成體系的概念構建：特性與路徑

[編者按]

習近平總書記指出：“要善于提煉標識性概念，打造易于為國際社會所理解和接受的新概念、新范疇、新表述，引導國際學術界展開研究和討論。”概念是話語的起點，而標識性概念作為其中的精粹，是某一學科所特有的奠基性和代表性概念，是搭建宏偉學科大廈的磚石，對話語體系的生成、思想理論的傳播具有巨大的推動作用。立足“兩個結合”，在文明互鑒中提煉、完善和推廣既能反映中國實踐又能彰顯國際影響力的標識性概念，是構建中國特色哲學社會科學三大體系和中國自主知識體系的關鍵所在，也是講好中國故事、傳播好中國聲音的時代使命。在馬克思主義的指導和中華優秀傳統文化的滋養下，中國式現代化實踐中涌現出一批具有標志性的新生概念，需要加以關注。有鑒于此，《理論月刊》特開設“標識性概念與自主知識體系建構”欄目，聚焦既有標識性概念、新的原創性概念以及自主知識體系建構展開討論。誠邀學界同仁結合各自研究領域，共同思考，各抒己見，百家爭鳴。本期刊發徐勇教授、周紹東教授兩篇文章，深入探討相關領域的概念構建。期待更多學人積極參與，進一步深化學界對相關問題的認識。

[摘 要] 提煉標識性概念，要從學科建設做起，每個學科都要構建成體系的學科理論和概念。其中有兩大關鍵性問題：一是概念，一是體系。建構中國自主的知識體系，當從概念著手，從體系著力。作為自主知識體系的概念構建，與一般的概念構建有所不同。這一概念具有主體性和原創性，是知識生產者獨立創造的新概念，能夠為自主知識體系提供新要素；需要學理化和學科化，通過嚴格的學理論證獲得學科屬性，成為自主知識體系的“合格產品”；具有系統性和整體性，是知識體系中有機構成的概念，成為自主知識體系所需要的“知識產品”。成體系的概念由多個概念構成，成體系的概念構建是知識生產和再生產的過程，最重要的是尋找和確立樞紐概念，在方法上需要遵循歷史和邏輯的統一性。建構中國自主的知識體系是一項艱巨的任務，要有成體系的概念構建自覺，并在學術研究中不斷探索。

[關鍵詞] 自主知識體系；概念構建；獨立自主；知識生產

[DOI編號] 10.14180/j.cnki.1004-0544.2024.02.001

[中圖分類號] G302; D63? ? ? ? ? ? ? ? [文獻標識碼] A? ? ? ? [文章編號] 1004-0544（2024）02-0005-05

2022年，習近平總書記指出：“加快構建中國特色哲學社會科學，歸根結底是建構中國自主的知識體系。”[1]建構中國自主的知識體系是一個巨大的理論工程，需要中國哲學社會科學各個學科的共同努力。2016年習近平總書記在《加快構建中國特色哲學社會科學》的講話中，要求“每個學科都要構建成體系的學科理論和概念”[2]（p346）。其中有兩大關鍵性問題：一是概念，一是體系。建構中國自主的知識體系，當從概念著手，從體系著力。概念是磚石，體系是房子：沒有磚石，無以建房；有了磚石，在于建房。隨著中國實踐的推進，人們有了概念構建的自覺并取得了一定成果，有了若干“磚石”，但對于成體系的概念構建重視不夠，成效尚不明顯，需要進一步加強研究。

一、成體系的概念構建特性

建構中國自主的知識體系是中國哲學社會科學發展的目標，也是對中國學者的要求。知識體系是由若干相關的知識要素根據一定關系結合起來的整體。中國自主的知識體系是中國學者基于自己獨立自主的研究產生的知識整體。知識整體上由若干知識要素構成。概念是知識的精粹，是人們通過融會貫通各種學術資源對事實現象進行理性加工的產物，是知識體系的基本要素。知識大廈正是由一個個概念構成。建構中國自主的知識體系當從概念構建著手，且這一概念屬于自主知識體系所要求的概念，它具有以下內在特性。

