BALIS發展研究

伊雷 林海棠

摘 要 論文主要圍繞組織架構、發展目標、主要業務、運營機制、發展趨勢等五大方面，對BALIS成立十六年來的發展路徑、發展邏輯進行了揭示，著重說明了為什么BALIS沒有像CALIS一樣，以建設一個“數字圖書館”為目標，而非要依托一個“共享系統”來實現對北京地區高校圖書館“文獻資源與服務能力”的整合，并指出BALIS目前存在的主要問題，同時給出了解決這些問題的對策建議。

關鍵詞 高校圖書館聯盟；北京地區高校圖書館文獻資源保障體系；發展路徑；發展邏輯

分類號 G258.6；G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2024.05.010

Research on the Development of BALIS

Yi Lei， Lin Haitang

Abstract This paper that mainly focuses on five aspects：organizational structure， development goal， main businesses， operational mechanisms and development trends reveals the development path and logic of BALIS over the past 16 years. It emphasizes why BALIS did not aim to build a “digital library” like CALIS， rather than relying on a “shared system” to integrate the “literature resources and service capabilities” of university libraries in Beijing and points out the main problems currently existing in BALIS and provides suggestions for solving these problems.

Keywords University library alliance. BALIS. Development path. Development logic.

0 引言

目前我國高校圖書館主要有兩大發展趨勢：一是就其內在來看，不斷智能化，建設智慧圖書館，是其發展的必由之路；二是就其外在來看，不斷加強聯盟化、集團化建設，走資源、服務“共建·公知·共享”之路，已是時代強音。近二十年來，是我國高校圖書館聯盟發展的黃金時期，在此期間不但建成了以CALIS（中國高等教育文獻保障系統）、CASHL（中國高校人文社會科學文獻中心）和CADAL（大學數字圖書館國際合作計劃）等為代表的覆蓋全國的超大型高校圖書館聯盟，同時各省的大型區域聯盟也如雨后春筍般涌現。例如，北京市有BALIS（北京地區高校圖書館文獻資源保障體系，英文名稱為Beijing Academic Library & Information System，簡稱BALIS），天津市有TALIS（天津高等教育文獻信息中心），江蘇省有JALIS（江蘇高等教育文獻保障系統），浙江省有ZADL（浙江省高校數字圖書館），江西省有JALA（江西高校圖書館聯盟）。BALIS是在北京市教育委員會（以下簡稱“北京市教委”）及北京地區高等學校圖書館工作委員會（下文簡稱“北京高校圖工委”）領導下，由北京市教委直接投資建設的教育公共服務體系[1]。BALIS成立于2007年，經過十六年的不斷發展，其已成為北京“文化中心”“科技創新中心”建設的重要基礎設施。BALIS是北京地區最大的高校圖書館區域聯盟，是我國高校圖書館區域聯盟建設、發展的典型代表，其在加強北京地區高校圖書館的整體化建設和文獻資源的共建共享等方面，發揮了積極作用。

1 BALIS組織架構

在建設BALIS之前，北京市教委曾考慮以建設“數字圖書館”的方式來組建北京地區的高校圖書館區域聯盟，并于2002年事實上開通了“北京高校網絡圖書館”。按照其原計劃，北京市教委擬在“北京高校網絡圖書館”基礎上建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”，但其在實踐中發現，單純依靠市屬高校圖書館資源、服務的“北京高校網絡圖書館”，無論是在文獻資源的館藏量上，還是在服務能力上，都難以滿足北京地區高等教育日益發展的需要。為此，北京市教委在2007年正式下決心建設BALIS。

為了保證BALIS的高效運行，北京市教委專門成立了BALIS管理委員會及其執行機構BALIS管理中心[1]。管理委員會負責BALIS的重大決策、戰略規劃，管理中心負責BALIS的日常管理。BALIS管理中心設在中國人民大學圖書館，由北京高校圖工委秘書處代行其職能[1]，即北京高校圖工委對BALIS的領導在很大程度上通過其秘書處來發揮作用。在組織機構上，BALIS與TALIS、JALIS、ZADL不同，TALIS等是CALIS的省級組織，其在實質上是CALIS有機體的一部分，而BALIS卻不是。

