部分國家數(shù)字公共借閱權(quán)制度的立法及其特征分析

摘"要：鑒于傳統(tǒng)公共借閱權(quán)制度對數(shù)字技術(shù)的不適應(yīng)性，近年來許多國家出現(xiàn)了為數(shù)字公共借閱權(quán)制度立法的新動向，其主要特征包括公共借閱權(quán)管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、補償金分配政策的科學(xué)合理、多元化的補償金來源保障等。

關(guān)鍵詞：公共借閱權(quán)；數(shù)字技術(shù)；補償金；圖書館

中圖分類號：G250"""文獻標(biāo)識碼：A"""文章編號：1003-1588（2024）02-0120-03

公共借閱權(quán)（Public Lending Right，PRL）是指權(quán)利人（作者、出版商）因圖書館無償向公眾出借其擁有著作權(quán)的圖書，造成其經(jīng)濟收入減少而得到經(jīng)濟補償?shù)臋?quán)利。1942年，丹麥政府在國際上率先對公共借閱權(quán)制度立法，迄今為止該項制度在數(shù)十個國家獲得了法律地位。在數(shù)字技術(shù)環(huán)境中，為了解決圖書館、用戶、權(quán)利人在外借電子書問題上的矛盾，公共借閱權(quán)制度呈現(xiàn)出向網(wǎng)絡(luò)空間延展適用的趨勢。近年來，鑒于公眾對電子書借閱服務(wù)的需求，我國學(xué)術(shù)界對公共借閱權(quán)制度的興趣愈加濃厚。在此背景下，筆者認(rèn)為有必要對部分國家數(shù)字公共借閱權(quán)制度的立法動因、概況和主要特征進行分析研究。

1"傳統(tǒng)公共借閱權(quán)制度對新技術(shù)的不適應(yīng)性

1.1"對權(quán)利人訴求的不適應(yīng)性

利益平衡是著作權(quán)法的基本原則，平衡利益關(guān)系的具體方法和實現(xiàn)機制的選擇取決于作品傳播的速度、廣度和頻度。數(shù)字技術(shù)之所以能夠打破模擬技術(shù)條件下形成的利益平衡關(guān)系，就在于其改變了作品傳播和利用的模式。例如，在模擬技術(shù)環(huán)境中，圖書館將紙質(zhì)圖書外借給用戶具有“點對點”的特征，一位用戶閱讀紙質(zhì)圖書，別的用戶就不能同時閱讀，而圖書館收藏的同種書的復(fù)本有限，因此即便是將所有復(fù)本外借，產(chǎn)生若干“并發(fā)用戶數(shù)”，散在的和數(shù)量不大的免費閱讀行為也不可能過于影響圖書的銷售。然而，在網(wǎng)絡(luò)空間則明顯不同，圖書館對電子書的傳播具有“點對面”的特征，從理論上講“并發(fā)用戶數(shù)”可以無限大，大范圍的、眾多用戶的免費閱讀行為的聚合效應(yīng)就可能貶損圖書的市場價值。例如，丹麥紙質(zhì)圖書在圖書館的銷售只占全部市場銷售份額的6%，如果從紙質(zhì)外借轉(zhuǎn)向電子外借，權(quán)利人的利益就會面臨巨大的風(fēng)險和損失"[1]"。因此，作者、出版商等權(quán)利人強烈要求將公共借閱權(quán)制度向網(wǎng)絡(luò)環(huán)境延伸，以保護其經(jīng)濟利益。英國政府發(fā)布的《英國公共圖書館電子借閱獨立審查報告》曾建議，將公共借閱權(quán)的實施范圍擴大到電子書和有聲書"[2]"。歐盟《出租權(quán)和出借權(quán)指令》規(guī)定，成員國可以減損出借專有權(quán)，但條件是作者至少應(yīng)獲得這種公共無償借閱的經(jīng)濟補償"[3]"。因此，建立數(shù)字公共借閱權(quán)制度具有合理性。