其一，主體性和原創性。

概念的主體性和原創性是指知識生產者通過自己獨立自主的知識生產所創造的新概念。這一特性是由中國知識生產的起點和方位決定的。

現代社會科學是伴隨現代社會產生的。它有兩個重要特點：一是通過概念這一最基本的知識單元建立起各單元間相互聯系的知識體系。概念既是對一類事物本質特征的概括，也是一種具有目的性的規定。人們正是通過概念而形成對事物的認識。梁啟超認為：“大抵西人之著述，必先就其主題，立一界說，下一定義，然后循定義以縱說橫說之。”[3]（p36）二是對人的思維具有規范性。現代學術理論是一個經過系統論證并可以廣泛傳播的知識體系，具有可通約性，不同文化背景的人可以共同接受。知識生產體系與物質生產體系一樣，遵循先占原則，即率先者自然享有對事物的“定義權”，后者勢必受其影響，甚至被規范，缺乏知識生產的自主性。

中國進入世界歷史進程時，處于西方強勢的格局下。這種強勢不僅表現為物質力量的強勢，也表現為知識理論力量的強勢。中國是在救亡圖存的主題下進入現代世界體系的。在進入現代世界體系之前沒有現代理論作為先導，進入現代世界后又表現出實踐先行的鮮明特點，一方面理論準備不足，另一方面理論嚴重滯后。中國現代化進程遭遇諸多挫折，與這一特點密切相關。正因為如此，鄧小平于1979年指出：“我們已經承認自然科學比外國落后了，現在也應該承認社會科學的研究工作（就可比的方面說）比外國落后了。”[4]（p181）“政治學、法學、社會學以及世界政治的研究，我們過去多年忽視了，現在也需要趕快補課。”[4]（p180-181）

“補課”則需要尋找“課本”，補齊原有知識之不足，重要來源便是外國學術知識。外國學術的引進對于中國社會科學的恢復重建發揮了重要作用。但是，任何一種學術理論都是有限的，都不可能為所有問題提供現成答案。而在引進外國學術知識、概念、理論和方法的過程中，無疑會存在“被規范”的問題，將思維限定在既有的知識框架內。改革開放以來，中國開啟了偉大實踐，創造了豐富的中國經驗，形成了中國道路，但缺乏相應的理論概括，難以在理論層面為世界所認識和接受，從而只能陷入被他人表達的被動境地。習近平總書記因此指出：“在解讀中國實踐、構建中國理論上，我們應該最有發言權，但實際上我國哲學社會科學在國際上的聲音還比較小，還處于有理說不出、說了傳不開的境地。”[2]（p346）

改變“有理說不出、說了傳不開”境地的重要條件便是建構中國自主的知識體系，基礎則是構建具有主體性和原創性的概念。習近平總書記強調：“我們的哲學社會科學有沒有中國特色，歸根到底要看有沒有主體性、原創性。跟在別人后面亦步亦趨，不僅難以形成中國特色哲學社會科學，而且解決不了我國的實際問題。”[2]（p341-342）早在1944年，毛澤東就說過：“我們的態度是批判地接受我們自己的歷史遺產和外國的思想。我們既反對盲目接受任何思想也反對盲目抵制任何思想。我們中國人必須用我們自己的頭腦進行思考，并決定什么東西能在我們自己的土壤里生長起來。”[5]（p192）主體性和原創性不是排他性，而是知識生產者從問題出發，根據事實，經過獨立自主研究產生的成果。其重要標識便是具有主體性和原創性的概念。沒有主體性和原創性的概念，就難以建構具有自主性的知識大廈。

