依法懲治文物犯罪　賡續(xù)中華歷史文脈

周惠永 曹東 李志婷

編者按：此前，最高檢與國家文物局聯(lián)合發(fā)布“李某某等16人倒賣文物，林某某等4人盜掘古墓葬，張某掩飾、隱瞞犯罪所得案”等5件依法懲治涉文物犯罪典型案例（第一批）。這批案例覆蓋了涉文物犯罪的常見多發(fā)罪名，反映了當(dāng)前文物犯罪的突出特點(diǎn)，在統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)、全鏈條打擊文物犯罪、能動履職實(shí)現(xiàn)訴源治理等方面具有典型意義。為進(jìn)一步發(fā)揮典型案例的示范引領(lǐng)作用，一體學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想、習(xí)近平文化思想，本刊特策劃專題，約請最高檢第一檢察廳對案例的發(fā)布背景、典型意義進(jìn)行解讀，約請各案例承辦檢察官聚焦個案重點(diǎn)問題和類案辦理思路探討交流，加強(qiáng)辦案指導(dǎo)，推動社會各界共同做好文物保護(hù)工作。為方便閱讀，特附相關(guān)案例二維碼，掃碼即可閱讀。

摘 要：文物是重要的文化遺產(chǎn)，承載著中華民族的燦爛文明，做好文物保護(hù)工作意義重大。為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于文物保護(hù)的重要指示精神，依法嚴(yán)厲懲治新形勢下的文物犯罪行為，最高檢和國家文物局聯(lián)合選編了5件典型案例。本批案例在涉及常見多發(fā)罪名、反映文物犯罪突出特點(diǎn)、統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)等方面都具有典型意義，在加強(qiáng)文物保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)方法方面也提供了很多有益參考。

關(guān)鍵詞：文物犯罪 倒賣文物 盜掘古墓葬 盜掘古文化遺址 掩飾、隱瞞犯罪所得

黨的二十大報告指出，加大文物和文化遺產(chǎn)保護(hù)力度，加強(qiáng)城鄉(xiāng)建設(shè)中歷史文化保護(hù)傳承。習(xí)近平總書記高度重視文物工作，先后多次作出重要指示批示。為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想、習(xí)近平文化思想，依法懲治文物犯罪，切實(shí)做好文物保護(hù)工作，最高檢和國家文物局聯(lián)合選編了5件典型案例，同時研究提出了進(jìn)一步加強(qiáng)文物司法保護(hù)的工作舉措。

一、發(fā)布典型案例的主要考慮

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“在新的起點(diǎn)上繼續(xù)推動文化繁榮、建設(shè)文化強(qiáng)國、建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明，是我們在新時代新的文化使命。”［1］2023年10月，全國宣傳思想文化工作會議首次提出習(xí)近平文化思想，強(qiáng)調(diào)要著力賡續(xù)中華文脈、推動中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新性發(fā)展。習(xí)近平文化思想是新時代文物事業(yè)發(fā)展的根本遵循，為我們擔(dān)負(fù)起新的文化使命，推進(jìn)文化自信自強(qiáng)，指明了前進(jìn)方向。近年來，全國檢察機(jī)關(guān)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于文物保護(hù)和文物安全工作重要論述和指示批示精神，圍繞《打擊防范文物犯罪專項(xiàng)工作方案（2023-2025年）》，堅持嚴(yán)格依法辦案、全面履職，會同其他執(zhí)法司法機(jī)關(guān)在依法懲治文物犯罪方面取得顯著成效。為全面深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于文物保護(hù)的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，加大文物和文化遺產(chǎn)保護(hù)力度，依法嚴(yán)厲懲治新形勢下的文物犯罪行為，最高檢與國家文物局聯(lián)合發(fā)布5件依法懲治涉文物犯罪典型案例（第一批）。具體有以下幾方面考慮：

一是體現(xiàn)依法懲治文物犯罪的現(xiàn)實(shí)必要性。近年來，依法打擊文物犯罪取得明顯成效，文物犯罪勢頭得到遏制。但受暴利驅(qū)使，文物犯罪逐漸呈現(xiàn)出組織化、專業(yè)化、智能化、鏈條化特征，并形成比較成熟的黑灰產(chǎn)業(yè)鏈，地下文物交易活躍。通過發(fā)布典型案例，有利于引導(dǎo)文物執(zhí)法與司法辦案人員準(zhǔn)確認(rèn)識文物犯罪的新形勢新特點(diǎn)，進(jìn)一步了解和把握依法懲治文物犯罪的具體要求，不斷強(qiáng)化文物司法保護(hù)工作。

