創新驅動型經濟的演化經濟學邏輯探析

劉睿卓

摘要：創新驅動型經濟對增強我國長期發展動力具有重大戰略意義。文章以演化經濟學視角整合經濟思想史智慧，首先，試圖剖析創新驅動發展的路徑機制，包括以技術系統演化機制聯結多重經濟層次、以市場互促循環機制引導微觀市場發展、以產業效益協同機制推動中觀產業協同、以分工自我增值機制孕育宏觀經濟增長；其次，試圖考察構建創新驅動型經濟的五個舉措，即企業主體、集聚協同、創新體系建設、科技體制改革、核心技術突破的學理內涵。為我國塑造競爭新優勢、賦能中國式現代化提供一定的參考價值。

關鍵詞：創新驅動；經濟發展；演化機制；演化原理

一、引言

黨的二十大報告提出：“加快實施創新驅動發展戰略。”隨著新一輪科技革命浪潮的到來，工業互聯網、新能源等新興科技產業方興未艾，把握科技創新的主動權從而實現彎道超車，是我國轉變生產要素投入驅動型經濟模式、實現經濟高質量發展的必經之路；另一方面，以科技創新主導的國際競爭日益激烈，如何解決國外技術封鎖、塑造競爭新優勢是迫在眉睫的議題。這要求學界對構建創新驅動型經濟進行深入研究，以探索破局之道。

現有關于我國建設創新驅動型經濟的研究集中于兩方面：第一，建設創新驅動型經濟的優勢或條件。歐陽峣等（2013）總結了我國創新道路與發展經驗，認為我國有市場規模優勢、以學習模仿為特征的后發追趕優勢；彭緒庶（2019）通過評價指數說明我國創新環境大幅改善，為深入實施創新驅動發展戰略提供良好基礎。第二，創新驅動型經濟的實現路徑。傅曉霞等（2013）認為，我國應并重國內開發能力與國外吸收能力，推廣技術成果來激勵創新；邵宜航等（2018）提出我國應縮小創新階層與管理階層在地位待遇上的差距，減少創新對人力資本配置的扭曲。

同時，演化經濟學作為研究經濟系統中新奇的創生、擴散和由此導致的結構變化的經濟學新范式，是理解創新驅動型經濟的強大工具。賈根良認為協同效應理論、有機層級論、累積循環論、不確定性與路徑依賴等反對新古典假設的理論是其方法論基礎。

首先，本文以演化經濟學視角整合經濟思想史的相關論述，初步嘗試將創新在微觀、中觀、宏觀層面驅動經濟的過程統一起來，試圖回答“創新如何驅動經濟發展”。其次，基于相關資料，粗淺提煉出企業主體、集聚協同、創新體系建設、科技體制改革、核心技術突破五個舉措，考察其演化經濟學原理，試圖回答“這些舉措為何能促進創新”，從而為構建創新驅動型經濟提供一定啟示。

二、創新驅動型經濟的演化機制探析

新熊彼特學派多普菲認為，創新在中觀層次的某些部門發生了決定性的結構變遷，因此應在微觀、中觀、宏觀架構上重建經濟學。基于此，本部分第一節構建技術系統概念，嘗試從整體上打通創新在微觀、中觀、宏觀層面上驅動經濟的一體化過程，然后再深入到三個層次中分析創新驅動的內在機制。

（一）以創新為聯結的多元系統組織：技術系統演化機制

技術系統演化機制是聯結多重經濟層次的總體路徑。技術系統（technological system）是圍繞技術的多個部門間交互作用形成的系統組織（見圖1），由“一個內核+四個層次”組成。內核：由知識生產者組成，創新知識；一是企業簇群，將內核的知識轉化為市場產品；二是本產業所處的市場，塑造企業間競合關系；三是產業網絡，是承載創新擴散的多個相關產業；四是制度體系，是貫穿各層次的體制規則。

