基于創新服務的科技查新產品構架研究

摘 要：科技查新是服務科技創新的重要手段，傳統科技查新的產品服務模式要適應新時代科技創新服務的要求，在堅持科技查新本質特征的基礎上探索新的服務形式。從科技查新的歷史演進和創新情報服務的辯證關系展開分析，圍繞創新全鏈條針對性拓展科技查新服務創新的邊界，構建了新時代科技查新服務創新的服務體系。

關鍵詞：科技查新；創新情報服務；創新鏈；查新鑒證

中圖分類號：G252.62

文獻標識碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202311103

Research on the Architecture of Technology Novelty Search Products Based on Innovative Services

Wang Zhanghong，He Wenyao，Sun Zhuo，Wu Desheng

（Hubei Academy of Scientific and Technical Information，Wuhan 430071，China）

Abstract： Technological novelty search is an important means of serving technological innovation. The traditional product service model of technological novelty search should adapt to the requirements of technological innovation services in the new era， and explore new service forms based on adhering to the essential characteristics of technological novelty search. Starting from the analysis of the dialectical relationship between the historical evolution of Technological novelty search and innovative intelligence services， the research has targeted the expansion of the boundaries of Technological novelty search service innovation around the entire innovation chain， and constructed a product service system for the innovation of scientific and technological novelty retrieval services in the new era.

Key Words：Technological Novelty Search;Innovative Intelligence Services;Innovation Chain;Novelty Verification

0 引言

黨的二十大報告指出，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，要加快實現高水平科技自立自強。科技查新是服務創新的重要手段。面臨時代變革，科技查新如何從原來的服務科技管理活動向全面支撐、引領創新轉型，這是科技查新服務業面臨的重要問題。這進一步要求科技查新在保持本質特征的前提下，針對創新全過程推出新的產品服務形式，以更好服務科技創新。

1 科技查新的歷史演進分析

從為科技評估和專家評議提供客觀文獻信息依據到提供針對創新的服務，科技查新經歷了不斷發展、逐步演進的過程。在不同的歷史時期，研究者從不同角度和基于不同的認識，給予了科技查新不同的內涵，如表1所示。

近年來，基于實踐探索及現實要求，科技查新的用途包括科研開題、項目申報、項目評估、成果評價、獎勵申報、新產品、標準和專利申請、高新技術企業認定、研發費用加計扣除等眾多領域。從歷史發展過程來看，科技查新不僅是一種具體的產品，更是一種特定的方法，認知也從“科技查新報告”這一產品概念向查新的方法手段轉變，其檢索策略和對比分析的方法，已成為查新的代名詞，查新內涵已從單一的新穎性論證向創新分析、實用論證等多方向延伸。2015年發布的《科技查新技術規范》[1]明確定位科技查新為情報咨詢服務，體現了科技查新發展的新要求。

2 科技查新與創新全過程情報服務的辯證關系

梳理近30年來的科技查新工作，科技查新實踐應用領域已超越了其原有界限，科技查新服務的對象更加多元、領域更加廣泛、手段更加多樣、方式更加靈活。以科技查新為代表的文獻情報服務不斷創新發展，傳統科技查新和創新情報服務日益融合，不斷演化發展為新的服務產品形式，這類服務形式以傳統科技查新的工具手段方法為支撐，但又不受科技查新規范所規定的報告內容和形式的束縛，而是以咨詢報告、專題分析、定題服務、技術分析與評價等“更情報化”的形式及內容滿足用戶的創新需求，是相互促進、融合發展的辯證統一[2]。

2.1 科技查新服務包含創新情報服務的特質

科技查新報告應用于科研創新活動和科技管理工作的方方面面，是進行項目申報、鑒定、驗收、評獎等各項活動的必備支撐材料，是被廣大科研創新主體和科技管理部門所認可的查證結果。科技查新報告的結論體現了專業評判，是一項具有社會公信力和認可度的鑒證類創新情報咨詢服務。科研人員可對自己的項目是否具有新穎性進行查新，也可為下一步的科研選項打牢基礎，從而衍生為以科技查新為基礎的創新情報服務。因此，在創新鏈的研發前、中、后各階段，除開查新鑒證類服務外，評價類、分析類等特定創新情報需求類服務得到了拓展。