二是指導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)辦案實(shí)踐。從司法實(shí)踐看，打擊文物犯罪還面臨一些挑戰(zhàn)，如當(dāng)前文物犯罪已形成地下黑色產(chǎn)業(yè)鏈，溯源打擊難；涉案文物交易轉(zhuǎn)手快且頻繁，偵查取證難；涉案文物鑒定不規(guī)范，案件認(rèn)定難；保護(hù)意識不足且存在監(jiān)管盲區(qū)，預(yù)防犯罪難等。為更好指導(dǎo)辦案實(shí)踐，這批典型案例立足解決辦案中的難點(diǎn)問題，體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法辦案和積極能動履職的工作理念、工作方法。

三是提高群眾法治意識。依法保護(hù)意識的欠缺一定程度上使得文物犯罪防范困難。這批典型案例通過闡述文物犯罪的危害性和相關(guān)行為人承擔(dān)的法律責(zé)任，起到警示作用，有利于增強(qiáng)群眾保護(hù)文物的法治意識，預(yù)防違法犯罪的發(fā)生。

二、本批典型案例的主要內(nèi)容及典型意義

本批典型案例是從各地報送的75件優(yōu)秀案例中精選出來的，涉及文物犯罪的常見多發(fā)罪名，體現(xiàn)了當(dāng)前文物犯罪的突出特點(diǎn)，在全鏈條打擊文物犯罪、統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)、能動履職實(shí)現(xiàn)訴源治理等方面具有典型意義。

（一）李某某等16人倒賣文物，林某某等4人盜掘古墓葬，張某掩飾、隱瞞犯罪所得案

檢察機(jī)關(guān)始終堅持對文物犯罪“零容忍”的態(tài)度，依法嚴(yán)厲打擊各類涉文物刑事犯罪，不斷加大追捕追訴追繳力度，堅持對文物犯罪實(shí)施全鏈條打擊。本案中，檢察機(jī)關(guān)邀請文物專家為案件提供專業(yè)意見，明確個案證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不斷完善證據(jù)體系，強(qiáng)化共犯之間關(guān)系追查，全面深挖漏罪漏犯，共計追捕11人、追訴7人，最終該案由一案3人擴(kuò)展到三案21人，查清了文物盜掘、盜竊、倒賣、收贓等犯罪鏈條，與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合追繳被倒賣文物41件、查獲其他私藏文物1386件。

（二）王某某倒賣文物案

辦理涉文物犯罪案件，對于倒賣文物案件中行為人收購出土文物后拒不交代去向的，可綜合其他事實(shí)證據(jù)認(rèn)定牟利目的，依法追究其刑事責(zé)任。本案中，檢察機(jī)關(guān)充分利用數(shù)字化優(yōu)勢，將案件信息轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資源建立了類案數(shù)據(jù)庫，并構(gòu)建了專項(xiàng)監(jiān)督數(shù)據(jù)模型，最終通過信息比對鎖定了犯罪嫌疑人。同時，根據(jù)其從業(yè)經(jīng)歷、收入來源、交易價格以及文物來源、保管方式等方面，不斷完善證據(jù)，依法認(rèn)定行為人明知是盜掘古文化遺址、古墓葬犯罪所獲取的文物仍多次收購，且具有牟利目的，構(gòu)成倒賣文物罪。

（三）李某某、胡某倒賣文物案

檢察機(jī)關(guān)對于以拍賣“合法”形式倒賣文物的違法犯罪行為，堅決依法嚴(yán)懲；對于犯罪行為損害社會公共利益的，依法提起刑事附帶民事公益訴訟。本案中，行為人通過變造文物的方式騙取文物拍賣許可，企圖用正規(guī)拍賣手段實(shí)現(xiàn)倒賣文物的非法目的。檢察機(jī)關(guān)積極聽取文物行政部門的專業(yè)意見，依法認(rèn)定涉案文物屬于國家禁止經(jīng)營的文物，以涉嫌倒賣文物罪對行為人提起公訴；同時，由于犯罪行為破壞了文物的歷史價值、科研價值和藝術(shù)價值，損害了社會公共利益，檢察機(jī)關(guān)依法提起刑事附帶民事公益訴訟，要求行為人履行修復(fù)被損害文物的民事責(zé)任，實(shí)現(xiàn)了打擊文物犯罪和保護(hù)文物并重。

