“多元、多鏈”的企業產學研協同創新生態系統構建和運行研究

毛月秋 汪婷婷

摘 要：企業是市場經濟的主體，產學研協同創新是推動經濟高質量發展的有力支撐。文章以三螺旋理論為基礎，解析國內外典型的協同創新模式，確立了以企業為核心創新主體，高校和科研機構為基礎支撐的三螺旋創新主體模式及其創新機理，構建了“多元、多鏈”的產學研協同創新生態系統，提出了以創新鏈為核心鏈明確“多元”權責，以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數據鏈為支撐發揮“多元”作用，以產業鏈、供應鏈為落腳點實現“多元”協同的運行建議。

關鍵詞：產學研 協同創新 三螺旋模式 創新生態系統

中圖分類號：F270? 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）06-212-03

一、引言

創新是引領經濟高質量發展的第一動力，創新驅動發展。產學研合作是推動科技創新和科技進步的重要模式。加強企業主導的產學研深度融合，強化企業科技創新主體地位，推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合。實踐中，建立產學研協同創新體系面臨者兩大問題：一是組織架構問題，也就是各個創新主體在產學研協同創新體系中發揮何種作用以及主體之間如何深度融合。二是創新資源的共享問題，也就是人才、資金、信息、數據等創新資源的共享與整合，進而促進科技成果轉化。針對以上問題，本文以三螺旋理論為基礎，對國內外典型的協同創新模式進行解析，確立了三螺旋創新主體模式及其創新機理，提出了“多元、多鏈”的產學研協同創新生態系統：一是政府引導、市場主導、企業為主體，高?？蒲袌F隊和科研機構為基礎，金融機構、科技機構以及知識產權交易中心等中介機構為服務平臺的多元化產學研協同創新生態系統;二是創新鏈為核心，人才鏈、資金鏈、服務鏈和數據鏈為支撐，產業鏈和供應鏈為落腳點的多鏈產學研協同創新生態系統。在此基礎上，本文還提出了“多元、多鏈”的產學研協同創新生態系統的運行建議，旨在凝聚生態系統的新合力，激發協同創新的新活力，增強創新主體的新動力，促進創新全要素向戰略性新興產業企業集聚，推動經濟高質量發展。

二、三螺旋創新主體模式及其協同創新機理

（一）三螺旋創新主體模式的確立

三螺旋理論是目前主流的一種多元創新主體協同關系的現代研究理論。1995年美國經濟學家Henry Etzkowitz引入了生物學中的三螺旋模型，將其中由政府、產業和大學組成的三螺旋稱為創新三螺旋[1]。該三螺旋理論強調政府、產業和大學等因市場需求而相互關聯，形成相互影響且螺旋上升的動態關系。政府在創新行為中并不是創新直接主體，政府應該發揮其“看得見的手”的作用，去引導企業和高校的創新行為。

科研院所是科學研究和技術開發的基地，是培養高層次科技人才的基地，是促進高新科技產業發展的基地[2]。在歐美等國，科研機構主要是由聯邦政府資助國家實驗室和國家科研機構，如美國能源部國家實驗室、美國NSF資助建立的國家級人工智能研究所、法國國家科學研究中心、德國亥姆霍茲聯合會、德國宇航中心的研究所、日本理化學研究所。我國的科研機構包括國務院直屬、各部委下屬的、各地方政府設立的科研事業單位，如中國科學院。

我國研究型高校，特別是“雙一流”大學，在國家創新戰略體系中十分重要，這些高校不僅是國家培養高水平創新人才的重要基地，也是科學研究和先進技術創新的重要力量[2]。目前我國高校開展科研有以下幾種模式：一是高校普遍采用依托政府平臺建設重大科研平臺或者成立優勢學科專門研究小組，組織科研力量開展重點研究。二是設立優勢學科集群的專門科研機構，如武漢大學圍繞生命科學、材料科學、先進光源等領域建立高校科學研究院。三是高校直接設立大科學計劃、大科研項目，如深圳大學依據國家重大戰略和深圳市“20+8”產業集群領域重大關鍵或前沿科技問題推出的“2035追求卓越研究計劃”。四是成立未來前沿技術跨學科交叉研究中心，這是高校開展有組織科研的重要模式，如北京大學的前沿交叉學科研究院、清華大學的未來實驗室和腦與科學實驗室等。五是高校為行動主體，與龍頭企業合作成立聯合實驗室、聯合研究院等校企聯合研究機構，如清華大學成立的科技開發部代表學校開展重大產學研合作洽談，再如清華大學建立“北京未來芯片技術高精尖創新中心”，其獨立于清華大學校內科研運行體系。六是高校與地方政府合作，成立地方新型研發機構，如深圳清華大學研究院，清華大學2011年開始先后在天津、成都和蘇州等地建立了8個院系產業派出研究院。

