共同治理視域下我國民辦高校治理機(jī)制構(gòu)建

陳靜 林佩云

教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化是大學(xué)的主要功能，而大學(xué)功能的實(shí)現(xiàn)離不開利益相關(guān)者的參與。公辦民辦高校雖然存在辦學(xué)資金來源的區(qū)別，但都是利益相關(guān)者組織，適用利益相關(guān)者共同治理理論探討其管理及發(fā)展。可通過分析共同治理理論的發(fā)展、借鑒相對(duì)成熟的大學(xué)治理經(jīng)驗(yàn)，從決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制四方面，探討民辦高校共同治理的機(jī)制構(gòu)建。

隨著國家治理現(xiàn)代化體系的不斷構(gòu)建，民辦高校的治理也日益受到重視。雖然民辦高校辦學(xué)資金來源區(qū)別于公辦高校，但同樣承擔(dān)著自身教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化等功能，是一個(gè)眾多利益相關(guān)者的組織，在其治理體系構(gòu)建中需要關(guān)注和兼顧各個(gè)利益相關(guān)者的權(quán)力分配和利益需求。

共同治理理論發(fā)展

共同治理理論，即利益相關(guān)者共同治理理論，起源于企業(yè)管理問題，后延伸至社會(huì)各領(lǐng)域。20世紀(jì)80年代，由于人力資本理論的興起，傳統(tǒng)企業(yè)管理理論因?qū)Α肮蓶|利益至上”的崇尚，在實(shí)際的企業(yè)運(yùn)營過程中逐漸暴露出諸多問題，利益相關(guān)者理論順應(yīng)而生。“利益相關(guān)者”一詞最早在19世紀(jì)30年代末提出，在1960年代“企業(yè)是人力資產(chǎn)和人際關(guān)系的集合”的觀點(diǎn)中有了最初的定義，而最被廣為接受的定義是弗里曼提出的“利益相關(guān)者是那些能夠影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，或者能夠被企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程影響的任何個(gè)人和群體”。

以“契約論”為核心的傳統(tǒng)的企業(yè)管理理論認(rèn)為，對(duì)公司投入資本的股東主要承擔(dān)了企業(yè)運(yùn)營的剩余風(fēng)險(xiǎn)，理應(yīng)享受剩余索取權(quán)并開展監(jiān)督工作以保證剩余收益，但在單方面將股東利益放在至高位置、并追求最大化的形式下，因治理主體過于單一、股東自身的缺陷，以及作為“經(jīng)濟(jì)人”自身的分散性無法真正實(shí)施監(jiān)督，甚至大量“機(jī)會(huì)主義”行為的出現(xiàn)，勢(shì)必會(huì)影響公司的健康發(fā)展，最終也損害股東的自身長遠(yuǎn)利益。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，人力資本理論逐漸興起，傳統(tǒng)的僅以物質(zhì)資本投入為企業(yè)所有者的邏輯受到?jīng)_擊，人力資本所有者在企業(yè)的非物質(zhì)投入也被認(rèn)為是企業(yè)的重要資源。隨著現(xiàn)代金融資本的發(fā)展，持有資產(chǎn)的股東越來越關(guān)心如何快速地在資本市場攫取高額利潤，更容易產(chǎn)生“短視”行為，利益相關(guān)者理論應(yīng)運(yùn)而生，摒棄單一看重“經(jīng)濟(jì)效益“的視角，認(rèn)識(shí)到企業(yè)社會(huì)責(zé)任的同等重要性。

理論發(fā)展到“利益相關(guān)者共同治理”階段的影響最為普及，其核心觀點(diǎn)主要概括為以下四方面。

第一，投入資本的股東只能擁有企業(yè)的一部分，并不是唯一的所有者。

第二，理應(yīng)享受剩余索取權(quán)并開展監(jiān)督工作以保證剩余收益的并不是只有股東，工人、債權(quán)人、供應(yīng)商等各個(gè)利益相關(guān)者同樣也能夠獲得。

第三，企業(yè)治理機(jī)制的構(gòu)建，應(yīng)考慮與企業(yè)運(yùn)營發(fā)展息息相關(guān)者的利益關(guān)系，而不能僅僅局限于調(diào)節(jié)股東與董事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系。

第四，企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)不等同于股東資產(chǎn)，企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)是相對(duì)獨(dú)立的，除企業(yè)出資者投入的資產(chǎn)，還包括經(jīng)營過程中的財(cái)產(chǎn)增值和無形資產(chǎn)。