2.2 科技查新與創新情報服務是差別基礎上的統一

科技查新與創新情報服務既有許多相同點，又有若干差別，但從總體上看共同之處多于差異。兩者對相關文獻的檢索手段相同、檢索過程相同，均依據確立的檢索策略在相關文獻范圍內進行檢索，并對檢出文獻進行綜合分析，確定與主題相關的文獻內容。兩者的不同在于查新服務屬于規范文本，要求對相關文獻進行對比、分析、綜合，再做出判斷并給出明確的規范結論；而創新情報服務則是根據用戶個性化的情報需求，提供深度與廣度不同的服務。但概括來說，科技查新為評價類、分析類創新情報服務開展提供了技術支撐，是差別基礎上的統一。

2.3 創新情報服務是科技查新服務的基礎

科技查新機構開展針對用戶的創新情報服務，用戶通過對提供的情報資料的分析研究，有可能在已有研究創新的基礎上，開發出自己的創新產品或改進型產品，由于這些產品對于在市場競爭中求生存至關重要，因此他們需要對這些成果、新產品進行成果鑒定、報獎、申請專利以及申請基金等，而這些都離不開科技查新服務。根據不同的業務要求，可以拓展不同的查新類型，從而形成專業化的查新鑒證類、查新評價類、查新分析類等系列產品，在滿足業務拓展的同時，提升查新的業務品質。

2.4 科技查新服務與創新情報服務融合是適應市場需求的客觀要求

由于科技查新人員通過整個查新過程能詳細了解所查創新項目的核心內容，而且與查新用戶建立了溝通渠道，因此再做相關領域的創新情報服務時，就會針對性更強、檢索速度更快，檢出的文獻會更符合實際需要，可見日益增多的查新服務對深入開展的創新情報服務具有一定的優勢，這兩者的結合既是科技信息機構新的嘗試，也是信息服務新的拓展。對于很多科技信息機構而言，僅僅單一化地開展科技查新工作或者創新情報服務工作，有時候并不能滿足市場的實際需要，但是如果能把兩者有機結合，發揮出他們各自的優勢，將會更有利于促進創新。

3 科技查新業務發展的再思考

科技查新以創新信息服務模式服務科技創新，在科技查新和信息服務的辯證統一關系的認知基礎上，還要進一步認知科技查新的本質特點，才能從根本上把握科技查新的關鍵內容，從科技查新自身的要求發展科技查新事業。

3.1 科技查新服務創新的基礎模式

從根本上說，服務創新是科技查新的根本要求。隨著科技體制改革向縱深發展，科技查新要主動適應新形勢下創新的要求[3]。以前，科技查新主要面向各級政府科技管理活動，通過科技查新報告形式提供服務，間接服務創新；當前全面自主創新成為時代主題，查新服務創新的范圍要擴大，要從過去的間接服務改變為“間接+直接”的模式。首先，要服務好主管部門的創新管理及宏觀決策活動，這與過去的服務模式類似，提供一種間接的創新服務，查新報告是管理部門使用，客戶是創新主體，第三方的客觀鑒證是這類查新服務創新的主要特點[4]。其次，要服務好創新主體的創新活動，查新報告要直接主動嵌入到創新主體的管理鏈條中，起到創新的識別、篩選、決策支撐等作用。這類服務不是創新主體向主管部門要政策、申報項目、申報資金等服務，是創新主體自主的創新管理要求。這類查新服務是創新活動的內生變量，查新直接支撐引領創新是這類查新服務創新的主要特點。最后，要服務好創新服務機構。當前專業協會、學會等第三方服務機構也面臨更好服務創新主體的時代主題，面臨自身服務能力提升和創新主體創新支撐的雙重要求，查新服務創新服務機構既有直接的模式，也有間接的模式，這是一種混合服務模式，也是新形勢下查新服務創新的新要求[5]。