企業創新面向需求、面向用戶、面向市場，企業也是與資本市場最密切的，企業對創新成果的需求最迫切，最敏感也最真實，同時企業也是科技創新技術轉化應用者，因而企業應該處于創新鏈中的核心地位。實際上，2020年之前我國大部分企業尚未成為技術創新主角，企業創新能力或者說產業部門的科研創新能力相對比較薄弱。一方面表現為企業科研創新能力對高校所創造的基礎研究成果進行吸收和利用較低;另一方面，企業自身科研處于創新價值鏈的低端，大部分是技術模仿和商業化活動。強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚。推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目。在國家戰略政策的大力驅動下，一些行業龍頭企業抓住機會順流而上，如依托高水平研究型大學成立獨立新型科研機構，也有企業與科研機構合資共建新企業，如中科聯創?；诖?，本文提出了以企業為核心創新主體，以高校和科研機構為基礎支撐的三螺旋創新主體模式，見圖1。

（二）三螺旋創新主體模式的協同創新機理

首先，三螺旋創新主體模式清晰界定了企業、高校和科研機構等三大創新主體的定位。企業是作為市場經濟的主要參與者，企業理應作為三螺旋創新主體核心，是促進技術進步的創新需求者，是技術創新成果的推廣者，也是技術創新的直接受益者;高校作為人才培養和學術研究的重要基地，是創新的基礎和生力軍;科研機構作為專門從事科學研究的機構，在基礎研究和應用研究方面發揮著不可替代的作用，是創新的骨干與引領。

其次，三螺旋模式重視企業、高校和科研機構這三個主體之間相互融合而形成的創新合力。企業作為創新核心主體把握市場需求和擁有產業化應用經驗，高校擁有優秀的人才資源和豐富的科研成果，科研機構掌握著前沿科技研究和成果轉化經驗。三個創新主體之間相互交互，共同應對創新挑戰，協同開展創新活動，加快技術轉化和商業化進程，提高產學研協同創新能力和效率，創造“1+1+1>3”的創新價值。

再次，三螺旋模式實際上搭建了一個企業、高校和科研機構三個創新主體的有創新活力的創新網絡。三大創新主體在創新網絡進行合作交流，創新人才在創新主體之間共享，技術知識在創新主體之間聚集轉移，資金資本在創新主體之間流動。

總之，三螺旋模式是一種富有潛力的創新協同模式，協同應對創新挑戰，實現優化配置創新資源、降低創新成本、提高創新效率，達到互利共贏的目標，推動科技創新和經濟社會的持續發展。

三、“多元、多鏈”企業產學研協同創新生態系統的構建

（一）“多元”產學研協同創新生態系統的構建

“多元、多鏈”企業產學研協同創新生態系統是“多元”協同創新生態系統，是橫向融通的生態系統。該系統由地方政府引導和市場主導，在以企業為核心創新主體、高?？蒲袌F隊和科研機構為基礎創新主體的三螺旋創新模式下，充分發揮中介機構的作用，由金融、法律、知識產權交易中心等機構提供咨詢、代理等服務支持，科技機構提供數智化共享平臺搭建技術支持，“多元”合力，共建共創共享共促。具體見圖2。

政府引導。在產學研協同創新活動中，需要有一個指揮棒進行協調、指引以及支持協同創新活動的順利進行，只有政府才能承擔起這一角色。政府可以通過制定相關政策引導創新主體朝著國家戰略需求的方向發展，通過法規和標準的建設來規范各個創新主體的行為，通過搭建平臺、組織交流等方式協調各個主體之間的關系，實現有效溝通和資源的優化配置，穩固多元主體之間的協同創新的緊密度。只有政府才能通過政策導向、規范行為、協調關系等方式，促進產學研協同創新的順利進行，推動科技進步和經濟發展。