共同治理對(duì)民辦高校治理的啟示

第一，民辦高校的創(chuàng)辦者可以視為公司的“原始”投資者，除考慮民辦高校創(chuàng)辦者的利益外，還須考慮與民辦高校發(fā)展息息相關(guān)的其他利益相關(guān)者的利益。在民辦高校決策、運(yùn)行、經(jīng)營過程中，不能只顧投資者的利益，丟棄高等教育的規(guī)律，忘卻相關(guān)利益者的利益。這里，“利益”不僅限于經(jīng)濟(jì)利益，還包括政治利益和民生權(quán)益。

第二，要實(shí)現(xiàn)學(xué)校可持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，民辦高校必須充分調(diào)動(dòng)廣大管理人員和專任教師的積極性，建設(shè)和諧校園。利益相關(guān)者理論告訴我們，企業(yè)的利潤是廣大利益相關(guān)者共同創(chuàng)造的，企業(yè)的績效取決于利益相關(guān)者的共同努力。發(fā)揮好各利益相關(guān)主體的積極性和創(chuàng)造性，才能取得企業(yè)效益的最大化。民辦高校辦學(xué)是一個(gè)整體，一個(gè)龐大的系統(tǒng)。在民辦高校的辦學(xué)過程中，也不能片面強(qiáng)調(diào)某一方面的地位而忽略了另一方面的作用。只有不斷增強(qiáng)辦學(xué)共識(shí)，凝聚人心，共建共贏共享，才能促進(jìn)學(xué)校高質(zhì)量發(fā)展。

大學(xué)治理機(jī)制的他山之石

國外私立大學(xué)多屬于捐資辦學(xué)，與我國民辦高校的公益性有相通之處。相比于我國民辦高校的發(fā)展歷史，國外私立大學(xué)的發(fā)展更為悠久，其發(fā)展過程中不斷完善的治理經(jīng)驗(yàn)，可供供我們借鑒和參考。

（一）英、美、日、德等私立大學(xué)治理經(jīng)驗(yàn)

英國私立大學(xué)的內(nèi)部治理借鑒了公司治理模式，建立了完善的“三會(huì)一層”，既董事會(huì)（校務(wù)委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)（理事會(huì)）、教師代表大會(huì)和管理層。其中，校務(wù)委員會(huì)下面還設(shè)有總務(wù)委員會(huì)，對(duì)學(xué)校的行政、學(xué)術(shù)管理進(jìn)行統(tǒng)籌。在總務(wù)委員會(huì)的人員設(shè)置中，80%以上的人員必須來源于教授，其余來源于其他利益相關(guān)者。因此，在英國私立大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，普通教授在學(xué)校治理中具有相當(dāng)重要的作用，可以直接影響學(xué)校的發(fā)展和走向。同時(shí)，普通教授與管理層間也擁有通暢的溝通渠道。

美國私立大學(xué)以章程作為重要遵循體系，對(duì)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)董事會(huì)的行為進(jìn)行約定，使其能夠符合所有利益相關(guān)者的訴求。作為代表和保護(hù)教師利益及學(xué)術(shù)共同體的組織，教授委員會(huì)是大學(xué)最高學(xué)術(shù)權(quán)力的代表。為了最大限度地避免“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”問題，學(xué)術(shù)評(píng)議委員會(huì)在內(nèi)部治理中發(fā)揮著參與和監(jiān)督的作用。治理過程中，學(xué)術(shù)與行政的相互監(jiān)督、制約、滲透，以防止行政專權(quán)。

日本私立大學(xué)治理實(shí)行“三權(quán)分立”，即將董事會(huì)（理事會(huì)）、管理層、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)的職能進(jìn)行界定和區(qū)分。同時(shí)，各個(gè)私立大學(xué)根據(jù)《民辦學(xué)校法》《民辦學(xué)校法施行令》《民辦學(xué)校法施行細(xì)則》的規(guī)定，制定相應(yīng)的學(xué)校《章程》，并在《章程》的指引下不斷健全校內(nèi)治理的各項(xiàng)制度。

德國私立大學(xué)董事會(huì)（理事會(huì)）是其核心治理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的人員由社會(huì)人員代表、教授、產(chǎn)業(yè)和文化機(jī)構(gòu)代表等組成。德國私立大學(xué)的利益相關(guān)者主要來自于為大學(xué)提供資金的團(tuán)體、機(jī)構(gòu)和對(duì)大學(xué)進(jìn)行監(jiān)督的組織。