根據工作需要，BALIS管理中心先后成立了原文傳遞、館際互借、培訓、資源協調、信息聯合咨詢、技術支持等六大中心（見表1），主要負責完成BALIS管理中心安排的各項具體工作。“六大中心”是平行的關系，它們互不隸屬，分別由相應的“中心館”負責運營[2]。每個“中心”的組成，除了“中心館”外，一般還會設4～5家“委員館”。凡有重大決策，或遇重大問題，皆由“中心館”與“委員館”協商解決。

凡是北京地區的高校圖書館，只要愿意加入BALIS的服務體系，都可通過簽署合作協議的方式，成為其成員館。當然，成為BALIS的一員后，在共享BALIS所提供資源的同時，也要承擔相應的責任與義務。例如，要想成為BALIS原文傳遞中心的成員館，首先需要與BALIS原文傳遞中心簽訂《BALIS原文傳遞服務協議》，其次還需遵守《BALIS原文傳遞服務規范》。目前，BALIS原文傳遞中心有100家成員館，館際互借中心有80家成員館，聯合信息咨詢中心有44家成員館。在“六大中心”中，培訓、資源協調、技術支持等中心，根據其自身特點，并沒有以吸納成員館的方式來開展其服務，而是依據BALIS管理中心的年度工作安排及自己的工作計劃來開展相關活動。

2 BALIS發展目標

BALIS的發展目標、發展理念是：“在北京市教委的領導下，把國家的投資、現代圖書館理念、先進的技術手段、高校豐富的文獻資源和人力資源整合起來，建設北京高等教育文獻聯合保障體系，依托CALIS，實現文獻信息資源的共建、共知、共享，以發揮最大的社會效益和經濟效益，為北京的高等教育服務，為北京的經濟建設和社會發展服務。”[1]

BALIS成立之初在確立自己的發展目標、發展理念時，明顯受到了CALIS的啟發。在過去二十年間，CALIS對我國各省的省級大型“高校圖書館區域聯盟”建設起到了促進、推動作用[3]。在發展理念、發展目標上，學習、借鑒CALIS，已是我國各省省級大型“高校圖書館區域聯盟”建設的通行做法。BALIS亦如此，這一點通過對比二者的發展目標、發展理念，即可看出。CALIS建立之初的發展目標、發展理念是：“在教育部的領導下，把國家的投資、現代圖書館理念、先進的技術手段、高校豐富的文獻資源和人力資源整合起來，建設以中國高等教育數字圖書館為核心的教育文獻聯合保障體系，實現信息資源共建、共知、共享，以發揮最大的社會效益和經濟效益，為中國的高等教育服務。”[4]不難看出，BALIS在發展目標和發展理念上，學習、借鑒了CALIS。從本質上來說，BALIS與CALIS是相互交叉、相互補充、相得益彰的關系（這也是我國其它省級大型“高校圖書館區域聯盟”與CALIS的關系），BALIS幾乎所有的成員館都是CALIS的成員館。可以說，正是在CALIS和各省的大型“高校圖書館區域聯盟”的共同努力下，我國的高校圖書館聯盟之網才越織越密。

雖然BALIS的發展目標、發展理念脫胎于CALIS，但二者仍然有很大差別。CALIS成立之初的建設目標是“中國高等教育數字圖書館”，而BALIS的目標則是要建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”。我國的高校圖書館區域聯盟建設主要有兩條思路：一是依托CALIS建設一個“數字圖書館”；二是依托一個“共享系統”建設“文獻聯合保障體系”。TALIS、JALIS、ZADL屬于前者；BALIS、JALA屬于后者。BALIS之所以沒有像TALIS等一樣，以建設一個“數字圖書館”為目標，其原因主要有二：一是若只以建設一個“數字圖書館”為目標則會有大量“非數字資源”難以整合進來；二是建設一個“數字圖書館”的成本太高，尤其是后期的維護、運營成本更高。為此，北京市教委選擇了以少量資金投入，通過“借雞生蛋”的方式，利用北京地區各高校圖書館的自有資源，來建設“文獻聯合保障體系”。

