新形勢下國有企業干部人事檔案管理思路

干部人事檔案是記錄國企干部學習、工作及成長的全過程，是全面考察與了解干部的重要依據。通過對檔案的查閱與審核，在適宜的崗位中對干部進行合理選用與調配，可有效地促進企業經營高質量發展。面對復雜的內外部經濟發展形勢與環境，依托干部人事檔案材料的管理，能夠為選優配準好干部，發揮黨管干部和人力資源配置效用，更好推動企業高質量發展提供重要支持。以此，在國企干部人事檔案管理中要始終堅持嚴的基調、嚴的標準以及嚴的紀律，從嚴從實管好用好干部人事檔案。

一、做好國企干部人事檔案管理的時代意義

隨著國企三年改革行動的深入推進，對干部人事檔案管理也提出了更高的要求，規范的干部人事檔案管理可以更好地發揮國企人才資源的比較優勢，對助推國企穩健高質量發展具有重要的現實意義。

1.落實黨管干部原則的要求。在國企改革三年行動中明確提出要堅持黨管干部的原則，發揮黨組織在國企選人用人工作中的領導和前置作用，重點要在干部提拔的標準、程序、考察及人選推薦等方面把好前置關口。作為干部信息的人事檔案，是選優配強國企領導干部的依據之一，因此，對干部人事檔案的管理也提高到一個更高的層級。

2.落實全面從嚴治黨的要求。嚴格規范選人用人工作是國企黨委落實全面從嚴治黨主體責任的體現，黨委在研究討論干部任免事項時要按規范嚴格執行“凡提四必”的要求，對擬提拔使用的人選要做好檔案審核關，對于檔案反映的影響干部提拔使用的要堅決杜絕“帶病提拔”，通過干部人事檔案審核可以更好地提高干部管理工作的嚴肅性和紀律性。

3.落實選人用人工作的要求。隨著市場化人才選聘在國企推進試點，為更好地選聘符合國企經營發展的好干部、好人才，通過對擬聘用人員的人事檔案審核，對國企選聘干部的任職經歷等信息的前置了解，對國企規范市場化選人用人工作程序，公平合理的選聘到符合好干部標準的人才提供了重要前提與保障。

二、干部人事檔案對國企干部管理的重要性分析

做好人事檔案管理是做好國企干部管理的基礎，干部人事檔案是了解干部成長經歷、履歷業績及獎懲過程的關鍵環節，人事檔案對干部工作行為舉止具有一定的約束和監督作用，也是對黨、對干部個人負責的重要體現。

1.提供印記的作用。完整的人事檔案可以呈現出從入學到參加工作后的動態過程，反映了其干部個人的學歷層次、專業技術職稱、工作崗位任職、工作考核業績、社會關系及受到的獎懲等情況，是干部個人不同時期的真實印跡。前一家用人企業將相關應歸檔材料歸檔后，通過規范整理歸檔和檔案審核，擬聘用企業通過檔案查閱，對缺少的相關檔案可以進行有效地補充歸檔，對完善其個人檔案印跡也具有很多的促進作用