（二）對(duì)我國民辦高校共同治理機(jī)制構(gòu)建的啟示

第一，重視所有利益相關(guān)者共同治理。從內(nèi)部治理組成結(jié)構(gòu)來看，要注重所有利益相關(guān)者參與學(xué)校的治理。與國外私立大學(xué)相比，我國雖然在《民辦教育促進(jìn)法》等法律、法規(guī)及政策中，都對(duì)民辦高校決策機(jī)構(gòu)的設(shè)置進(jìn)行了規(guī)定，但并沒有對(duì)利益相關(guān)者如何參與學(xué)校治理而進(jìn)行細(xì)化落實(shí)，教師并不是學(xué)校治理的重要主體。國外私立大學(xué)治理對(duì)教師參與學(xué)校治理重視度高，學(xué)校共同治理的文化氛圍濃厚，這樣的方式保障了學(xué)校辦學(xué)方向的正確性，以及教育產(chǎn)品高質(zhì)量輸出的穩(wěn)定性。

第二，加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)與制衡。與我國民辦高校傳統(tǒng)管理的“一董獨(dú)大”相比，國外私立大學(xué)的治理機(jī)制中，嚴(yán)防董事會(huì)的專權(quán)，將立法、司法、行政領(lǐng)域的“三權(quán)分立”引入高校治理，形成內(nèi)部權(quán)力主體間的相互制衡和分權(quán)機(jī)制。在大學(xué)的章程中明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層、教師（職工）代表大會(huì)的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)，將董事會(huì)的決策權(quán)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)、管理層的執(zhí)行權(quán)、教師和普通職工的參與權(quán)納入章程，并作為契約不折不扣的執(zhí)行，有效地實(shí)現(xiàn)了利益相關(guān)者共同治理的合力。扁平化的治理結(jié)構(gòu)通過建立通暢的信息公開、流通、披露體系，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者可以隨時(shí)了解學(xué)校的經(jīng)營和治理情況，為我國民辦高校的治理提供了有力借鑒。

民辦高校共同治理機(jī)制構(gòu)建路徑

在利益集團(tuán)控制模式下，讓利益主體直接參與協(xié)商不僅僅是一個(gè)效率問題，更是一個(gè)容易讓舉辦者感覺對(duì)自己的權(quán)威有威脅的事情。與此相比，機(jī)制之間的制衡遇到的困難可能會(huì)更多。如果說共商決策對(duì)自己利益可能有威脅的話，那么監(jiān)督可能是直接的威脅。所以，大多數(shù)民辦高校基本沒有設(shè)立真正的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，真正發(fā)揮作用的監(jiān)督主要是自下而上的監(jiān)督，不僅是對(duì)下屬和教職工這種自上而下的監(jiān)督，而是對(duì)管理層和決策層的監(jiān)督。沒有監(jiān)督，就根本談不上制衡，缺乏監(jiān)督機(jī)制也就無法保證民辦高校共同治理機(jī)制的良性運(yùn)行。民辦高校共同治理中存在的主要問題與平衡機(jī)制缺乏相關(guān)。以下從決策、執(zhí)行、監(jiān)督、激勵(lì)四個(gè)方面，探討民辦高校共同治理機(jī)制的構(gòu)建。

（一）決策機(jī)制

有效的決策機(jī)制是民辦高校共同治理機(jī)制構(gòu)建的重要內(nèi)容，只有推進(jìn)決策機(jī)制的公開、高效，才能夠?qū)崿F(xiàn)治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。對(duì)于民辦高校而言，董事會(huì)只有保證學(xué)校決策的民主性，才能實(shí)現(xiàn)學(xué)校決策的科學(xué)性。只有保證董事會(huì)成員代表的廣泛性，盡可能全面地涵蓋與學(xué)校發(fā)展息息相關(guān)的利益主體，才能讓決策機(jī)構(gòu)聽到各利益主體代表的聲音，保證決策的全面性和可執(zhí)行性。