3 BALIS主要業務

在北京市教委和北京高校圖工委的領導下，經過十六年的不斷發展，BALIS已經形成了“集中管理”與“分布式服務”相結合的運營機制[2]。通過這一機制，其能夠利用北京地區高校豐富的文獻資源和人力資源為讀者提供諸多服務。BALIS的目標是通過整合北京地區高校圖書館的文獻資源和人力資源來建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”。為此，其最先成立了原文傳遞、館際互借及培訓等三大中心，其目的是通過“原文傳遞中心”來整合北京地區高校圖書館的“電子資源”，通過“館際互借中心”來整合北京地區高校圖書館的“紙質資源”，通過“培訓中心”來整合北京地區高校圖書館的“培訓資源”。總的來說，BALIS的服務主要包含原文傳遞、館際互借、交流培訓、資源協調、信息咨詢、技術支持六大方面。

3.1 原文傳遞

原文傳遞服務工作由BALIS原文傳遞中心統一負責組織、管理。為了高效地開展這項服務，原文傳遞中心根據《北京高校圖書館館際互借和原文傳遞系統建設方案》制定了規范的管理辦法。首先，其出臺了《BALIS原文傳遞服務規范》《BALIS原文傳遞業務流程》《BALIS原文傳遞經費補貼方案》等文件。其次，依據上述文件，其建立了原文傳遞服務的組織機制和管理制度。每年各成員館在BALIS原文傳遞中心的統一組織、協調下，為讀者提供原文傳遞服務。僅在2022年，BALIS原文傳遞就新增注冊讀者13 731人，提交文獻傳遞請求40 490篇。通過BALIS原文傳遞十六年來的實踐來看，越是大型館，其文獻請求量反而越多。通常人們會認為，大型館擁有豐富文獻資源，能夠滿足其本校讀者的需要，其本校讀者的原文傳遞請求量應該不會太多。而事實恰恰相反，每年BALIS原文傳遞排名前15家大型成員館的讀者注冊數和文獻請求量，能夠占其服務總量的70%。

3.2 館際互借

館際互借服務由BALIS館際互借中心統一運行管理。為了提高服務質量，BALIS館際互借中心通過B/S架構，研發了“館際互借”系統，并將其安裝在了“中心館”（北京郵電大學圖書館）。同時，BALIS館際互借中心又以各成員館的OPAC為基礎，開發了“聯合檢索”系統。根據BALIS館際互借中心的工作安排，由“中心館”負責數據管理、工作量統計、經費結算，由各“成員館”負責本校的“用戶注冊”“互借服務提供”。從2013到2023年十年間，BALIS館際互借新增讀者注冊9萬余人，滿足讀者互借請求10萬余冊。

3.3 交流培訓

培訓服務由BALIS培訓中心統一負責組織。從其近年來組織的活動看，其業務主要集中在學術研討與專業培訓兩大方面[5]。BALIS培訓中心的培訓內容涉及圖書情報學、國外圖書館實踐、資源建設、用戶服務、技術應用、館員素養等方面。其組織開展的業務培訓、學術交流等活動為提高北京地區高校圖書館廣大館員們的業務水平、學術水平貢獻了力量。

3.4 資源協調

資源協調工作由BALIS資源協調中心統一負責，其主要承擔數據庫推介、統一詢價、集團采購等任務。在其所主辦的各類活動中，“數據庫新產品推介”和“圖書館資源建設學術交流”是最受重視的活動，均已連續舉辦了十屆[6]。通過舉辦上述各類活動，BALIS資源協調中心為北京地區高校圖書館和數據庫商之間的合作搭建了平臺。在BALIS發展過程中，以大帶小，先易后難、先“資源”后“服務”，由淺入深，逐步深入，是其發展的基本邏輯。BALIS之所以在2008年成立資源協調中心，開展統一詢價、數據庫新產品推介等活動，目的是為了整合北京地區高校圖書館的“采購需求”。從整合“文獻資源”，到整合“培訓資源”，再到整合“采購需求”，說明BALIS又向前發展一步。

