數據共享機制下高校圖書館機構知識庫建設實踐與思考

[摘 要]高校圖書館在數據共享機制下建設機構知識庫，應與學校其他系統平臺數據共享，將機構知識庫建設與科研資源管理相結合，制定相關政策，確保機構知識庫資產可管理、可發現、可傳播、可長期保存。中國藥科大學圖書館的實踐經驗可為數據共享機制下國內高校圖書館機構知識庫的建設提供借鑒。

[關鍵詞]數據共享機制 高校圖書館 機構知識庫

[分類號]G250.74

1 引言

2021年，教育部頒布了《高等學校數字校園建設規范（試行）》，指出“高等學校應鼓勵將機構知識庫建設與科研資源管理相結合，制定相關政策，確保機構知識庫資產可管理、可發現、可傳播、可長期保存。[1]”2004 年，吳建中[2]發表了目前可查檢到的最早的關于機構知識庫的論文，提出機構知識庫應該成為圖書館的一個組成部分。2011年開始出現關于國內高校圖書館機構知識庫實踐研究的論文，歸納起來有3種：第一種是從建設技術角度展開的機構知識庫實踐研究，如周婕等[3]通過研究文獻數據預處理的關鍵技術來探索文獻數據中的規律，設計了文獻實體關系模型并進行高校實體的擴展，在圖書館信息化管理的頂層設計下自主研發了機構知識庫；張曉苗等[4]提出利用Python腳本獲取數據，服務器端基于Spring+Hibernate框架進行數據的分類處理，采用MySQL作為數據庫，建設機構知識庫。第二種是從長期發展角度展開的機構知識庫實踐研究，如張雪蕾等[5]提出機構知識庫政策框架要從存繳、傳播、服務和管理等方面入手，確保機構知識庫持續穩定建設；李國俊等[6]提出通過與校人事處和科研處合作，保證機構庫每年的數據能夠及時更新，以解決機構庫的可持續發展問題。第三種是從服務科研角度展開的機構知識庫實踐研究，如譚英等[7]提出嵌入科研服務的高校機構知識庫建設方案，并論證了其必要性和可行性；介鳳等[8]提出將高校機構知識庫嵌入科研信息管理過程中，用戶參與共建共享的服務機制是實現其可持續發展的有效途徑。文獻調研顯示，國內高校圖書館建設的機構知識庫大多為單一系統，在已發表的實踐研究論文中僅有3篇提到機構知識庫對其他平臺提供數據共享服務：中國農業大學機構知識庫對接了研究生招生信息服務平臺[9]；西安交通大學機構知識庫對接了教師個人主頁、科技在線平臺[10]；華中師范大學機構知識庫對接了教務系統、科研管理系統[11]。鑒于此，筆者從數據共享角度出發，將中國藥科大學機構知識庫與校內其他系統平臺對接，實現機構知識庫的全面共享，從而提高使用效果，確保其得以可持續發展，也為高校圖書館機構知識庫建設提供借鑒和參考。

2 國內外高校圖書館機構知識庫建設實踐概述

2.1 國外高校圖書館機構知識庫建設情況

美國（于2002年開始）和日本（于2005年開始）的圖書館機構知識庫發展較好。范麗婷等[12]通過調研發現，美國機構知識庫建設服務方式包括機構知識庫瀏覽和檢索服務、常見問題FAQ服務、版權幫助服務以及數據管理服務。楊茗溪[13]調研OpenDOAR 中注冊的424 所美國高校的機構知識庫發現，美國高校機構知識庫普遍重視開放獲取政策，對內容政策和提交政策關注度最高。孫會清等[14]總結美國高校機構知識庫建設存在以下特點：賦予高校機構知識庫多重價值和功能，拓展機構知識庫的增值服務內容，提高機構知識庫的技術性能和開放程度，擴大機構知識庫的成果收錄范圍，詳細制定機構知識庫的相關政策。朱蓮花等[15]通過調研發現，日本國立情報研究所開發了新的機構知識庫系統軟件，完善了機構知識庫功能，構建和運行供各所大學共同使用的云型知識庫服務系統（JAIRO Cloud），各所大學在構建機構知識庫的基礎上，擴展機構知識庫與校內其他信息系統的連接，提高機構知識庫的效能。孫海燕等[16]指出日本機構知識庫聯盟JPCOAR通過以下幾種途徑發展高校圖書館機構知識庫：修訂元數據標準，提升國際互操作性；構建科研數據管理體系；加強先進成果的推廣；開展國際合作。國外高校圖書館機構知識庫非常重視數據共享，即實現了真正意義上的開放獲取。

