談學術專著選題評價與同行評議

摘 要：選題資源是出版單位的核心資源，優質選題的“海拔”和“豐度”很大程度上決定了一家出版社的學術品位和能否高質量可持續發展。學術出版單位如何才能源源不斷地涌現好選題、問世好圖書呢？筆者認為，應該充分發揮選題評價的“指揮棒”作用，全過程引入學術評價中的通行做法——同行評議，補足目前國內學術出版機構選題評價的短板，建立一套“人無我有，人有我優”且獨具科技出版強國氣象的選題評價體系。

關鍵詞：學術專著 選題評價 選題論證 同行評議 高質量出版

黨的二十大報告提出：“高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務。”在此時代背景下，學術出版單位應該從“向出版規模要效益”轉為“向出版質量要效益”加速轉變，抓住難得的戰略機遇期，完成學術出版產業的轉型升級。學術出版產業作為內容產業，高質量學術內容始終是第一競爭力。對學術出版單位來說，如何才能可持續地策劃、遴選優質的學術內容資源，選題的評價機制尤為重要。選題工作是出版工作的起點，學術專著的選題質量決定了其出版質量。但是，我國目前的學術專著選題評價機制存在著以外在因素評價為重點、缺少同行評議的弊端，并由此引發了學術出版低水平重復建設、少“高峰”等頑疾。為實現學術出版高質量發展的目標，出版主管部門應該加強同行評議制度頂層設計，出版機構應該在同行評議全過程堅守準則，出版各方應該積極建設、共享評議專家庫，為同行評議在選題評價中發揮積極作用，貢獻各自的力量。

一、學術專著選題評價的現狀

我國的學術出版單位改制轉企后，多年來在市場經濟大潮中摸爬滾打、爬坡過坎，出版了一大批弘揚時代主旋律、服務黨和國家工作大局、反映我國最高學術水平的精品力作，在文化傳承、主題出版、傳播先進科技知識方面發揮了重要作用，為社會主義科技事業的大發展、大繁榮做出了突出貢獻。目前我國專業出版社的學術專著選題評價，堅持把社會效益放在首位，追求社會效益和經濟效益的統一；本著策劃重大科研項目和重點作者的重要學術著作的“三重”方針，兼顧系列化對出版品牌的貢獻度，以不同權重賦值的方式對選題進行綜合評價。[1][2]

評分公式為：選題評價分 = 內容質量分 + 經濟效益分（含利潤分、投資收益分） + 系列化分。

在選題評價中，內容質量的權重分值超過了50%，是核心評價指標，對選題評價的結果起決定性作用。內容質量主要從選題所依托的科研項目、出版項目、獎項和作者背景四個方面來細化賦分。

1.通過選題所依托科研項目的級別來評價

學術專著選題所依托的科研項目是判斷一個選題成色的重要指標。學術專著選題不是無源之水、無本之木，是作者長期科研實踐的總結和凝練，而作者所主持或參與的科研項目就是一個最重要的科研實踐活動。科研項目是為了解決一定科學問題而開展的有計劃、有組織的科學研究活動，作者在從事科研項目的過程中形成的科研報告、結題報告、數據資料等都是學術專著的重要素材和基礎。因此，通過選題所依托的科研項目來對選題進行評價有據可循，并且簡單、直接。

2.通過選題所獲得出版項目的層次來評價

國家出版基金、國家科學技術學術著作出版基金、國家古籍整理出版項目、博士后文庫出版基金項目等各類出版基金項目，以及國家新聞出版署組織的“十四五”國家重點出版物出版規劃等各類出版項目，是各家專業出版社每年組織申報的“重頭戲”。能夠入選這些國家級出版基金項目或者出版規劃的選題，就相當于拿到了“權威認證”，畢竟這樣的選題對每個出版社來說都是稀缺資源。在出版社的選題評價體系中，它們也居于金字塔的頂端。

除此之外，還有各種省（部委）級層面的出版基金項目和行業的出版物規劃，比如工業和信息化部“十四五”規劃、機械工業教育協會“十四五”普通高等教育規劃、“雙一流”高校的出版規劃等，入選其中的項目也是各家出版社青睞的優質資源。

3.通過選題所依托科研項目的獎項來評價

隨著科技事業的發展，我國已經形成了以國家獎為頂層、省部級獎為支撐、社會科技獎為基礎的科技獎勵矩陣，科技獎勵已經成為科技政策的重要組成部分。[3]出版社在學術專著選題評價中，也將科研獎項納入體系之中。比如，能夠取得國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科學技術進步獎等國家層面的科學技術獎項的項目，或在科學技術前沿取得重大突破，或在科學技術創新、成果轉化中創造巨大效益，以此為依托整理總結撰寫的專著，反映了某一領域的最新科研成果，已經初步具備精品力作的特質。其他含金量很高的獎項，作為科研產出的重要成果，也具有很高的學術價值和出版價值。

