涉漏罪漏犯文物犯罪案件辦理思考

姚偉 張旭艷

摘 要：文物是一個(gè)民族永恒的記憶，保護(hù)文物就是保護(hù)歷史，傳承文明。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉漏罪漏犯文物犯罪案件過程中，應(yīng)注重充分發(fā)揮提前介入作用，對(duì)證據(jù)收集中存在的難題，制定相關(guān)證據(jù)指引，細(xì)化證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)取、查證相關(guān)旁證，進(jìn)一步完善證據(jù)體系，實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊。對(duì)于專業(yè)性問題可邀請(qǐng)專家，聽取其意見，解決文物定名、出土區(qū)域認(rèn)定等專業(yè)問題。同時(shí)要會(huì)同相關(guān)單位或者部門，通過以案促治形成文物保護(hù)合力。

關(guān)鍵詞：倒賣文物 漏罪漏犯 證據(jù)指引 保護(hù)合力

一、基本案情及辦案過程

被告人李某某、郭某某、張某某等11人，自2009年起先后在北京市、廣東省廣州市、河南省洛陽市等地非法倒賣海獸葡萄鏡及其他青銅文物41件，張某在洛陽受托為倒賣文物人員修復(fù)一級(jí)文物1件。本案涉案文物交易價(jià)格近1000萬元。

2014年下半年，被告人林某某等4人在廣西壯族自治區(qū)桂林市平樂縣平樂鎮(zhèn)一漢代土坑墓中，盜掘出一級(jí)文物昭君出塞鏡，經(jīng)被告人郭某某、張某某等5人倒手后，轉(zhuǎn)賣給了在河南省洛陽市以開辦文物工藝品店為幌子的李某甲（另案處理）。2021年9月，昭君出塞鏡被李某甲轉(zhuǎn)賣后，在展出時(shí)被公安機(jī)關(guān)查獲。

案發(fā)后，偵查機(jī)關(guān)將上述42件青銅文物追繳，并從部分被告人住處、倉庫等處查獲其他文物1386件。經(jīng)鑒定，共有昭君出塞鏡、海獸葡萄鏡等一級(jí)文物8件、二級(jí)文物66件、三級(jí)文物592件、一般文物762件。

李某某等人涉嫌盜掘古墓葬，倒賣文物，掩飾、隱瞞犯罪所得等系列案件，分別于2022年1月10日、2月28日、8月30日，由河南省洛陽市公安局瀍河分局向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴。2022年1月22日至9月29日，河南省洛陽市瀍河區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“瀍河區(qū)院”）對(duì)李某某等人以涉嫌盜掘古墓葬罪，倒賣文物罪，掩飾、隱瞞犯罪所得罪先后三批提起公訴。12月26日，河南省洛陽市瀍河區(qū)人民法院對(duì)三起案件作出一審判決，分別以倒賣文物罪判處被告人李某某、郭某某、張某某等16人有期徒刑5年6個(gè)月至11個(gè)月不等，并處罰金人民幣30萬元至1萬元不等；分別以盜掘古墓葬罪判處林某某等4人有期徒刑10年至6年不等，并處罰金人民幣3萬元至2萬元不等；以掩飾、隱瞞犯罪所得罪判處張某有期徒刑3年，并處罰金人民幣3萬元。上述判決均已生效。

二、涉漏罪漏犯文物犯罪案件辦理關(guān)鍵問題及應(yīng)對(duì)

（一）針對(duì)證據(jù)繁雜問題，制定證據(jù)指引助力偵查

文物犯罪案件往往涉及人員多，文物數(shù)量大，中間交易過程復(fù)雜，因此被告人之間對(duì)于事實(shí)的供述往往存在較多問題，同時(shí)此類案件證據(jù)繁多，被告人之間以及被告人與鑒定機(jī)構(gòu)之間對(duì)于文物的名稱、種類表述不一，證據(jù)疏漏或者證據(jù)之間存在矛盾的問題更加凸顯。在本案辦理過程中，瀍河區(qū)院為加強(qiáng)對(duì)證據(jù)的梳理和案件事實(shí)的認(rèn)定，在提前介入階段與公安機(jī)關(guān)充分溝通，會(huì)同制定《文物案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)指引》，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)細(xì)化證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)取、查證相關(guān)旁證，確保取證規(guī)范，形成較強(qiáng)的印證關(guān)系，進(jìn)一步完善證據(jù)體系。

