水生態(tài)產品價值實現典型模式的運行機制研究

蔣 凡

（1 廣西生態(tài)工程職業(yè)技術學院，廣西 柳州 545004；2 北京林業(yè)大學經濟管理學院，北京 100083）

生態(tài)產品價值實現機制是深入貫徹落實我國生態(tài)文明思想和踐行“兩山”理念的重要舉措和關鍵路徑，是從源頭上推進我國生態(tài)環(huán)境治理領域不斷完善的必然要求（顧華詳, 2022）。“水生態(tài)產品”是人類勞動通過保護或修復供水相關的生態(tài)系統(tǒng)，使供水相關的生態(tài)系統(tǒng)能夠維持正常生態(tài)服務功能，最終通過供水相關的生態(tài)系統(tǒng)提供給人類社會使用和消費的無污染水源（蔣凡, 2022a），本研究中的水生態(tài)產品是指流域水生態(tài)產品。“水生態(tài)產品”是人類生存與發(fā)展中所必不可少的、而且是不可替代的基礎性資源（蔣凡等, 2022b），本研究擬通過分析水生態(tài)產品價值實現的主要途徑與典型模式，探索典型模式的運作機制，以期為我國水生態(tài)產品價值實現提供理論參考。

1 商品價值實現的方式

商品進入交換領域并進行交換才能實現其價值（鄭志國, 2003）。產權的排他性是產權交易的前提，只有排他的、界定清晰的產權才可能實現交易，否則就難以把特定產權從其他產權中分離開來用于市場交易（常永智等, 2013）。然而，私人物品和公共物品產權確定的難易程度不同，導致其價值實現的途徑也不一樣。

1.1 私人物品通過自由交換實現價值

私人物品因具有較強的競爭性和排他性而具有清晰的產權。在私人物品產權確立的情況下，每個產權所有者一般不會無償地將屬于自己的東西轉讓出去，他們之間要想獲得對方占有的物品，必須轉讓自己物品的產權來交換另一種物品的產權（柴艷萍, 2007），因此，私人物品一般是通過自由交換來實現其價值。

1.2 公共物品通過矯正外部性實現價值

矯正公共物品外部性的過程就是價值實現的過程：首先，產權的模糊性使公共物品難以形成自愿交換。非競爭性或非排他性決定了公共物品的產權特征具有模糊性，即難以設定產權或者在現有的技術條件下無法明晰公共物品的產權（徐世軍,2011）。產權的模糊性往往使公共物品難以形成自愿交換，導致難以實現其應有的價值。其次，公共物品難以形成自愿交換的原因是其具有較強的外部性。外部性是收益與成本不對等的現象，即一部分人從中獲得了收益卻沒有付出相應的成本，而另一部分人付出了成本卻沒能獲得相應的收益（胡儀元,2010）。公共物品的外部性特性割斷了生產者與消費者之間的聯系，導致生產者與消費者之間難以通過自愿交換實現其價值。再次，公共物品外部性的實質是由于產權邊界界定不清（馬中等, 2003）。沒有清晰界定的產權往往會作為公共物品進入“公共領域”，導致社會個體具有同等占有公共物品的權利（程啟智, 2002）。公共物品外部性的產生是因為公共物品產權的共有性，使產權主體在行使產權時出現了產權交易沖突（金雪濤等, 2007），公共物品的價值實現需通過矯正外部性來實現。

2 水生態(tài)產品價值實現的典型模式

2.1 水生態(tài)產品的特征

2.1.1 水生態(tài)產品具有準公共物品特征1）水生態(tài)產品具有非排他性。水生態(tài)產品的非排他性主要來自于2個方面：技術上很難排除流域眾多的消費者對其進行消費，由于排他的成本太高昂，導致在經濟上是不可行的。2）水生態(tài)產品具有一定程度的競爭性。非競爭性是指對產品的消費在達到飽和之前，某一消費者對其消費不會妨礙或排斥另外的消費者對這一產品同時使用（劉君, 2014）。從水生態(tài)產品是“日益稀缺的經濟物品”涵義的角度出發(fā)，水生態(tài)產品往往是人們愿意付出相應代價來積極爭取的物品，即一定程度上水生態(tài)產品屬于競爭性物品（蔣劍勇, 2015）。