3.5 信息咨詢

信息咨詢由BALIS聯合信息咨詢中心負責，其主要工作為協調各成員館的信息咨詢服務，其業務涉及科技查新、論文收錄引用、文獻專題服務、專利檢索與分析、學科服務、培訓服務等方面[7]。BALIS聯合信息咨詢中心成立于2009年，旨在整合北京地區高校圖書館的“信息服務”。從整合“文獻資源”，到整合“培訓資源”，再到整合“采購需求”，又到整合“信息服務”，說明BALIS在2009年又向前發展一步。

3.6 技術支持

“技術支持”由BALIS技術支持中心負責，其宗旨是通過整合北京地區高校圖書館的“技術資源”，來為BALIS的進一步發展提供技術保障。從整合“文獻資源”到整合“培訓資源”，再到整合“采購需求”，再到整合“信息服務”，又到整合“技術資源”的路徑來看，BALIS僅用少量的資金投入，就撬動了北京地區近百家高校圖書館的“資源”“服務”與“技術”，來建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”，不得不說，其建設、發展模式確實有“投資少、見效快、效率高”等特點。在發展路徑上，BALIS明顯與TALIS、JALIS、ZADL不同，TALIS等的發展，一方面受益于CALIS的資金與技術，但另一方面也受制于CALIS的框架。為了配合CALIS的發展節奏，TALIS等著重于“文獻資源”的整合，而BALIS則不止于此。由于TALIS等的建設目標是“數字圖書館”，因而其在“非數字資源”等的整合方面，遠不如BALIS深入。同時，TALIS等都是基于CALIS的系統而建設，因而其要想擺脫CALIS的發展框架，尋求更具個性化的發展則比較困難。而BALIS在體制機制上不受CALIS約束，所以其在發展過程中，既能學習、借鑒CALIS的長處，又能凸顯自己的個性。

4 BALIS運營機制

在運營機制上，BALIS主要有“子項目審批與管理”“服務質量評估與獎勵”“服務經費補貼”等三大機制，這“三大機制”是支撐BALIS不斷發展的重要基礎。首先，BALIS管理中心每年會根據北京市教委的審批來確定“子項目”[8]，BALIS管理委員會則會在成員館范圍內，采取指派、邀標、招標等三種方式選擇子項目“承建單位”[9]。在“承建單位”確定后，由其牽頭，成立管理小組，實施“子項目”管理等相關工作[8]。其次，在經費審批方面，首先由BALIS管理委員會組織專家對“子項目”的經費預算進行評估，具體“資助額度”會依據項目經費申請情況和評審專家的意見審核后確定[9]。在“子項目”建設經費獲批后，則由BALIS管理委員會委托BALIS管理中心負責具體管理[9]。再次，參與BALIS建設的各成員館，除了可以申請“子項目”外，還有機會獲得BALIS的獎勵與經費補貼。

每年的“服務獎勵”和“服務補貼”會由BALIS管理中心根據各成員館或委員館的具體工作量發放。各成員館或委員館的工作量由BALIS的“六大中心”負責統計上報。其中，BALIS原文傳遞和館際互借的服務評估與補貼比較有代表性，下文僅以二者為例進行說明。

4.1 原文傳遞服務評估與經費補貼

每年歲末年終，BALIS原文傳遞中心都會對其成員館的工作量進行統計，并按照《BALIS原文傳遞經費補貼方案》為每個成員館進行結算。BALIS原文傳遞服務的評價指標主要分為“服務能力”和“服務質量與效果”兩大方面，這兩大方面共有15個二級指標（詳見表2，表2的信息來源為BALIS原文傳遞中心）。BALIS原文傳遞中心每年會根據這15個二級指標，對各成員館的業績進行打分、排名。