熊彼特認為，創新是市場競爭的中心環節，企業是創新的中心，因此企業創新是市場競爭的演化動力。不同企業由于傳承的慣例（如創新程序）的不同決定了企業行為的多樣性，這種多樣性構成了市場選擇的基礎；企業在與市場客戶的交互中，一定有某些企業的創新準確把握了市場動向或恰巧滿足了市場競爭的效率要求，從而獲得了“滿意”的利潤水平，這些企業迅速擴大市場，另一些企業則被淘汰；其他企業則模仿或適應這些“被選擇”的企業，產業內逐漸形成龍頭引領、群企協同的共振局面，在互相提供市場中構建新的競爭合作關系，共同促進產業螺旋式發展。如此，微觀企業的差異化創新在市場競合過程中所發生的選擇與適應，引導了中觀產業的結構轉變、效率變革。因此技術系統的層次一與層次二交互，構成了創新從微觀向中觀傳導的過程，這也是市場互促循環機制發生作用的階段。

當一個產業形成了新的結構，“選擇-適應”過程將在中觀層面再次上演。弗里曼認為，在歷次的新技術革命中，總會有一個產業作為創新突破的先鋒，創新技術隨著市場份額的增加而擴散，相繼引發其他產業的適應演化（如增量創新、效率上升）；后發國家逐漸塑造起產業整體的競爭優勢。因此技術系統的層次二與層次三交互，構成了創新在中觀內發生結構性變遷的過程，這也是產業效益協同機制發生作用的階段。

產業的結構性變遷必然對相應的制度規則產生變革需求。制度在新技術的自我強化中逐漸偏離原有路徑，能適應新產業生態的制度將被選擇下來，從而保障分工自我增值機制不被中斷，實現宏觀經濟的增長。因此技術系統的層次三與層次四交互，構成了創新從中觀向宏觀傳導的過程。

（二）以創新為導向的微觀市場發展：市場互促循環機制

市場互促循環機制是創新引導微觀市場壯大的具體路徑。它指的是由于報酬遞增產業的自主創新受到保護，因此社會上各產業逐漸形成相互提供市場的良性循環，在生產需求的互補中促進市場的發展。

長期以來，我國通過低地價與勞動力的比較優勢發展出“兩頭在外，大進大出”的外向型經濟，在中國經濟快速增長的同時，產能過剩下的成本競爭卻使我國陷入對國外低端市場、低工資競爭、國外技術依賴的“三重陷阱”，內需市場的不振使自主創新難上加難。實際上， 19世紀初的美國也面臨著國內創新市場受到英國工業品擠壓的困境。美國學派凱里由此提出資本生產率理論，后來經梯比斯、帕滕等人發展為：為工業創新的國內市場提供關稅保護，提高資本生產率以此帶動工資水平的上升，反過來再擴大國內市場，形成高創新率、高生產率、高工資的正向循環。

這本質上是以創新為導向培育國內市場的過程：政府的保護為高價值產業自主創新提供國內市場，并對不同產業平衡投資來擴大企業間的中間性產品需求，逐漸形成制造業、生產型服務業等產業互為市場的良性循環；在市場競爭與內需拉動下必然會出現創新成功的龍頭企業，引領產業突破困局，而創新帶來的生產率增益將繼續擴大市場，進一步激勵社會創新。如此，在以國內市場為主要力量，政府、社會等各方面合力促進下，創新驅動型經濟創造出原本沒有的新比較優勢——高端創新品。

（三）以創新為動力的中觀跨界協同：產業效益協同機制

產業效益協同機制是創新推動中觀產業協同的具體路徑。它指的是隨著報酬遞增性質產業的創新，市場的相互促進將形成產業間的協同發展，帶動所有產業經濟效益的提高。

李斯特的生產力理論認為，工業水平決定了后發國家的整體生產力，創新和產業間協作是生產力發展的條件。后來賴納特用更具普遍意義的“報酬遞增產業”代替了“工業”，因為報酬遞增產業只是在當時體現為工業，它可以是后來的計算機產業，如今的ICT產業，但核心是具有高創新率的高價值產業。

實際上，李斯特的生產力理論中暗含了創新驅動型經濟的產業路徑：不同產業的福利創造能力具有異質性，只有高價值產業的創新驅動整個社會效益的提高；這類產業具有一定的壟斷性與進入壁壘，所以創新收益多數將以工資與利潤的方式留在國內；由于不同產業面對統一的勞動力市場，因此該產業工人收入的提高也會驅動其他產業勞動力價格上升；同時，當該產業的企業家獲得更高利潤，在創新獲利的內在要求下會擴大生產需求，從而驅動多個領域上下游產業效益的提高；隨著這種路徑的自我強化，該產業的財富效應逐漸跨界向全社會擴散，驅動整個社會產業的協同發展與人民收入的提高。

