源系統運行需要相關技術設施和人員支持。然而，在一些農村地區，技術設施相對薄弱，缺乏必要的硬件設備和軟件支持。第五，消費者參與度不高：該項目溯源系統的成功運行需要消費者的積極參與和信任。然而，當前消費者對農產品溯源系統的認知度和參與度相對較低。一方面，一些消費者對農產品溯源信息的獲取和理解存在困難，難以利用系統查詢產品的溯源信息。另一方面，一些消費者對溯源系統的可信度存在疑慮，缺乏對其有效性的信任。因此，需要通過宣傳教育和推廣活動，提高消費者對農產品溯源系統的認知度，增強其參與度和信任度。第六，監管與執法不足：該項目溯源系統的有效運行需要相關部門的監管和執法支持?，F行農產品溯源機制上存在多部門、多主體管理的農產品情況，不同地區、不同部門、不同企業依據自身需求，建立了不同的追溯系統，各系統之間互不兼容，不能進行有效通信，因而無法實現信息共享，也未形成全國性的農產品溯源信息網絡。同時，多部門依據自身需求建設溯源系統，存在資源重復投入，也加大了信息溯源的成本。有些企業可能存在違規行為，但監管部門無法及時發現和處理。

4 對策建議

4.1 技術保障機制

4.1.1 健全標準規范機制

加工階段的標識標準化涵蓋了加工條件和包裝信息等關鍵數據。通過RFID技術，每個包裝都能夠追蹤到生產日期和使用的原材料，并生成唯一的編碼，以便于更好地管理和控制生產流程。此外，采用光譜無損檢測技術可以獲取內外部有效信息，確保數據可靠性而不影響樣品的完整性。運輸階段的標識標準化可通過物聯網傳感器設備獲取物流和冷藏相關的可追溯信息。通過安裝傳感器，以實現對物流過程的實時跟蹤。例如，安裝GPS傳感器來檢測冷藏容器內的溫度變化，從而確保安全。此外，我們還將利用區塊鏈技術來存儲所有與物流、冷藏有關的信息，例如運輸方式、車次、發送時間以及到達情況。倉儲階段的標識標準化考慮了倉儲位置、入庫時間、批次信息、倉儲條件監控，以及出庫記錄和目的地標識等方面。這些信息的記錄和監控對于確保農產品的質量和追溯性至關重要，每個倉庫或存儲設施應具有獨特的標識碼或編號，方便準確記錄農產品的存放位置。同時記錄入庫時間和批次信息，監控倉庫的環境條件，以及記錄出庫時間、目的地和運輸方式等信息，有助于追蹤農產品的流向和實現批次追溯能力。分銷和零售階段的標識標準化可以通過為每個農產品配備唯一的標識碼，例如二維碼或條形碼，使消費者可以掃描或查看標識碼獲取產品的溯源信息。這些信息包括生產階段、加工階段和運輸階段的關鍵數據，如產地、生產日期、種植和加工過程、質量檢驗結果、運輸路徑和存儲條件等。通過提供準確的溯源信息，消費者可以增加對農產品的信任度。

4.1.2 完善數據管理、存儲機制

為了健全標準規范機制，還需要完善數據管理和存儲機制。首先，為確保數據的安全，需要建立一個高度安全的數據存儲系統，利用云計算、區塊鏈等前沿技術來保護數據的完整性，同時還要建立一套嚴格的權限管理機制來保障數據的隱私。其次，不同角色在系統中扮演著重要的功能和責任，需要明確其角色權責。最后，針對數據管理的成本支付問題，可以制定不同階段的成本支付機制，根據企業在農產品供應鏈中的角色和利益程度確定其應支付的成本。政府在此過程中應承擔建立數字經濟時代基礎設施的責任，并提供相應的支持和資金。