（二）針對(duì)專業(yè)性強(qiáng)的問題，聘請(qǐng)專家全程參與

文物案件涉及專業(yè)知識(shí)較多，對(duì)于法律規(guī)定的“國家禁止經(jīng)營的文物”范圍，以及被倒賣文物的研究?jī)r(jià)值等問題都需要向文物行業(yè)專門人員咨詢。可邀請(qǐng)高校文物專業(yè)教授作為顧問參與指導(dǎo)辦案，通過規(guī)范文物名稱等，確保涉案文物在證據(jù)、事實(shí)表述中的準(zhǔn)確性、一致性。如昭君出塞鏡，涉案人員有時(shí)也稱為“畫像鏡”，筆錄中稱謂不一，通過咨詢專家后統(tǒng)一為“昭君出塞鏡”，通過補(bǔ)充訊問有效解決了問題。針對(duì)辯護(hù)人、犯罪嫌疑人對(duì)文物級(jí)別、鑒定方式、鑒定結(jié)論提出的異議，通過咨詢文物專家，對(duì)相關(guān)爭(zhēng)議問題進(jìn)行有效審查。如根據(jù)昭君出塞鏡明顯具有出土青銅器特有綠銹的“生坑”［1］特征，依法排除了辯護(hù)人關(guān)于“被告人主觀上不明知其為出土文物”的辯護(hù)意見。

（三）針對(duì)漏罪漏犯問題，開展全鏈條打擊

文物犯罪主體具有職業(yè)化、圈子化的特點(diǎn)，特別是盜掘、倒賣文物類型的犯罪以團(tuán)伙作案為主，人員分工多有交叉，如果不經(jīng)過仔細(xì)審查、深入分析，就非常容易出現(xiàn)遺漏犯罪行為或者犯罪嫌疑人的問題。本案中，瀍河區(qū)院在辦理案件中通過仔細(xì)審查在案的材料和信息，梳理交易鏈條，從而發(fā)現(xiàn)追捕、追訴相關(guān)線索。一方面，圍繞文物交易縱向深挖關(guān)聯(lián)犯罪。檢察機(jī)關(guān)緊盯文物流通關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)審查與文物去向有關(guān)的涉案文物信息數(shù)據(jù)，如通過涉案人員出行及資金流信息循線深挖盜掘、倒賣等環(huán)節(jié)犯罪，并以此制作“文物流向圖”，查明文物從被盜掘到倒賣的全過程；另一方面，通過比對(duì)在案人員社會(huì)關(guān)系、走訪經(jīng)營場(chǎng)所等，橫向梳理參與各環(huán)節(jié)的團(tuán)伙成員，完善“交易網(wǎng)絡(luò)圖”，查明團(tuán)伙橫向關(guān)系，追捕追訴漏罪漏犯。如圍繞涉案一級(jí)文物“昭君出塞鏡”，查清了從盜掘到查獲歷經(jīng)4次倒賣全過程，林某盜掘團(tuán)伙及張某倒賣團(tuán)伙等9名涉案人員被全部抓獲歸案。通過以上工作，本案共追捕11人、追訴7人，由最初的一案3人擴(kuò)展到三案21人，實(shí)現(xiàn)了全鏈條打擊，該案成為當(dāng)?shù)啬壳安楂@人員最多，追回文物最多的案件。