4.通過選題所署名作者的學術背景來評價

近年來，科研人員熱衷于各種“頭銜”“帽子”，“頭銜”“帽子”林立的現象是社會公眾關注的熱點話題。受整體科研環境影響，作為科研成果發布、傳播環節的專著出版也“未能免俗”。兩院院士、長江學者、國家杰出青年等各種高層次人才的選題是各大出版社競相爭搶的對象。如果是院士等學術“大牛”署名的專著，即使稿件內容平平，在現有的選題評價體系下，也能得到最高的分值。另外，作者的職稱也是個很重要的考量因素，同樣是國家自然科學基金項目，如果作者的職稱是正高職稱，在選題評價的過程中，就能獲得比副高職稱更高的內容分值。

綜上可以看出，以現有的學術專著選題評價體系，基本能對選題做出較合理的評價，也能滿足出版單位的常規發展需要。但是這種選題評價由出版專業人士來主導，主要依賴外在因素，缺少科研專家的參與，也就是缺少重要一環——同行評議，因此缺少對選題學術價值的專業評判和定性評價，這無法很好滿足科技出版機構高質量發展的內在要求。

二、同行評議及其缺失的后果

同行評議（Peer Review）也稱同行評價，是作者的論著、研究或思想接受同領域專家評估的過程。作為一種科技評價的重要手段和不可替代的評價方式，其始于17世紀中葉英國皇家學會刊物Philosophical Transactions of the Royal Society，距今已有300余年的歷史。雖然在歷史發展中，同行評議所受質疑不絕于耳，目前其面臨整體成本高、審稿專家缺、審稿周期長等種種問題，但是在國際上，同行評議仍然是最權威、最有效的科學評價方式，不可或缺。美國、日本及歐盟等發達國家和國際組織都建立了較為完整的同行評議制度，在科技評價中廣泛采用，逐漸成為國際學術界通用的學術水準評價手段。[4][5][6]

同行評議主要有單盲同行評議（Single-Blind Peer Review）、雙盲同行評議（Double-Blind Review）、多盲同行評議（Multi-Blind Peer Review）、開放同行評議（Open Peer Review）、復合型同行評議（Composite Peer Review）等多種形式。在國內期刊論文的評審中，同行評議已經廣泛采用，但是在學術專著選題的評價以及圖書出版過程中，還沒有大范圍使用。

出版社的選題評價一般是通過選題論證機制來實現的，其重要載體就是選題會。各個學術出版機構在長期的選題評價實踐中，均形成了一套可操作性強、行之有效、貼合本單位實際情況的選題評價辦法。但是，因為大多數出版社的學術專著選題評價，缺少同行評議這一重要環節，所以也導致了以下幾方面的問題。

1.無法精確評價選題的學術價值

出版社無法對選題的學術價值進行精確評價的原因有二：一是策劃編輯雖然具有良好的教育背景和專業知識，有些學者型編輯的學術功底更加深厚，但是隨著學科的細分和交叉，策劃編輯只能對選題的學術價值進行一般的把握，至于選題的學術價值在該專業領域究竟處于什么水平，其創新點究竟體現在哪些方面，是否對相關學科的研究有所貢獻，均無法做到清晰判斷；二是傳統的選題論證會成員均是出版經營方面的專家，對選題的考量主要是從政治導向、社會效益和經濟效益、實現計劃、出版周期等方面進行綜合考量，而對學術價值的評價則有些顧遐不及。[7]

2.低水平選題重復建設

近年來，學術出版品類激增，但單品圖書的盈利能力卻不斷下降；選題雷同，低水平重復出版現象愈演愈烈，造成了出版資源的巨大浪費，學術出版出現了“平庸化”傾向。學術出版出現此種局面盡管是由多方面原因造成的，但學術選題評價體系不合理是其重要原因。在選題評價端引入同行評議，幫助出版社制訂高質量的中長期出版計劃，可徹底改變目前的不合理局面。

3.選題質量提升失去重要途徑

同行評議實際上是一種優化機制。在選題評價環節引入同行評議，目的不是將不符合要求的選題拒之門外，而是對其進行評議和優化，提升選題的整體科學價值。策劃編輯將同行評議的專家意見匯總分析，及時反饋給作者；作者根據同行評議的意見對選題進行修改、完善，按照出版社的邀約完成書稿。可見，同行評議可幫助作者推進寫作計劃、改善選題質量、提升書稿價值，更好地實現編輯的出版設想。同行評議是提升選題質量的重要途徑，精準施策，可將更多的“高原”變成“高峰”。