由表2不難看出，BALIS原文傳遞服務評價指標體系的重心在“業務量”，即文獻“接收請求量”和“提交請求量”。各成員館的年終總分排名是“年服務量得分”與“宣傳月得分”加權之和的結果（總分=年服務量得分*60%+宣傳月得分*40%）。

BALIS原文傳遞中心在考核其成員館的業績時，會非常重視每年4到6月的宣傳月活動，其權重甚至占到了40%。而評價宣傳月的指標，其最看重的是“新增注冊人數”和“提交請求量”。“服務總分”是BALIS管理中心對各“成員館”進行獎勵的主要依據。其獎項主要分為一、二、三等獎，分別對應著不同的獎金額度。與此同時，BALIS管理中心還會根據各“成員館”提供的文獻量，以每頁0.3元進行補貼。

4.2 館際互借服務的評估與經費補貼

在服務質量評估上，BALIS館際互借借鑒了原文傳遞的評估方法，并對其進行了優化。其一級評估指標除保留“服務能力”與“服務質量與效果”兩項外，又增加了“服務態度”一項；在二級指標上進行了精簡，從15項精簡到了8項，同時對保留下來的一些指標進行了替換。如在“服務能力”方面，增加了“館藏資源”，去掉了“總結提交”；在“服務質量與效果”方面，去掉了“完成時間”“滿足率”“服務規范”和“用戶滿意度”等。

同原文傳遞一樣，BALIS館際互借服務評價指標體系的重心也是“業務量”，其主要包含“提供圖書外借量”“提交請求量”“使用人數”等三大方面。二者的打分方法略有不同。例如，在“提供圖書外借量”方面，BALIS館際互借注重的是其成員館外借圖書的冊數。在具體打分上，如外借600冊以上得30分，400～599冊得25分；300～399冊得20分，200～299冊得15分；100～199冊得10分，50～99冊得8分，10～49冊得6分，5～9冊得3分，2～4冊得2分，1冊得1分，“0”數據0分。在“提交請求量”方面，其重視的是成員館向外館提交借閱請求的冊數。如提交2000冊以上得20分，1000～1999冊得17分，600～999冊得13分，300～599冊10分，200～299冊得7分，100～199冊5分，50～99冊得3分，10～49冊得2分，10冊以下得1分，“0”數據0分。

BALIS館際互借的年底總分也是“年服務量總分”和“宣傳月得分”加權的結果，宣傳月評分的權重一般會占30%。館際互借的宣傳月活動一般會在每年的4月到5月舉行。活動結束后，BALIS館際互借中心會對各成員館的活動開展情況進行打分。其評價指標主要是“培訓場數及人次”“讀書分享視頻”“活動特色及創新之處”“圖書外借量”“提交請求量”等。BALIS管理中心每年會根據各成員館的總分排名予以獎勵，獎項也分一、二、三等獎。與此同時，服務補貼則是按照各成員館借出的書籍數量進行核算，每冊補貼2元。

5 BALIS發展趨勢

BALIS在成立之初，北京市教委也曾想過像TALIS等一樣，依托CALIS，走與CALIS融為一體之路，建設一個“數字圖書館”。但在實踐中，BALIS卻放棄了這一目標，走出了與TALIS等不同的道路。盡管教育部對CALIS的投資要比北京市教委對BALIS的投資多的多，但CALIS到現在也沒能建成所謂的“中國高等教育數字圖書館”，其在實踐上所開展的“文獻傳遞與館際互借”服務，還是需要依托一個“共享系統”才能實現，這與BALIS沒有實質差別[3]。所以，BALIS建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”的思路和做法是符合實際的，其有著自己的發展路徑，也形成了自己的內在發展邏輯。從實踐的角度來看，BALIS的發展趨勢主要體現在以下幾個方面。

5.1 從整合“資源”到整合“技術”