3.2 科技查新服務創新的關鍵能力

以前，科技查新服務創新，主要是支撐政府主管部門的創新管理活動，有規范、有要求、有具體產品形態，查新機構按照要求提供服務即可。新時代要求下，服務創新的選擇與要求提高了，要針對創新全過程提供支撐服務。查新人員經過多年的查新實踐積累了較強的查新專業服務能力，但這是規范框架下的固化能力。服務新的創新活動需求，還需要形成專屬于查新人員的創新服務能力[6]。契合新的服務需要，應具備3項關鍵能力。首先，基本功要扎實。要借助科技查新規范界定的工具方法提供一種新的創新情報服務能力，也就是查新工具化，要充分利用查新工具化的手段方法形成有特色的信息服務產品，體現出查新專業人員獨有的業務能力。查新工具化能力是查新人員積累的專有能力，用好了這種能力，新的產品就有特色、有區分度，這也是查新人員應該具備的業務能力。其次，要掌握現代化的工具、方法、手段。查新是基于情報信息分析服務創新的活動，現代化的工具、方法、手段是服務創新的基礎。一方面，查新機構要具備這些信息基礎條件；另一方面，查新人員要掌握和充分利用這些現代化的工具、方法，通過這些方法去挖掘、發現創新。第三，在全面自主創新背景下，要基于查新掌握綜合的創新能力，突破現有的思維框架提供新服務產品，不能孤立地就查新論創新，從創新的前中后全鏈條把握科技查新服務，在創新鏈中尋找機會，根據創新需要解決的問題及創新鏈演進產生的問題提供查新服務；要根據不同的創新類別確定查新服務形式，按照不同創新類別特定的要求提供不同的產品，確定不同的論證方式及行文內容等，要從整體上把握科技查新，進而服務好創新。

3.3 科技查新服務創新的核心內容

科技查新自身的演化發展為其進一步發展指明了路徑，新的創新服務需求就從查新中來，就是從項目技術的查新鑒證走向技術、人才、機構等多條路徑，就是從傳統的新穎性查新鑒證走向服務創新活動的查新鑒證、評估、分析等多種形式。同時，在傳統查新業務的基礎上，查新業務必然要全面演化為鑒證類、評價類、分析類等創新全過程服務。查新鑒證類、評價類、分析類等多類服務在指明查新機構業務發展的同時，進一步劃定了業務的邊界范圍，并依托業務特質明確了查新的職責。總之，查新業務發展是時代要求和自身演化發展的結果，查新事業發展趨勢已形成，服務創新是查新事業發展的立足點與本質要求，具備三種能力是查新人員推進事業發展的必然要求，提供三類服務是查新自身演化發展及時代的需要，科技查新事業應順應這個要求。

4 科技查新業務的具體拓展實踐

綜上所述，科技查新工作在業務體系探索上，要針對創新活動的前中后3個環節及不同創新類別的創新需求，在“科技查新報告”的基礎上，進行多產品開發與試驗[7]，為政府、科研院所、企業等服務對象提供高品質專業服務，為決策者提供精準決策建議等，形成鑒證類、評價類、分析類系列產品，再根據市場的多元需求，細化產品服務形式[8]。

4.1 產品拓展實踐

新形勢下，科技查新部門要以查新產品系列化為重點，圍繞產業鏈和創新鏈發展中的前中后期查新情報需求，開發一批以新穎性和合規性、專題咨詢、方案選擇以及成果、人才、機構、管理水平、效果評價等為內容的查新系列衍生產品，充分滿足創新主體的個性化創新情報需求；要以服務基礎條件建設為支撐，加強國內外科技文獻、專利、標準、成果、圖書以及科技報告等各種數據資源、數據挖掘處理工具和工作管理平臺的建設，提高查新情報人員和用戶的一站化、智能化服務程度，為服務創新工作提供堅實的物質基礎；要以滿足創新需求為導向，堅持市場和技術雙輪驅動，在不斷提升專業情報人員業務素質的同時，融入社會創新活動的各個環節，發現創新需求，準確、高效、及時地為科研人員和管理工作者提供所需的系列查新產品。構建知識化、高值化、智慧化和柔性化的創新服務體系，充分滿足社會和用戶的創新查新服務需求，實現科技查新事業健康可持續發展。

4.1.1 圍繞創新鏈研發系列產品

充分利用大數據、AI技術等現代工具，以一種全新的模式和不同的產品服務于科技事業發展，把科技查新工作嵌入并應用到科技創新主體創新活動的不同階段和各個領域[9]。針對政府管理部門、大專院校、科研院所以及眾多的大中小微企業在全產業鏈創新活動前期階段、中期階段及后期階段的不同創新情報需求，研發系列產品服務，提供個性化的特色服務，充分滿足各類用戶的創新需求，為研發和管理提供更好的創新情報支撐。系列產品及服務的研發推進要遵循新時代市場驅動、技術驅動的原則[10]。

4.1.2 實施產品服務分類

圍繞創新產業鏈上中下游各個不同階段以及鑒證、評價和分析等的不同需求，結合項目、人才和機構“三評”中的信息需求，研究開發出一批能充分滿足各類用戶要求、具有更高附加值的產品服務，形成多品類針對性服務。