2.2 國內高校圖書館機構知識庫建設情況

通過調查42所首批“雙一流”建設高校的圖書館網站發現，共有16家高校的圖書館網站有機構知識庫（或者機構知識庫擴展）鏈接，其中，能夠直接通過外網訪問的機構知識庫僅有7個（見表1）。該16家國內高校圖書館的機構知識庫呈現出以下特點：（1）高校機構知識庫建設比例較低[17]，部分建設的機構知識庫無法在外網訪問，這意味著機構知識庫建設并未達到高峰期，且大多數高校圖書館可能對機構知識庫建設沒有太大興趣；（2）機構知識庫中成果展示較多，包括論文、專利及著作等，但是成果的精確度并不高，主要表現在部分機構知識庫的成果還處于待認領狀態；（3）有部分機構知識庫提供中、英文兩個訪問界面，如蘭州大學機構知識庫、西安交通大學機構知識庫等，表明這些高校圖書館希望建設的機構知識庫面向全球共享；（4）機構知識庫校內數據共享程度低，僅有5個機構知識庫將數據共享到圖書館自建系統平臺、兩個機構知識庫將數據共享到校內其他系統平臺。較之于相對成熟的國外高校圖書館機構知識庫，國內高校圖書館機構知識庫的建設還比較保守，實現真正意義上的開放獲取尚需時日。

3 中國藥科大學機構知識庫建設實踐

中國藥科大學為我國第一輪和第二輪“雙一流”建設高校，2016年3月該校圖書館與信息化技術中心合并成立了圖書與信息中心（除技術服務部外，圖書館其他部門仍然是獨立運營）。為更好地助力一流學科發展，2020年7月圖書與信息中心正式開始建設中國藥科大學機構知識庫，圖書館承擔機構知識庫建設與運營工作，并采用第三方公司開發方案，使機構知識庫得以可持續發展。2020年12月完成機構知識庫搭建工作，中國藥科大學機構知識庫正式上線，同時組建了機構知識庫服務團隊（成員全部來自圖書館）。

3.1 數據共享機制下高校圖書館機構知識庫服務模式構建

為了確保機構知識庫能夠實現可持續發展，與學校其他系統平臺對接，構建共享機制下高校圖書館機構知識庫服務模式并實現機構知識庫數據共享。將機構知識庫與學校其他部門（如人事、教務、發展規劃與學科建設等部門）數據融入中國藥科大學數據中心（由圖書與信息中心下屬機構信息化管理處建設），然后通過數據中心向各系統平臺推送科研成果數據，保證科研成果數據唯一性（見圖1）。

按照構建的共享服務模式，中國藥科大學機構知識庫已實現3類共享：第一類共享是與圖書館自建的擴展服務平臺，如中國藥科大學學科發展支撐平臺、中國藥科大學學者庫（二期建設）、中國藥科大學科研數據管理平臺（三期建設）；第二類共享是與校內其他部門建設的系統平臺，這些系統平臺主要服務于教師，如中國藥科大學的績效考核系統、職稱評審系統、導師遴選系統、導師風采系統等；第三類共享是與校級部門建設的系統，如中國藥科大學校辦牽頭建設的中國藥科大學科研論文一體化平臺。

3.2 建立科研成果認領流程，確保數據準確性

為便于中國藥科大學教師了解機構知識庫的真正內涵，將教師端認領平臺定義為科研成果認領平臺并制定了《中國藥科大學教師科研成果（論文、專利、著作）認領操作指南》，其中提供了科研成果認領平臺認領流程（見圖2），有助于教師進行科研成果認領。為保證機構知識庫科研成果的準確性，建立“認領—審核制”，即將科研成果認領分為兩個環節：教師認領環節和科研秘書審核環節。教師認領后，安排學院科研秘書作為科研成果認領平臺審核員，對教師認領的成果進行審核，審核工作包括審核通過、問題撤回等。同時建立微信群“科研成果認領群”（已擴展為A、B兩個群），設認領客服一名，由寶和數據股份有限公司的售后客服擔任。隨時解決教師在科研成果認領過程中遇到的問題。

（1）教師認領環節。中國藥科大學教師通過信息門戶的統一認證賬號進入科研成果認領平臺，待認領成果一欄顯示出所有與本人有關的科研成果（論文、專利）后，可以對其進行精確認領。以論文為例，認領時主要考慮論文類型、作者類型等（見圖3）。

（2）科研秘書審核環節。科研秘書負責本學院教師已認領科研成果的審核工作，主要審核每條科研成果的真實性。以論文為例，審核時要考慮論文作者類型及排序、作者署名單位是否為中國藥科大學等（見圖4）。