BALIS的發展趨勢是有跡可循的。2007年BALIS成立原文傳遞、館際互借、培訓等中心，其目的是整合北京地區高校圖書館的“文獻資源”和“培訓資源”，2008年成立的資源協調中心，則是為了整合“采購需求”，2009年成立的聯合信息咨詢中心，整合的是“信息服務”，2019年成立的技術支持中心，目的是整合“技術資源”。不難看出，BALIS對北京地區高校圖書館的資源、服務、技術的整合，是有步驟、分階段，逐漸深入進行的。BALIS的發展目標是建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”，自2007年成立以來其所做的一切工作都是圍繞這一目標進行的。從BALIS成立十六年來的發展路徑來看，不斷整合北京地區高校圖書館的“文獻資源”和“服務能力”，是其實現這一目標的主要手段。經過十六年的發展，BALIS的目標并沒有改變，仍然是利用“先進的技術手段”，把北京地區各高校“豐富的文獻資源和人力資源整合起來”，建設“北京高等教育文獻聯合保障體系”，“為北京的高等教育服務，為北京的經濟建設和社會發展服務”。既然BALIS的“發展目標”沒有變化，那么未來不斷優化的只能是其實現目標的手段和路徑。因此，從BALIS的發展路徑來看，顯然整合北京地區高校圖書館的“技術資源”是其下一步工作的重點。

5.2 從服務“高校”到服務“社會”

“為北京的高等教育服務，為北京的經濟建設和社會發展服務”是BALIS發展的目標，從服務“高校”到服務“社會”是BALIS成立十六年來的發展趨勢之一。現在BALIS已經通過與國家圖書館、上海圖書館、首都圖書館等的合作[10]，逐漸開展了社會化服務。同時，BALIS的信息服務，如科技查新、查收查引等，也早已面向社會開放。從西方發達國家高校圖書館發展的實踐來看，都已“不同程度地實現了圖書館服務的社會化”，其中美國、日本的不少高校都設立了“公眾服務中心”[10]。BALIS是政府投資建設的公共教育服務體系，在服務“高校”的同時，將自己的服務對象拓展到“社會”，是其發展的趨勢之一。

5.3 從“互聯網+”到“智能推送”

技術革新往往是導致組織變革的重要誘因，無疑新興信息技術的應用是推動BALIS不斷發展的動力之一。從本質上來說，過去十六年來BALIS之所以能夠快速發展，顯然是“互聯網+高校圖書館聯盟”的結果[11]。現在我國的大型高校圖書館區域聯盟建設，都已經進入了以讀者為中心的時代，不斷加強與讀者之間的交流、互動，傾聽讀者的聲音，注重讀者的反饋，是每個聯盟建設、發展的內在要求。BALIS近幾年來也在考慮使用云計算等技術，為廣大讀者提供云服務。同時，人工智能技術的迅速發展，也引起了BALIS的關注，未來人工智能技術很可能是促進BALIS轉型升級的最重要工具。

從BALIS各“中心館”近年來申請的幾個項目（參見表3）及BALIS技術支持中心最近幾年調研的主題來看（參見表4），文獻資源的“智能化推送”和“新一代服務平臺”建設，將是BALIS下一步考慮的重點工作。

5.4 從“文獻資源聯合保障體系”到“高校圖書館發展共同體”

既然BALIS在發展過程中總是向CALIS學習，那么從CALIS的最新發展目標當中，也可以看出BALIS未來發展的一些趨勢。在CALIS的最新發展目標中，有三點值得注意：一是CALIS未來想“在已經建成的高等教育文獻保障體系基礎上，繼續深化內涵，拓展邊界，建設成為支撐高校圖書館更廣泛日常業務運行與館際協同協作的國家級、保障性的公共基礎設施[13]”。那么未來十六年，BALIS完全可以在已建成的“北京地區高校圖書館文獻資源保障體系”基礎上，“深化內涵發展”，建設“支撐北京地區高校圖書館更廣泛的日常業務運行與館際協同協作的省級、保障性公共基礎設施”；二是CALIS未來要“引領行業研究、推動行業實踐、促進行業合作、帶動行業發展[13]”。那么未來十六年，BALIS也可以“在北京地區，引領行業研究、推動行業實踐、促進行業合作、帶動行業發展”；三是CALIS未來要“將我國高校圖書館凝聚成為發展共同體，主動、廣泛、高效開展跨系統、跨產業、跨國界的對話和合作，共同邁向新時代、新未來[13]”。那么BALIS也完全可以“將北京地區的高校圖書館凝聚成為發展共同體”。學習、借鑒CALIS，在實踐中BALIS有“船小好調頭”的優勢，其完全可以將CALIS的最新目標地方化。