（四）針對(duì)文物追繳問題，完善文物搜查、鑒定、保管等機(jī)制

加大對(duì)文物的追繳力度也是辦理文物案件的關(guān)鍵點(diǎn)。長期從事文物倒賣的人員往往會(huì)將文物分散存放，加大了追查的難度。被查獲文物也需要盡快進(jìn)行級(jí)別鑒定和妥善保管，需要協(xié)調(diào)各方力量，全力做好文物的搜查、追繳、鑒定和保管工作。第一，瀍河區(qū)院突出檢警協(xié)作優(yōu)勢(shì)，在提前介入階段與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合成立了文物追繳小組，除了對(duì)涉案人員的住處、辦公地點(diǎn)進(jìn)行搜查外，還詳細(xì)梳理涉案人員的社會(huì)關(guān)系、交易方式、交易習(xí)慣等，對(duì)于藏匿于其他親屬家中的文物也予以查扣，合力追繳被倒賣的文物共計(jì)41件，查獲其他私藏文物1386件，做到了應(yīng)搜盡搜，應(yīng)扣盡扣。第二，瀍河區(qū)院與公安機(jī)關(guān)等單位密切配合，建立了信息共享、情報(bào)會(huì)商、協(xié)同辦案機(jī)制，在涉案文物咨詢、評(píng)估、鑒定、移交等方面開通了綠色通道。如針對(duì)本案涉案文物數(shù)量大、珍貴文物多等特點(diǎn)，確定了“人動(dòng)物不動(dòng)”的原則，組織專家赴河南省洛陽市現(xiàn)場(chǎng)開展實(shí)物鑒定工作。第三，瀍河區(qū)院積極聯(lián)系文物主管部門，將追繳的文物全部妥善保存于河南省洛陽市博物館，并與公安機(jī)關(guān)、文物行政部門制定周密穩(wěn)妥的保管方案，由文物行政部門提供專業(yè)庫房，進(jìn)行專門記錄，指派專人負(fù)責(zé)文物接收，確保懲治文物犯罪和保護(hù)文物無縫銜接。

（五）針對(duì)行業(yè)監(jiān)管漏洞，能動(dòng)履職促進(jìn)社會(huì)治理

一方面，制發(fā)檢察建議以案促治。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營文物、非法修復(fù)文物等問題，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)向文物、市場(chǎng)監(jiān)管部門制發(fā)了社會(huì)治理類檢察建議，督促相關(guān)職能部門對(duì)文物交易場(chǎng)所進(jìn)行專項(xiàng)整治，凈化當(dāng)?shù)匚奈锝灰资袌?chǎng)。另一方面，強(qiáng)化部門協(xié)同做好源頭管控。針對(duì)河南省洛陽市文物工藝品商店眾多、交易市場(chǎng)繁榮的特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合文旅部門、公安機(jī)關(guān)、基層組織，開展以案釋法等宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)文物違法犯罪防治，引導(dǎo)經(jīng)營者合法經(jīng)營、消費(fèi)者“理性”消費(fèi)，促進(jìn)形成依法買賣、合法收藏的社會(huì)氛圍，有效維護(hù)文物市場(chǎng)秩序。

三、提升文物犯罪案件辦理質(zhì)效的建議

檢察機(jī)關(guān)在辦理文物犯罪案件中，要堅(jiān)持從政治上著眼、從法治上著力，通過發(fā)揮刑事檢察職能，嚴(yán)厲打擊涉文物和文化遺產(chǎn)犯罪，高質(zhì)效辦好每一個(gè)涉文物犯罪案件。