（四）周某某等13人盜掘古文化遺址，毛某某濫用職權(quán)，徐某某等2人掩飾、隱瞞犯罪所得案

現(xiàn)階段，文物犯罪團(tuán)伙作案、共同犯罪居多，近年來妨害文物管理犯罪案件中，共同犯罪占比達(dá)80%以上。為全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法準(zhǔn)確定罪量刑，辦案中對共同犯罪應(yīng)準(zhǔn)確區(qū)分主從犯，做到罪責(zé)刑相適應(yīng)。本案中，檢察機(jī)關(guān)會同監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、文物行政部門，對文物盜銷鏈條的上下游犯罪及相關(guān)職務(wù)犯罪進(jìn)行了全鏈條打擊。同時，考慮到盜掘古文化遺址犯罪刑期較重，而行為人均為當(dāng)?shù)鼗蜞彺宕迕瘢饔^惡性較小，且多為家中主要勞動力，“一刀切”的處理容易引發(fā)新的社會問題，檢察機(jī)關(guān)通過綜合考量盜掘人員的主觀惡性、參與程度、具體作用、非法獲利等因素，將其中2名組織者認(rèn)定為主犯予以從嚴(yán)打擊，11名參與者認(rèn)定為從犯，并依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

（五）陳某某等3人盜掘古文化遺址案

檢察機(jī)關(guān)依法能動履行法律監(jiān)督職能，認(rèn)真落實(shí)普法責(zé)任制，會同文物行政部門、公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門，共同做好水下古文化遺址保護(hù)工作。本案中，檢察機(jī)關(guān)堅持“治罪”與“治理”并重，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞、安全隱患等問題，依法向偵查機(jī)關(guān)制發(fā)檢察建議，建議及時查辦水下遺址類案件、妥善保管依法扣押的涉案文物并及時移交文物行政部門；偵查機(jī)關(guān)對此高度重視，將涉案文物移交當(dāng)?shù)夭┪镳^，并會同檢察機(jī)關(guān)、文物行政部門召開聯(lián)席會議，商討水下古文化遺址保護(hù)工作。同時，檢察機(jī)關(guān)通過公開聽證、法治教育、專家說法等方式，加強(qiáng)以案釋法，強(qiáng)化普法宣傳，促進(jìn)對水下古文化遺址等國家文物的多渠道、全方位保護(hù)。

三、本批典型案例反映的經(jīng)驗(yàn)做法

本批典型案例反映了檢察機(jī)關(guān)會同相關(guān)部門依法打擊涉文物犯罪的經(jīng)驗(yàn)和做法，值得借鑒。

（一）加大打擊力度，嚴(yán)格依法懲治文物犯罪

檢察機(jī)關(guān)始終心懷“國之大者”，把打擊文物犯罪作為一項(xiàng)重大政治任務(wù)抓緊抓實(shí)。一是充分認(rèn)識當(dāng)前文物安全形勢，切實(shí)履行檢察職能，運(yùn)用法治力量推動文化遺產(chǎn)與文物保護(hù)，依法嚴(yán)厲懲治和有效防范文物犯罪，不斷加大文物和文化遺產(chǎn)司法保護(hù)力度。2021年1月至2023年9月，全國檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)和決定逮捕妨害文物管理犯罪案件1451件3192人，起訴1785件5020人，有力打擊和震懾了文物犯罪。二是加大追捕追訴追繳力度，針對文物犯罪多呈現(xiàn)鏈條化的特點(diǎn)，圍繞文物交易縱向深挖關(guān)聯(lián)犯罪，上追盜掘、盜竊，下查倒賣、銷贓、走私，深挖幕后老板，實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊、一體化防治。引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)追捕涉案人員與查清涉案文物去向同步進(jìn)行，積極推動流失文物追索返還工作。積極推動適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，促使被告人真誠認(rèn)罪悔罪，主動上繳文物，減少國家文物流失。三是強(qiáng)化數(shù)字賦能。重視數(shù)字模型的構(gòu)建與運(yùn)用，通過數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)字畫像精準(zhǔn)追捕追訴漏罪漏犯，實(shí)現(xiàn)個案辦理到類案監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，以數(shù)字檢察驅(qū)動打擊文物犯罪工作提質(zhì)增效。