3.3 通過數據共享對接校內多個系統平臺

截至2022年12月，中國藥科大學機構知識庫已經對接5個校內系統平臺，涉及人事處、研究生院、發展規劃與學科建設處等部門。具體對接時間及運作辦法如下。

（1）2021年1月對接中國藥科大學績效考核系統，機構知識庫服務團隊主動牽頭建立微信群“績效考核對接群”，人員包含機構知識庫服務團隊、機構知識庫開發人員（技術代表）、績效考核系統聯系人、績效考核系統開發人員（技術代表），該項工作已完成，每年年底發布《中國藥科大學教師科研成果（論文、專利、著作）認領通知》，同時將全校教師認領的當年科研成果準確地推送到績效考核系統。

（2）2021年4月對接中國藥科大學職稱評審系統，機構知識庫服務團隊主動牽頭建立“職稱評審對接群”，人員構成同“績效考核對接群”，該項工作已完成，每年上半年協助參加職稱評審的教師完成成果認領工作，同時將其本人任職以來的科研成果準確地推送到職稱評審系統。

（3）2022年6月對接中國藥科大學導師遴選系統，機構知識庫服務團隊主動牽頭建立“導師遴選對接群”，人員構成同“績效考核對接群”，該項工作已完成，每年上半年將教師近三年的科研成果準確地推送到導師遴選系統。

（4）2022年6月對接中國藥科大學導師風采系統，機構知識庫服務團隊主動牽頭建立“導師風采對接群”，人員構成同“績效考核對接群”，該項工作已完成，可動態地將教師個人科研成果準確地推送到導師風采系統。

（5）2022年8月對接中國藥科大學科研論文一體化平臺，機構知識庫服務團隊主動牽頭建立“科研平臺對接群”，人員構成同“績效考核對接群”，該項工作已完成，2023年平臺開始全校試用。

3.4 數據共享取得成效及服務過程中的問題

機構知識庫建成以來已經服務校內多個系統平臺，在數據共享方面取得了一定的成效。具體體現在以下4個方面：（1）協助人事處完成績效考核，分別于2021年1月、2022年12月兩次將一千多位教師相應年度科研成果（論文、專利）推送到績效考核系統。（2）分別于2021年4月、2022年4月兩次將二百多位教師任現職以來的科研成果（論文、專利、論著）推送到職稱評審系統，協助人事處完成職稱評審。（3）2022年7月中國藥科大學研究生院首次采用導師遴選系統，機構知識庫向導師遴選系統推送近三年（2019年7月1日—2022年6月30日）六百多位導師的科研成果（論文），協助研究生院完成導師遴選；（4）2022年11月將四百多位教師任現職以來的科研成果（論文、專利）推送到崗位聘用系統，協助人事部門完成第六輪崗位聘用。對中國藥科大學教師來說，在申報過程中節省了大量時間，無需向不同系統重復提交自己的科研成果。

當然，在進行機構知識庫服務的過程中也遇到了一系列問題：（1）由于機構知識庫為第三方公司開發，在為校內其他系統平臺提供數據服務遇到問題時需要開發公司及時處理，消耗一定的技術處理費用，按照合同，機構知識庫運營維護周期為3年，接下來將面臨后期運營維護和升級改造等經費問題；（2）教師對機構知識庫建設興趣不高，具體表現為教師對認領機構知識庫科研成果的積極性不高，甚至有部分教師并不看好機構知識庫能夠給他們帶來的便利性，從而導致科研成果精確性不高，不利于機構知識庫為其他系統平臺提供準確數據；（3）為確保機構知識庫數據的準確性，機構知識庫采用“認領—審核制”，機構知識庫科研成果認領審核由二級學院科研秘書擔任，但是該崗位人員變動快，從而導致審核人員不穩定；（4）考慮到版權問題，雖然要求教師提交個人成果原文，但這些成果原文沒有共享給其他系統平臺，更不會對校外科研人員開放。

4 對國內高校圖書館機構知識庫建設的幾點思考

4.1 建設和后期可持續發展的思考

國內大多數機構知識庫都是由圖書館獨立開發的。使用開放源代碼數字資源管理系統DSpace[18]或CSpace[19]開發機構知識庫，其優點是幾乎不用考慮機構知識庫經費問題，只要圖書館有一定的技術團隊就可以進行開發；缺點是圖書館團隊技術參差不齊，無法像商業系統平臺一樣有規范地升級和維護機制，因而無法保障機構知識庫可持續發展。建議在經費充足的情況下考慮引入第三方公司建設機構知識庫，保證機構知識庫得到可靠的維護和升級，從而實現可持續發展。

此外，機構知識庫如果在學校一流學科建設過程中發揮作用，便可以得到學校的大力支持。調查發現，國內大多數機構知識庫沒有發揮其最大作用，面對第二輪“雙一流”建設，高校圖書館機構知識庫除了可以開展科研成果保存和展示外，還可以融入對成果轉化、科研評價、科研合作等服務中，同時，有條件的高校圖書館也可以將機構知識庫向學科知識庫轉移，為學校一流學科建設提供支撐服務[20]。