6 BALIS主要問題及對策

6.1 升級原文傳遞與館際互借系統問題

在BALIS的十六年發展歷程中，“原文傳遞與館際互借系統”的研發與使用對其自身的發展起到了關鍵作用[14]。假如沒有“原文傳遞與館際互借系統”，沒有“文獻資源統一檢索系統”，沒有“聯合檢索系統”，那么BALIS原文傳遞、館際互借等服務就會難以展開。然而目前其“原文傳遞與館際互借系統”都已老化，亟待升級。自從2007年BALIS研發原文傳遞“管理、服務系統”以來，2010年對其進行了升級，2014年建設了“文獻資源統一檢索系統”，之后雖也對該系統進行了小修小補，但總的來說其更新還是較慢，目前已經不能滿足讀者日益多元化的需求[15]。從實踐的角度來看，BALIS的“館際互借系統”近年來也存在一些亟待解決的問題[16]。例如，BALIS館際互借系統自從2007年開通以來，還沒有升級過，該系統目前已經嚴重老化。根據BALIS技術支持中心2022年的調研發現，現在仍有很多成員館沒有將OPAC系統鏈入到BALIS館際互借的“聯合檢索系統”，其中很重要的一個原因，是BALIS館際互借的“聯合檢索系統”過于老化，不能適應很多成員館新升級之后的OPAC系統[17]。為此，BALIS還需進一步升級，優化其“原文傳遞與館際互借系統”。

從實踐的角度來看，BALIS升級“原文傳遞與館際互借系統”的一個重要方向，就是要不斷提升其自動化水平。與國外同行相比，BALIS在自動化服務方面不夠先進，如美國的Rapid ILL和Borrow Direct，其“原文傳遞與館際互借系統”的自動化水平都非常高。例如，“Rapid ILL可以與ILLiad、Clio、Relais等館際互借系統集成”，“符合條件的申請可以不經館員審核，自動轉發到Rapid ILL”[18]。同時，ILLiad、Clio、Relais等“也可以在沒有館員干預的情況下，將符合條件的申請自動轉發至RapidILL。”[18]又如Borrow Direct已經實現了“與不同的圖書館自動化系統交互”，“可實現用戶的身份認證、提供圖書的實時狀態”[18]。同時，“Borrow Direct系統的每一次狀態更新都會同步到申請館和提供館的自動化系統。”[18]BALIS在未來的發展中，可以考慮學習、借鑒RapidILL和Borrow Direct等的“原文傳遞與館際互借系統”的長處，來彌補自己的不足。

6.2 打造服務新平臺，優化用戶體驗問題

楊薇等人認為“優化用戶時間就是優化用戶體驗”，其中“系統的自動化程度和全面的質量控制”是縮短用戶獲取文獻時間的關鍵因素，而“提升系統自動化水平和全面的質量控制這兩個要素要達到的目標就是盡可能讓機器取代人工”[18]。這說明了優化用戶體驗問題的實質，優化用戶體驗其實就是節約用戶時間，方便用戶使用。BALIS不僅有“原文傳遞與館際互借”服務，還有很多其它業務，如何將這些業務整合到一個平臺之上，進一步優化用戶體驗，是BALIS未來發展需要重點考慮的問題。目前，BALIS平臺的集成化水平并不高[11]。例如，其只是將“六大中心”的網址放在了一個網頁上，并沒有真正將其集成到一個服務平臺上。這就導致讀者在尋找自己所需的資源與服務時，還要進一步登錄各個中心的網站查看。例如，讀者要想使用原文傳遞的服務，則必須要先登錄原文傳遞中心的系統進行注冊，經審核批準后，才能提交文獻請求；而要使用館際互借中心的服務，則又需登錄到館際互借系統進行注冊、提交申請。這些都為讀者帶來諸多不便。從實踐來看，BALIS還需進一步優化、整合其服務功能。例如，將原文傳遞與館際互借兩大服務整合到一起。從CALIS和CASHL的實踐來看，將文獻傳遞與館際互借服務整合到在一個系統中，統一為讀者服務是完全可行的。BALIS的培訓、學術交流及信息咨詢等服務，也可以整合到一起。為了給用戶帶來更好的體驗，BALIS在平臺建設上應著眼于用戶的需求，采用“物聯網、大數據、云計算和人工智能”等新興信息技術，“進一步開發移動端服務和新的交互平臺”[19]，同時增加“快捷支付下載、即時通訊等功能”。