（一）立足全鏈條打擊，嚴(yán)厲懲處文物犯罪行為

一是及時(shí)介入偵查，明確證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，召開文物犯罪案件聯(lián)席會(huì)議，進(jìn)一步明確文物類案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、取證方式，注重對(duì)文物涉案人員的身份信息、銀行流水、出行及住宿信息等證據(jù)的調(diào)查取證，形成完整的證據(jù)體系，達(dá)成辦案共識(shí)，為后續(xù)順利訴訟奠定扎實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)。二是聚焦追捕追訴，實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊。針對(duì)文物犯罪呈現(xiàn)出的團(tuán)伙化、鏈條化特點(diǎn)，在案件辦理中需要注重全面審查證據(jù)，對(duì)文物流向進(jìn)行溯源追查，對(duì)涉案重點(diǎn)文物要溯源至其出土?xí)r期，認(rèn)真比對(duì)涉案文物流向和交易網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)從源頭進(jìn)行追查。緊盯文物流通關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過文物交易網(wǎng)絡(luò)追溯涉案人員，確保相關(guān)涉案人員全部到案。三是開展專項(xiàng)活動(dòng)，凝聚各方合力。適時(shí)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合開展打擊防范文物犯罪專項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)行專題調(diào)查研究、專項(xiàng)業(yè)務(wù)研討，定期分析研究文物犯罪案件的新動(dòng)向，制定打擊文物犯罪的方案，上追盜掘、盜竊，下查倒賣、銷贓，及時(shí)發(fā)現(xiàn)文物犯罪案件線索，嚴(yán)厲懲處盜掘、盜竊、倒賣、損毀文物等文物犯罪行為，對(duì)各類文物犯罪“零容忍”。

（二）加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，提升案件辦理質(zhì)效

為適應(yīng)文物犯罪案件專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，進(jìn)一步提升檢察辦案質(zhì)效，需要不斷強(qiáng)化專業(yè)化學(xué)習(xí)，同時(shí)善于借助“外腦”。通過學(xué)習(xí)相關(guān)文物行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在復(fù)盤辦案過程、總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，辦理專業(yè)案件、研究專門業(yè)務(wù)，不斷形成文物犯罪案件專業(yè)化辦理優(yōu)勢(shì)。還可優(yōu)化辦案資源配置，設(shè)立專門的文物犯罪辦案組，并組建由文物鑒定專家組成的專家輔助人團(tuán)隊(duì)，輔助檢察機(jī)關(guān)辦案，不斷提高文物犯罪案件辦理質(zhì)量。［2］

（三）延伸檢察職能，能動(dòng)履職以案促治

一是注重線索移送，保護(hù)受損文物。如在本案辦理過程中，刑事檢察部門將發(fā)現(xiàn)的部分私自加工、損壞文物，損害社會(huì)公共利益的線索及時(shí)移送至本院公益訴訟檢察部門，由該部門提起刑事附帶民事公益訴訟，實(shí)現(xiàn)了對(duì)可移動(dòng)文物的公益訴訟保護(hù)。二是制發(fā)檢察建議，凈化文物市場(chǎng)。針對(duì)刑事案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的文物監(jiān)管漏洞，及時(shí)向文物、市場(chǎng)監(jiān)管部門制發(fā)社會(huì)治理類檢察建議，敦促文物管理部門對(duì)于轄區(qū)內(nèi)文物交易場(chǎng)所進(jìn)行排查、整改，凈化文物交易市場(chǎng)。三是開展普法宣傳，營造法治氛圍。針對(duì)轄區(qū)文物工藝品商店眾多、交易市場(chǎng)繁榮的特點(diǎn)，印發(fā)文物保護(hù)典型案例、普法宣傳冊(cè)，并聯(lián)合執(zhí)法部門開展普法宣傳，增強(qiáng)廣大群眾及經(jīng)營主體的法治觀念和文物保護(hù)意識(shí)，引導(dǎo)群眾積極參與防范打擊文物犯罪工作，營造全社會(huì)關(guān)心、支持和參與打擊文物犯罪的良好氛圍，共同保護(hù)文物安全、守護(hù)民族文化根脈。

*河南省洛陽市人民檢察院檢察委員會(huì)委員、第一檢察部主任、四級(jí)高級(jí)檢察官［471000］

**河南省洛陽市瀍河區(qū)人民檢察院檢察委員會(huì)委員、第一檢察部主任、一級(jí)檢察官［471000］

［1］ 文物術(shù)語。指的是青銅器、銅器以及古錢幣出土未久，呈現(xiàn)新鮮銹色謂之“生坑”。

［2］ 參見史兆琨：《為新時(shí)代文物保護(hù)貢獻(xiàn)“檢察力量”》，最高人民檢察院網(wǎng)https：//www.spp.gov.cn/zdgz/201812/t20181226_403625.shtml，最后訪問日期：2024年2月11日。