著力提升制造業產業鏈供應鏈韌性與安全水平研究

摘 要：厘清供應鏈韌性和安全水平的影響因素是預防產業鏈供應鏈“斷鏈”的基礎，也是應對百年未有之大變局、實現制造業“雙鏈”深度融合的重要抓手[1]。在對XZ市工程機械領域進行深度調研和閱讀大量文獻的基礎上，文章運用扎根理論理出了工程機械供應鏈韌性六個維度的指標，結合企業近幾年的經營數據和專家意見，運用熵權法-Topsis賦予了供應鏈韌性指標權重，并對其進行了評測，為科學構建XZ市工程機械制造業供應鏈韌性指標體系和提升其安全水平提供了實踐啟示。

關鍵詞：供應鏈韌性；工程機械；扎根理論；熵權法-Topsis

中圖分類號：F424 文獻標志碼：A DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.06.030

Abstract： Clarifying the influencing factors of supply chain resilience and security level is the basis for preventing supply chain disruptions in the industrial chain. This is also an important lever to cope with unprecedented changes and achieve deep integration of the manufacturing industry's \"dual chain\". On the basis of in-depth research in the field of construction machinery in XZ city and reading a large amount of literature， the paper uses grounded theory to sort out six dimensions of indicators for the resilience of the construction machinery supply chain. The paper also combines the business data and expert opinions of the enterprise in recent years， and uses the entropy weight method-Topsis to assign weights to the supply chain resilience index， and evaluates it. This study provides practical inspiration for the scientific construction of the supply chain resilience index system for the construction machinery manufacturing industry in XZ city and the improvement of its safety level.

Key words： supply chain resilience; construction machinery; rooted theory; entropy weight method-Topsis

0" " 引" " 言

我國提出“我們要堅持以推動高質量發展為主題，把實施擴大內需戰略同深化供給側結構性改革有機結合起來，增強國內大循環可靠性，提升國際循環質量和水平，著力提升產業鏈供應鏈韌性和安全水平”[2]。作為中國制造業發展的支柱性產業，工程機械行業在實現自身發展的同時也為中國制造業的穩步發展打下了良好的基礎。

近幾年，由世界經濟逆全球化引發的供應鏈“斷鏈”現象愈演愈烈，自2020年以來，市場資源環境變化、制造業轉移等非利好事件給我國工程機械供應鏈的結構和韌性造成了巨大的沖擊，帶來了嚴峻的考驗[3]。XZ市工程機械一直被定義為大國重器，在全國制造業領域中具有舉足輕重的地位，工程機械供應鏈的韌性與安全水平既關系到XZ市的區域性經濟建設，也影響著房地產業、市政工程、交通業等整個國民經濟建設的速度和效率，一定程度上也關系著社會的穩定與安全。目前如何全面提升工程機械制造業供應鏈的韌性和安全水平已成為政府、企事業和學術界亟需解決的問題。

“韌性”常被用于物理學和材料學領域，表示物體受到外力沖擊或擾動后恢復到原來狀態的能力，材料的韌性越強代表其越能抵擋外界沖擊而不易折斷或斷裂，恢復到原來狀態的可能性越大[4]。由于韌性這一概念的適應性較強，其后來被廣泛應用于各個領域。隨著其在不同學科中的應用和推廣，韌性的外延也在實踐中不斷被豐富，整體可被表述為一個系統在受到外界干擾后還能維持原來的功能或恢復到原來狀態的能力；也表示系統作為一個內在整體，可以動態感知風險、應對干擾、延遲中斷、激發創新、調整適應，從而盡快恢復和開展事后學習修復的能力[5]。2003年韌性概念在供應鏈領域被學者首次使用，被定義為供應鏈遭遇內外部重大事件（自然災害，價格波動，核心供應商退出或市場消失，物料、需求激增或急劇下降，物流中斷等）沖擊后及時恢復到原始運行狀態或實現供應鏈結構升級的能力。

如圖1所示，工程機械作為典型的基礎制造業，往往涉及高新產業，既呈現了產業鏈供應鏈長的特點，又表現了對芯片、高精密儀器等技術的依賴[6]。據統計，2020—2022年受公共衛生突發事件的影響，全球94%的《財富》500強企業都曾出現過供應鏈中斷的現象，其中工程機械制造業受到的影響最為嚴重。由于貿易戰愈演愈烈，經濟下行、建筑業市場低迷等影響，XZ市工程機械也出現了供應商供貨中斷、市場萎縮的現象，造成了較長時間的銷量下降和新技術新工藝的停滯，嚴重影響了當地社會經濟的發展。