鑒證系列。根據創新鏈前中后全過程不同階段技術創新特征，通過文獻事實歸納和統計分析形成客觀性結論，以報告形式提供給用戶，為項目、人才、機構等創新評價提供支撐，形成圍繞創新鏈服務“三評”的系列化查新鑒證類產品服務。

評估系列。根據用戶和市場需求，以及科技查新和科技成果鑒定工作的實際，通過對各類文獻數據、互聯網數據和檢索工具的運用，并結合專家意見，對獲取各類數據進行嚴格比對分析，從技術方案創新性（先進性和創造性）和達到技術指標或效果的先進性等角度，就綜合信息數據查證結果進行客觀、公正、準確、清晰的描述，形成權威、公正的報告，形成圍繞創新鏈服務“三評”的系列評估類服務產品。

分析系列。根據用戶在參與市場競爭中的競爭環境、競爭對手和競爭策略，以及維持和提高自身競爭力、科學制定針對競爭對手與競爭環境的決策信息需求，通過定性與定量研究方法，對信息進行收集、整理、鑒別、評價、分析、綜合，提供具有商業性、對抗性、決策性、時效性等特點的產業發展趨勢研究分析、技術熱點追蹤、競爭對手分析等競爭情報服務，把以往的間接服務、輔助地位，轉化為競爭情報直接服務、為管理者提供決策參考，實現一種更高層次的創新情報增值服務方式，形成圍繞創新鏈服務“三評”的系列分析類產品服務，包括各類專題情報服務、技術規劃、技術路線圖等。

4.2 構建產品服務體系

創新情報服務提升要在把握“創新支撐”的戰略定位基礎上，圍繞創新鏈、“三評”、產品分類等形成全覆蓋、全系列的產品服務體系，滿足用戶的多元需求。產品服務體系如表2所示。

根據表2，可形成的服務產品如下：

①科技查新報告：為項目申報、成果評價、報獎等提供管理準入支撐。②研發項目查新報告：為企業申報、加計扣除等提供管理準入支撐。③專利技術查新報告：通過檢索判斷預申請專利的技術是否符合專利法對于技術新穎性的要求。④專利侵權報告：為專利侵權、司法鑒定提供第三方支撐，給出專利的新穎性評價，進行專利侵權風險預警。⑤論文檢索報告：論文收錄、引用及各種指數，為作者提供事實性依據。⑥成果應用報告：為申報獎勵、市場開拓等提供第三方支撐，反映成果的社會應用價值。⑦成果引用報告：為申報獎勵、職稱申報等提供第三方支撐，反映代表性成果的社會影響力。⑧成果水平評價報告：基于文獻對比分析反應成果水平等級，為項目申報獎勵、市場開拓等提供支撐。⑨重大專項知識產權評價報告：針對國家對于重大專項知識產權管理規定，對于申請單位提交的項目技術領域的知識產權狀況進行分析。⑩專利技術評價報告：分析特定領域專利技術數量、申請人、發明人等方面的狀況。B11情報監測分析：基于互聯網以及期刊專利文獻，實現競爭對手動態監測（技術、產品、動態）；實現行業動態監測（政策、技術、熱點等）。B12技術方案分析：基于互聯網以及期刊專利文獻，構建機器智能比對模型，解決實際工程問題需要找技術解決方案的問題，或提供技術解決思路。

5 結語

經過多年發展，科技查新事業積累了豐厚的底蘊，形成了以科技查新報告為核心的文獻服務特色。但隨著社會需求主體的多樣化、科技創新發展的多元化、創新組織方式的多維化，科技查新實踐應用領域已超越了文獻服務的范疇。作為科技查新工作人員，必須圍繞創新的本質，重新思考情報咨詢服務的內涵與外延，從而構建出服務創新發展的產品體系，使科技查新在整個科技創新鏈中更好地發揮基礎性、引領性、戰略性支撐作用。

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[10] 吳東敏，梁美宏.新信息環境下高校科技查新協同合作機制研究：以江蘇地區為例［J］.情報探索，2019（1）：46-52.

（責任編輯：要 毅）

作者簡介：王章紅（1972-），男，湖北省科技信息研究院副研究員，研究方向：科技情報；何文瑤（1969-），女，湖北省科技信息研究院副研究員，研究方向：科技情報；孫茁（1989-），男，湖北省科技信息研究院助理研究員，研究方向：科技情報；吳德勝（1983-），男，湖北省科技信息研究院助理研究員，研究方向：科技情報。