市場主導。市場是“看不見的手”，市場需求的力量，引導企業不斷創新的方向。市場需求是企業創新的助推劑，是經濟發展的原動力。有效的市場機制和商業模式是創新成果轉化、推廣和應用關鍵，企業在推動科技創新時需要將科技創新與市場需求相結合，實現科技成果的產業化、商業化，確保創新成果轉化為實際的經濟效益和社會效益。

中介機構推力。行業協會、金融機構、科技機構、技術評估檢驗機構、知識產權交易機構、法律服務機構、人才服務機構等良好的中介機構為生態系統提供必要的金融、法律、信息等服務和支持。行業協會通過組織各類活動為各個主體搭建橋梁和紐帶。金融機構創新項目提供必要的資金支持、風險管理、投資咨詢等服務?？萍紮C構為企業提供技術咨詢、技術轉移等服務，促進科技成果的轉化和應用。技術評估檢驗機構對創新項目進行技術評估和檢測，保證項目的可行性和可靠性。知識產權交易機構為創新主體提供知識產權的申請、保護和交易等服務。法律服務機構提供法律咨詢和法律保障，維護創新主體的合法權益。人才服務機構為企業提供人才招聘、人才培訓等服務，滿足企業對人才的需求。同時，行業協會和中介機構的力量在推廣創新的經驗和模式中也發揮著重要的作用，通過舉辦各類論壇、研討會等活動，將創新的經驗和模式進行分享推廣，促進整個生態系統內的知識交流和共享，有助于提高整個生態系統的創新能力和競爭力，也有助于推動產業升級發展。

數智化共享平臺助力。第三方科技機構搭建數智化的產學研協同創新共享平臺，借助人工智能技術實現多鏈產學研協同創新系統的高效運轉和多元主體之間無縫銜接。數智化共享平臺具有強大的資源整合能力，讓各個主體更加便捷地獲取所需資源，降低創新成本，提高創新效率。數智化共享平臺還能夠通過智能化的數據分析，為各個主體提供精準的資源匹配服務和個性化的服務，優化資源的配置和使用。同時，數智化共享平臺能夠有效解決主體間的信息不對稱問題、建立暢通的溝通機制和合作模式，促進各個主體相互協作、共同創新，推動主體間的深度合作和共贏發展。

（二）“多鏈”產學研協同創新生態系統的構建

“多元、多鏈”企業產學研協同創新生態系統深度融合創新鏈、人才鏈、資金鏈、數據鏈、服務鏈、供應鏈和產業鏈等多鏈，是縱向貫通的生態系統。占晶晶等（2022）特別強調了數字技術助力創新鏈發展的內在邏輯[3]。李軍等（2020）提出集群環境下產學研協同創新系統五大構成要素中排在第一位是資源要素，包括知識資源，物質資源（資金、設備和場地等）以及人力資源[4]。本文借鑒兩位學者的研究成果，認為產學研協同創新生態系統最本質的、最首位的要素是科技創新本身，其次是科技創新行為不可缺少的資金、人才、數據和服務等資源要素，并提出“多元、多鏈”企業產學研協同創新生態系統要以創新鏈為核心鏈，以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數據鏈為支撐，以產業鏈和供應鏈為落腳點。具體見圖2。

四、“多元、多鏈”企業產學研協同創新生態系統的運行建議

（一）以創新鏈為核心鏈明確“多元”權責

1945年，美國科學家和工程師范內瓦·布什等將科學研究劃分為基礎研究和應用研究兩種類型，科技創新流程以基礎研究為起點，隨后經歷了應用研究和技術開發等環節，最終轉化為生產力[5]。創新鏈是企業產學研協同創新生態系統的核心鏈。實踐中，要重視企業、高校、科研機構三大創新主體在創新鏈中開展基礎研究、技術開發、技術轉化以及技術產業化等創新行為活動之間的關系，充分考慮創新政策、創新法律、創新資源、創新文化、創新素養以及創新生產力等因素，并明確政府、市場、行業協會、金融機構以及其他中介機構等在創新鏈的科學研究、成果孵化、成果產業化等環節所應該承擔的職責。