6.3 多渠道籌措經費問題

近年來，BALIS在發展過程中也遇到了經費短缺問題。尤其是新冠疫情以來，北京市教委對BALIS的投入有逐漸壓縮的趨勢。以前BALIS之所以會比JALA等發展迅速，主要是因為其經費相對充足。從全國范圍來看，不僅是BALIS，其它省份的大型“高校圖書館區域聯盟”建設，目前都普遍存在經費不足的問題。從根本上來說，作為教育公益組織，BALIS等的建設“離不開長期、大量的經費投入”，在財政資金充盈的情況下，獲得教育主管部門的經費支持當然不會有太大的問題。但若在財政收入緊張的情況下，恐怕“多渠道尋求經費支持”，才能保障聯盟建設的順利進行[20]。而要想多渠道籌措經費，就需要改變以往那種單純向政府要錢的思路，而是更多地將目光投向“市場”，廣泛開展與企事業單位的合作，著力開發一些大型“集團用戶”，這可能是“破局”之路。與此同時，BALIS還應以用戶需求為切入點，調整用戶使用的結算方式，對于社會上的零散用戶，“采用單篇付費購買的方式”進行結算[19]。更為重要的是，建立好成員館之間的經費分攤機制。從國外同行的經驗來看，BorrowDirect主要采用在“成員館之間平攤系統費、軟件費、項目經理的聘用費，以及設備更換和維護費用”的方法來解決“聯盟”長久發展的經費來源問題[18]。

7 結語

從“組織架構”“發展目標”“主要業務”“運營機制”“發展趨勢”等方面來看，BALIS已經初步實現了對北京高校圖書館“文獻資源和服務能力”的整合，已經初步建立起了“北京高等教育文獻聯合保障體系”。從整合“資源”到整合“服務”，再到整合“技術”，BALIS的這一發展路徑，符合其自身定位，體現出了我國高校圖書館區域聯盟建設、發展的一般規律。而以大帶小，先易后難，由淺入深，通過“借雞生蛋”的方式，而不是直接投資建設一個“數字圖書館”的方式，來整合北京高校圖書館的“文獻資源與服務能力”，則是BALIS發展的基本邏輯。從實踐上來看，BALIS還需不斷加強頂層設計，還需不斷運用新興信息技術提升自動化水平，還需以讀者為中心打造新的服務平臺，不斷優化讀者的使用體驗，還需多渠道籌集經費，建立好、執行好經費分攤機制，解決后續發展的經費不足問題。只要BALIS的發展目標不改變，BALIS還會繼續按照其既定的發展路徑、發展邏輯不斷走下去。可以說，前十六年打下的良好基礎，已經為BALIS未來十六年的發展做好了鋪墊，已經為其建設下一代“高校圖書館區域聯盟”做好了準備。

*本文系北京市教委社科基金項目“智能時代的推送學習模式研究”（項目編號：SM202051160001）研究成果之一。

①林海棠系本文通訊作者。

伊 雷 林海棠：BALIS發展研究

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伊 雷 北京化工大學圖書館館員。 北京，100029。

林海棠 北京開放大學城市管理學院講師。 北京，100081。

（收稿日期：2023-10-14 編校：謝艷秋，陳安琪）