其二，學理性和學科性。

概念的學理性和學科性是指知識生產者所提出的概念具有充分論證的學理基礎，并在學科體系中具有特殊地位。

概念是知識的精粹，是人們認識事物的切口。在現代知識傳播時代，新知識、新概念的提出要接受“知識市場”的競爭和檢驗。西方率先步入現代化，并建構起現代知識大廈。根據先占原則，這一知識大廈具有壟斷地位。“建構中國自主的知識體系”這一命題的提出，便具有打破這一壟斷地位的特點。但是，應該看到，一種知識體系的壟斷地位不是能輕易被打破的。這在于知識體系中的概念要通過學術表達進行論證，將其學理化，并置于相應的學科體系中發現其特有的地位。近代以來的中國處于“被定義”的狀態，其中的定義之一便是“東方專制主義”。德國學者魏特夫收集了大量資料，寫下皇皇巨著，以“水利社會”作為根據來論證這一概念。改革開放前，魏特夫的這一著作未能進入中國。改革開放之后，這一著作進入中國，并受到批判。“東方專制主義”是中國人不能同意的。但是，“批判的武器不能代替武器的批判”。中國學者只有拿出具有充分學理性的成果，才能改變“東方專制主義”這一概念的壟斷地位。

世界正在發生前所未有的變化，這是已有概念無法加以概括的，需要根據中國事實和經驗以及世界變化構建新概念、新范疇加以表達。改革開放以來，隨著中國式現代化建設的推進和世界變化，中國學者提出了一些具有主體性和原創性的概念。但是，這些概念主要是由個別或局部經驗產生的，還缺乏充分的學理論證。許多概念只是一種“說法”“提法”和“看法”，還不能被視為嚴格的概念。概念構建是從生活世界到知識世界的提升過程。概念來源生活又高于生活，有清晰的內涵和明確的外延。只有具備充實的事實支撐和扎實的學理支撐的概念才能立得住、傳得開。將經驗性概念學理化、學科化是概念構建的重要工作。如近些年，田野政治學根據中國事實和經驗，提出“家戶制”的概念。它來自中國事實和經驗，如“一家一戶”“千家萬戶”“承包到戶”的說法。但這一概念還需要學理化和學科化。只有將這一概念與世界同時存在的部落制、村社制和莊園制加以比較，才能認識其獨到的學理價值。西方學者根據其認識對作為傳統社會基礎的部落制、村社制和莊園制進行了大量論證。中國學者通過田野調查和基于中國事實的獨立思考，提出了“家戶制”，改變了過往的知識譜系。但是，它還需要進一步加以學理性論證，在比較中發現其價值。“家戶制”中的“家”是社會單位，“戶”是國家單位。將作為國家單位的“戶”植根于作為社會單位的“家”中，正是中國的國家特性。將“家戶制”這一概念置于中國的“家國關系”的國家建構路徑中，有助于發現其獨特的學科意義。因此，只有那些經過充分學理化、學科化的主體性和原創性概念，才能成為建構自主知識體系大廈所需要的合格“磚石”。

其三，系統性和整體性。

概念的系統性和整體性是指知識生產者所創造的概念，有助于建構一個相互聯系并具有特定結構和功能的體系。

知識體系是由若干概念構成的知識系統和整體。它是由若干概念根據一定關系結合而成的。獨木難成林。個別概念難以成體系。概念是對事物本質的概括，其起點是對事物的認識。概念的構建是個體知識生產者的行為。個體對事實現象的認識是有限的、局部的，所構建的概念是個別的、零碎的、孤立的，屬于“概念孤兒”，即不是由一個個概念相互聯結形成的知識體系中的某一個概念，不是概念家族中的成員。這種概念難以立得住和傳得開。單個零散的概念是無法建構知識大廈的，而且不能建構知識大廈的概念也缺乏足夠的建制學科意義。就如路邊的一塊磚石，雖然是磚石，但不具有建構知識大廈的價值，由此就提出了概念體系化的問題。

