新能源基建項目風險防控體系構建探析

■華電湖北新能源有限公司 危威 王輝 詹志勇 鄭芳 董慧宜

如今，全球新一輪能源革命和科技革命深度演變、方興未艾，大力發展可再生能源已成為全球能源轉型和應對氣候變化的重要抓手。

鑒于巨大的市場潛力，各地區和企業紛紛投身于新能源建設，爭奪項目資源和市場份額。與之相隨，為了搶占政策窗口期，大量新能源項目建設追求短、平、快的同時，也產生了工程超概、工程質量不合格、工程驗收難、破壞生態環境、土地權證辦理困難、項目人員履職能力不足等諸多風險。如何有效提升新能源企業的項目風險管控能力，實現新能源項目的風險預警和有重點的風險管控，提升企業競爭力，成為新能源企業亟待解決的問題。

新能源基建項目所面臨的風險管理現狀

風險貫穿基建的全過程。新能源建設涉及投資、技術、環境等多方復雜因素，前期設計規劃、地方政策、土地權屬；建設中招標采購、合同管理、工程建設；后期投資效益、生態環境、廉潔履職等方面存在著不同類型的風險，探索有效的新能源基建全過程風險管理模式需求強烈。

缺乏系統化的風險管理措施。新能源基建項目風險全過程管理需從風險識別和評估、管理機制的建立、信息化技術的應用以及團隊能力培養等多方面入手。建立全面系統的風險管理模式，可以最大限度地減少項目風險，提高項目的成功率和可持續發展性。

新能源基建項目風險管控全過程體系的構建

（一）風險管控體系框架概述

根據新能源基建項目的特點，同時參考其他行業的風險管控方法和經驗，以科學性、全面性和可操作性為重點，構建以風險識別、風險評估、風險應對為三大維度的整個新能源基建項目的風險矩陣及風險評估體系（見表1）。

下面針對上述體系模型的具體要素進行詳細介紹。

表1 風險管控體系表

（二）風險識別

從項目立項、前期調研、招標采購、施工管理到后期運營等各個環節，將新能源基建項目的風險總結為前期籌劃、過程建設、投資后評、廉潔履職等四大風險階段；涉及設計規劃、權證手續、政府政策、安全管理、合同管理等13 個風險大類以及25個風險小類，在此基礎上構建《風險識別體系表》。

（三）風險評估

潛在影響程度。

潛在影響程度是指風險事件發生后可能對項目造成的影響程度。針對新能源基建項目，考慮以下四個方面來評估潛在影響程度：對健康與安全的影響、對項目驗收以及運營維護的影響、對項目投資收益的影響和對企業長期發展的影響。

風險發生概率及其影響因素。

風險發生概率是指某一特定風險事件發生的可能性。為了評估風險發生概率，主要考慮以下四個因素：建設項目類型、項目所處位置、項目規模與復雜性、項目人員配置，在此基礎上搭建《風險評估重點考慮要素體系》。

風險等級。

綜合考慮確定潛在影響程度和風險發生概率，將某類型風險等級確認為低、較低、中、較高、高五大類風險等級，構建風險評估矩陣。對風險等級的評估，能夠幫助項目決策者更好地認識和理解項目的潛在風險，并為制定相應的風險應對措施提供依據。對于風險等級為“低”“較低”的需時刻關注，防止風險等級進一步加大；對于風險等級為“中”的需及時采取措施，降低風險；對于風險等級為“較高”和“高”的需重點關注，在問題發生前盡早盡快采取措施，必要時可借助集團資源、專家意見等方式協同解決。

（四）風險應對

風險應對策略可以根據具體情況和風險類型的不同而有所不同。常見的風險應對策略包括風險規避、風險控制、風險轉移、風險承受。需要注意的是，風險應對策略的選擇應根據具體情況進行綜合評估和決策。不同的風險事件可能需要采用多種策略的組合來應對。確定風險策略后，通過結合歷史經驗和專家意見等方式，提前制定具體風險應對措施。

風險管控模型的運用實踐

（一）新能源基建全過程風險管控模型應用

首先，在項目建設初期，項目負責人會同相關部門對項目整體風險進行識別、評估；其次，根據風險識別與評估結果對風險進行排序，繪制項目風險“畫像”；然后，針對不同的風險事項及等級制定有效的風險策略及應對措施；最后，指定相關責任部門及責任人限期完成整改，并及時更新風險控制進度。通過以上可視化的方式，直觀展示不同階段、不同類別的風險分布情況及應對跟進情況。

由于風險管理和風險評價是一個動態變化的過程，有些風險在項目開工前期難以預見和發現，需要項目負責人以及有關部門基于項目建設的實際情況持續、定期開展風險評估，以“提前識別、提前預防、實時跟進”為核心，及時跟蹤調整和補充風險防控措施。

（二）新能源基建全過程風險管控模型實踐

通過“風險識別—風險評估—風險應對”體系，繪制各項目風險“畫像”，設定各項目風險管理動態跟進表，對基建項目實施動態管理，取得良好控制效果，并不斷補充修訂完善風險控制模型，提升風險管理的水平。

1.風險識別、評估及應對的過程需要充分集思廣益。

在對新能源基建項目進行風險識別、評估，采取風險控制措施的過程中，要求由業務部門先行發起，組織上級及兄弟單位、施工單位、中介機構、行業專家等具備豐富經驗的人員進行研討論證，征求意見、集思廣益，力求項目風險“畫像”的完整精準，風險控制措施的有效合規。在某漁光互補項目中，光伏板建設在水塘中，接地材料面臨腐蝕生銹的技術風險，項目設計階段管理層會同設計單位識別該項技術風險后，立即組織專家力量重點應對，先后組織圖紙會審50 余次，與設計及設備提供單位技術交底15 次，制定專項、危大工程施工方案審定40 余次，最終確定使用新型材料鋅包鋼，抗腐蝕性更強、導電性更好、價格也更便宜，有效解決技術風險。

2.對風險控制模型的運用進行定期不定期動態調整。

新能源基建項目風險控制體系模型運用過程中本身應與時俱進，及時進行動態調整。根據項目情況逐一建立單個項目的《風險管理動態跟進表》，并要求每周更新風險整改進度，逐月復核調整風險等級，每季度補充調整風險類別，并結合年度總結工作對項目風險進行全面梳理評估。項目管理人員可以實時監控項目風險控制的進度，關注當前重點風險事項，分配人力資源應對解決。

3.不斷豐富完善風險類型及應對方式模型庫，促進控制經驗標準化。

風險評估體系模型的建立與實施，在協助實現對新能源基建全過程管控的同時，也通過運用項目的不斷增多，不斷豐富完善風險類型庫和風險應對方式的參考庫。例如，通過多年實踐總結，創新要求施工單位與村委會開具完工證明，避免施工單位退場后遺留問題。技術上推出無人機、水陸兩棲檢修車巡檢，提升檢修效率；推出平單軸追光系統延長日照時間，提升利用小時數等風險應對方法。

總結

風險管控模型運用成效明顯。構建風險評價及防控體系，能夠對各項目的風險情況實施動態監控，對項目建設全周期進行監督和管控。同時，圍繞同類問題舉一反三，對普遍性、制度性問題，深入剖析背后的形成原因，轉化為規范化、常態化管理，提高治理效能；對特殊性問題，研究背后的形成原因、總結經驗做法，不斷優化管理模式和方法論，獲得突出的社會和經濟效益。■