（二）執(zhí)行機(jī)制

民辦高校的管理層是其重要的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)決策領(lǐng)導(dǎo)下的“校長負(fù)責(zé)制”更能體現(xiàn)當(dāng)前民辦高校主要的決策執(zhí)行機(jī)制。在民辦高校共同治理的執(zhí)行機(jī)制建設(shè)中，有必要全面增強(qiáng)管理層的執(zhí)行力，從管理層的選拔、監(jiān)督、權(quán)力制衡等方面著手，推進(jìn)民辦高校校長隊(duì)伍的職業(yè)化。決策執(zhí)行是管理層的重要工作內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)民辦高校教育產(chǎn)品輸出的關(guān)鍵。可借鑒“職業(yè)經(jīng)理人”制度構(gòu)建民辦高校的“職業(yè)校長”機(jī)制。此外，建立“行政權(quán)力”與“學(xué)術(shù)權(quán)力”二元體系，保障教師有機(jī)會(huì)參與學(xué)校運(yùn)營的日常管理。

（三）監(jiān)督機(jī)制

目前，我國民辦高校的監(jiān)督相對(duì)比較薄弱，不利于民辦高校計(jì)劃實(shí)施活動(dòng)的檢查和總結(jié)，因此有必要加強(qiáng)民辦高校的監(jiān)督機(jī)制建設(shè)。一方面，健全以監(jiān)事會(huì)為重點(diǎn)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)。實(shí)行獨(dú)立董事（理事）、監(jiān)事制度，設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。獨(dú)立的監(jiān)事不受制于決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)民辦高校的董事會(huì)決策層和學(xué)校管理執(zhí)行層的全面監(jiān)督。另一方面，完善以政府監(jiān)控為主體的外部監(jiān)督制度。政府要加強(qiáng)和充實(shí)民辦教育的管理力量，利用大數(shù)據(jù)和信息化的手段，發(fā)揮公眾輿論的參與力度，提高監(jiān)管的針對(duì)性，構(gòu)建扁平高效的監(jiān)管系統(tǒng)。

（四）激勵(lì)機(jī)制

利益相關(guān)者參與學(xué)校治理是一種行為過程。根據(jù)行為主義心理學(xué)理論，要想利益相關(guān)者能夠保持持續(xù)的參與熱情和積極性，就需要使參與主體得到“正強(qiáng)化”，即受到激勵(lì)。民辦高校可以通過情感激勵(lì)、目標(biāo)導(dǎo)向和成就激勵(lì)等措施，激勵(lì)教師參與學(xué)校治理。利益相關(guān)者參與學(xué)校治理時(shí)，要提倡以人為本、合作參與、共同發(fā)展的管理觀念，重視民辦高校共同治理機(jī)制構(gòu)建中的人文關(guān)懷。治理機(jī)制構(gòu)建要充分尊重利益相關(guān)者的勞動(dòng)成果，傾聽師生們的心聲、了解師生們的需求、關(guān)心師生們的情感。當(dāng)這種真摯的情感注入到被管理者的心中時(shí)，將有助于高校各利益相關(guān)者之間的相互理解、信任與合作，激發(fā)治理積極性。學(xué)校管理者在制定工作目標(biāo)時(shí)，要考慮到各個(gè)主體的利益，協(xié)調(diào)相關(guān)利益主體之間的沖突，建立共同的組織目標(biāo)，讓各個(gè)主體了解目標(biāo)的含義和對(duì)自己、對(duì)組織的意義，讓各個(gè)利益相關(guān)主體認(rèn)可組織的目標(biāo)，并將其作為自己的工作目標(biāo)。民辦高校中的個(gè)體目標(biāo)與組織目標(biāo)結(jié)合的程度越高，則越有利于發(fā)揮目標(biāo)的導(dǎo)向作用，提高治理效能。

結(jié) 語

民辦高校由于辦學(xué)體制的獨(dú)特性，其發(fā)展受市場機(jī)制的影響更直接，與社會(huì)的聯(lián)系也更加緊密，為避免學(xué)校“股東”（即董事會(huì)）的單邊治理問題，保證大學(xué)的可持續(xù)發(fā)展，民辦高校在其治理機(jī)制構(gòu)建中應(yīng)堅(jiān)持保障各個(gè)利益相關(guān)主體共同利益的原則，通過合理的途徑來實(shí)現(xiàn)民辦高校各個(gè)利益相關(guān)主體的利益平衡。

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作者簡介

陳 靜 廣東培正學(xué)院馬克思主義學(xué)院講師，研究方向?yàn)樗枷胝谓逃?/p>

林佩云 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?/p>

◎廣東省高校黨建研究會(huì)立項(xiàng)課題“民辦高校領(lǐng)導(dǎo)體制與運(yùn)行機(jī)制調(diào)查與研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2022MB001）