1" " 基于扎根理論的工程機械供應鏈韌性指標體系構建

1.1" " 扎根理論概述

扎根理論作為一種由具體現象逐步演繹歸納出新理論框架的質性研究法，將針對某一現象的非結構資料同時進行加工、對比、分析、聚類和編碼，將現象質性資料逐步轉換為意識范疇、主體范疇和核心范疇[7]。扎根的編碼具體思路為：以前人的研究為基礎，通過訪談、實際案例、文獻研究等多種方式獲取初始資料，篩選扎根出有效概念形成意識性范疇，并進一步提煉形成主體范疇，最后通過演繹歸納形成核心范疇。在三級編碼之后對核心范疇進行飽和度檢驗，直到確保不會有新概念產生。

本研究將影響工程機械供應鏈韌性的相關質性資料作為初始對象，按照意識編碼、主題編碼和核心編碼的三級編碼方式對其進行文本處理，扎根出工程機械制造業韌性的影響因素。

1.2" " 扎根編碼過程

通過實地訪談、記錄、修正，課題組最終得到了24份有效初始資料。按照上述扎根程序，隨機抽取20份樣本進行編碼，以提煉出意識范疇；剩余的4份初始資料被用于進行飽和度檢驗，直到無新概念產生為止。本研究嚴格遵循扎根程序，逐步實施三級編碼過程，逐層提煉概念，最終形成理論框架，如圖2所示。

1.2.1" " 主體范疇編碼過程

按照精簡原則剔除樣本數據中含糊不清的字句，將出現5次以上的高頻詞句列入有效信息，并賦予其相關概念標簽，經過反復對比歸納，充分挖掘訪談資料中的工程機械供應鏈韌性的影響因素。本文累計歸納出18項主體范疇概念。因篇幅有限，此處只對出現頻次較多的供應鏈結構和協同合作能力進行編碼展示。見表1。

1.2.2" " 核心范疇編碼過程

課題組通過反復對比以上主體范疇概念，挖掘其中的內在關聯，采用類聚分析過程，再結合供應鏈韌性的內涵，邀請工程機械行業與供應鏈管理領域的專家進行鑒別和補充，經過反復研討甄別，最終確定了包括6個一級指標和18個二級指標在內的影響供應鏈韌性的指標體系，展示如表2所示。

為保證訪談資料的信度和指標的飽和性，課題小組的訪談采用了多維廣點檢驗法。受訪對象包含工程機械領域內不同類型企業中的高層、中層和基層，通過對訪談資料進行仔細比較和篩選來確保樣本的獨立性、精準性和差異性，對剩余4份初始資料進行飽和度檢驗，發現沒有出現新的概念范疇和邏輯關系。故此，本研究通過扎根理論得出的影響工程機械供應鏈韌性指標體系的概念模型在理論上達到了飽和。

2" " 基于熵權法-Topsis的工程機械供應鏈韌性指標體系模型構建

為有效減少主觀因素的干擾和增強準確度與可信度，課題組利用熵權法-Topsis來構建指標體系評價模型[8]。具體步驟如下。

2.1" " 模型構建

a.假設有m個評價樣本，n個評價指標

b.各指標標準化處理，求比值：

c.熵值確認：

d.計算信息冗余值：dj=1-ej。

e.消除量綱向量數據歸一化的方式：

f.計算各指標權重：

g.構造加權矩陣：Z*ij=Zij·Wj。

h.建立正理想解z+與負理想解z-向量：

Z*+ij=Maxm，n（z1*+，z2*+，...，zn*+）；

Z*-ij=Minm，n（z1*-，z2*-，...，zn*-）。

i.計算各個評價對象與最優值和最劣值的距離：

j.計算各個評價指標與最優值的相對接近度，當Ci越高且越接近1時，越接近正理想解，表示該指標表現越好[9]。

2.2" " XZ市工程機械供應鏈韌性評價與分析

根據上文各項指標對供應鏈韌性的影響程度，課題組選取了2022—2023年4個季度的財務、貨運量、斷貨次數和規模、供應商數量、外包數量、培訓次數等數據作為研究對象，再結合專家評定意見，利用熵權法計算了影響XZ市工程機械供應鏈韌性指標的權重和優劣值，如表3所示。