因此，這個機制反對新古典經濟學對“福利”的同質化假定，忽略了不同產業的福利效應對整個社會影響的差別。然而該機制說明報酬遞增產業的技術創新才是驅動社會整體收入提高的核心，這也解釋了為什么實現了高價值產業自主創新的國家，它的一些低端服務業人員的收入總要比其他國家同產業的人員收入要高。中國式現代化不能基于人民福利的犧牲，唯有對高價值產業技術創新，才能在共享高工資的成果下仍保持競爭力。

（四）以創新為源泉的宏觀報酬遞增：分工自我增值機制

分工自我增值機制是創新孕育宏觀經濟增長的具體路徑。它指的是由于一個產業的創新觸發了多個產業的連鎖因果變化，在宏觀的產業分工中使報酬遞增成為動態累積過程。

楊格運用美國學派的高工資理論將斯密定理發展為一個“分工-市場”的閉環過程：分工取決于市場規模，市場規模又取決于分工。邏輯簡述如下：市場規模取決于購買力，即實際收入；市場是所有產業總產品的容納地，并非外在于產業而存在。當抽象掉貨幣，市場交換與生產率增長本質都是實物，因此購買力由生產數量決定，而生產數量的高低取決于分工程度。所以楊格指出分工一般地取決于分工，這并非同義反復。

因此，當一個產業進行技術創新而增加了需求（供給）的產品數量，則必然伴隨著其他產業對這種產品的供給（需求）的增加。為了提高產出或吸納新增的需求，其他產業相繼進行技術創新來提高生產的智能化與科技水平；由此帶來的產業鏈延長細化反映了分工的精進。而這個持續循環的產業間協同創新與增長過程，即是動態累積的報酬遞增。簡言之，報酬遞增取決于產業鏈水平，產業鏈反映了分工發展，而分工又是技術創新的體現，所以技術創新是報酬遞增的源泉。某一個產業的增長以其他產業增長為條件，經濟量得以累積增長而非歸于靜態均衡。可見，分工自我增值機制是對市場互促循環機制與產業效益協同機制在宏觀層面的深化。

三、創新驅動型經濟轉變舉措的演化原理考察

（一）創新的個體性搜尋：強化企業創新主體地位

在微觀層面上，習近平總書記指出：“強化企業創新主體地位，發揮科技型骨干企業引領支撐作用。”這句論斷蘊含了企業搜尋慣例化原理。納爾遜與溫特認為，“慣例”指企業遵循的相對固定的行為流程（如生產與研發流程）。這里有兩個問題需要思考：企業為何是創新主體？骨干企業又如何引領創新？

創新產生于企業搜尋試錯的慣例化行為。這是比熊彼特的“企業家精神”對第一個問題更全面深刻的回答。由于創新的產生具有很大偶然性與不確定性，企業最初不清楚面臨的創新選擇，也不清楚各種選擇帶來的效用，因此只能用確定性的慣例應對不確定性的結果，追求“滿意”的利潤水平而非利潤最大化；當市場變化使企業對現有慣例的盈利水平不再“滿意”時，企業會搜尋新的慣例組合直到獲得“滿意”的利潤為止，然后再持續運用這個新慣例直到 不再“滿意”；在這個重復的過程中，企業用各種方式不斷地試錯與學習，創新在知識的累積學習中趨于創生。因此，創新是企業在“滿意”目標的驅動下，試圖解決在運行現有慣例所出現的，卻又無法被現有慣例解決的問題中產生。

骨干企業通過成功慣例的擴散來引領創新。由于骨干企業率先通過創新得到“滿意”的利潤水平，因此骨干企業會不斷強化、擴散這種新慣例，表現在市場上就是產品份額的上升；其他企業在“市場選擇”的壓力下難以獲得“滿意”的利潤，因此開始搜尋模仿骨干企業的慣例流程；在多樣化的企業模仿下，新慣例與不同原慣例雜交的新變種就會產生，創新的機遇將快速涌現。