1.2"對圖書館訴求的不適應(yīng)性

在訴求無法得到滿足的情況下，權(quán)利人采取了“自我救贖”的措施，即通過“合同”“技術(shù)”，或者“合同+技術(shù)”的方式限制圖書館向用戶提供電子書服務(wù)。例如，Macmillan就曾為加拿大圖書館設(shè)立了若干項借閱政策，包括對電子書外借次數(shù)、期限、轉(zhuǎn)售、下載等方面的限制"[4]"。對于權(quán)利人的做法，圖書館界指出權(quán)利人用合同保護其著作權(quán)雖然有法理基礎(chǔ)，但缺乏圖書館為保障自由和無限制獲取信息所需的控制"[5]"。在合同模式下，圖書館無法自由選擇其希望獲取和出借的電子書，最終導(dǎo)致可供借閱的電子書資源不足"[6]"。英國政府曾在一份調(diào)查報告中認(rèn)為，如果不提供電子書服務(wù)，圖書館將很快被淘汰"[7]"。圖書館為了爭取電子書服務(wù)的權(quán)利進行了實質(zhì)性的努力，如：“VOB v．Stichting Leenrecht”案的起因就是荷蘭公共圖書館協(xié)會認(rèn)為荷蘭法律法規(guī)中的公共借閱包括電子書，因而對荷蘭教育、文化和科學(xué)部關(guān)于“出借電子書不屬于出借權(quán)這一排他性權(quán)利”的判斷不滿，從而提起訴訟"[8]"。推動數(shù)字公共借閱權(quán)制度立法，以涵蓋電子書成為近年來國際圖書館界爭取例外權(quán)利的重要任務(wù)。

2"部分國家數(shù)字公共借閱權(quán)制度的立法動向

2.1"英國

英國公共借閱權(quán)制度創(chuàng)制于1979年，主要內(nèi)容包含在《公共借閱權(quán)法案》中。20世紀(jì)初，隨著電子閱讀的興起，英國出現(xiàn)了為數(shù)字公共借閱權(quán)立法的呼聲。2010年，英國議會在《數(shù)字經(jīng)濟法案》中將公共借閱權(quán)制度規(guī)范的對象擴大到有聲書和電子書，但只適用于圖書館館舍建筑內(nèi)的傳播利用，并且做了嚴(yán)格限制。隨后，英國作者協(xié)會和出版行業(yè)組織強烈要求將《公共借閱權(quán)法案》的相關(guān)規(guī)定落到實處。在實踐中，經(jīng)過調(diào)查，權(quán)利人能夠?qū)嶋H得到公共借閱補償?shù)那闆r很少，原因是大多數(shù)電子書的借閱是通過家庭電腦和移動設(shè)備借閱的方式進行，不符合獲得公共借閱補償?shù)臈l件"[9]"。2017年，英國議會頒布修訂后的《數(shù)字經(jīng)濟法案》，正式將公共借閱權(quán)制度適用于圖書館開展遠程電子書服務(wù)，從而成為全球范圍內(nèi)率先完成公共借閱權(quán)制度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的國家。按照《數(shù)字經(jīng)濟法案》的規(guī)定，圖書館對電子書的外借應(yīng)與外借紙質(zhì)圖書相似，每本電子書只能借給一位讀者閱讀，并在借閱期限之外不得再閱讀。從2020年開始，英國政府開始向作者、出版商等權(quán)利人支付電子書公共借閱補償金。

2.2"德國

德國公共借閱權(quán)制度首創(chuàng)于1965年的《著作權(quán)與鄰接權(quán)法》，但當(dāng)時只適用于商業(yè)圖書館對圖書的外借行為。1972年，德國對《著作權(quán)與鄰接權(quán)法》進行了修訂，將公共借閱權(quán)制度擴大適用于公共圖書館，具體內(nèi)容體現(xiàn)在第27條和第52b款當(dāng)中。1996年，德國為了將歐盟《出租權(quán)和出借權(quán)指令》本土化，再次修訂《著作權(quán)與鄰接權(quán)法》，把公共借閱的補償客體擴大到音頻和其他視聽資料。2007年，德國議院通過了具有劃時代意義的《信息社會著作權(quán)制度第二法規(guī)》，明確了數(shù)字環(huán)境下的補償機制、數(shù)字補償管理等問題"[10]"。2021年3月，德國議院發(fā)布《使著作權(quán)法適應(yīng)數(shù)字化單一市場需求的法律草案》，其中第42b條規(guī)定：“若文字作品經(jīng)權(quán)利人同意以數(shù)字出版物（電子書）的形式出版并可以合法獲得，出版商則有義務(wù)以合理條件授予非營利性圖書館使用權(quán)。合理條件尤其包括授權(quán)圖書館在有限的時間內(nèi)一次以數(shù)字方式向一個用戶提供一份作品的復(fù)制件。”這一規(guī)定被認(rèn)為是圖書館遠程外借電子書的“強制許可條款”，目的是為數(shù)字公共借閱權(quán)制度構(gòu)建法律基礎(chǔ)和政策框架模型。

2.3"其他國家

加拿大公共借閱權(quán)委員會曾發(fā)出聲明，2014—2015年度將電子書納入公共借閱權(quán)的規(guī)制范疇。丹麥政府宣布，將2018年之后的電子書納入公共借閱權(quán)的補償客體。為適應(yīng)數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用和圖書館現(xiàn)代化服務(wù)的需求，2023年1月澳大利亞政府宣布將公共借閱權(quán)計劃擴展至有聲書和電子書"[11]"。此外，芬蘭、冰島、愛爾蘭等國也在論證將公共借閱權(quán)制度延伸適用于電子書的借閱問題。