（二）加強(qiáng)部門協(xié)作，形成文物保護(hù)合力

最高檢作為全國文物安全工作部際聯(lián)席會議成員單位，扎實(shí)推進(jìn)聯(lián)席會議各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，不斷健全部門協(xié)作工作機(jī)制，持續(xù)嚴(yán)厲打擊文物犯罪。一是深化偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制，通過重大案件提前介入、案件會商等方式，對案件定性、法律適用、證據(jù)固定等提出意見，確保精準(zhǔn)打擊。加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的溝通，及時移送職務(wù)犯罪線索，確保深挖徹查。二是通過非刑罰性處置措施織密處罰法網(wǎng)，對被不起訴人需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，及時將案件移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)，做好行刑銜接工作。三是加強(qiáng)檢察融合履職，充分運(yùn)用“刑事+公益訴訟”機(jī)制，對于破壞文物行為造成公共利益損害的，及時啟動刑事、公益訴訟一體化辦案機(jī)制，注重刑事檢察與公益訴訟檢察的銜接和協(xié)同，實(shí)現(xiàn)信息共享和有效監(jiān)督，發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢。同時，各級檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安、法院、文物、海關(guān)等部門的通力合作，通過定期會商、涉案文物鑒定、保管和移交、信息共享、文物日常防護(hù)、交易市場監(jiān)管、文物專業(yè)人才培養(yǎng)等方式加強(qiáng)協(xié)作配合，以適應(yīng)新形勢下文物違法犯罪的規(guī)律特點(diǎn)，更好打擊和防范文物犯罪，攜手畫好文物保護(hù)“同心圓”。

（三）依法能動履職，推動訴源治理

一是堅持打擊文物犯罪和保護(hù)文物并重。檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案深入查找文物保護(hù)中存在的問題，分析原因，通過制發(fā)檢察建議等形式，及時向文旅、市場監(jiān)管等職能部門提出整改建議，以“我管”促“都管”，防范和化解文物安全風(fēng)險，有效預(yù)防文物違法犯罪案件發(fā)生。二是加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，堵塞文物管理漏洞。針對文物犯罪中出現(xiàn)的地下文物交易活躍等新問題，及時建議相關(guān)部門加強(qiáng)對拍賣行、古玩交易市場、短視頻平臺和二手交易網(wǎng)絡(luò)平臺等行業(yè)、場所、平臺的監(jiān)管力度，推動有關(guān)部門出臺提高古玩藝術(shù)品交易領(lǐng)域門檻的相關(guān)規(guī)定，逐步推進(jìn)交易市場源頭治理，著力清除相關(guān)領(lǐng)域亂象。三是加強(qiáng)以案釋法，提高社會公眾保護(hù)文物的法治意識。深入城鎮(zhèn)、農(nóng)村、基層單位等，通過公開聽證、組織庭審觀摩等方式，宣傳保護(hù)文物的政策、法律，增強(qiáng)人民群眾文物保護(hù)意識和法治意識。通過發(fā)布典型案例等形式闡述文物犯罪的危害性和相關(guān)行為人承擔(dān)的法律責(zé)任，增強(qiáng)群眾保護(hù)文物的法治意識、預(yù)防違法犯罪的發(fā)生，營造良好社會氛圍。發(fā)動、組織、依靠廣大人民群眾自覺參與文物保護(hù)工作，呼吁廣大群眾積極舉報文物犯罪線索，增強(qiáng)群眾熱愛、維護(hù)、保護(hù)國家文物資源的使命感和責(zé)任感，推動全社會形成敬畏傳統(tǒng)文化、傳承中華文明、守護(hù)歷史文脈的強(qiáng)大合力。