2.提供證據的作用。從干部人事檔案提供證據的角度研究來看，主要體現在以下五個方面：①在國企選拔領導干部上，依據查閱的干部人事檔案信息可以為國企選拔領導干部提供依據，通過對擬選拔人員人事檔案中工作、學習、履職及獎懲等基本情況的查閱了解，并與當前干部考察環節所反映的情況進行對比，在原始材料記載與現實表現相結合的綜合考量下，經黨委集體研究后可以更加全面、準確地對擬任職干部進行了解，對落實“任人唯賢、知人善任”等具有重要的推動作用；②從職/執業資格晉升的角度來看，依據干部人事檔案記載的初次取得職/執業資格的時間及類別，結合入檔材料中的科研課題、著作研究、發表的學術論文及專著等，可以為干部的職/執業資格晉升提供依據。同時，在職/執業資格晉升過程中，針對異議部分或群眾來信等，通過查閱原始檔案材料，可以為其職/執業資格的晉升提供依據，也可以為群眾來信提供函證等證據，促進職/執業資格晉升的公開公平；③從薪酬福利待遇調整的角度來看，干部人事檔案中的職務任免、工作時間及學歷等信息的記載，在國企對薪酬福利待遇調整時，依據國企薪酬福利制度規定，通過參照對標，可以為國企準確地調整干部薪酬福利提供重要的依據；④從重新擇業就業角度來看，在當前勞動者的擇業觀念和企業的用工行為都發生了改變，國企干部人員流動也越來越大，跨企業或企業內部單位干部交流成為常態，在干部人員流動中有組織統一調動，也有干部個人市場化人才交流，靈活的就業形式和定期或不定期的干部交流，在此過程中都需要對干部的人事檔案進行查閱或審核，完整的干部人事檔案信息對干部的流動具有一定的推動作用，也能夠為干部在流動交流過程中提供履歷等證明；⑤從國企改組改制角度來看，隨著國企改革的深入推進，國企在市場化運營與發展中需適時地改變經營模式或管理架構，且在解決國企改組改制歷史遺留問題中，也需要查閱相關干部人事檔案，因此，做好干部人事檔案的管理成為推進國企改革發展的剛需。

3.提供借鑒的作用。隨著市場化干部人才選用有序推進，從事干部人事檔案管理的人員會面臨退休，優秀的干部檔案管理人員也會面臨內外部單位的“挖角”等離職情況，完整的干部人事檔案材料和規范的干部人事檔案管理都會對接續該崗位的工作人員提供借鑒，促進其工作技能的提升。

三、國企干部人事檔案管理的現狀分析

依據干部人事檔案管理的時代意義和重要性，通過對國企干部人事檔案管理調查研究來看，對標新時期國企干部人事檔案管理新要求、新任務，還存在以下亟待改進的部分。

1.思想重視上缺位。通過對國企干部人事檔案管理調研來看，不少國企主要領導干部對干部人事檔案管理工作政治站位不夠，存在“重生產經營、輕干部人事檔案管理”的現象。有的國企認為干部人事檔案的管理就是組織人事部門的日常性事務工作，對國企的經濟效益創造提振作用較小，甚至還存在“檔案無用”的錯誤思維。也有的錯誤地認為干部人事檔案就是退休時人社部門核算退休工資的依據，沒有把干部人事檔案管理納入全面從嚴治黨的高度來全過程推進。在日常的選人用人檔案審核等環節也不能有效地落實“凡提四必”的工作要求，在檔案審核環節未能準確地核實擬提拔人員的準確信息，導致檔案審核環節存在工作虛化、弱化的現象。

2.檔案管理不規范。通過調研來看，不少國企不能按照《干部人事檔案工作條例》規定對干部人事檔案進行規范管理，主要是在檔案場所上沒有專用的檔案室，干部人事檔案與其他日常管理檔案混放。有的雖單獨設置檔案室，但檔案室場所設置過于陰暗狹小，極易導致干部人事檔案材料出現霉變或蟲蛀等現象，或是在干部人事檔案室存放閑雜物品，不能做到專室專用。有的在檔案歸檔材料上存在隨意更改、調換相關懲處材料的問題，在參加工作時間、工作職務等存在造假現象，在干部檔案履歷材料與職工社會保險繳費實際不符，且無法提出合理的解釋說明。

3.內容質量上不高。通過調研和查閱干部人事檔案來看，在檔案內容建設上還存在諸多不規范的現象。首先，從人員隊伍來看，不少企業沒有配備檔案專職人員，多為組織人事部門人員兼職，干部人事檔案管理的工作人員沒有接受正規的檔案管理專業知識和業務技能培訓，對基本的干部“三齡兩歷一身份”的認定不準確，不能按照規范要求開展干部人事檔案專項審核。其次，從歸檔材料內容上看，普遍存在歸檔材料質量不高的現象，在學歷、工作經歷、入黨材料等基本類別上，在年度發生相關信息變化時，不能對干部人事檔案材料及時進行歸檔和更新。歸檔的材料信息相對單一，市場化選聘的干部對相關應歸檔材料不能做到系統和全面的歸檔。