如表4所示，XZ市工程機械供應鏈的韌性整體處于一般水平，2022年第3季度表現中等，雖然受公共衛生突發事件影響，國內市場低迷，但以徐工集團為主要代表的企業及時調整市場戰略，年出口量得以增加，這也得益于戰略庫存較為充足。2022年第4季度由于公共衛生突發事件在全國范圍內再次全面爆發，國外市場、物流受到進一步影響，房地產等基建行業持續低迷，供應鏈韌性水平達到最低。2023年第1季度，雖然市場回溫，各行業生產趨穩，但韌性水平僅達到0.518，可見工程機械供應鏈中仍然存在一定的問題。2023年第2季度達到近一年新高0.619。整體來看，XZ市工程機械供應鏈韌性受外界因素的影響較大，除了自然災害，其與企業財力、物流服務能力、供應鏈信息共享渠道和水平、技術創新、供應鏈結構、協作能力也緊密相關。

3" " 對策與建議

3.1" " 提升重大事件風險預警機制，強化動態監測預警

通過梳理發達國家維護重要產業鏈安全和供應鏈韌性的措施發現，發達國家已將此項事情上升到國家戰略和安全層面，以此來保障重要產業的健康運營和主導地位[10]。工程機械作為XZ市制造業的支柱產業，對XZ市社會經濟的發展具有舉足輕重的作用，目前亟需緊密圍繞“十四五”發展規劃，加快構建工程機械類產業鏈供應鏈周期動態性評價機制，參照國內外先進評價體系，著眼國際形勢，對經濟風向、貿易摩擦做好大數據分析和市場跟蹤，對工程機械的穩定性開展周期性評價，將關鍵原材料、核心零部件和物流體系提升至安全層面，排查產業鏈供應鏈的堵點、卡點、斷點，防止“斷鏈”風險。

3.2" " 優化供應鏈結構，強化多元合作，提升供應鏈柔性和韌性

首先工程機械對本企業的韌性做必要的供應鏈韌性評估和診斷，不局限于考察供應商和經銷商的韌性水平，需要將整個供應鏈中的各節點納入韌性評價與診斷范圍，動態調整和完善供應商考評機制，多重尋源、近岸外包，注重供應鏈生態建設。

3.3" " 推動供應鏈數字化轉型，提升供應鏈適應性和反應性

首先，加速數字化經濟發展，強化供應鏈數字化競爭優勢，通過對傳統制造業的數字化升級，運用數字化技術為整個工程供應鏈賦能，推動實體經濟向數字化經濟轉型，形成在全球范圍內具有競爭優勢的產業鏈供應鏈數字化產業[11]。其次，加強對供應鏈數字化平臺、資源的開發和建設，加強戰略儲備，利用數字化技術提升物流網絡優化能力，加強對關鍵信息的存儲和保護，維護信息安全性和穩定性。

3.4" " 重視產業鏈 “外遷” 風險，強化供應鏈區域性

XZ市多數外資工程機械企業屬于世界500強企業，在近十幾年的時間內為地區經濟和民生的發展做出了重要貢獻。近幾年隨著我國勞動力成本提高、產業轉移以及“印度制造”等社會形式的變化，再加上XZ市本地產業轉型升級的影響，外資工程機械產業鏈轉出我國的風險越來越大，會在很大程度上弱化原有供應鏈的韌性。為此，在調整工程機械外資合作環境的同時，將培育先進的制造業集群與實施區域重大戰略相結合，優化國內產業布局，激發產業內生發展的新動能。

3.5" " 重視高技術“掉鏈”風險，強化核心技術自主性

政府需強化支柱產業的戰略安全，全力支持其搶占高新技術戰略要地。一方面，強化工程機械核心力量，聚焦芯片、傳感器、高性能材料、系統軟件、電子元器件等“卡脖子”環節；另一方面，構建區域供應鏈發展生態，通過協作共創技術革新、工藝更新、領域創新，培育一批國際化的供應鏈核心企業，維持XZ市工程機械的競爭優勢。

參考文獻：

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