（二）以人才鏈、資金鏈、服務鏈和數據鏈為支撐發揮“多元”作用

協同創新生態系統的創新人才鏈強調企業、高校、科研機構三大創新主體的人才培養、評價激勵、共用共享等環節。特別是三大創新主體在人才培養方面各具特色，企業注重實踐能力的培養，高校注重理論知識的傳授，科研機構則注重創新思維和科研能力的培養，三者協同才能培養出更加多元全面的創新人才。創新人才的評價需要充分考慮創新成果的質量、影響力和實際應用價值，應該建立科學合理的激勵機制，激發創新人才的積極性和創造性，促使創新人才更好地發揮其潛力。政府、市場、行業協會以及人才服務等中介機構也在創新人才鏈中發揮著重要的作用。政府應該為創新人才提供政策支持，市場則應該為創新人才提供更加廣闊的發展空間和機會，行業協會可以發揮橋梁和紐帶的作用，人才服務機構可以為創新人才提供更加專業的服務。一個科學合理、高效運轉的創新人才鏈，是推動協同創新的有力人才保障。

協同創新生態系統的資金鏈重視預算、籌集、運用、資金回流、利益分配等資金的各個環節，強調資金鏈的運作與各個主體之間的協同關系，以確保資金的有效流動、有效利用、風險控制和合理分配，促進創新成果的涌現和協同創新生態系統的可持續發展。特別是合理的利益分配需要充分考慮各主體的貢獻，制定公平、合理的利益分配機制，真正激發各主體的積極性和創造力，促進協同創新生態系統的可持續發展。

協同創新生態系統的服務鏈是政府、金融機構、行業協會以及其他中介機構等多元主體為三大創新主體提供服務前、服務中、服務后的全生命周期的服務。這個服務鏈涵蓋了創新主體所有創新活動，包括創新資源整合，創新協作和創新風險管理，以及創新成果轉化、推廣和應用。這個服務鏈借助數智化共享平臺，通過政府、金融機構、行業協會和其他中介機構協同為三大創新主體提供全方位、高效的服務支持，推動科技創新和產業升級的深度融合。

協同創新生態系統的數據信息鏈的中心任務是依靠數字技術搭建一個數智化的多元主體共享數據信息的平臺。該數智化共享平臺將多元主體與技術、資金、人才等各方面數據信息的“信息產生收集、加工傳遞、儲存、利用、反饋”環節相銜接，實現多元主體之間無縫實時的數據信息共享，提高整個協同創新生態系統的效率。具體見圖3。

（三）以產業鏈、供應鏈為落腳點實現“多元”協同

協同創新生態系統的產業鏈是一個復雜而多元的網絡，它重視“上下游、產供銷、大中小企業”的創新需求，強調企業、高校、科研機構等三大創新主體的作用。協同創新生態系統的供應鏈涵蓋了從研發到銷售多個環節，每個環節都存在技術創新需求。深入挖掘各個環節中的創新需求，針對性解決實際創新需求，才能真正推動產業技術的進步。具體見圖4。

此外，數智化共享平臺及其大數據分析功能，將在產業鏈中的政府、市場、金融機構、行業協會、中介機構等緊密聯系起來，可以打破各個供應鏈環節的信息孤島，實時交流分享信息、資源和知識，精準匹配供應鏈上的研發、采購、生產、銷售、運輸等環節上的創新需求，實現創新資源的優化配置和高效利用，提升整個生態系統的創新效能，推動產業發展升級。

五、結束語

“多元、多鏈”的企業產學研協同創新系統的構建及運行是一項復雜的系統工程。本文的研究重點在于橫向貫通系統的“多元”主體的角色及功能定位，縱向貫通系統的“多鏈”的體系構建，以及“多元”主體如何在“多鏈”環境下協同運行，對具體的政策文件、項目實踐尚未開展深入的解讀研究。此外，為保障“多元、多鏈”的企業產學研協同創新活動的持續開展，還應特別注重建立產學研深度融合的利益分配和反饋調節機制，兼顧“多元”主體的使命和訴求，促進“多鏈”良性循環，營造良好企業產學研創新生態。

參考文獻：

[1]? Etzkowit Z，Leydesdorff L.The triple helix of university-Industry-government relations：a laboratory for knowledge-based economic development[J].EASST review，1995，14（01）14-19.

[2] 張藝，龍明蓮，杜軍.“雙一流”大學與產業部門、科研機構的三螺旋互動成效[J].中國高?？萍?，2020（10）：65-68.

[3] 占晶晶，崔巖.數字技術重塑全球產業鏈群生態體系的創新路徑[J].經濟體制改革，2022（01）：119-126.

[4] 李軍，朱先奇，張琰.集群環境