4.信息化應用不夠。從當前國企干部人事檔案管理的信息技術應用來看，不少企業人事檔案管理仍采用傳統人工的方式進行整理、存放、歸檔、處理，不僅造成人力和財力的浪費，而且還會導致檔案使用效能不高。另外，不少企業雖然搭建使用了人事檔案管理信息系統，但系統不能及時進行更新，信息系統電子存儲檔案材料與干部人事檔案紙質原始記錄存在記錄不一致的情形，以致干部人事檔案的管理效能較低，信息化技術亟待加以深入應用。

四、新形勢下做好國企干部人事檔案管理的思路舉措

完整的干部人事檔案對國企的組織人事工作具有監督和規范的作用，根據干部人事檔案在國企選人用人等工作的重要性，結合當前國企干部人事檔案管理現狀，要做好國企的干部人事檔案管理，充分發揮人事檔案在國企干部管理的作用，重點可從以下方面著手。

1.強化領導，在增強干部人事檔案管理責任意識上持續發力。一是，提高站位。國企黨政領導要嚴格按照《干部人事檔案工作條例》規定要求，不斷提高干部人事檔案管理的政治站位，落實干部檔案管理規范要求，在“建、管、用”體系中發揮黨組織的把關定向作用，推動干部人事檔案工作成為促進國企選人用人和推進企業高質量發展的組織保證。從事檔案管理的部門要牢固樹立干部人事檔案管理意識，要堅持“圍繞中心、服務大局”的理念思維，對需要歸檔的材料，督促各部門在原始檔案材料形成后應及時將應歸檔的材料完整地移交檔案管理部門進行歸檔，確保做到干部人事檔案材料“應歸檔、盡歸檔”。二是，落實責任。國企黨委也要嚴格落實干部人事檔案管理的主體責任，企業組織人事部門在干部人事檔案管理中要承擔具體責任，增強干部人事檔案管理的領導意識和責任意識。同時，要按照檔案管理規范要求建立檔案管理崗位職責和檔案管理制度，在制度中明確檔案的查（借）閱、收集、鑒別、整理及移交等要求，確保干部人事檔案更好地為企業改革發展服務。三是，強化領導。國企要結合企業內部檔案管理需要，成立由黨政主要領導為組長的檔案管理領導小組，明確小組成員和歸口管理部門，確保檔案管理在國企黨委領導下規范有序地推進。

2.完善機制，在優化干部人事檔案信息管理鏈條上持續發力。國企要按照《干部人事檔案工作條例》的規范要求，做好干部人事檔案的全鏈條管理。一是，完善工作機制。在干部選拔任用環節，要堅持“凡提四必”的工作要求，尤其是市場化選聘的干部人才，對于涉及干部的出生年月、參加工作時間、入黨、職稱、獎懲、考核等材料要嚴格地進行審核，對于檔案材料反映影響其個人任職的，結合審核情況及時向黨委和紀委反映，堅決防止干部出現“帶病提拔”的現象。同時，組織人事部門也要將干部人事檔案審核環節作為選人用人的常態化工作進行推進，將其作為建設“忠誠、干凈、擔當”干部隊伍的“關口”，對于出現人事檔案材料造假等行為的將其拉入企業人才黑名單庫，確保將優秀的干部人才選聘到適合的工作崗位。二是，完善登記機制。組織人事部門要注重干部人事信息登記工作的重要性，要把干部人事信息登記作為干部人事檔案管理工作的首要任務，嚴把歸檔材料的入口關。要規范地做好干部職工花名冊和職工登記表的登記，要確保干部的姓名、性別、出生年月、參加工作時間、職務職稱等重要信息的真實性、準確性，特別要加強對干部“三齡兩歷”的確認與審核，對于檔案中發現有涂改或前后填寫不一致的，要嚴格按照政策規定和管理權限進行認定糾正，對于故意提供虛假檔案信息的不得辦理入職手續等。三是，完善歸檔機制。企業組織人事部門及相關部門要做好干部職工材料的收集與整理工作，組織人事部門要依據干部花名冊，按照“一人一檔”的要求建立干部人事檔案，并按照規范要求做好應歸檔材料的收集整理與歸檔。對于在原企業的人事檔案，要按照管理權限要求統一調至有管理權的企業單獨管理，對于沒有管理權限的要統一調至企業所在地人才市場統一管理。對于收集到的應歸檔材料要及時辦理歸檔手續，并按照檔案類別進行分類登記；在人才市場統一管理的要將歸檔材料及時辦理轉交手續，確保檔案信息的完整性。四是，完善轉遞機制。對于已經在系統外就業或內部工作調動離開本企業的，要做好干部人事檔案的清理和轉遞工作，對于職務調整等離開本企業的，要及時按照管理權限將檔案移交至新就業企業保管或交由人才市場統一保管，移交手續要完整合規。五是，完善整理機制。對于干部人事檔案管理要按照《干部檔案整理工作細則》要求做好歸檔整理，按照分類的目錄和裝訂的規范要求做好分類，并按照年限定期進行整理裝訂，入檔的材料整理要分類準確、編排有序，裝訂整齊，確保查（借）閱的方便與便捷。