3"部分國家數(shù)字公共借閱權(quán)制度的主要特征

3.1"管理的數(shù)字轉(zhuǎn)型

為加強對公共借閱權(quán)的統(tǒng)一管理，增加補償金收取、分配的透明性、公平性、合理性，節(jié)約管理成本，提高管理效率，實施公共借閱權(quán)制度的國家普遍成立了法定的權(quán)威管理機構(gòu)，如：芬蘭的“藝術(shù)委員會”、瑞典的“文化部作者基金會”、澳大利亞的“公共借閱權(quán)委員會”、西班牙的“復(fù)制權(quán)中心”、德國的“圖書館版稅總部”和“公共借閱權(quán)補償金辦公室”、加拿大的“藝術(shù)理事會”等。這些機構(gòu)的組成人員非常廣泛，包括政府、圖書館、作者、出版者和社會其他行業(yè)的代表。此外，許多國家的公共借閱權(quán)管理組織正在實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)圖書館外借電子書、有聲書等新類型圖書的需求。例如，英國管理公共借閱權(quán)制度的機構(gòu)原是“文化與媒體及體育部”，2013年經(jīng)議會批準(zhǔn)，將其管理權(quán)向大英圖書館轉(zhuǎn)移，以便更及時、全面地把握新形勢并做出適應(yīng)性的政策調(diào)整。

3.2"合理的分配政策

公共借閱權(quán)制度的核心是補償金的計算和分配。歐盟委員會曾指出：“公共借閱權(quán)制度的發(fā)展處在一個十字路口，……在新技術(shù)背景下面臨新的挑戰(zhàn)和制度重構(gòu)。”"[12]"公共借閱權(quán)制度調(diào)整的關(guān)鍵之一是要采取更加符合電子書借閱的補償金分配政策。在此問題上，歐盟委員會曾建議起草一份政策，保障權(quán)利人在電子書方面的權(quán)利，強調(diào)提供足夠及適度的公共借閱權(quán)補償金給權(quán)利人（包括相關(guān)權(quán)利人）的重要性"[13]"。就目前情況看，部分國家的確存在公共借閱補償金分配不到位的問題，如：西班牙、羅馬尼亞等國就由于豁免了電子書在公共借閱場所向作者支付補償金的義務(wù)而受到歐洲共同體的起訴"[14]"。目前，這一問題正在得到解決，如：按照英國《數(shù)字經(jīng)濟法案》的規(guī)定，如果一部電子書由單一作者創(chuàng)作，那么其將獲得全部補償金；如果一部電子書是傳統(tǒng)紙質(zhì)書的數(shù)字副本，則原作者和電子書的生產(chǎn)者將分享補償金。

3.3"多元的經(jīng)費來源

公共借閱補償金的來源從來都是一個頗具爭議的問題，爭議的結(jié)果無論從理論上看，還是從立法層面考察，政府幾乎都成為補償金支付的義務(wù)主體，如：按照德國法律的規(guī)定，補償金的90%由聯(lián)邦政府承擔(dān)，而其余10%由地方政府支付。雖然如此，在中央政府和地方政府承擔(dān)的義務(wù)大小和多少方面還是存在一些分歧，以西班牙、比利時等國最為典型，如：中央政府認(rèn)為公共借閱權(quán)制度屬于文化問題，應(yīng)由地方政府承擔(dān)更多的責(zé)任，而地方政府則認(rèn)為公共借閱權(quán)制度屬于法律問題，中央政府更應(yīng)承擔(dān)大部分的補償金"[15]"。相較于模擬技術(shù)環(huán)境，數(shù)字技術(shù)條件下的公共借閱權(quán)制度的社會收益更加明顯和突出。為此，許多國家強化了公共借閱權(quán)制度中政府承擔(dān)的義務(wù)主體的責(zé)任，如：按照英國《數(shù)字經(jīng)濟法案》的規(guī)定，電子書公共借閱權(quán)的補償金與紙質(zhì)圖書補償金一樣，全部由政府財政撥款。不僅如此，目前英國還形成了電子書借閱補償金由政府、出版商和其他社會團體共同支付的多元供給格局。

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[15]"劉海霞，傅文奇.公共借閱權(quán)制度發(fā)展的障礙分析[J].圖書館，2013（4）：34-37.

（編校：崔萌）

收稿日期：2024-01-08

作者簡介：王景（1992—"），宿遷市圖書館館員。