改革開放以來，隨著中國實踐，中國學者基于中國事實和經驗進行概念構建。因為來自獨特的經驗，這些概念具有一定的主體性和原創性。但是由于缺乏概念構建自覺，大量來自事實和經驗的概念處于個別的、零碎的、孤立的狀態，相互之間缺乏聯系，更難以構成一個體系。這種缺乏體系的概念不能相互支撐，也沒有體系加以“遮風蔽雨”，在“知識市場”缺乏競爭力，“說了傳不開”，很容易“自說自唱”，進而“自生自滅”。正因為如此，習近平總書記強調，“每個學科都要構建成體系的學科理論和概念”[2]（p346）。成體系的概念不是個別的概念，也不是個別概念的簡單堆砌，而要通過內在的邏輯關系將一個個概念聯結起來，將“概念孤兒”變為“概念家族”，將“概念葉片”聯結為“概念樹”[6]。

由以上論述可以看出，作為自主知識體系的概念構建，與一般的概念構建有所不同。首先，這一概念具有主體性和原創性，是知識生產者獨立創造的新概念，能夠為自主知識體系提供新要素。其次，這一概念需要學理化和學科化，只有經過嚴格的學理論證，獲得學科屬性，才能成為自主知識體系的“合格產品”。再次，這一概念具有系統性和整體性，只有能夠成為知識體系中有機構成的概念，才能成為自主知識體系所需要的“知識產品”。

二、成體系的概念構建路徑

成體系的概念構建是知識生產和再生產的過程。這一過程表現出特定的路徑。

其一，多個概念的構建。

成體系的概念是由多個概念構成的。人們如何構建多個概念呢？可以有兩條路徑。

一是觀照事實的演變。概念是對事實現象的概括。而人們所感受的事實現象是即時的、碎片化的。由這種事實構建的概念往往是個別的、零碎的、孤立的。許多學者基于所感受的事實現象提出很有認識價值的概念，之后再無相應的新概念提出，也就無法形成知識體系。這就需要根據事實演變，發現事實的變化，再生產出新的概念。“小農”是一個認識農民的重要概念，但隨著時間變化，小農的形態發生變化。基于此，田野政治學者提出了“社會化小農”的概念，認為就規模看，當今小農與傳統小農具有一致性；所不同的是，當今小農不再是自給自足的傳統小農，而是處于社會化生產和交往狀態的小農[7]。 隨著對事實現象的延續性調查，學者進一步發現傳統小農并非只有脆弱性的一面，還有堅韌的一面，從而提出了“韌性小農”的概念[8]。這種由一個概念到另一個概念的構建是基于事實的邏輯。正因為如此，田野政治學特別強調深度和跟蹤調查，以發現事實的連續性，并提煉相應的概念。

二是觀照知識的演化。人們的知識來源于兩個方面，一是親身感受和體驗得到的直接知識。這種知識是有限的，所構建的概念也是有限的。二是通過學習獲得的間接知識。這種知識是無限的，所構建的概念也是無限的。任何學科的發展都是因為問題而生。其中有具有本源性的基本問題，解決基本問題會產生經典命題，并為后人提供知識導引。根據這種導引，后人可以根據事實演變構建更多的概念。如費孝通先生從結構的角度提出了傳統中國基層治理表現為自上而下和自下而上的“雙軌政治”。后人基于這一概念，不斷加以延伸，提出了一系列具有原創性的概念。

其二，概念所處的地位。

多個概念并不能自動構成知識體系，就如一堆磚石不能自動成為大廈一樣。知識體系由若干概念所組成，各個概念在知識體系中所處的位置不同，需要根據其不同的功能加以定位。

構建成體系的概念最重要的是尋找和確立樞紐概念，或者核心概念、總體性概念。這一概念在知識體系中具有樞紐地位。樞紐是事物相互聯結的中心環節或關鍵環節。如鐵路系統的樞紐將鐵路軌道延伸到四面八方，形成鐵路網絡。