3.著眼長效，在推進干部人事檔案管理基礎建設上持續發力。一是，落實硬件設施建設。國有企業要按照人事檔案管理關于硬件規定要求，獨立設置干部人事檔案室，檔案室要按照“六防”要求專庫、專柜保管，不得將人事檔案與企業其他檔案資料混放。同時，要嚴禁干部個人私自保管個人人事檔案，并配置檔案專用辦公設備，辦公設備應加密設置。二是，落實檔案管理專員。企業要配齊配強檔案管理專員，定期進行檔案管理專業技能業務培訓，未取得檔案管理專業技能證書或培訓學時未達到規定要求的不得從事檔案管理工作。三是，落實檔案日常管理。查（借）閱人員要嚴格按照企業《查（借）閱干部檔案制度》規定，辦理登記審批手續后方可進行查（借）閱，從事檔案管理的人員要嚴格落實檔案查（借）閱審批流程，嚴格做到查閱有記錄、歸檔有記錄、復印有記錄、轉出有記錄的“四記錄”工作要求。檔案轉遞過程中未有轉遞通知單的，不得進行檔案的轉遞。同時，也要嚴格落實干部人事檔案專項審核，對擬提拔人員要重點審核“三齡兩歷一身份”等內容，審核認定表要簽字蓋章齊全，以確保干部人事檔案日常管理的規范化、流程化。

4.與時俱進，在完善干部人事檔案信息系統建設上持續發力。在進行干部人事檔案管理中要依托計算機技術，推進干部人事檔案管理信息化建設，要充分發揮信息技術在檔案保管、保護、管理及使用等方面的作用，建立干部人事檔案信息庫，并依據干部信息的變化及時更新人事檔案系統信息。在人事檔案的使用過程中，也要有序推進人事檔案的借閱及查詢等信息化應用，積極推進干部人事檔案的數字化建設，打破檔案管理的信息孤島，建立人力資源、紀委等多部門聯動的信息平臺，推進干部人事檔案信息的資源共建共享。同時，也要逐步推進干部人事檔案的電子查閱、數字化存儲與網絡化的利用，確保干部人事檔案數據信息有溯源、有依據、可使用。

五、結語

干部人事檔案是國企做好人力資源儲備的主要來源，也是組織人事部門獲得干部人才信息的主要渠道，是國企做好選人用人、科學配置與合理使用人才、促進干部人才隊伍科學合理流動的依據，也是國企全面考察、正確評價和有效使用人才的關鍵。唯有統籌規范地做好干部人事檔案管理，才能有效地利用檔案材料，對國企人才資源進行科學、高效及合理地使用，維護干部的合法權益，從而更好地為國企改革發展決策、提升人力資源管理水平及推動國企高質量發展提供幫助。