2.1.2 水生態(tài)產品具有外部性特征水生態(tài)產品具有外部性特征，外部性存在的前提是它產生了影響或效應，如果沒有影響或效應則不會產生外部性（張百靈, 2011）。保護水生態(tài)系統(tǒng)向外界供給的水生態(tài)產品產生了效應：保護水生態(tài)系統(tǒng)所供給的水生態(tài)產品能夠使社會受益，水生態(tài)產品可不通過市場交換，它的一些功能就可滿足相鄰經濟主體的需求（林秀珠等, 2017）。水生態(tài)產品具有準公共物品特征和外部性特征，那么矯正水生態(tài)產品外部性的途徑就是水生態(tài)產品價值實現的途徑。

2.2 公共物品價值實現理論

“庇古稅理論”和“科斯定理”是公共物品兩種主要的外部性糾正理論。

2.2.1 基于“庇古稅理論”的價值實現“庇古稅理論”是通過補償方式解決公共物品的外部性，進而實現其價值。由于公共物品的正外部性導致難以形成交換，因此，需要在公共物品供給區(qū)域與公共物品受益區(qū)域之間，通過建立必要的補償機制來平衡供給者與受益者之間的利益（劉俊鑫等,2017），使供給主體向外提供公共物品的外部性能夠轉化為內部收益。公共物品出現外部性時一般由政府來進行適當干預，即由政府采取適當的補貼政策措施來矯正公共物品的外部性（馬瓊, 2014）。

2.2.2 基于“科斯定理”的價值實現“科斯定理”是通過市場化交易方式解決公共物品的外部性，進而實現其價值。市場化交易解決公共物品正外部性的理論基礎源于“科斯定理”。美國經濟學家科斯在其《社會成本問題》一文中認為：公共物品在交易費用大于零的情況下，只要能把公共物品產生正外部效應影響的行為作為一種財產權明確，那么這種公共物品通過自愿交易就可得到最優(yōu)配置（武靖州, 2018），即利益相關者之間通過自愿交易使公共物品正外部效應達到內部化（徐麗媛, 2018）。

2.3 水生態(tài)產品價值實現的典型模式

2.3.1 政府補償實現水生態(tài)產品價值的典型模式生態(tài)補償是政府補償最典型的模式，是以國家或上級政府為補償實施主體，以水生態(tài)系統(tǒng)保護者為受嘗對象，以保持區(qū)域協調發(fā)展和維持社會穩(wěn)定等為目標，向在水生態(tài)系統(tǒng)保護中限制發(fā)展的區(qū)域以及對恢復和維持水生態(tài)系統(tǒng)功能而付出成本的水生態(tài)產品供給者給予適當的經濟補償，平衡水生態(tài)系統(tǒng)保護者與受益者之間的經濟利益（葛顏祥等,2007）。在此過程中，水生態(tài)產品的供給者獲得了經濟補償，實現了水生態(tài)產品的價值。

2.3.2 市場化交易實現水生態(tài)產品價值的典型模式水生態(tài)產品價值實現的政策導向與現實需要。首先，“政府主導、市場化運作”是生態(tài)產品價值實現的政策導向。2018年在深入推動長江經濟帶發(fā)展座談會上，習近平總書記明確提出“要積極探索政府主導、市場化運作、可持續(xù)的生態(tài)產品價值實現路徑”（張林波等, 2019）。《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)〈關于建立健全生態(tài)產品價值實現機制的意見〉》中指出，要注重發(fā)揮政府在制度與政策設計、經濟與政策補償、績效考核和營造社會導向與氛圍等方面的主導作用，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，推動生態(tài)產品的價值有效實現轉化。國家層面的這些政策文件為推進政府主導、市場化運作模式開展生態(tài)產品價值實現指明了方向。其次，政府與市場結合是水生態(tài)產品價值實現的現實需要。水生態(tài)產品既有生活和生產上的需求，又有防洪、發(fā)電、航運和生態(tài)的需求，水生態(tài)產品價值實現不僅關系到相關者的經濟利益，還關系到區(qū)域社會生活的穩(wěn)定。這就決定了水生態(tài)產品價值實現不能完全由市場來主導，需要政府和市場的有機結合：政府和市場作為“看得見的手”和“看不見的手”在資源配置中能夠形成互補（高長武，2014）。