（二）創新的集群性內生：重視創新資源集聚協同

在微觀向中觀過渡的層面上，習近平總書記指出：“要以企業牽頭，整合集聚創新資源，形成跨領域、大協作、高強度的創新基地。”這句論斷蘊含了集群創新內生性原理。“集群”指增加了內部各主體聯系互促機制的產業集聚；“內生性”指產業集群的創新是在集群內各個主體之間交互共生中產生，并非新古典主義上外在給定的“技術選擇集合”。

隨著交通通信等基礎設施的發展，企業之間的互通協作成本已大大降低，空間不再是企業效率的阻礙。然而目前依然存在相當數量的企業，尤其是高科技企業，堅持產業集群的方式發展（如蘇州工業園區），可見產業集群對創新型企業有著除成本節約外更大的優勢。

新熊彼特學派福斯特認為，知識與創新的發生是一種相互作用的過程。因此從產業集群如何促進各主體相互作用入手，便能揭開創新內生性創生的面紗：

第一，產業集群促進技術交流與知識擴散。一方面，供應商、生產商等企業在空間上集聚，人員間頻繁的交流使各自的一部分知識技能成為共享知識，從而縮短創新反饋周期；另一方面，各主體不同部門的多重聯系使一部分對外保密的信息互相流動，實現繞過知識產權與市場壁壘的低成本互通。

第二，產業集群促進隱性知識（Tacit Knowledge）的學習。隱性知識指的是人們能通過實踐來意會但難以表述的知識，這在科技創新中占據大量比重（如專家的實操技巧、人們的科學思維），構成了創新知識傳播的高門檻；由于集群中各企業在長期交流中形成了穩定的信任關系與相近的理解默契，這有利于隱性知識在非正式場合中擴散。

（三）創新的體系化力量：統籌多層次創新體系建設

在中觀層面上，習近平總書記指出：“統籌推進國際科技創新中心、區域科技創新中心建設，提升國家創新體系整體效能。”這句論斷蘊含了層級相互嵌入原理。“嵌入”指不同層級的互相影響關系，如上文提到的微觀創新影響中觀產業，可以理解成“自下而上”的嵌入。

倫德瓦爾（1986）的研究表明，創新體系是多層次的動態網絡。新古典經濟學在分析宏觀經濟的微觀基礎時，往往“還原”為一個被加總平均后的代表性“理性人”來代替多層級的交互分析。然而，由于從微觀到宏觀各層次上的創新活動都有相對獨立性，并且在“技術系統演化機制”影響下各層次已經緊密聯系，因此把復雜體系還原為個體單位的“還原論”方法在考察創新體系上是無效的。

創新體系存在兩個主要的嵌入過程：一是集群內的企業在知識技術的交流擴散中形成集群全體的共享信息，這些信息又在各自的多樣化實踐中激發了眾多創新機遇，從而傳承迭代出新的共享信息，這使集群運用信息的整體績效大于單個企業運用信息的績效之和；可以說集群整體的信息是嵌入在企業個體的信息之中。二是集群由于集聚效益等原因，促使大量生產要素流入，形成了“創新鏈、產業鏈、人才鏈深度融合”；在空間的接近與長期的合作下，集群整體塑造出一個獨特的區域性文化制度，從而成為區域創新體系持續發展的保障；可以說區域創新體系嵌入于集群之中。此外，隨著國家重大科技規劃與項目的落實，國家創新體系以區域、集群為基礎逐漸建立。

（四）創新的制度化保障：推進縱深性科技體制改革

在中觀向宏觀過渡的層面上，習近平總書記指出：“必須深化科技體制改革，破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬。”這句論斷蘊含了技術制度協同演進原理。“協同演進”指技術與制度相互促進的關系。

馬克思關于生產力與生產關系的思想準確揭示了技術與制度的辯證關系。凡勃倫沿著這個思路又發展了“制度”的概念：制度是社會上人們普遍接受的思想慣例，技術的變遷受制于人們思想能夠接受容許的程度；由于思想慣例存在極大的歷史依賴性，導致制度往往是創新的障礙，凡勃倫的研究充實了技術制度的演化理論。因此，為了促進技術創新，關鍵要修正人們的思想慣例來推動制度進步，引領社會達到更高的創新效率與科技水平；而新認知又來自人們對技術創新帶來生活變化的接觸。這就對技術創新的商業轉化水平提出了更高的要求，正如習近平總書記指出：“現在，科技成果轉化不順暢問題突出，一個重要癥結是科研成果封閉自我循環比較嚴重。”并說明技術創新要“面向經濟主戰場、面向人民生命健康。”這正是開啟技術制度良性循環的重點所在。