（四）完善制度機(jī)制，實(shí)現(xiàn)文物保護(hù)長效常治

一是強(qiáng)化完善法律制度保障。為解決涉案文物鑒定評估活動中的問題，最高法、最高檢、國家文物局等部門聯(lián)合印發(fā)《涉案文物鑒定評估管理辦法》，建立健全文物鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系，推動文物保護(hù)工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。針對文物犯罪的新問題新情況，2022年8月，最高法、最高檢、公安部、國家文物局制定出臺《關(guān)于辦理妨害文物管理等刑事案件若干問題的意見》，解決案件辦理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，依法懲治和有效防范文物犯罪，切實(shí)保護(hù)國家文化遺產(chǎn)安全。二是建立健全聯(lián)合工作機(jī)制。與相關(guān)職能部門建立聯(lián)動工作機(jī)制，分析研判文物安全形勢，聯(lián)合督察督辦重大案件，共同研究打擊防范文物犯罪工作。強(qiáng)化與高校、科研單位的聯(lián)系，聘請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)者，建立專家咨詢委員會或擔(dān)任特邀檢察官助理，充分發(fā)揮檢校雙方各自優(yōu)勢，推動解決涉案文物鑒定難題，深入開展文物保護(hù)領(lǐng)域案件辦理的理論和實(shí)踐探索。三是加強(qiáng)專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)政策、法律等方面的實(shí)務(wù)調(diào)研和理論研究，與文物行政部門共同研究解決文物保護(hù)中的新情況和新問題，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定，夯實(shí)文物保護(hù)制度基礎(chǔ)。開展常態(tài)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，為文物資源管理和文物安全工作提供人才支撐。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)文物司法保護(hù)的工作舉措

本批典型案例在加強(qiáng)文物保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)方法方面也提供了很多有益的參考，我們要充分認(rèn)識當(dāng)前文物安全形勢，切實(shí)履行檢察職能，依法嚴(yán)厲懲治和有效防范文物犯罪，積極能動履職促進(jìn)源頭治理，以典型案例發(fā)布為契機(jī)，進(jìn)一步加大文物和文化遺產(chǎn)司法保護(hù)力度，助力文化強(qiáng)國建設(shè)。

一是加大追捕追訴追繳力度，依法懲治文物犯罪。重視打團(tuán)伙、破案件、追逃犯、繳文物、摧網(wǎng)絡(luò)，查清盜掘、盜竊、倒賣、毀損、走私、收贓等文物犯罪鏈條，摧毀文物犯罪網(wǎng)絡(luò)，鏟除黑灰產(chǎn)業(yè)。

二是協(xié)同協(xié)作，助推形成全社會文物保護(hù)合力。文物犯罪涉及多個環(huán)節(jié)，需要相關(guān)部門齊抓共管，聯(lián)動共治。注重刑事檢察與公益訴訟檢察的銜接和協(xié)同，發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢。探索執(zhí)法司法與文物保護(hù)相結(jié)合的專業(yè)化機(jī)制，從發(fā)現(xiàn)線索、移交案件、文物追繳到接收文物、研究保護(hù)，實(shí)現(xiàn)文物的全流程監(jiān)管，提升文物保護(hù)整體水平。加強(qiáng)普法宣傳，呼吁廣大群眾切實(shí)增強(qiáng)法治觀念和文物保護(hù)意識，積極舉報文物犯罪線索。

三是堅持標(biāo)本兼治，推進(jìn)源頭治理。堅持“抓前端、治未病”，在辦案中著力發(fā)現(xiàn)案件背后的深層次問題，對于反映出的行業(yè)監(jiān)管漏洞，通過制發(fā)檢察建議等方式強(qiáng)化源頭治理，辦理一案、治理一片。

四是強(qiáng)化數(shù)字賦能，助力文物綜合保護(hù)。重視數(shù)字模型的構(gòu)建與運(yùn)用，深挖案件背后的法律監(jiān)督線索，有效追捕追訴漏罪漏犯，促使案件辦理提質(zhì)增效。

*最高人民檢察院第一檢察廳副廳長、二級高級檢察官［100726］

**最高人民檢察院第一檢察廳三級高級檢察官［100726］

［1］ 《在新的起點(diǎn)上繼續(xù)推動文化繁榮、建設(shè)文化強(qiáng)國、建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明——習(xí)近平總書記在文化傳承發(fā)展座談會上的重要講話引發(fā)強(qiáng)烈反響》，央視網(wǎng)https：//news.cctv.com/2023/06/03/ARTILuFAhsKn0v2kro2ojqYy230603.shtml，最后訪問日期：2024年2月6日。