“水生態(tài)銀行”交易是政府主導、市場化運作實現價值的典型模式。“水生態(tài)銀行”是在政府主導下借鑒商業(yè)銀行“存貸融”的經營模式來開展市場化配置水生態(tài)產品的機構，是實施一系列與水生態(tài)產品市場化交易活動的機構（蔣凡等，2021）。“水生態(tài)銀行”通過市場化運作的方式向水生態(tài)產品產權出讓方（水生態(tài)系統(tǒng)保護者）購買產權，再將歸集到的水生態(tài)產品產權出售給受讓方（水生態(tài)產品消費者）；在該交易過程中，“水生態(tài)銀行”扮演了需水方與供水方交易的媒介，搭建了一個水生態(tài)產品進行市場化交易與可持續(xù)經營的平臺，使得流域范圍內的水生態(tài)產品能夠在總量控制的情況下，通過合理的產權流轉進而對有限的水生態(tài)產品進行合理調配；政府則主要通過行政手段、法律手段、財政手段等方式推動和監(jiān)管“水生態(tài)銀行”交易的具體實施（韓秋等, 2005）。

3 水生態(tài)產品價值實現典型模式的運行機制

3.1 生態(tài)補償實現水生態(tài)產品價值的運行機制

行政手段是國家通過行政機構采取行政命令、行政規(guī)定等行政措施來調節(jié)或執(zhí)行經濟活動的手段，它往往要求下級政府必須嚴格按照上級政府的意圖和指示辦事，以此來保證國家各項方針和政策的落實（趙小凡等, 2020）。生態(tài)補償運行機制的行政化主要體現在以下方面：1）生態(tài)補償實施的行政化。我國政府一般通過出臺行政法規(guī)、實施指導意見等形式，規(guī)定管轄區(qū)域在生態(tài)補償中的權力和義務，如在生態(tài)補償中如何開展生態(tài)補償，補償標準是多少，生態(tài)補償補給誰，補償后要達到什么樣的目標，均由政府統(tǒng)一做出政策性的規(guī)定，并依托政府強制力來促使生態(tài)補償方案的順利實施（程毅,2009）。2）生態(tài)補償資金來源的行政化。往往通過各級政府財政預算來保障生態(tài)補償資金的落實和到位，并用于政府文件中規(guī)定的專項使用范圍。3）生態(tài)補償監(jiān)管的行政化。我國生態(tài)補償的監(jiān)管往往由上級政府指定相關部門來監(jiān)測生態(tài)補償政策實施的效果，并由上級政府對不認真履行生態(tài)補償責任的區(qū)域和官員給予行政處罰（王昱等, 2011）。

3.2 “水生態(tài)銀行”交易實現水生態(tài)產品價值的運行機制

3.2.1 “水生態(tài)銀行”交易運行機制中的“市場化運作”特征市場的基本特征在于通過市場運行規(guī)律對資源進行有效配置，以最大化實現經濟效率目標（方印等, 2022）。“水生態(tài)銀行”交易主要通過競爭機制、供求機制和價格機制共同作用來優(yōu)化配置水生態(tài)產品：1）通過競爭機制來對水生態(tài)產品進行配置。競爭機制存在于水生態(tài)產品市場的買者之間、賣者之間以及買者和賣者之間，競爭的主要手段是價格競爭或質量競爭，即以較低廉的價格或較高的質量戰(zhàn)勝對手。因此，競爭機制能促使水生態(tài)產品供給者根據市場需求改進生產技術、改善經營管理，提高水生態(tài)產品供給效率；還能促使水生態(tài)產品從利用效率低的部門流向利用效率高的部門。2）通過供求機制來對水生態(tài)產品進行配置。供求機制主要通過流域水生態(tài)產品的稀缺程度來引導水生態(tài)產品消費者和水生態(tài)產品供給者作出相應的選擇，調節(jié)水生態(tài)產品在流域內流動，實現水生態(tài)產品的優(yōu)化配置（張潤君, 2022）。3）通過價格機制來對水生態(tài)產品進行配置。價格是市場調節(jié)供給與需求的關鍵信號，價格機制主要通過流域水生態(tài)產品的價格變化，來引導水生態(tài)產品消費者和水生態(tài)產品供給者作出相應的選擇。