與創新活動在多層次展開相對應，科技體制改革也具有縱深性：面對宏觀，建立政府市場共同發揮作用的“新型舉國體制”、完善國家創新體系；面對中觀，加強產業的知識產權保護、建立產學研跨界合作機制；面對微觀，推進科技決策制度化、改革科研經費使用與績效評價制度。在技術創新過程中，縱深性的制度創新將成為我國創新體系更持久的力量。

（五）創新的聚焦性戰略：集力于核心技術突破

在宏觀層面上，習近平總書記指出：“堅決打贏關鍵核心技術攻堅戰。”這句論斷蘊含了創新效益異質性原理。“異質性”指不同性質的創新有不同的效益：在每一次科技革命浪潮下，只有在新產業范式上聚焦于核心技術突破的國家才能獲得國際競爭新優勢，亦步亦趨地工藝創新或仍在傳統產業上創新的國家會削弱競爭力。

創新驅動型經濟對我國實現經濟趕超具有重大意義。佩蕾斯“機會窗口論”具有一定的解釋力：在西方已有的成熟技術下，我國按照廉價勞動力的比較優勢進行追趕，是抓住了“第一種機會窗口”，這種追趕動力無法長期持續；而目前新一輪技術革命尚處早期，所有國家幾乎在同一起點，由于先發國家受到舊技術范式的路徑依賴，我國更有可能搶先一步實現跨越發展，這是“第二種機會窗口”。正如美國與德國在19世紀中期并沒有重復英國的工業化道路，而是聚焦于電力、汽車等新領域新技術，成功引領第二次工業革命并實現反超；同時用新技術來改造傳統行業，使英國不僅在新產業上落后，傳統產業的優勢也逐漸消失。

然而要抓住“第二種機會窗口”，不僅需要高價值產業的核心技術創新，更需要大規模市場的保障，從而啟動“市場互促循環機制”的作用。從英美德到日韓，在構建創新驅動型經濟時無一例外地實行國內市場保護、限制外資等舉措，為國內弱小的高價值產業提供自主創新的激勵，而不致在外資技術路線后面被動跟隨。

四、總結與政策啟示

本文從演化經濟學視角，吸納新熊彼特學派、德國歷史學派等相關經濟思想，對創新驅動型經濟的作用機制與五個建設舉措做了初步的學理探討，并在最后提出三點政策啟示以供參考。

第一，出口導向與貿易保護并重。從關稅保護貫穿整個第一次工業革命的英國（1860年才取消所有關稅限制），到實行“孤立主義”長達百年的美國，貿易保護是一條促進歷史上多數后發國家崛起為發達國家的核心經驗；而日韓這種出口導向的國家也是在保護國內高端產業取得相當發展的情況下才開始自由貿易。因此，我國需要加強對國內高價值產業的市場保護，同時激勵國內企業開展市場競爭，在取得一定突破后再通過出口導向檢驗國際競爭力，如此在促進自主創新與內外需協調的同時，又不至于像拉美那樣一味單純的貿易保護導致經濟動蕩。

第二，產業政策需要留下多樣化試驗的空間。任何對產業的扶持資金最終都要落在具體的企業上，其導致的不公平市場地位不利于產業的長期發展。因此政策支持更應該以促進產業的市場公平競爭為導向，以模糊的政策目標與廣闊的制度空間來激勵企業的多樣化試驗，多樣性才是變異出創新的基礎，也是市場選擇的基礎。

第三，產業政策注意問題導向與漸進性。政策所面臨的環境與創新結果的不確定性意味著不存在理想模型下的最優政策，因此產業政策不應以制定出完備的行動計劃為目標，而是應該梳理出目前所面對的具體問題并推動落地解決；同時，由于企業對新政策的理解與適應速度受歷史慣例的制約，因此產業政策也應在不打破現有框架下實現漸進式的轉變，在塑造企業創新能力的過程中引導產業的演化。

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（作者單位：上海財經大學經濟學院）