4.1.3 完善認證認可機制

（1）健全認證機制。首先，建立法律體系是完善認證機制的重要一環。在農產品溯源機制的立法過程中，需要明確各行為主體的權力與責任。農產品生產者、加工企業、物流運輸商、銷售商以及監管機構等各方應明確其權力和責任范圍。立法應明確規定各方的責任，要求其按照規定進行溯源信息的收集和記錄，并對不合規行為進行處罰和整改。其次，強化多部門協同合作構建完整的監管體系是完善認證機制的關鍵。農業部門、質檢部門、食品藥品監管部門等應加強協作，共享信息、協同執法和資源整合，以實現對農產品溯源的全面監管。監管機構應加強對不合規行為的監測和處罰，并及時公示相關情況。最后，定期評估和審核認證機制的有效性和適應性也是必要的。監管機構可以制定評估指標和評估標準，對認證機制的實施效果進行定期評估。通過評估結果，可以及時發現問題和不足之處，并加以改進和優化。（2）完善認可機制。首先，設計易得的查詢機制是提升認可機制的關鍵。農產品溯源機制的查詢系統應該具備簡單易懂的特點，方便消費者和其他利益相關方進行信息查詢?？梢越⒃诰€平臺或移動應用程序，提供簡單、直觀的查詢界面，使用戶能夠輕松訪問并查詢產品的溯源信息。關鍵是要設計用戶友好的界面和便捷的查詢方式，使消費者能夠方便地了解產品的來源、生產過程和質量安全等關鍵信息。其次，為確保查詢機制的可信度，應采取防偽措施。在農產品包裝或標簽上應用防偽技術，如安全標簽、防偽二維碼等，以防止偽造和篡改。查詢系統應具備數據安全性，采取加密和驗證機制，確保溯源信息的真實性和完整性。監管機構可以制定認證標準，對合規的查詢系統進行認證，增加消費者對查詢結果的信任度。通過做好防偽措施，可以有效減少不法分子的欺詐行為，提升查詢機制的可信度和效果。最后，查詢系統應具備反饋渠道，以提升認可機制的用戶體驗。查詢機制應該設計相應的反饋機制，用戶可以提供評價和反饋，包括查詢結果的準確性、信息的完整性和查詢過程的便利程度等方面的反饋。這些反饋可以幫助改進查詢系統的性能和用戶界面，提升用戶滿意度。此外，反饋機制還可以為用戶提供問題咨詢和投訴渠道，使用戶能夠及時解決疑問和問題。監管機構和相關部門可以根據用戶的反饋進行改進和優化，不斷提升查詢機制的效果和用戶體驗。

通過完善認證機制和認可機制，可以提高農產品溯源的可靠性和透明度，增加消費者對農產品的信任度。同時，推動農業生產和供應鏈管理的現代化，提升農產品質量和安全水平。

4.1.4 推進互聯互通機制

（1）加快溯源系統的整合。一是加快數據標準化。制定統一的數據格式、字段和編碼規范，確保不同溯源系統之間的數據互操作性。通過數據標準化，實現各環節的數據在不同平臺間的無縫銜接，促進農產品溯源信息的互聯互通。二是加快數據平臺統一化。建立統一的平臺作為信息交流和共享的中心，提供統一的接口和工具，以適應不同系統的接入和互聯互通。三是加快底層技術普及化。提供充分的技術支持和培訓措施，確保各參與者能夠有效利用互聯互通平臺和標準化數據進行操作。為不同參與者提供相關培訓和指導，建立技術支持團隊或機構，及時解決技術問題，推動農產品溯源機制的互聯互通。（2）降低數據泄漏風險。一是明確數據共享策略。明確共享的數據內容和權限范圍，與農產品企業合作制定共享政策和標準。通過數據脫敏等技術手段保護敏感信息和商業機密，減少泄漏風險。二是重視數據管理與保護。農產品企業應合理管理和保護自身數據，確保數據的安全性和完整性。監管機構應建立嚴格的數據訪問權限管理機制，確保只有合法授權的機構和個人可以獲取特定數據內容。（3）建立標準化數據交換接口。為實現農產品溯源系統的互聯互通，需要建立標準化的數據交換接口。制定統一的數據傳輸格式和通信協議，實現不同系統之間的數據交換和共享。建立開放的數據接口，鼓勵各方主動接入和共享數據，推動農產品溯源系統的互聯互通進程。

4.2 制度保障體系

政策保障是云南省農產品溯源系統運行保障的重要組成部分。本文將探討云南省在政策層面上應該采取的一系列措施，以保障農產品溯源系統的正常運行和持續發展。首先，政府可以通過制定積極的農產品追溯管理扶持政策，并提供補貼。鼓勵生產經營主體配備追溯裝備設施、采集信息和使用標識。此外，建立追溯與項目扶持掛鉤的機制，鼓勵生產經營主體積極實施農產品溯源。其次，云南省應該強化主體責任，加強屬地管理，加快追溯管理基礎設施的建設，并完善企業溯源主體責任。最后，云南省應該重視健全部門協作制度，加強政府監管。通過定期收集各部門基層執法在溯源監管方面的意見和建議，制定農產品溯源監管機制實施方案，明確職責任務，落實監管責任。

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