3.2.2 水生態(tài)銀行”交易運行機制中的“政府主導”特征

第一，政府能為“水生態(tài)銀行”交易創(chuàng)造公平的法律環(huán)境和制度供給，包括以下內容：1）政府可制定并完善有效執(zhí)行“水生態(tài)銀行”交易相關的制度框架和政策體系，為“水生態(tài)銀行”交易提供相應的政策支持和法律保障，營造良好的競爭環(huán)境確保“水生態(tài)銀行”交易規(guī)范的有序運行（馬瑩等,2010）。2）政府可通過對市場主體和市場行為進行嚴格監(jiān)管，以維護好“水生態(tài)銀行”的交易秩序。政府監(jiān)管職能往往通過市場準入和交易價格等環(huán)節(jié)來維護公平的市場秩序和良好的市場環(huán)境，支持和保障“水生態(tài)銀行”有序運行（孫雪, 2022）。3）政府可作為市場化交易糾紛的仲裁者。當市場化交易的雙方意見不一致或者交易過程中出現糾紛時，政府作為仲裁者可對水生態(tài)產品市場化交易雙方的糾紛進行有效地調解或仲裁（馬瑩, 2010）。4）政府能彌補信息不對稱引起的市場失靈。由于信息不對稱，水生態(tài)產品供給者相對于“水生態(tài)銀行”在交易中往往處于不利地位。政府可通過頒布相關法律制度強制“水生態(tài)銀行”披露水生態(tài)產品交易相關的信息，一定程度上彌補水生態(tài)產品供給者的信息不對稱，改善水生態(tài)產品供給者在“水生態(tài)銀行”交易中的劣勢地位，彌補信息不對稱帶來的市場失靈（陳華等, 2012）。

第二，政府能平衡各利益主體在“水生態(tài)銀行”交易中的利益。“水生態(tài)銀行”交易涉及的利益復雜，需要政府來平衡各利益相關者的利益，包括以下內容： 1）“水生態(tài)銀行”交易不僅涉及區(qū)域的協調發(fā)展，還涉及對水生態(tài)產品利益的再分配（潘佳, 2016），而流域各區(qū)域的經濟發(fā)展水平不平衡，且各區(qū)域對水生態(tài)產品的開發(fā)利用程度也有差異，這將進一步加劇水生態(tài)產品相關的利益在供給區(qū)和受益區(qū)之間分配的矛盾。因此，須依賴強有力的政府主導對水生態(tài)產品進行跨流域、跨省用量分配等宏觀調控方式，才能有效平衡水生態(tài)產品通過“生態(tài)銀行”交易中的各方利益（曾玉珊等, 2013）。2）水生態(tài)產品既是一種生產資源，滿足工業(yè)、農業(yè)和其他行業(yè)進行生產活動所需；也是一種生活資源，滿足人類生存和基本生活所需；同時還是一種生態(tài)資源，維持生態(tài)系統(tǒng)平衡所需。而且生活用水生態(tài)產品具有明顯的社會效應，生態(tài)用水生態(tài)產品具有明顯的生態(tài)效應，而生產用水生態(tài)產品則具有明顯的經濟效應。市場追求的往往是效率和利益的最大化，如果生活用水和生態(tài)用水完全由市場配置必將損害社會公平。因此，必須通過政府對“水生態(tài)銀行”交易進行適當的限制，以滿足人類基本生活用水和生態(tài)用水的需求為前提（潘杰, 2007）。

4 結論

本研究探索了商品價值實現的方式，在此基礎上進一步分析了水生態(tài)產品的特征、水生態(tài)產品價值實現的理論以及水生態(tài)產品價值實現的典型模式和運作機制，得出以下結論：1）公共物品通過矯正外部性來實現價值，具有公共物品特征的水生態(tài)產品價值實現的典型模式是生態(tài)補償和“水生態(tài)銀行”交易；2）生態(tài)補償模式采用行政化手段來運作，主要體現在補償實施的行政化、補償資金來源的行政化和補償監(jiān)管的行政化；3）“水生態(tài)銀行”模式采用政府主導、市場化來運作：政府主導體現在政府能為“水生態(tài)銀行”交易創(chuàng)造公平的法律環(huán)境和制度供給，以及平衡各利益主體在“水生態(tài)銀行”交易中的利益；而市場化運作體現在通過競爭機制、供求機制和價格機制共同作用來優(yōu)化水生態(tài)產品配置。