每個學科都有自己的、特定的研究對象和樞紐性概念。“國家”是政治學的研究對象，也是樞紐性概念。正是有了國家，才有了國家權力、爭取和執掌國家權力的政黨、國家權力歸屬于人民的民主等一系列概念。各個學科在構建成體系的概念時，需要關注具有樞紐性的概念。“現代國家”是外國學者提出來用以概括現代國家形態的概念，包括韋伯對國家的定義。隨著中國式現代化的推進，人們發現用“現代國家”的一般概念難以概括中國的現代國家，于是提出了“新型現代國家”的概念。這一概念是基于中國的現代國家特征和走向提出來的，具有主體性和原創性。人們還進一步開發出“新型政黨制度”概念，用以概括和解釋中國的政黨特征；開發出“新型民主制度”概念，用以概括和解釋中國的全過程人民民主等。

在概念構建中，可以在一個概念基礎上不斷開發，形成概念系列并分為不同層級，即相互聯結的次級、再次級概念。“國家化”是田野政治學基于中國的國家建構和社會整合提出來的一個重要概念。在此基礎上，人們從價值的角度提出 “積極國家化”的概念。這一概念便是由“國家化”這一原生概念延伸而來的，屬于次級概念。

其三，概念的邏輯關聯。

成體系的概念一是要有多個概念，二是多個概念處于不同位置，三是不同位置上的概念具有內在的邏輯關聯性。正是通過內在的邏輯關聯，才能將一個個概念聯結起來，將不同的概念置于不同的位置，形成知識大廈。比如，家族是通過血緣關系將不同的人聯結為一個整體。血緣關系是內在的邏輯關聯。正是血緣關系將不同的人分為祖宗、父母、子女等；正是血緣關系將祖宗置于上輩地位，祖宗之下居于下輩地位。

體系化的概念構建最難的是尋找概念之間內在的邏輯關聯，在方法上需要遵循歷史和邏輯的統一性。馬克思的《資本論》具有重要啟示意義。《資本論》的研究對象是資本主義生產方式。《資本論》從資本主義生產的細胞——商品開始，再到貨幣，之后是價值、絕對剩余價值、相對剩余價值、資本、資本積累等。《資本論》可以說是由一個個概念所構成，但概念之間有一根紅線聯結，這就是資本。正是圍繞資本，形成了一個完整的知識體系。《資本論》中的概念是有內在邏輯關聯的體系化概念。離了哪一個概念，體系就不完整。

中國學者在創造具有主體性和原創性概念的過程中，主要是依照事實現象，所創造的概念更多的是單個概念和孤立的概念。這是寶貴的起步，但不能限于此。只有通過尋找內在的邏輯關聯，才能將一個個分散的概念集合起來，形成成體系的概念整體。

建構中國自主的知識體系是一項艱巨的任務，一是要有成體系的概念構建自覺，二是要在學術研究中不斷探索。

參考文獻：

[1]習近平在中國人民大學考察時強調 堅持黨的領導傳承紅色文化基因扎根中國大地 走出一條建設中國特色世界一流大學新路[N].人民日報，2022-04-26（01）.

[2]習近平談治國理政：第二卷[M].北京：人民出版社，2017.

[3]梁啟超.論中國學術思想變遷之大勢[M].上海：上海古籍出版社，2006.

[4]鄧小平文選：第2卷[M].北京：人民出版社，1994.

[5]毛澤東文集：第3卷[M].北京：人民出版社，1996.

[6]徐勇，李旻昊.讓“概念孤兒”成家：建構以問題為聯結的知識體系——兼論中國基層治理研究的概念建構[J].黨政研究，2023（1）.

[7]徐勇.“再識農戶”與社會化小農的建構[J].華中師范大學學報（哲學社會科學版），2006（3）.

[8]陳軍亞.韌性小農：歷史延續與現代轉換——中國小農戶的生命力及自主責任機制[J].中國社會科學，2019（12）.

責任編輯? ?申? ?華

基金項目：教育部中華優秀傳統文化專項課題（A類）重大項目（尼山世界儒學中心/中國孔子基金會課題基金項目）“中華優秀傳統文化在基層治理中的創造性轉化與創新性發展研究”（23JDTCZ006）。

作者簡介：徐勇（1955—），男，華中師范大學政治學部（中國農村研究院）教授。