4.2 與學校多部門數據共享的思考

國內大多數機構知識庫的功能主要就是存儲科研成果（論文、專利、著作等）、展示科研成果（部分開發了學者庫）等，其數據僅限于圖書館系統內部，沒有實現真正意義上的數據共享。機構知識庫應該將其數據充分共享，使數據流向學校各部門，即將機構知識庫與學校各部門系統平臺進行充分對接，一方面節省各部門系統平臺獲取數據時間，使得各系統平臺對機構知識庫充分認同；另一方面避免教師在不同系統重復提交個人科研成果，實現一勞永逸，使得教師對機構知識庫充分認同。

機構知識庫除了與學校其他系統平臺實現數據共享外，其建設的另一個目的就是服務學校科研。作為數字校園建設的一部分，機構知識庫應承擔起科研生命周期全部數字資源的管理工作，在機構知識庫基礎上建立科研數據管理系統（平臺），提供一站式科研數據管理服務[21]。通過機構知識庫共享服務構建的科研資源管理服務包括兩種情形：第一種是高校圖書館可以自主開發科研數據管理系統（平臺），主導科研資源管理，其缺點是高校圖書館在應用推廣方面會顯得力不從心；第二種是高校圖書館聯合科研部門共同開發科研數據管理系統（平臺），共同參與科研資源管理。

4.3 建設主體與平臺共建的思考

一般情況下，機構知識庫都是由圖書館牽頭建設，但也有部分機構知識由學校其他部門牽頭建設（比如南京大學機構知識庫由信息化建設管理服務中心建設）。中國藥科大學機構知識庫建設之所以順利，主要原因之一就是圖書館與信息化技術中心合并成中國藥科大學圖書與信息中心，從而在人力、資源及技術等方面得到融合。要想建設好機構知識庫，不妨采用“圖書館+”模式，即堅持以圖書館為主導，聯合學校其他部門共同建設，這樣有利于解決機構知識庫建設過程中遇到的技術、共享等問題。

國內機構知識庫建設較少的重要原因就是高校圖書館缺少相應技術人員或建設資金，這兩個因素使得大多數高校圖書館對機構知識庫建設望而卻步。構建機構知識庫聯盟一方面可以通過聯盟培養機構知識庫技術人才，解決技術人員缺乏問題；另一方面可以聯合建設機構知識庫聯盟平臺[22]，整合高校科研成果，建立學術門戶網站，實現一站式檢索[23]。目前，全國性機構知識庫聯盟已經建立，區域性機構知識庫聯盟則比較少見[24]，因此今后可以向建設區域性機構知識庫聯盟（比如長三角機構知識庫聯盟、江蘇省機構知識庫聯盟等）和學科機構知識庫聯盟（比如藥學學科機構知識庫聯盟[25]）等方向努力。

4.4 數據共享過程中有關版權的思考

調查發現，42所“雙一流”建設高校圖書館機構知識庫建設較少，且已建設的機構知識庫中僅有不到一半能夠通過外網訪問，可見，已建設的機構知識庫在國內的影響力有限，在國際的影響力更無從談起。已建設的機構知識庫應打破一切桎梏，取消不必要的訪問限制[26]，在保證版權得到合理保護的前提下將機構知識庫對外開放；同時，機構知識庫建設主體可以考慮開發英文版本，增加機構知識庫的國際影響力。

國內大多數機構知識庫對版權問題不做處理，而是直接要求作者處理此許可[26]，所以大多數機構知識庫為了謹慎起見禁止外網訪問，此做法在一定程度上阻礙了機構知識庫的發展，使得其數據共享只能局限于校內，即使在校內也只能共享一部分內容。機構知識庫應該制定嚴格的版權制度，放開訪問權限，確保在符合版權制度的前提下更廣泛地共享。

5 結語

隨著第二輪“雙一流”建設的開始，機構知識庫建設也被越來越多的高校圖書館所重視，教育部明確要求機構知識庫建設成為數字校園建設不可缺少的一部分，相信在“十四五”期間將掀起機構知識庫建設浪潮。機構知識庫建設要充分考慮數據共享，實現機構知識庫在數據共享機制下與學校其他系統平臺的對接。只有實現校內外數據共享，機構知識庫才能夠發揮最大效能，實現可持續發展。同時，高校圖書館應在機構知識庫建設經費、人才隊伍建設方面做充分考量，為機構知識庫建設創造良好的環境，助力學校“雙一流”建設。

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徐 春 男，1978年生。碩士，副研究館員。研究方向：機構知識庫。

袁 述 女，1978年生。碩士，館員。研究方向：機構知識庫。

孟 勇 男，1980年生。碩士，館員。研究方向：機構知識庫。

（收稿日期：2022-12-28；責編：劉曉霞。）