由此可見，學術專著選題評價中同行評議的缺失導致我國學術專著選題評價無法回歸學術專著的本源——以學術價值來評價一本書的好壞。學術出版機構無法精確評價選題的學術價值是引發行業亂象的主要原因，造成我國學術著作學術水平總體滿意度偏低的尷尬局面。[8]

三、學術專著選題評價中引入同行評議的建議

與學術論文評價已經形成較為成熟的評價體系和評價方法相比，學術專著選題評價遲緩得多，同行評議還沒有真正實行。在開放獲取逐漸成為主流、科研范式發生重大變化的當下，作為學術界長期實踐形成的同行評議制度，依然是科研評價的必要方式。為了更好地發揮同行評議在學術專著選題評價中的作用，服務我國學術出版事業和文化產業高質量發展，筆者建議盡快從加強制度建設、規范評議準則、建立專家數據庫等方面做好同行評議工作。[9]

1.加強制度建設

各個層面制定完善的政策法規和規章制度，是實施同行評議的根本保證。出版主管部門應加強頂層設計，從宏觀層面推進同行評議政策法規體系建設，制定同行評議實施的綱領性文件，與《圖書質量管理規定》等出版法規相得益彰。同時，把同行評議的實施情況納入出版單位社會效益考核指標，鼓勵出版單位積極推進同行評議的實施，使其“生根發芽”。學術出版機構應該從中觀層面對同行評議的總體流程做出具體規定，修訂選題評價辦法和選題論證流程，讓同行評議在學術專著選題評價中真正發揮“專家外腦”的作用。編輯部門應該在微觀層面抓好落實，對操作流程、評估標準等嚴格執行，杜絕同行評議過程中的隨意性，對實踐過程中出現的新問題和新情況及時向上反饋，以進一步優化迭代同行評議政策體系。

2.貫徹評議準則

為了保證引入同行評議的學術專著選題評價機制持續良性運行，達到預期目的，應建立“規范、專業、監督、激勵”的同行評議準則，并長期貫徹執行。①規范：出版機構是同行評議最直接的組織者，出版社應該形成一份相對完整、細致的同行評議規范指南，對評議要求、評議報告的撰寫、評議專家的責任和義務等給予明確的規范和詳細的說明。②專業：對同行評議專家的培訓也是十分必要的，出版社應該借助互聯網提供多種形式的同行評議培訓課程，并為評議專家提供“試評”的機會，讓評審專家更專業、高效地審稿。③監督：鼓勵出版社將評議報告公開，讓所有人可以對同行評議進行監督，有助于發現同行評議過程中隱藏的問題。[10]④激勵：對評議專家采用多種激勵方式，比如，經過同行評議出版的學術專著，可以在封面加貼專用標識，讀者通過手機掃描，觀看詳細的同行評議報告，通過此舉增強評審專家的學術聲望等。

3.完善專家庫

評審專家是同行評議活動的實施主體。同行評議需要夯實專家儲備，完善專家的選取和使用。[10][11]隨著科技的飛速發展，學科門類越來越細，學科交叉越來越多，因此需要細化專家的研究領域、科研方向、學科標簽等信息，分層級、分學科建立專家庫，避免出現無人可用的尷尬局面。專家的學術誠信和科研道德是第一位的，其次要具備較高的專業水平、較強的學術判斷力和鑒賞力。專家評議學術專著選題的過程中，事前要嚴格落實動態調整的原則，事中要嚴格落實隨機抽取、回避、公示的原則，事后要嚴格落實獎懲分明、責任追究的原則。出版社和編輯要做好評議專家的服務工作，嚴格規范專家的同行評議行為。

在學術專著選題評價中引入同行評議可能會導致出版成本增加、出版周期延長等現實問題，這就要求學術出版機構保持戰略定力，不忘學術出版初心，充分借鑒國內外同行評議的成功做法，不斷完善我國同行評議制度，探索同行評議在不同類別學術專著中的運用方式，形成貼合我國學術出版實際的同行評價體系。當然，同行評議作為一種學術評價機制，單靠出版行業的努力是無法充分發揮其正向作用的，還需要學術共同體的支持以及科研評價環境的改變和學術生態的改善。

四、結語

近年來，我國科技主管部門相繼出臺了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》等政策文件，來改變科技評價中的“破四唯”“破五唯”的不良傾向，激發科研機構和科研工作者的潛力和活力，鼓勵原始創新，實現科技自立自強。學術出版作為連接學術體系和出版體系的紐帶，受到學術評價和出版導向的共同監督。科技評價體系的改變將深刻影響科技出版的底層邏輯和實踐路徑，學術出版機構應主動作為，創新學術專著評價體系，勇于引入同行評議，以期在建設科技強國、出版強國的新征程上有更大作為。

（作者單位系科學出版社）